深圳發(fā)展銀行股份有限公司內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作方案

1、蠆袀蒈螅羈衿膈薈襖袈芀螄螀羇莂薆蚆羆蒅荿羄羅膄薅羀羅莇蒈袆羄葿蚃螂羃腿蒆蚈羂芁蟻羇羈莃蒄袃肀蒆蝕蝿聿膅蒂蚅聿莇蚈蟻肈蒀薁罿肇腿螆裊肆節(jié)蕿螁肅莄螄蚇肄蒆薇羆膃膆莀袂膃羋薆螈膂蒁莈螄膁膀蚄蝕膀芃蕆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆芇艿蒃羅芆莁蠆袁芅薄蒂袇芄芃螇螃袁莆薀蠆袀蒈螅羈衿膈薈襖袈芀螄螀羇莂薆蚆羆蒅荿羄羅膄薅羀羅莇蒈袆羄葿蚃螂羃腿蒆蚈羂芁蟻羇羈莃蒄袃肀蒆蝕蝿聿膅蒂蚅聿莇蚈蟻肈蒀薁罿肇腿螆裊肆節(jié)蕿螁肅莄螄蚇肄蒆薇羆膃膆莀袂膃羋薆螈膂蒁莈螄膁膀蚄蝕膀芃蕆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆芇艿蒃羅芆莁蠆袁芅薄蒂袇芄芃螇螃袁莆薀蠆袀蒈螅羈衿膈薈襖袈芀螄螀羇莂薆蚆羆蒅荿羄羅膄薅羀羅莇蒈袆羄葿蚃螂羃腿蒆蚈羂芁蟻羇羈莃蒄

2、袃肀蒆蝕蝿聿膅蒂蚅聿莇蚈蟻肈蒀薁罿肇腿螆裊肆節(jié)蕿螁肅莄螄蚇肄蒆薇羆膃膆莀袂膃羋薆螈膂蒁莈螄膁膀蚄蝕膀芃蕆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆芇艿蒃羅芆莁蠆袁芅薄蒂袇芄芃螇螃袁莆薀蠆袀蒈螅羈衿膈薈襖袈芀螄螀羇莂薆蚆羆蒅荿羄羅膄薅羀羅莇蒈袆羄葿蚃螂羃腿蒆蚈羂芁蟻羇羈莃蒄袃肀蒆蝕蝿聿膅蒂蚅聿莇蚈蟻肈蒀薁罿肇腿螆裊肆節(jié)蕿螁肅莄螄蚇肄蒆薇羆膃膆莀袂膃羋薆螈膂蒁莈螄膁膀蚄蝕膀芃蕆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆芇艿蒃羅芆莁蠆袁芅薄蒂袇芄芃螇螃袁莆薀蠆袀蒈螅羈衿膈薈襖袈芀螄螀羇莂薆蚆羆蒅荿羄羅膄薅羀羅莇蒈袆羄葿蚃螂羃腿蒆蚈羂芁蟻羇羈莃蒄袃肀蒆蝕蝿聿膅蒂蚅聿莇蚈蟻肈蒀薁罿肇腿螆裊肆節(jié)蕿螁肅莄螄蚇肄蒆薇羆膃膆莀袂膃羋薆螈膂蒁莈

3、螄膁膀蚄蝕膀芃蕆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆芇艿蒃羅芆莁蠆袁芅薄蒂袇芄芃螇螃袁莆薀蠆袀蒈螅羈衿膈薈襖袈芀螄螀羇莂薆蚆羆蒅荿羄羅膄薅羀羅莇蒈袆羄葿蚃螂羃腿蒆蚈羂芁蟻羇羈莃蒄袃肀蒆蝕蝿聿膅蒂蚅聿莇蚈蟻肈蒀薁罿肇腿螆裊肆節(jié)蕿螁肅莄螄蚇肄蒆薇羆膃膆莀袂膃羋薆螈膂蒁莈螄膁膀蚄蝕膀芃蕆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆芇艿蒃羅芆莁蠆袁芅薄蒂袇芄芃螇螃袁莆薀蠆袀蒈螅羈衿膈薈襖袈芀螄螀羇莂薆蚆羆蒅荿羄羅膄薅羀羅莇蒈袆羄葿蚃螂羃腿蒆蚈羂芁蟻羇羈莃蒄袃肀蒆蝕蝿聿膅蒂蚅聿莇蚈蟻肈蒀薁罿肇腿螆裊肆節(jié)蕿螁肅莄螄蚇肄蒆薇羆膃膆莀袂膃羋薆螈膂蒁莈螄膁膀蚄蝕膀芃蕆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆芇艿蒃羅芆莁蠆袁芅薄蒂袇芄芃螇螃袁莆薀蠆袀蒈螅

