全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主合同書(shū)

1、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主合同書(shū) 合同編號(hào)：_正回購(gòu)方：_法定住址：_法定代表人：_職務(wù)：_委托代理人：_身份證號(hào)碼：_通訊地址：_郵政編碼：_聯(lián)系人：_電話：_傳真：_賬號(hào)：_電子信箱：_逆回購(gòu)方：_法定住址：_法定代表人：_職務(wù)：_委托代理人：_身份證號(hào)碼：_通訊地址：_郵政編碼：_聯(lián)系人：_電話：_傳真：_賬號(hào)：_電子信箱：_第一條為維護(hù)回購(gòu)雙方的合法權(quán)益，明確回購(gòu)雙方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)全國(guó)銀行間證券市場(chǎng)債券交易管理辦法等有關(guān)法律及規(guī)章，參加全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)直接交易的參與者（簡(jiǎn)稱參與者）在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，共同簽訂本協(xié)議。第二條本協(xié)議所稱回購(gòu)雙方包括債券回購(gòu)交易中的正回購(gòu)方

2、和逆回購(gòu)方；本協(xié)議所稱債券、回購(gòu)、正回購(gòu)方、逆回購(gòu)方均按全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法定義。第三條除簽訂本協(xié)議外，回購(gòu)雙方進(jìn)行回購(gòu)交易應(yīng)逐筆訂立回購(gòu)成交合同，回購(gòu)成交合同與協(xié)議共同構(gòu)成回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同?；刭?gòu)合同在辦理抵押登記后生效。第四條回購(gòu)成交合同是回購(gòu)雙方就回購(gòu)交易所達(dá)成的協(xié)議?；刭?gòu)成交合同應(yīng)采用書(shū)面形式，其書(shū)面形式包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱交易系統(tǒng)）生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書(shū)和信件等?；刭?gòu)成交合同的內(nèi)容由回購(gòu)雙方約定，一般包括以下條款：成交日期、交易員姓名、正回購(gòu)方名稱、逆回購(gòu)方名稱、債券種類（券種代碼與簡(jiǎn)稱）、回購(gòu)期限、回購(gòu)利率、債券面值總額、首次資

3、金清算額、首次交割日、到期交割日、債券托管賬戶和人民幣資金賬戶、交割方式、業(yè)務(wù)公章、法定代表人（或授權(quán)人）簽字等；以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)、電報(bào)和電傳作為回購(gòu)成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人（或授權(quán)人）簽字可不作為必備條款。第五條回購(gòu)雙方在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司）辦理債券的質(zhì)押登記。質(zhì)押登記是指中央結(jié)算公司按照回購(gòu)雙方通過(guò)中央證券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購(gòu)結(jié)算指令，在正回購(gòu)方債券托管賬戶將回購(gòu)成交合同指定的債券進(jìn)行凍結(jié)的行為。第六條成交日期是回購(gòu)雙方訂立回購(gòu)成交合同的日期。第七條交割日分首次交割日和到期交割日。首次交割日是辦理債券質(zhì)押登記和逆回購(gòu)方據(jù)此將資金劃至正回購(gòu)

4、方指定賬戶的日期；到期交割日是正回購(gòu)方將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶并據(jù)此解除債券質(zhì)押關(guān)系的日期。第八條回購(gòu)期限是首次交割日至到期交割日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交割日，不含到期交割日。第九條回購(gòu)利率是正回購(gòu)方支付給逆回購(gòu)方在回購(gòu)期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天。第十條資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。到期資金清算額首次資金清算額（1回購(gòu)利率回購(gòu)期限/365）。第十一條回購(gòu)交易單位為_(kāi)元。債券結(jié)算單位為_(kāi)元；資金清算單位為_(kāi)元，保留兩位小數(shù)。第十二條回購(gòu)雙方可以選擇的交割方式包括見(jiàn)券付款、券款對(duì)付和見(jiàn)款付券三種。1見(jiàn)券付款是指在首次交割日

5、完成債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶的交割方式。2券款對(duì)付是指中央結(jié)算公司和債券交易的資金清算銀行根據(jù)回購(gòu)雙方發(fā)送的債券和資金結(jié)算指令于交割日確認(rèn)雙方已準(zhǔn)備用于交割的足額債券和資金后，同時(shí)完成債券質(zhì)押登記（或解除債券質(zhì)押關(guān)系手續(xù)）與資金劃賬的交割方式。3見(jiàn)款付券是指在到期交割日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。第十三條回購(gòu)雙方應(yīng)按回購(gòu)成交合同約定，向中央結(jié)算公司及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整并相匹配的回購(gòu)結(jié)算指令?；刭?gòu)雙方在接到中央結(jié)算公司關(guān)于回購(gòu)結(jié)算指令不匹配的信息反饋后，應(yīng)及時(shí)溝通，并修改重發(fā)。第十四條正回購(gòu)方的權(quán)利和義務(wù)1正回購(gòu)

