[調(diào)研報告]PPP各種模式優(yōu)缺點對比

1、ppp各種模式優(yōu)缺點對比ppp類型主要特征適用范圍優(yōu)點缺點服務(wù)協(xié)議民營方提供專業(yè)技術(shù)服務(wù)政府擁有項目資產(chǎn)所有權(quán)政府負責為項目融資政府需承擔所有風險期限幾個月-5年公用事業(yè)的一些特殊服務(wù)項目，如果公路收費、抄表、垃圾收集、清潔等服務(wù)項目政府獲益于民營方的專業(yè)服務(wù)潛在的節(jié)約成本提高服務(wù)的質(zhì)量政府擁有所有權(quán)政府仍承擔投資、運營等大部分責任服務(wù)分割進行外包，也可能增加成本運營和維護協(xié)議民營方運營和維護公共設(shè)施政府擁有項目資產(chǎn)所有權(quán)政府擁有項目資產(chǎn)所有權(quán)將運營風險轉(zhuǎn)移給民營方政府需承擔融資、建設(shè)風險、商業(yè)風險政府的許多服務(wù)，如水廠、污水處理；垃圾處理；道路的維護；公園的維護；景觀的維護；停車場等等，都可

2、以采用這種方式潛在的服務(wù)質(zhì)量與運營效率提高節(jié)約成本提高服務(wù)的質(zhì)量政府擁有所有權(quán)公眾不同意外包一旦民營部門毀約，那么在進入服務(wù)的成本則很大存在著削弱所有者控制的可能及降低了對公眾的需求變化的反應(yīng)力的可能設(shè)計-建設(shè)根據(jù)協(xié)議，將公共設(shè)施的設(shè)計建造交給民營機構(gòu)政府擁有項目資產(chǎn)所有權(quán)政府負責為項目融資政府負責設(shè)施的運營和管理該模式主要目的在于轉(zhuǎn)移項目設(shè)計及建造方面的風險適用于運營過程比較簡單的資本項目適用于政府主管部門必須發(fā)揮運營作用的資本項目大多數(shù)公共基礎(chǔ)設(shè)施和建設(shè)項目，包括道路、高速公路、水和污水處理廠、排水和灌溉系統(tǒng)等以及其他政府設(shè)施都可以運用這種形式轉(zhuǎn)移了項目的設(shè)計及建造風險能夠利用民營部門的經(jīng)

3、驗有利于加快項目建造的進度存在著創(chuàng)新和降低成本的可能降低所有者的控制權(quán)有可能與規(guī)劃及環(huán)境的要求相沖突可能增大項目運作過程的風險激勵作用有限，難以保證商務(wù)機時采用項目全生命周期的成本計算方法較高的運營和維持成本可能抵消較低的資本成本承包經(jīng)營民營合作設(shè)計、建設(shè)，并且在一段時期內(nèi)負責項目的運營政府擁有項目資產(chǎn)所有權(quán)該模式除轉(zhuǎn)移了設(shè)計及建造風險之外，同時也轉(zhuǎn)移項目的運營風險適用于運營過程重要，運營責任重大的項目。因此政府希望擁有所有權(quán)，但是又希望從私人的建設(shè)和運營中獲取利益這種形式也適用于大多數(shù)公共設(shè)施的建設(shè)和運營。大多數(shù)公共設(shè)施的建設(shè)和運營。大多數(shù)公共基礎(chǔ)設(shè)施和建設(shè)項目，包括水和污水處理廠、垃圾處理

4、、體育場館等已經(jīng)其他政府設(shè)施都可以運用這種形式轉(zhuǎn)移了項目的設(shè)計、建造及運營風險有利于加快項目的建造進度運營的責任可以強化建設(shè)的質(zhì)量風險的轉(zhuǎn)移使得全生命周期成本計算方法得到應(yīng)用推動適應(yīng)機構(gòu)創(chuàng)新以提高資金的價值及收益項目運營及維護的質(zhì)量得到提高得以從整體角度全盤考慮協(xié)議條款，建立協(xié)議體系政府部門得以專注于政府的核心職責政府對設(shè)施運營的控制權(quán)降低政府可能面臨融資的風險有可能與規(guī)劃及環(huán)境的要求相沖突合同結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜，合同的達成需要較長時間要求建立合同管理及項目運營監(jiān)管體系如運營者運營不利，公共部門需重新介入項目運營，增加了成本無法吸引足夠的私人資金，需要政府部門進行長期融資租賃政府保留對公共基礎(chǔ)設(shè)施的