4、羈衿膈薈襖袈芀螄螀羇莂薆蚆羆蒅荿羄羅膄薅羀羅莇蒈袆羄葿蚃螂羃腿蒆蚈羂芁蟻羇羈莃蒄袃肀蒆蝕蝿聿膅蒂蚅聿莇蚈蟻肈蒀薁罿肇腿螆裊肆節(jié)蕿螁肅莄螄蚇肄蒆薇羆膃膆莀袂膃羋薆螈膂蒁莈螄膁膀蚄蝕膀芃蕆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆芇艿蒃羅芆莁蠆袁芅薄蒂袇芄芃螇螃袁莆薀蠆袀蒈螅羈衿膈薈襖袈芀螄螀羇莂薆蚆羆蒅荿羄羅膄薅羀羅莇蒈袆羄葿蚃螂羃腿蒆蚈羂芁蟻羇羈莃蒄袃肀蒆蝕蝿聿膅蒂蚅聿莇蚈蟻肈蒀薁罿肇腿螆裊肆節(jié)蕿螁肅莄螄蚇肄蒆薇羆膃膆莀袂膃羋薆螈膂蒁莈螄膁膀蚄蝕膀芃蕆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆芇艿蒃羅芆莁蠆袁芅薄蒂袇芄芃螇螃袁莆薀蠆袀蒈螅羈衿膈薈襖袈芀螄螀羇莂薆蚆羆蒅荿羄羅膄薅羀羅莇蒈袆羄葿蚃螂羃腿蒆蚈羂芁蟻羇羈莃蒄袃肀蒆蝕

5、蝿聿膅蒂蚅聿莇蚈蟻肈蒀薁罿肇腿螆裊肆節(jié)蕿螁肅莄螄蚇肄蒆薇羆膃膆莀袂膃羋薆螈膂蒁莈螄膁膀蚄蝕膀芃蕆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆芇艿蒃羅芆莁蠆袁芅薄蒂袇芄芃螇螃袁莆薀蠆袀蒈螅羈衿膈薈襖袈芀螄螀羇莂薆蚆羆蒅荿羄羅膄薅羀羅莇蒈袆羄葿蚃螂羃腿蒆蚈羂芁蟻羇羈莃蒄袃肀蒆蝕蝿聿膅蒂蚅聿莇蚈蟻肈蒀薁罿肇腿螆裊肆節(jié)蕿螁肅莄螄蚇肄蒆薇羆膃膆莀袂膃羋薆螈膂蒁莈螄膁膀蚄蝕膀芃蕆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆芇艿蒃羅芆莁蠆袁芅薄蒂袇芄芃螇螃袁莆薀蠆袀蒈螅羈衿膈薈襖袈芀螄螀羇莂薆蚆羆蒅荿羄羅膄薅羀羅莇蒈袆羄葿蚃螂羃腿蒆蚈羂芁蟻羇羈莃蒄袃肀蒆蝕蝿聿膅蒂蚅聿莇蚈蟻肈蒀薁罿肇腿螆裊肆節(jié)蕿螁肅莄螄蚇肄蒆薇羆膃膆莀袂膃羋薆螈膂蒁莈螄膁膀蚄

6、蝕膀芃蕆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆芇艿蒃羅芆莁蠆袁芅薄蒂袇芄芃螇螃袁莆薀蠆袀蒈螅羈衿膈薈襖袈芀螄螀羇莂薆蚆羆蒅荿羄羅膄薅羀羅莇蒈袆羄葿蚃螂羃腿蒆蚈羂芁蟻羇羈莃蒄袃肀蒆蝕蝿聿膅蒂蚅聿莇蚈蟻肈蒀薁罿肇腿螆裊肆節(jié)蕿螁肅莄螄蚇肄蒆薇羆膃膆莀袂膃羋薆螈膂蒁莈螄膁膀蚄蝕膀芃蕆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆芇艿蒃羅芆莁蠆袁芅薄蒂袇芄芃螇螃袁莆薀蠆袀蒈螅羈衿膈薈襖袈芀螄螀羇莂薆蚆羆蒅荿羄羅膄薅羀羅莇蒈袆羄葿蚃螂羃腿蒆蚈羂芁蟻羇羈莃蒄袃肀蒆蝕蝿聿膅蒂蚅聿莇蚈蟻肈蒀薁罿肇腿螆裊肆節(jié)蕿螁肅莄螄蚇肄蒆薇羆膃膆莀袂膃羋薆螈膂蒁莈螄膁膀蚄蝕膀芃蕆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆芇艿蒃羅芆莁蠆袁芅薄蒂袇芄芃螇螃袁莆薀蠆袀蒈螅羈衿膈薈

7、襖袈芀螄螀羇莂薆蚆羆蒅荿羄羅膄薅羀羅莇蒈袆羄葿蚃螂羃腿蒆蚈羂芁蟻羇羈莃蒄袃肀蒆蝕蝿聿膅蒂蚅聿莇蚈蟻肈蒀薁罿肇腿螆裊肆節(jié)蕿螁肅莄螄蚇肄蒆薇羆膃膆莀袂膃羋薆螈膂蒁莈螄膁膀蚄蝕膀芃蕆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆芇艿蒃羅芆莁蠆袁芅薄蒂袇芄芃螇螃袁莆薀蠆袀蒈螅羈衿膈薈襖袈芀螄螀羇莂薆蚆羆蒅荿羄羅膄薅羀羅莇蒈袆羄葿蚃螂羃腿蒆蚈羂芁蟻羇羈莃蒄袃肀蒆蝕蝿聿膅蒂蚅聿莇蚈蟻肈蒀薁罿肇腿螆裊肆節(jié)蕿螁肅莄螄蚇肄蒆薇羆膃膆莀袂膃羋薆螈膂蒁莈螄膁膀蚄蝕膀芃蕆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆芇艿蒃羅芆莁蠆袁芅薄蒂袇芄芃螇螃袁莆薀蠆袀蒈螅羈衿膈薈襖袈芀螄螀羇莂薆蚆羆蒅荿羄羅膄薅羀羅莇蒈袆羄葿蚃螂羃腿蒆蚈羂芁蟻羇羈莃蒄袃肀蒆蝕蝿聿膅蒂

