質量管理體系內審檢查表.docx

1、內部審核檢查表審核區(qū)域領導層審核員序要素審核內容審核方法號組織是否識別質量管理體系所需的過程，并確讓最高管理者描述一下管理體系包含的過程，ISO9001定這些過程的順序和相互關系？1談談公司管理體系是如4.1 總要求組織是否按標準建立、 實施、 保持和改進了質何建立、實施、保持和量管理體系 ?改進的。組織按標準建立了哪些文件?是否滿足體系的ISO9001要求 ?24.2 文件要求手冊是否由最高管理者批準發(fā)布？其審核、修與最高管理者交談，并4.2.1 總則改和控制是否按規(guī)定進行？查看有關文件。體系各層次的文件關系如何？接口如何處理？審查手冊和明示的程序質量手冊說明的剪裁細節(jié)是否合理？文件，在質量

2、手冊中包ISO9001含的對標準要求剪裁的3質量職安和環(huán)境手冊內容的覆蓋面是否完4.2.2 質量手冊說明、引用或含有程序、整？過程順序和相互關系的表述、支持性文件清單。YW-12-06第 頁日期共 頁審核記錄評價內部審核檢查表YW-12-06審核區(qū)域領導層序要素審核內容號最高管理層對建立和改進ESQ 做了哪些工作？ISO9001最高管理層如何認識滿足顧客要求和法律法4規(guī)要求的重要性？以何種方式傳達到組織的員5.1 管理承諾工？效果如何？最高管理者用何種措施讓職工理解質量方針和質量目標？組織如何確定顧客的需求和期望？是否以增強顧客滿意為目標？ISO9001為實現(xiàn)顧客滿意， 組織采取了哪些有效措施

3、？55.2 以顧客為組織如何將顧客要求和法律法規(guī)要求轉化為關注焦點產(chǎn)品要求？以顧客為關注焦點的經(jīng)營理念是否在組織中得到樹立？ISO9001方針是否與組織的宗旨相適應？是否包括對滿足要求和持續(xù)改進的承諾？5.3 質量方針是否為組織提供制定和評審質量目標的框6ISO14001架？是否傳達到組織的各相關部門？方針的適宜性是否規(guī)定定期或不定期的評審和修訂？方針的評審及修改是否符合文件控制的要求?審核員審核方法通過交談 , 了解公司經(jīng)理是否知道滿足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要性。在體系中是如何體現(xiàn)的？如對顧客要求的識別、 工程質量要求的評審、 顧客滿意的測量和監(jiān)控、 數(shù)據(jù)分析以及持續(xù)改進等方面的要求。

4、通過與公司經(jīng)理座談，了解其對以顧客為中心的質量管理原則的理解， 并在審核與顧客有關的過程、 顧客滿意的測量和監(jiān)控過程以及持續(xù)改進方面尋找證據(jù)予以證實。組織的質量方針是什么？詢問對方針內涵的理解，怎樣在適當層次上達到溝通與理解。第 頁日期共 頁審核記錄評價內部審核檢查表審核區(qū)域領導層審核員序要素審核內容審核方法號最高管理者是否確保在組織的相關職能和層ISO9001次上建立質量目標 ?與最高管理者交談。了質量目標是否包括產(chǎn)品要求7 5.4.1 策劃?是否可測量 ,并解目標的制定、實現(xiàn)情與質量方針保持一致?況。質量目標的實現(xiàn)情況如何？是否實現(xiàn)了持續(xù)改進？實現(xiàn)組織的質量、 環(huán)境目標， 最高管理者是否I

5、SO9001對管理體系進行策劃？與最高管理者交談。了5.4.2 質量管8對體系的策劃是否包括了文件策劃和資源配理體系策劃置策劃？解體系的策劃、實施情況。在對體系的變更進行策劃和實施時，是否能保持體系的完整性？ISO9001查閱組織結構圖及規(guī)定文件是否規(guī)定了各職能部門的職責和權限？5.5.1 職責和各部門、各崗位職責、9是否明確各職能部門相互關系？權限權限及相互關系的有關職工崗位職責權限及相互關系是否清楚協(xié)文件，對經(jīng)理進行詢問、調？有效性如何？了解，予以證實。YW-12-06第 頁日期共 頁審核記錄評價內部審核檢查表YW-12-06審核區(qū)域領導層序要素審核內容號管理者代表的職責權限是否明確？并不