6、方的權(quán)利：（1）按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項(xiàng)；（2）收取回購(gòu)期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息；（3）在到期交割日，按合同約定購(gòu)回同品種債券。2正回購(gòu)方的義務(wù)：（1）按合同約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令；（2）在首次交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券；（3）在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)。第十五條逆回購(gòu)方的權(quán)利和義務(wù)1逆回購(gòu)方的權(quán)利：（1）按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)；（2）回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)權(quán)；（3）在到期交割日，按合同約定獲得到期資金清算額支付款項(xiàng)；2逆回購(gòu)方的義務(wù)：（1）按合同約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令及相關(guān)的確認(rèn)指令；（2）在首次交割

7、日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng)；（3）在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券。第十六條不可抗力1本款所稱不可抗力是指回購(gòu)一方不能預(yù)見(jiàn)并且不能避免的外因，包括地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、山洪等自然災(zāi)害，以及罷工、政治動(dòng)亂、戰(zhàn)爭(zhēng)等。2因不可抗力造成債券或資金交割的延誤或中斷，根據(jù)不可抗力的影響程度，部分或全部免除賠償責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外，發(fā)出債券或資金交割的延誤或中斷一方，應(yīng)及時(shí)向?qū)Ψ酵▓?bào)不可抗力情況，并提供有效證明文件。第十七條違約及其定義回購(gòu)雙方中任何一方?jīng)]有履行回購(gòu)合同所約定的義務(wù)，即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任。本協(xié)議所稱違約包括但不限于以下情形：（1）回購(gòu)成

8、交合同訂立后，未按合同約定發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令；（2）首次交割日，正回購(gòu)方?jīng)]有足夠債券由于回購(gòu)質(zhì)押登記，或在辦理債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方未按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶；（3）到期交割日，正回購(gòu)方?jīng)]有足額資金用于清算或未按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶，或者逆回購(gòu)方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認(rèn)指令。第十八條違約責(zé)任1回購(gòu)雙方就一方不履行回購(gòu)合同發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)首先協(xié)商解決；經(jīng)協(xié)商不成達(dá)成協(xié)議，任何一方可以向中國(guó)人民銀行申請(qǐng)認(rèn)定違約責(zé)任；回購(gòu)雙方自接到中國(guó)人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)沒(méi)有提出異議的，自第四個(gè)工作日（含）起的三個(gè)工作日內(nèi)按以下相應(yīng)的違約處理?xiàng)l款執(zhí)行：（1）回

9、購(gòu)成交合同訂立后，回購(gòu)雙方未按合同約定發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令，都發(fā)生違約行為的，應(yīng)分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；正回購(gòu)方未按合同約定發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令，或在首次交割日，正回購(gòu)方?jīng)]有足額債券用于回購(gòu)質(zhì)押登記，發(fā)生違約行為的，逆回購(gòu)方有權(quán)要求正回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同，也有權(quán)終止回購(gòu)合同，并通知正回購(gòu)方，同時(shí)，逆回購(gòu)方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向正回購(gòu)方加收罰息；逆回購(gòu)方未按合同約定發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令，發(fā)生違約行為的，正回購(gòu)方有權(quán)要求逆回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同，也有權(quán)終止回購(gòu)合同，并通知逆回購(gòu)方，同時(shí)，正回購(gòu)方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購(gòu)方加收罰息。（2）首次交割日，在辦理債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方未按合同約定將

10、資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶，發(fā)生違約行為的，正回購(gòu)方有權(quán)書(shū)面要求逆回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同，也有權(quán)書(shū)面終止回購(gòu)合同，并要求逆回購(gòu)方最遲于合同終止日的次一營(yíng)業(yè)日解除債券質(zhì)押關(guān)系，同時(shí)，正回購(gòu)方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購(gòu)方加收罰息。（3）到期交割日，正回購(gòu)方?jīng)]有足額資金用于清算，或未按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶，發(fā)生違約行為的，逆回購(gòu)方有權(quán)要求正回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同義務(wù)，有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向正回購(gòu)方回收罰息。（4）到期交割日，逆回購(gòu)方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認(rèn)指令，發(fā)生違約行為的，正回購(gòu)方有權(quán)要求逆回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同義務(wù)，有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購(gòu)方加