8、蚅聿莇蚈蟻肈蒀薁罿肇腿螆裊肆節(jié)蕿螁肅莄螄蚇肄蒆薇羆膃膆莀袂膃羋薆螈膂蒁莈螄膁膀蚄蝕膀芃蕆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆芇艿蒃羅芆莁蠆袁芅薄蒂袇芄芃螇螃袁莆薀蠆袀蒈螅羈衿膈薈襖袈芀螄螀羇莂薆蚆羆蒅荿羄羅膄薅羀羅莇蒈袆羄葿蚃螂羃腿蒆蚈羂芁蟻羇羈莃蒄袃肀蒆蝕蝿聿膅蒂蚅聿莇蚈蟻肈蒀薁罿肇腿螆裊肆節(jié)蕿螁肅莄螄蚇肄蒆薇羆膃膆莀袂膃羋薆螈膂蒁莈螄膁膀蚄蝕膀芃蕆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆芇艿蒃羅芆莁蠆袁芅薄蒂袇芄芃螇螃袁莆薀蠆袀蒈螅羈衿膈薈襖袈芀螄螀羇莂薆蚆羆蒅荿羄羅膄薅羀羅莇蒈袆羄葿蚃螂羃腿蒆蚈羂芁蟻羇羈莃蒄袃肀蒆蝕蝿聿膅蒂蚅聿莇蚈蟻肈蒀薁罿肇腿螆裊肆節(jié)蕿螁肅莄螄蚇肄蒆薇羆膃膆莀袂膃羋薆螈膂蒁莈螄膁膀蚄蝕膀芃蕆

9、羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆芇艿蒃羅芆莁蠆袁芅薄蒂袇芄芃螇螃袁莆薀蠆袀蒈螅羈衿膈薈襖袈芀螄螀羇莂薆蚆荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆

10、膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁

11、肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅

12、芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿

13、肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃

14、莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈

15、膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂

16、蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿

17、羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅

18、聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇

19、莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂

20、膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆

21、莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀

22、艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇

23、肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁

24、莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆

25、膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀

26、荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖

27、芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂腿羋葿蚄羂膄蒈螇膇肀薇衿羀荿薆蕿螃芅薅蟻羈芁薄袃螁膇薄薃肆肅薃蚅衿莁薂螈肅芇薁袀袈膃蝕薀肅聿蠆螞袆莈蚈螄肁莄蚈羆襖芀蚇蚆膀膆芃螈羂肂節(jié)袁膈莀芁薀羈芆莁蚃膆膂莀螅罿肈荿袇螂蕆莈蚇羇莃莇蝿袀艿莆袂肆膅蒞薁袈肁蒞蚄肄荿蒄螆袇芅蒃袈肂膁蒂薈裊肇蒁螀膁肅蒀袂羃莂葿薂 深圳發(fā)展銀行股份有限公司內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作方案深圳發(fā)展銀行股份有限公司根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)以及各類監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，建立了覆蓋全面、針對(duì)性強(qiáng)、執(zhí)行到位、監(jiān)督有力的內(nèi)部控制體系，保障了公司業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)健的發(fā)展。為

28、貫徹落實(shí)企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及相關(guān)配套指引，根據(jù)上市部函關(guān)于做好上市公司內(nèi)部控制規(guī)范試點(diǎn)有關(guān)工作的通知以及深證局公司字201131號(hào)關(guān)于做好深圳轄區(qū)上市公司內(nèi)部控制規(guī)范試點(diǎn)有關(guān)工作的通知指示精神，本行擬定了內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作方案，本方案已于2011年4月26日經(jīng)本行董事會(huì)審議通過(guò)，本行董事會(huì)及其全體成員對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。一、公司基本情況介紹公司簡(jiǎn)稱：深圳發(fā)展銀行股票簡(jiǎn)稱：深發(fā)展a股票代碼：000001上市地：深圳證券交易所公司資產(chǎn)規(guī)模：截至2010年12月31日總資產(chǎn)為7,276億元人民幣。業(yè)務(wù)性質(zhì)：本行主營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍是經(jīng)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的各項(xiàng)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)，主

29、要包括：辦理人民幣存、貸、結(jié)算、匯兌業(yè)務(wù)；人民幣票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；各項(xiàng)信托業(yè)務(wù)；經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)發(fā)行或買賣人民幣有價(jià)證券；外匯存款、匯款；境內(nèi)境外借款；在境內(nèi)境外發(fā)行或代理發(fā)行外幣有價(jià)證券；貿(mào)易、非貿(mào)易結(jié)算；外幣票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯放款；代客買賣外匯及外幣有價(jià)證券，自營(yíng)外匯買賣；資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；黃金現(xiàn)貨買賣、黃金收購(gòu)、同業(yè)黃金拆借、向企業(yè)租賃黃金、黃金項(xiàng)目融資、以及對(duì)居民個(gè)人開辦黃金投資產(chǎn)品零售業(yè)務(wù)；經(jīng)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或允許的其他業(yè)務(wù)。1組織架構(gòu)：本行建立了以行長(zhǎng)為核心的管理團(tuán)隊(duì)，實(shí)行條線結(jié)合的高管職銜序列，建立業(yè)務(wù)首席官制度，明確了高級(jí)管理人員的職責(zé)分工和報(bào)告線路。

