期貨從業(yè)考試《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》習(xí)題

1、 2010年期貨從業(yè)考試證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法習(xí)題單選題1.為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)（ ），制定證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法。a.期貨交易管理條例b.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法 c.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法 d.期貨公司管理辦法2.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得（ ），審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。a.介紹業(yè)務(wù)資格 b.證監(jiān)會的書面授權(quán) c.期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件 d.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格3.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請日前（ ）各項風(fēng)險控制指

2、標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。a.1個月 b.2個月 c.3個月d.6個月4.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前（ ）的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。a.1個月 b.2個月 c.3個月d.6個月5.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（ ）名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。a.1 b.2 c.5 d.66.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于（ ）億元。a.5 b.10 c.12 d.207.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，

3、流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（ ）。a.70% b.100% c.120%d.150%8.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（ ），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。a.10% b.20% c.30%d.70%9.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的（ ）。a.70% b.100% c.120%d.150%10.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（ ）月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。a.1個月 b.2個月 c.3個月d

4、.6個月11.中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起（ ）個工作el內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。a.10 b.20 c.30 d.6012.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（ ）服務(wù)。a.協(xié)助辦理開戶手續(xù)b.代理客戶進行期貨交易c.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金d.代期貨公司、客戶收付期貨保證金13.證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（ ）直接對客戶承擔(dān)。a.期貨公司 b.證券公司c.居間人 d.中國證監(jiān)會14.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（ ）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。a.5 b.10 c.

5、12 d.2015.證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（ ）年。a.5 b.10 c.12 d.2016.證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。a.1 b.2 c.3 d.617.證券公司未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù);對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（ ）萬元以上5萬元以下的罰款。a.1 b.2 c.3 d.618.證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，

6、沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（ ）倍以下的罰款。a.1 b.2 c.3 d.619.證券公司除了下列（ ）行為，都要受到處罰。a.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將 客戶開戶資料提交期貨公司b.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割c.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金d.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保20.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明下列事項中不合法的是（ ）。a.介紹業(yè)務(wù)的范圍b.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施c.報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式d.為客戶提供融資的利率約定21.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方

7、應(yīng)當(dāng)在5個工作el內(nèi)報（ ）的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。a.各自所在地 b.證券公司所在地 c.期貨公司所在地 d.任意22.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報（ ）中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。a.證券公司所在地b.控股股東、實際控制人所在地 c.期貨公司所在地d.任意23.（ ）應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。a.證券公司 b.期貨公司c.中國期貨業(yè)協(xié)會 d.中國證券業(yè)協(xié)會多選題1.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列（ ）條件。a.申請i：1前3個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)b.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算

8、資金第三方存管制度c.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)d.中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件2.證券公司符合下列（ ）情形之一者，可申請介紹業(yè)務(wù)資格。a.全資擁有一家期貨公司b.控股一家期貨公司c.與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制d.被一家期貨公司控股3.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（ ）等制度。a.業(yè)務(wù)規(guī)則 b.內(nèi)部控制 c.風(fēng)險隔離 d.合規(guī)檢查4.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合（ ）風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。a.凈資本不低于l2億元b.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和 客戶委托管理資金）的150%c.對外擔(dān)保及其他形式的或有負

9、債之和不高于凈資產(chǎn)的l0%，但因 證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外d.凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%5.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列（ ）申請材料。a.關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說明b.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的 情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表c.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè) 人員資格證明d.凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明6.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（ ）服務(wù)。a.提供期貨行情信息、交易設(shè)施b.協(xié)助辦理開戶手續(xù)c.代期貨公司、客戶收付期貨保證金d.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)7.證券公司

10、受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不應(yīng)當(dāng)提供下列（ ）服務(wù)。a.協(xié)助辦理開戶手續(xù)b.代理客戶進行期貨交易c.代期貨公司、客戶收付期貨保證金d.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金8.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列（ ）事項。a.客戶投訴的接待處理方式b.報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式c.違約責(zé)任d.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則9.證券公司與期貨公司（ ）委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。a.簽訂 b.續(xù)簽 c.變更 d.終止10.證券公司只能接受（ ）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。a.全資擁有 b.控股c.被同一機構(gòu)控制 d.