11、收罰息。補(bǔ)息按合同約定的資金清算額、回購(gòu)利率、資金（或債券）延遲到帳天數(shù)計(jì)算；罰息以合同約定的交割日資金清算額為基數(shù)，罰息利率按回購(gòu)雙方的約定利率計(jì)算，但最高不得超過(guò)中國(guó)人民銀行準(zhǔn)備金賬戶透支利率，回購(gòu)雙方?jīng)]有約定的，罰息利率按_計(jì)算。2本款所規(guī)定的各種違約賠償可以單獨(dú)或合并適用違約方。第十九條接到中國(guó)人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)，違約的正回購(gòu)方不執(zhí)行第十八條第三項(xiàng)違約處理?xiàng)l款，守約的逆回購(gòu)方有權(quán)要求由中央結(jié)算公司通過(guò)中國(guó)人民銀行債券發(fā)生系統(tǒng)組織拍賣(mài)回購(gòu)合同項(xiàng)下的債券；拍賣(mài)債券所得款項(xiàng)按照第十八條約定計(jì)算補(bǔ)息和罰息，先還利息、補(bǔ)息和罰息，后還本金，在補(bǔ)償利息、補(bǔ)息、罰息和本金后

12、，將剩余部分返還給正回購(gòu)方，不足部分向正回購(gòu)方追索。第二十條違約方執(zhí)行違約處理?xiàng)l款后，回購(gòu)雙方在三個(gè)工作日內(nèi)將違約責(zé)任的認(rèn)定與違約處理結(jié)果以書(shū)面形式報(bào)中國(guó)人民銀行備案。第二十一條回購(gòu)任何一方如對(duì)中國(guó)人民銀行的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果不服，可以向人民法院提起訴訟；接到中國(guó)人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)沒(méi)有提出異議，自第四個(gè)工作日（含）起的三個(gè)工作日內(nèi)，違約方不執(zhí)行本協(xié)議相應(yīng)違約處理?xiàng)l款時(shí)，守約方可以向人民法院提起訴訟。第二十二條保密責(zé)任1本協(xié)議各方對(duì)于因簽署和履行本協(xié)議而獲得的，與下列各項(xiàng)有關(guān)的信息，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密：（1）本協(xié)議的各項(xiàng)條款；（2）有關(guān)本協(xié)議的談判；（3）各方的商業(yè)秘密。（4）

13、_（根據(jù)合同的具體情況寫(xiě)）2但在下列情形時(shí)，本協(xié)議各方尚可披露以上所述信息：（1）法律的要求；（2）任何有管轄權(quán)的政府機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所的要求；（3）向該方的專業(yè)顧問(wèn)或律師披露；（4）非因該方過(guò)錯(cuò)，信息進(jìn)入公有領(lǐng)域；（5）各方事先給予書(shū)面同意。（根據(jù)合同的具體情況寫(xiě)）3本協(xié)議終止本條款仍適用，保密期限為_(kāi)。第二十三條通知1根據(jù)本合同需要發(fā)出的全部通知以及雙方的文件往來(lái)及與本合同有關(guān)的通知和要求等，必須用書(shū)面形式，可采用_（書(shū)信、傳真、電報(bào)、當(dāng)面送交等方式）傳遞。以上方式無(wú)法送達(dá)的，方可采取公告送達(dá)的方式。2各方的有關(guān)收件人、地址和傳真號(hào)如下：_3一方變更通知或通訊地址，應(yīng)自變更之日起_

14、日內(nèi)，以書(shū)面形式通知對(duì)方；否則，由未通知方承擔(dān)由此而引起的相應(yīng)責(zé)任。第二十四條轉(zhuǎn)讓1本協(xié)議對(duì)各方均有約束力。2本協(xié)議任何一方不得轉(zhuǎn)讓它在本協(xié)議中的權(quán)利或義務(wù)。第二十五條回購(gòu)雙方可簽署補(bǔ)充協(xié)議，作為本協(xié)議的附屬協(xié)議，共同遵照?qǐng)?zhí)行。補(bǔ)充協(xié)議須符合國(guó)家法律、法規(guī)和中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，并不得與本協(xié)議相沖突。第二十六條回購(gòu)交易中的任何一方被終止全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易資格，應(yīng)繼續(xù)履行已達(dá)成的回購(gòu)合同，并執(zhí)行本協(xié)議項(xiàng)下的各項(xiàng)條款。第二十七條本協(xié)議為開(kāi)放式協(xié)議，自參與者簽字之日起生效。第二十八條本協(xié)議在發(fā)生下述情況時(shí)終止：1雙方書(shū)面同意；2一方違約，另一方書(shū)面通知對(duì)方終止本協(xié)議；3甲方因解散，合并等原因不再具有相應(yīng)的民事行為能力；4其他類似情況。