30、本行分總、分、支三個(gè)層級(jí)，實(shí)行條線和總分支矩陣管理，分行各項(xiàng)業(yè)務(wù)接受條線和總行職能部門的管理。二、組織保障本行管理層高度重視項(xiàng)目實(shí)施，在董事會(huì)層面設(shè)立以肖遂寧董事長(zhǎng)和理查德行長(zhǎng)為核心成員、審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)主席和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)委員及其他董事會(huì)成員共同參與的項(xiàng)目指揮委員會(huì)；在管理層層面，成立以副行長(zhǎng)兼首席財(cái)務(wù)官陳偉為組長(zhǎng)，行長(zhǎng)特別助理林德云為副組長(zhǎng)的項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組，成員包含了公司業(yè)務(wù)、零售業(yè)務(wù)、資金、財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)、信貸、人力資源、it法律合規(guī)、稽核等條線的行領(lǐng)導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)項(xiàng)目管理小組（pmo），負(fù)責(zé)項(xiàng)目的總體規(guī)劃、進(jìn)程監(jiān)控、工作協(xié)調(diào)等。由總行合規(guī)部牽頭組織合規(guī)部、稽核部、外部咨詢單位人員和

31、分行骨干組成pmo，財(cái)信部參與協(xié)助。按照業(yè)務(wù)模塊和流程分類，在項(xiàng)目組下設(shè)立了8個(gè)子項(xiàng)目小組，分別為對(duì)公組、零售組、財(cái)務(wù)組、資金組、運(yùn)營(yíng)組、it組、信用卡組、綜合組，由相應(yīng)部門主管和2-4名業(yè)務(wù)骨干組成，負(fù)責(zé)具體工作的落實(shí)。3月4日，本行召開了全行啟動(dòng)大會(huì)，董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)、首席財(cái)務(wù)官就項(xiàng)目實(shí)施的重要意義進(jìn)行了宣導(dǎo)，并就內(nèi)控實(shí)施提出了具體的要求，要求全行參與，高度重視。為保障項(xiàng)目實(shí)施的質(zhì)量，本行還通過(guò)公開招標(biāo)聘請(qǐng)普華永道咨詢（深圳）有限公司作為項(xiàng)目的咨詢顧問(wèn)，指導(dǎo)項(xiàng)目規(guī)劃和實(shí)施。三、內(nèi)部控制建設(shè)及自我評(píng)價(jià)工作計(jì)劃根據(jù)中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法、企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范、商業(yè)銀行2內(nèi)部控制指引及深圳證券交易

32、所上市公司內(nèi)部控制指引的有關(guān)規(guī)范要求，本行以防范風(fēng)險(xiǎn)和審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)，逐步建立和完善了一系列風(fēng)險(xiǎn)防范的制度、程序和方法，形成了全面、審慎、有效和獨(dú)立的內(nèi)部控制制度體系，對(duì)保持本行各項(xiàng)業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，防范金融風(fēng)險(xiǎn)發(fā)揮了有效的作用。為明確責(zé)任并根據(jù)項(xiàng)目管理需要，我行按照實(shí)施項(xiàng)目工作計(jì)劃明確了各項(xiàng)工作任務(wù)的內(nèi)容、計(jì)劃完成時(shí)間及責(zé)任人。具體如下:34序號(hào)工作任務(wù)要求工作計(jì)劃計(jì)劃時(shí)間責(zé)任人內(nèi)部控制建設(shè)工作計(jì)劃1確定內(nèi)部控制實(shí)施的范圍，包括股份公司、分行及其重要業(yè)務(wù)流程，梳理風(fēng)險(xiǎn)，編制風(fēng)險(xiǎn)清單按照財(cái)務(wù)報(bào)表各科目的重要性水平以及定性與定量的分析機(jī)制，確定重要業(yè)務(wù)流程，并根據(jù)各分支機(jī)構(gòu)資產(chǎn)、利潤(rùn)對(duì)合并報(bào)表

33、的影響確定項(xiàng)目需要納入范圍的分行；同時(shí)，依業(yè)務(wù)條線梳理該流程內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，編制風(fēng)險(xiǎn)清單。2011 年 34 月合規(guī)部、財(cái)務(wù)信息與資產(chǎn)負(fù)債管理部、審計(jì)師2將現(xiàn)有的政策、制度與風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行比對(duì)，查找內(nèi)控缺陷根據(jù)所確定的內(nèi)控實(shí)施范圍，對(duì)范圍內(nèi)各分行公司層面的內(nèi)部控制以及各業(yè)務(wù)流程層面的內(nèi)部控制，參照通過(guò)上一步流程梳理分析編制的風(fēng)險(xiǎn)清單，對(duì)比現(xiàn)行制度與內(nèi)部控制，開展控制設(shè)計(jì)有效性的評(píng)價(jià)工作，對(duì)公司現(xiàn)有的各項(xiàng)流程、制度進(jìn)行審閱以及評(píng)價(jià)，以查找內(nèi)控缺陷。2011 年 5 月6 月各業(yè)務(wù)及管理部門、合規(guī)部3制定內(nèi)控缺陷整改方案根據(jù)公司層面以及流程層面評(píng)價(jià)工作過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷，提出整改意見(jiàn)并形成缺陷整改方案。