11、其他期貨公司的委托21.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列（ ）事項。a.介紹業(yè)務(wù)的范圍b.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施c.違約責(zé)任d.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項22.證券公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。a.合規(guī) b.審慎 c.合法 d.創(chuàng)新23.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（ ）的規(guī)定，指定有關(guān)負責(zé)人和有關(guān)部門負責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。a.內(nèi)部控制b.風(fēng)險隔離制度c.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法 d.風(fēng)險防范24.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站

12、，公開下列（ ）信息。a.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式b.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式c.客戶開戶和交易流程、出入金流程d.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息25.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度（ ）。a.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查b.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險c.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系d.告知期貨保證金安全存管要求26.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應(yīng)該采?。?）步驟。a.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備 案b.按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)_c.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)

13、備 案d.按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)27.當(dāng)出現(xiàn)（ ）時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險。a.期貨市場行情發(fā)生重大變化 b.現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化 c.客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險d.市場系統(tǒng)性風(fēng)險28.下列證券公司行為中，不合法的是（ ）。a.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)b.對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險c.進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶d.暗示本公司和監(jiān)管機構(gòu)有特殊關(guān)系29.下列證券公司行為中，合法的是（ ）。a.按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性 b.經(jīng)證監(jiān)會許可開展介紹業(yè)務(wù)c.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割 d.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金30.證券公司有下列（ ）行

14、為之一的，按照期貨交易管理條例第七十條進行處罰。a.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)b.對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險 c.進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶d.代客戶下達交易指令判斷題1.為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定新的期貨交易管理條例。（ ）2.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合申請l3前3個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。 （ ）3.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前3個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。4.證券公司申

15、請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有2名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。 （ ）5. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于lo億元。 （ ）6.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%。 （ ）7.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的20%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。 （ ）8.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%。 （ ）9.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同

16、一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前3個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。 （ ）10.中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起5個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。 （ ）11.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不得協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)，必須由客戶親自辦理，以免發(fā)生合同糾紛。 （ ）12.為了提高工作效率，證券公司可以用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 （ ）13.證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任也應(yīng)該由證券公司直接對客戶承擔(dān)。 （ ）14.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

17、（ ）15.證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 （ ）16.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他 業(yè)務(wù)的風(fēng)險。17.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。 （ ）18.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;但是不能公布期貨公司期貨保證金賬戶信息、期

18、貨保證金安全存管方式。 （ ）19.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，但是可以替客戶下單操作，對于盈虧可共同分擔(dān)。（ ）20.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。然后代理客戶直接與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)。 （ ）21.證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，可以代客戶接收、保

19、管或者修改交易密碼。 （ ）22.根據(jù)證監(jiān)會的最新規(guī)定，證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，實際上這對客戶和證券公司來說，是一種雙贏的方法。 （ ）23.證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于l5年。 （ ）24.證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每個季度向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。 （ ）25.發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在1個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 （ ）26.證券公司違反證券公司為期貨公司提供

20、中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出 具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司暫停與該證券公司的介紹、比務(wù)關(guān) 系。 （ ）27.證券公司未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。28.證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進行虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上3萬元以下的罰款。29.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，可以不與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。 （ ）30.證券公司與期貨公司可以統(tǒng)一經(jīng)

21、營，但是要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。 （ ）31.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，但是在人員和經(jīng)營場所等方面進行融合。32.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)，但是僅限于業(yè)務(wù)發(fā)展初期階段。33.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以進行期貨交易。 （ ）34.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍，但是可以不公布從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。 （ ）35.證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。 （ ）36.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公

22、司從事的介紹業(yè)務(wù)只能進行現(xiàn)場檢查而不能進行非現(xiàn)場檢查。 （ ）綜合題1.a證券公司2007年1月1日的凈資本金為10億元，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的50%，對外擔(dān)保及其他形式的或 有負債之和不高于凈資產(chǎn)的l2%。3月1日增資擴股后凈資本達到15億元，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的l.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔(dān)保及其 他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的14%。2007年7月1日a證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格未獲通過，請問a證券公司不通過的原因是什么?（ ）a.申請日前6個月，凈資本不應(yīng)低于l5億元b.申請日前6個月，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客 戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%c.申請日前6個月，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%d.申請日前6個月，對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%2.a證券公司為了發(fā)動更多的客戶從事期貨交易，從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進行營銷。這些營銷人員善用講話技巧，很快就