5、所有權(quán)和適當?shù)目刂迫珯?quán)民營方租賃市政設(shè)施，地方政府獲得穩(wěn)定的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)移了運營和商業(yè)風險民營方還要承擔項目改擴建的融資風險期限5-15年適用于政府設(shè)施有獨立的現(xiàn)金流，如交通項目、稅務(wù)項目，政府所具有服務(wù)的要求，而無力投資和提供服務(wù)的情形改善運營的效率租賃的支出可能低于債務(wù)的成本具有形成“依照績效付費”的租賃以較低的成本向公民提供服務(wù)雙方都有得到和增加收入的機會減少政府對服務(wù)或者基礎(chǔ)設(shè)施控制的可能在租賃交易過程中，資產(chǎn)評估難度大減稅的作用租賃合同難以將未來的設(shè)施更新包括進去可能帶來設(shè)施的修理維護不當，尤其是接近于項目租賃期滿擴充后經(jīng)營整體工程并轉(zhuǎn)移民營方特許期完成對已有設(shè)施的擴建、運營政府擁有項目

6、資產(chǎn)所有權(quán)民營合作者負責為項目融資轉(zhuǎn)移了運營風險民營方要承擔改擴建的融資風險大多數(shù)公共設(shè)施和公共娛樂設(shè)施都可以采用這種形式政府不用為公共設(shè)施的擴建和更新提供資金上的投入融資風險由私人合作者承擔能夠利用民營部門的經(jīng)驗政府采購的彈性化建設(shè)速度和效率的提高由于以后設(shè)施的更新不包括在契約中，這便為以后設(shè)施的建設(shè)和運營帶來困難變更契約可能增進成本和費用政府需要比較復(fù)雜的契約管理程序轉(zhuǎn)讓-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓某一現(xiàn)存的公共設(shè)施的所有權(quán)轉(zhuǎn)移到改善和擴建此設(shè)施的私人合作者的手中設(shè)施的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)在一段時間內(nèi)歸私人合作者，直到其收回投資并得到合理的回報在特許經(jīng)營期滿后，所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給政府，轉(zhuǎn)移了運營風險民營方還要承擔項目

7、改擴建的融資風險適用于大部分基礎(chǔ)設(shè)施和其他公共設(shè)施如果與私人合作者的契約得到良好的履行的話，政府能夠?qū)藴屎涂冃нM行一定的控制，而且不承擔所有和經(jīng)營的成本資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移能夠降低政府經(jīng)營的成本私人部門能夠保證施建設(shè)和經(jīng)營的效率能夠利用私人資本進行公告設(shè)施的建設(shè)和經(jīng)營在私人合作者破產(chǎn)或者經(jīng)營績效不佳的情況下，要替代其存在著困難在將來，存在著政府重新成為一項公告設(shè)施提供者的可能公共部門的工作人員也可能因為暫時的民營化而失業(yè)，在民營化的過程中也可能出現(xiàn)其他勞動問題建設(shè)-轉(zhuǎn)讓-經(jīng)營民營合作者投資興建公告設(shè)施和運營政府擁有項目資產(chǎn)所有權(quán)政府將設(shè)施租賃給民營合作者民營合作者負責為項目融資轉(zhuǎn)移建設(shè)風險、融資風險、

8、運營風險大部分的公共設(shè)施都適用于這種模式政府能夠從私人部門建設(shè)的專業(yè)經(jīng)驗中得到益處公共部門能夠從私人的經(jīng)驗中得到益處并且節(jié)約成本公共部門能夠保持對服務(wù)水準和績效的標準，政府可以終止契約政府還可以建設(shè)、設(shè)計和運營的成本與建設(shè)-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓模式相比，這種模式可以避免法律、管制和民事責任問題如果出現(xiàn)破產(chǎn)和績效的欺詐問題，要替代私人合作者或者終止協(xié)議，會遇到一些困難和麻煩由于民間資本的逐利性較強，政府的購買成本也相對較高，因此，對于解決財政困難多發(fā)揮的作用也是有限的建設(shè)-運營-或建設(shè)-所有-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓民營機構(gòu)負責公共設(shè)施的設(shè)計、建造。運營及融資民營方在特許期內(nèi)擁有資產(chǎn)所有權(quán)，并通過政府提供的補貼收回成本