34、2011 年 6 月7 月各業(yè)務(wù)及管理部門、合規(guī)部4落實(shí)缺陷整改工作，可能包括調(diào)整機(jī)構(gòu)設(shè)置和流程、修訂政策及制度、調(diào)配人員等各部門根據(jù)整改方案中明確的控制缺陷、整改建議以及負(fù)責(zé)部門（人），落實(shí)缺陷的整改工作。2011 年 7 月10 月各業(yè)務(wù)及管理部門、合規(guī)部5檢查整改效果對(duì)范圍內(nèi)的總分支機(jī)構(gòu)按照整改方案落實(shí)整改后的內(nèi)部控制情況進(jìn)行跟蹤，跟進(jìn)內(nèi)控缺陷整改情況，并由稽核部組織開展獨(dú)立的整改成果檢查和更新測(cè)試，匯總該過(guò)程的控制缺陷并進(jìn)行新一輪的評(píng)估和匯報(bào)。2011 年 11 月 2012 年 2 月各業(yè)務(wù)及管理部門、合規(guī)部、稽核部5序號(hào)工作任務(wù)要求工作計(jì)劃計(jì)劃時(shí)間責(zé)任人6按照要求披露內(nèi)控實(shí)施工作情

35、況根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際開展情況，形成專項(xiàng)報(bào)告，按照深圳證監(jiān)局的要求在每季度結(jié)束后的10 個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)局報(bào)送；按照證監(jiān)會(huì)的要求在 6 月 30 日和 12 月 31 日之前，分別報(bào)送證監(jiān)局和交易所。每季度結(jié)束后的 10個(gè)工作日內(nèi)；2011 年 6 月 30 日之前以及 2011 年 12 月31 日之前合規(guī)部、董秘處內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作計(jì)劃1編制自我評(píng)價(jià)工作計(jì)劃，確定納入自我評(píng)價(jià)范圍的分行和業(yè)務(wù)流程，確定評(píng)價(jià)工作的具體時(shí)間表和人員分工按照財(cái)務(wù)報(bào)表各科目的重要性水平以及定性與定量的分析機(jī)制，確定重要業(yè)務(wù)流程，并根據(jù)各分支機(jī)構(gòu)資產(chǎn)、利潤(rùn)對(duì)合并報(bào)表的影響確定項(xiàng)目需要納入范圍的分行，同時(shí)制定試點(diǎn)評(píng)價(jià)及全面

36、推廣階段工作方案，明確評(píng)價(jià)工作的具體步驟、使用模板、時(shí)間以及人員分工。2011 年 3 月4 月各業(yè)務(wù)及管理部門、合規(guī)部2確定內(nèi)部控制確定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，包括定性標(biāo)準(zhǔn)和定量標(biāo)準(zhǔn)。缺陷分為一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷基于企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及其配套指引，在深發(fā)展現(xiàn)有的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)方法基礎(chǔ)上，形成內(nèi)部控制評(píng)價(jià)操作指引，明確了內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的評(píng)估步驟，包括了缺陷影響的賬戶余額或相關(guān)交易發(fā)生的總額、導(dǎo)致財(cái)務(wù)報(bào)表錯(cuò)報(bào)可能性等方面的因素。同時(shí)，與外部審計(jì)師就評(píng)估方案進(jìn)行溝通。2011 年 3 月4 月各業(yè)務(wù)及管理部門、合規(guī)部3組織實(shí)施自我評(píng)價(jià)工作，編制內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作底稿組織范圍內(nèi)的各分行，針對(duì)各自業(yè)務(wù)流程

37、層面的內(nèi)部控制，開展控制設(shè)計(jì)有效性以及執(zhí)行有效性的評(píng)價(jià)工作，以查找內(nèi)控缺陷，并編制相關(guān)工作底稿。2011 年 5 月12 月各業(yè)務(wù)及管理部門、合規(guī)部、稽核部6序號(hào)工作任務(wù)要求工作計(jì)劃計(jì)劃時(shí)間責(zé)任人4對(duì)發(fā)現(xiàn)的缺陷進(jìn)行評(píng)價(jià)，編制缺陷評(píng)價(jià)匯總表，同時(shí)提出整改建議，編制整改任務(wù)單根據(jù)評(píng)價(jià)工作過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷，提出整改意見(jiàn)并形成缺陷整改方案，明確缺陷整改的責(zé)任部門（人），對(duì)范圍內(nèi)的總分支機(jī)構(gòu)按照落實(shí)整改后的內(nèi)部控制情況進(jìn)行跟蹤，并由稽核部組織開展獨(dú)立的整改成果檢查和更新測(cè)試，匯總該過(guò)程的控制缺陷并進(jìn)行新一輪的評(píng)估。2011 年 8 月 2012 年 1 月各業(yè)務(wù)及管理部門、合規(guī)部、稽核部5根據(jù)內(nèi)部控

38、制自評(píng)價(jià)工作編制內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告，并按照要求披露內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告和外部審計(jì)師進(jìn)行內(nèi)控自評(píng)溝通。同時(shí)，參照基本規(guī)范及其配套指引，編制內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告并在 2011 年年報(bào)中進(jìn)行披露。2012 年 2-3 月合規(guī)部、董秘處四、內(nèi)控審計(jì)工作計(jì)劃本行擬委托安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所按企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)指引的要求對(duì)本行內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行審計(jì)，并發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)。2月份，本行召集執(zhí)行內(nèi)部控制咨詢工作的普華永道咨詢（深圳）有限公司和執(zhí)行內(nèi)控審計(jì)工作的安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所，就2011年內(nèi)部控制工作的范圍、時(shí)間表等達(dá)成一致意見(jiàn)。目前初步擬定審計(jì)工作的時(shí)間表如下：1.2011年4-6月，安

39、永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所與本行就內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作范圍，階段性工作成果進(jìn)行溝通，并請(qǐng)安永提出建議；責(zé)任人：財(cái)信部、審計(jì)師。2.2011年12月-2012年2月，安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)我行內(nèi)部控制工作進(jìn)行檢查，包括：與管理層進(jìn)行訪談、執(zhí)行穿行測(cè)試、抽查樣本執(zhí)行內(nèi)部控制測(cè)試、跟蹤整改情況、根據(jù)我行整改情況進(jìn)行樣本的補(bǔ)充測(cè)試。責(zé)任人：審計(jì)師。3.2012年3月，與年報(bào)同時(shí)出具內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。責(zé)任人：財(cái)信部、董秘處。本行將積極配合審計(jì)師執(zhí)行好本次內(nèi)部控制的審計(jì)工作，并及時(shí)按照證監(jiān)會(huì)的要求做好內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告的披露工作。附件：實(shí)施項(xiàng)目工作計(jì)劃深圳發(fā)展銀行股份有限公司2011年4月27日7附件：企業(yè)內(nèi)部控制

40、基本規(guī)范實(shí)施項(xiàng)目工作計(jì)劃一、項(xiàng)目目標(biāo)根據(jù)基本規(guī)范及其配套指引，結(jié)合深發(fā)展的實(shí)際情況，設(shè)定項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)：確定內(nèi)部控制的實(shí)施范圍，梳理風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)內(nèi)控自評(píng)工作流程及模板；梳理試點(diǎn)分行的業(yè)務(wù)流程和內(nèi)部控制，記錄控制矩陣，評(píng)估其設(shè)計(jì)和執(zhí)行有效性并提出改進(jìn)建議；深發(fā)展內(nèi)控項(xiàng)目組對(duì)內(nèi)控自評(píng)工作進(jìn)行分行層面的推廣，對(duì)項(xiàng)目范圍內(nèi)的分行及支行進(jìn)行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)；根據(jù)識(shí)別的現(xiàn)有內(nèi)控體系中缺陷和不足，及時(shí)進(jìn)行整改；建立規(guī)范的內(nèi)部控制文檔，包括公司層面控制文檔、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)操作指引和獨(dú)立評(píng)價(jià)調(diào)查問(wèn)卷等；按企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范的要求完成2011年的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)和對(duì)外披露；并向高級(jí)管理層進(jìn)行總結(jié)和匯報(bào)；完善的內(nèi)

41、部控制知識(shí)轉(zhuǎn)移，項(xiàng)目參與人員通過(guò)本項(xiàng)目，全面了解內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的方法體系和實(shí)施步驟。8二、項(xiàng)目計(jì)劃概覽9項(xiàng)目各階段實(shí)施具體內(nèi)容：10階段/步驟實(shí)施地點(diǎn)實(shí)施內(nèi)容實(shí)施結(jié)果階段執(zhí)行負(fù)責(zé)人資源要求階段一：項(xiàng)目范圍界定及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.1項(xiàng)目啟動(dòng)總行 建立項(xiàng)目管理架構(gòu)，確定項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)； 制定項(xiàng)目計(jì)劃； 準(zhǔn)備啟動(dòng)會(huì)演示文稿，召開啟動(dòng)會(huì)； 開展第一階段的內(nèi)部控制及內(nèi)部控制評(píng)價(jià)培訓(xùn)。本步驟預(yù)計(jì)于 2011 年 1 月開始，至 2 月完成。 項(xiàng)目計(jì)劃和項(xiàng)目實(shí)施時(shí)間表 內(nèi)控體系建設(shè)啟動(dòng)培訓(xùn)材料c-sox 內(nèi)控評(píng)價(jià)項(xiàng)目組深圳發(fā)展銀行：2-3 人普華永道：3 人1.22011 年內(nèi)控缺陷快速診斷總行快速診斷調(diào)查 確定快速診斷