9、在特許經(jīng)營期滿后，所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給政府民營合作者負責為項目融資該模式的主要目的在引入、利用私人資本，并轉(zhuǎn)移項目的設(shè)計、建造及運營風險根據(jù)不同的權(quán)限劃分及組合有多重不同的形式適用于運營過程重要，運營責任重大的項目尤其適用于道路、污水及垃圾處理項目具有bot模式的一般優(yōu)點對私人資本有較大吸引力較易進行債務(wù)融資項目成本相對穩(wěn)定，更易預(yù)見極有可能加快項目建設(shè)的進程更多的風險轉(zhuǎn)移大大刺激了私營機構(gòu)采用全項目生命周期的成本計算方法有可能與規(guī)劃及環(huán)境的要求相沖突設(shè)施可能在經(jīng)營和管理的成本上漲時，轉(zhuǎn)讓給政府政府可能喪失對資本建設(shè)和運營對控制權(quán)與以上模式相比，合同結(jié)構(gòu)更為復(fù)雜，合同的達成需要更多時間要求建立合同管理

10、及項目運營監(jiān)管體系如運營者運營不利，公共部門需重新介入項目運營，增加了成本可能要求資金擔保需要靈活可變的管理體系特許權(quán)經(jīng)營與一般特許模式基本相同，唯一不同的是從政府部門得到排他性的特許權(quán)，通過向使用者收費收回成本適用于可對使用者進行收費的項目尤其適用于高速公路、污水及燃氣項目具備一般特許模式的一般優(yōu)點采用了使用者付費原則能夠最大限度地使用私人部門的財務(wù)資源具備一般模式的缺點部分項目可能不符合政治上的要求私人部門有權(quán)決定收費上的標準，而政府則無權(quán)，除非政府愿意補助特許權(quán)經(jīng)營項目主要目的在于根據(jù)使用者付費原則，應(yīng)用私人資本，并轉(zhuǎn)移項目的設(shè)計、建造、運營風險在特許經(jīng)營期滿后，所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給政府所有項目

11、啟動時所遇到的問題都由私人部門來解決增大了需求風險轉(zhuǎn)移的程度，并且提高了第三方的收益由于私人部門決定使用者付費的水平，因此使用者付的費用可能高于政府控制時的費用要求提供幾種選擇的經(jīng)營方案并進行高校管理，如不同的運輸路線，不同的垃圾處理方法合資新建政府和民營合作者共同出資投資者通過持股擁有設(shè)施，通過選舉任命董事會成員對設(shè)施的運作進行管理政府一般處于控股地位政府與民營方共同承擔各種風險適用于地方發(fā)展有重要作用的戰(zhàn)略性項目、對公共利益有重要影響的項目，水管網(wǎng)建設(shè)、通信網(wǎng)等、軌道交通網(wǎng)等能夠利用民營部門的技術(shù)政府能夠從私人的建設(shè)和經(jīng)營中得到經(jīng)驗?zāi)軌蚶盟饺速Y本進行公告設(shè)施的建設(shè)和經(jīng)營經(jīng)營的風險由雙方共

12、同部門承擔政府需要付出一定的資金政府控股有可能影響經(jīng)營效率股權(quán)轉(zhuǎn)讓政府將現(xiàn)有設(shè)施的一部分所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給民營合作者持有政府一般處于控股地位政府與民營共同承擔各種風險適用于政府需要保持一定控制的項目能夠利用民營部門的技術(shù)政府能夠從私人的建設(shè)和經(jīng)營中得到經(jīng)營能夠利用私人資本進行公共設(shè)施的建設(shè)和經(jīng)營經(jīng)營的風險由雙方共同部門承擔政府控制有可能影響經(jīng)營效率購買-擴建-運營私人合作者購買現(xiàn)有設(shè)施民營部門擁有資產(chǎn)所有權(quán)民營方承擔項目的所有風險大多數(shù)能產(chǎn)生一定現(xiàn)金流量的公共基礎(chǔ)設(shè)施，如電力、燃氣、污水處理、機場、停車場、體育場館等政府能夠得到資金政府不用為設(shè)施的更新投資雙方都有得到和增加收入的機會遂于使用者而言，設(shè)施的更新能夠使服務(wù)的質(zhì)量得到改善設(shè)施建設(shè)和經(jīng)營的效率也能夠得到提高政府可能事實上喪失設(shè)施的實際控制權(quán)存在著評估資產(chǎn)價值的困難即使設(shè)施已經(jīng)出售給私人合作者，失敗的風險依然是存在的，政府仍然可能服務(wù)或者設(shè)施的提供者此外，由于設(shè)施未來更新的成本沒有寫在契約中，這便對以后的工作帶來麻煩和困難建設(shè)-所有-經(jīng)營與民營合作者建設(shè)、融資、擁有和經(jīng)營新的設(shè)施民營合作者一般要承擔的責任民營部門擁有資產(chǎn)所有權(quán)民營方承擔項目的所有風險 通常是運營成本相對較大、項目規(guī)模相對較小、對公共利益影響也不大的項目多數(shù)未來能產(chǎn)生一定現(xiàn)金流量