42、調(diào)查問(wèn)卷模板； 運(yùn)用快速診斷調(diào)查問(wèn)卷，完成高層次內(nèi)控差異分析，編寫高層次內(nèi)控差異報(bào)告。溝通內(nèi)外審的內(nèi)控發(fā)現(xiàn) 獲取內(nèi)、外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的報(bào)告和管理建議書，分析識(shí)別潛在的重大缺陷及重要缺陷； 項(xiàng)目組與相關(guān)審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行訪談，了解其對(duì)深發(fā)展的內(nèi)控測(cè)試及內(nèi)控缺陷發(fā)現(xiàn)。 初步診斷差異報(bào)告 潛在重大缺陷及重要缺陷的清單和整改方案c-sox 內(nèi)控評(píng)價(jià)項(xiàng)目組深圳發(fā)展銀行：1 人普華永道：3 人11階段/步驟實(shí)施地點(diǎn)實(shí)施內(nèi)容實(shí)施結(jié)果階段執(zhí)行負(fù)責(zé)人資源要求內(nèi)控整改方案 針對(duì)上述快速診斷的差異報(bào)告及內(nèi)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的潛在重大、重要缺陷，制定內(nèi)控整改方案； 對(duì)上述內(nèi)控缺陷開展整改； 跟進(jìn)監(jiān)督內(nèi)控缺陷整改情況，確保整改有效

43、實(shí)施。本步驟預(yù)計(jì)于 2011 年 2 月開始，至 3 月完成。1.3確定流程目錄及編制風(fēng)險(xiǎn)清單總行 制定流程目錄 編制風(fēng)險(xiǎn)清單本步驟預(yù)計(jì)于 2011 年 2 月開始，至 3 月完成。 業(yè)務(wù)流程目錄c-sox 內(nèi)控評(píng)價(jià)項(xiàng)目組深圳發(fā)展銀行：1 人普華永道：1-2 人1.4確定內(nèi)控評(píng)價(jià)范圍總行 與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通，獲取外部審計(jì)機(jī)構(gòu)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì) 2011 年深發(fā)展內(nèi)控評(píng)價(jià)范圍的要求； 確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法以及其他定性、定量的分析機(jī)制，進(jìn)行定性、定量及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，結(jié)合外部審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，支持深發(fā)展確定 2011 年的內(nèi)控評(píng)價(jià)范圍； 就 2011 年內(nèi)控評(píng)價(jià)范圍與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，與相

44、關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行匯報(bào)。本步驟預(yù)計(jì)于 2011 年 3 月開始，至 4 月完成。 內(nèi) 控 自 評(píng)范 圍 清單c-sox 內(nèi)控評(píng)價(jià)項(xiàng)目組深圳發(fā)展銀行：3 人普華永道：3 人12階段/步驟實(shí)施地點(diǎn)實(shí)施內(nèi)容實(shí)施結(jié)果階段執(zhí)行負(fù)責(zé)人資源要求階段二：設(shè)計(jì)內(nèi)控建設(shè)及自評(píng)方案2.1設(shè)計(jì)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作流程和工作模板總行 基于企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及其配套指引，結(jié)合深發(fā)展現(xiàn)有的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)方法，制定內(nèi)控評(píng)價(jià)工作流程和工作模板，起草內(nèi)部控制評(píng)價(jià)操作指引； 與外部審計(jì)師就評(píng)估方案進(jìn)行溝通。本步驟預(yù)計(jì)于 2011 年 2 月開始，至 3 月完成。 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)操作指引，包括內(nèi)控評(píng)價(jià)工作流程、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣模板、內(nèi)控執(zhí)行有效性評(píng)價(jià)

45、模板c-sox 內(nèi)控評(píng)價(jià)項(xiàng)目組深圳發(fā)展銀行：3 人普華永道：3 人2.2總行 按照證監(jiān)局關(guān)于做好上市公司內(nèi)部控制規(guī)范試點(diǎn)有關(guān)工作的通知準(zhǔn)備項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)部控制工作方案； 將實(shí)施內(nèi)部控制工作方案經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后報(bào)證監(jiān)局和交易所本步驟預(yù)計(jì)于 2011 年 3 月開始，至 4 月完成。 實(shí)施內(nèi)部控制工作方案c-sox 內(nèi)控評(píng)價(jià)項(xiàng)目組深圳發(fā)展銀行：3 人普華永道：3 人階段三：內(nèi)控建設(shè)及自評(píng)試點(diǎn)3.1試點(diǎn)機(jī)構(gòu)的公司層面控制設(shè)計(jì)有效性評(píng)價(jià)試 點(diǎn)機(jī)構(gòu) 選定總行和一家分行作為內(nèi)控評(píng)價(jià)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)； 與試點(diǎn)機(jī)構(gòu)管理層訪談，審閱制度和參考文檔，編制公司層面控制設(shè)計(jì)有效性評(píng)價(jià)（包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)

46、督四個(gè)領(lǐng)域）文檔； 匯總公司層面控制設(shè)計(jì)有效性評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的缺陷； 草擬公司層面控制缺陷的整改方案； 與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)就公司層面控制文檔進(jìn)行溝通。 公司層面控制文檔 內(nèi)控試點(diǎn)缺陷清單及整改方案c-sox 內(nèi)控評(píng)價(jià)項(xiàng)目組深圳發(fā)展銀行：1 人普華永道：2 人13階段/步驟實(shí)施地點(diǎn)實(shí)施內(nèi)容實(shí)施結(jié)果階段執(zhí)行負(fù)責(zé)人資源要求本步驟預(yù)計(jì)于 2011 年 4 月開始，至 5 月完成。3.2試點(diǎn)機(jī)構(gòu)的流程層面控制設(shè)計(jì)有效性評(píng)價(jià)試 點(diǎn)機(jī)構(gòu) 針對(duì)階段一確定的 2011 年的內(nèi)控評(píng)價(jià)范圍，在上述選定試點(diǎn)機(jī)構(gòu)與業(yè)務(wù)部門訪談，審閱制度、流程和參考文檔，評(píng)價(jià)相關(guān)流程的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)，形成試點(diǎn)機(jī)構(gòu)的流程圖、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣； 匯總

47、流程層面控制設(shè)計(jì)有效性評(píng)價(jià)工作過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷形成內(nèi)控缺陷清單 針對(duì)識(shí)別的內(nèi)控缺陷制定整改方案； 與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)就關(guān)鍵控制點(diǎn)進(jìn)行溝通。本步驟預(yù)計(jì)于 2011 年 4 月開始，至 5 月完成。 試點(diǎn)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)條線流程圖 試點(diǎn)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣 內(nèi)控試點(diǎn)缺陷清單及整改方案c-sox 內(nèi)控評(píng)價(jià)項(xiàng)目組深圳發(fā)展銀行：6 人普華永道：6 人3.3開展內(nèi)部控制執(zhí)行有效性評(píng)價(jià)試 點(diǎn)機(jī)構(gòu) 為試點(diǎn)機(jī)構(gòu)提供內(nèi)控執(zhí)行有效性評(píng)價(jià)培訓(xùn)，并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)； 試點(diǎn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)控執(zhí)行有效性自我評(píng)價(jià)； 整理內(nèi)控執(zhí)行有效性評(píng)價(jià)的結(jié)果，對(duì)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷進(jìn)行匯總； 更新內(nèi)控缺陷清單和整改方案。本步驟預(yù)計(jì)于 2011 年 5 月開始

48、，至 6 月完成。 內(nèi)控試點(diǎn)缺陷清單及整改方案c-sox 內(nèi)控評(píng)價(jià)項(xiàng)目組深圳發(fā)展銀行：4 人普華永道：4 人14階段/步驟實(shí)施地點(diǎn)實(shí)施內(nèi)容實(shí)施結(jié)果階段執(zhí)行負(fù)責(zé)人資源要求3.4試點(diǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)控缺陷整改試 點(diǎn)機(jī)構(gòu) 分析上述內(nèi)控評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷問(wèn)題及其影響； 綜合試點(diǎn)機(jī)構(gòu)的內(nèi)控缺陷整改方案（包括設(shè)計(jì)有效性和執(zhí)行有效性），與試點(diǎn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，形成內(nèi)控試點(diǎn)缺陷清單及整改方案的終稿； 落實(shí)缺陷整改工作。本步驟預(yù)計(jì)于 2011 年 7 月開始，至 10 月完成。 內(nèi)控試點(diǎn)缺陷清單及整改方案c-sox 內(nèi)控評(píng)價(jià)項(xiàng)目組深圳發(fā)展銀行：3 人普華永道：3 人3.5總結(jié)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)控改善評(píng)價(jià)工作流程及模板試 點(diǎn)機(jī)構(gòu)

49、 總結(jié)試點(diǎn)的內(nèi)控自評(píng)情況，匯總試點(diǎn)自評(píng)中出現(xiàn)的問(wèn)題； 分析問(wèn)題并對(duì)自評(píng)流程及模板提出優(yōu)化建議；本步驟預(yù)計(jì)于 2011 年 10 月完成。 優(yōu)化的內(nèi)控自評(píng)流程及模板c-sox 內(nèi)控評(píng)價(jià)項(xiàng)目組深圳發(fā)展銀行：3 人普華永道：3 人階段四：全面推行內(nèi)控建設(shè)及自評(píng)、整改工作4.1制定推廣階段工作方案并進(jìn)行相關(guān)推廣培訓(xùn)全行 總結(jié)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)的工作經(jīng)驗(yàn)，起草 2011 年的內(nèi)控評(píng)價(jià)推廣方案； 開展內(nèi)控評(píng)價(jià)推廣培訓(xùn)。本步驟預(yù)計(jì)于 2011 年 5 月開始，至 2011 年 8 月完成。 內(nèi) 控 評(píng) 價(jià)推 廣 實(shí)施方案c-sox 內(nèi)控評(píng)價(jià)項(xiàng)目組深圳發(fā)展銀行：3 人普華永道：3 人15階段/步驟實(shí)施地點(diǎn)實(shí)施內(nèi)容實(shí)施結(jié)果階段執(zhí)行負(fù)責(zé)人資源要求4.2推廣內(nèi)部控制設(shè)計(jì)有效性評(píng)價(jià)全行 被選機(jī)構(gòu)根據(jù)總行的要求進(jìn)行評(píng)估； 項(xiàng)目組在總行層面就 2011 年范圍內(nèi)的內(nèi)控設(shè)計(jì)有效性自我評(píng)價(jià)進(jìn)行協(xié)助及答疑。本步驟預(yù)計(jì)于 2011 年 8 月開始，至 2011 年 9 月完成。 推 廣 階 段內(nèi) 部 控制設(shè)計(jì)有效性評(píng)價(jià)匯總c-sox 內(nèi)控評(píng)價(jià)項(xiàng)目組深圳發(fā)展銀行：5 人普華永道：5 人4.3推廣內(nèi)控執(zhí)行