6、與其他方面的職責沖突？ISO9001賦予管理者代表的職責、職權是否能確保：5.5.2 管理者體系建立、實施和保持？10 代表向最高管理層報告體系的運行情況，包括質量改進？在整個組織提高對顧客要求的認識？體系有關的外部聯(lián)絡？文件中是否對溝通的方式、 內容和渠道作出規(guī)定？ISO9001部門之間的溝通和聯(lián)絡的途徑是否清楚、接口11 5.5.3 內部溝通 是否明確？通過效果檢查， 橫向、縱向的信息傳遞的渠道是否暢通？效果是否達到？遇到障礙如何處理？審核員審核方法詢問管理者代表的任命情況，其QMS 的職責如何規(guī)定的？查看管管理者代表任命書。（對管代，還應通過交談了解其職責履行情況。）檢查公司是否對信息內

7、容、職責、方法、渠道、工具等方面作出了規(guī)定；檢查是否在相關部門和管理過程中按規(guī)定開展了必要的活動。領導層是否對不同層次和職能間進行溝通的效果進行了評價。第 頁日期共 頁審核記錄評價內部審核檢查表YW-12-06審核區(qū)域領導層審核員第 頁日期共 頁序要素審核內容審核方法審核記錄評價號ISO9001與最高管理者交談，詢最高管理者是否定期按計劃對質量管理體系5.6 管理評審進行管理評審？問上一年管理評審的實施情況，是否對管理評12評審內容是否包括了體系的、ISO14001方針目標的適宜/ 改進4.6 管理評審性、充分性和有效性？審所確定的糾正措施進行了閉環(huán)管理。1. 審核領導層對資源的安排和承諾及其

8、落實情況。2. 結合實現(xiàn)質量、環(huán)境最高管理者采取了何種途徑確定所需提供的方針、質量、環(huán)境目標、ISO9001資源？滿足顧客期望及持續(xù)改為滿足實現(xiàn)方針和目標的要求，提供了哪些資進的要求綜合判定所需13 6.1 資源提供源？資源的必要性，識別是提供的資源是否能確保提供的產(chǎn)品達到顧客否有資源短缺或資源過滿意？剩的情況。3. 通過產(chǎn)品不合格情況，反推是否存在資源提供不足或提供不及時的因素。內部審核檢查表審核區(qū)域領導層審核員序要素審核內容審核方法號1. 是否要求相關部門檢查人力資源的需求、公司是否識別了從事影響質量、環(huán)境和OHS資格要求和滿足情況，ISO9001活動的各類人員的能力？并在關鍵部門加以驗1

9、4 6.2 人力資源是否對人員能力的勝任情況進行了考核？人證。員的安排是否滿足需求？2. 是否通過考試、談是否按需求安排了培訓？話、業(yè)績評價、能力測試等其他有效方法來評定培訓的有效性。通過與經(jīng)理交談，詢問ISO9001為實現(xiàn)產(chǎn)品的符合性， 公司提供了哪些設施？設施（包括建筑物、工15是否滿足需要？作場所、設備、硬件和6.3 基礎設施設施是否及時維護并保持其能力適用？軟件及支持性服務）的配置和管理情況。通過與經(jīng)理交談，了解ISO9001組織的工作環(huán)境是否滿足要求公司采用何種管理、控16工作環(huán)境,并得到管理 ?6.4制方法來改善工作環(huán)境。YW-12-06第 頁日期共 頁審核記錄評價內部審核檢查表審核區(qū)域領導層審核員序要素審核內容審核方法號產(chǎn)品實現(xiàn)過程是否確定并形成文件？是否配備了必要的資源？對于沒有形成文件的過程和活動如何實施和ISO9001控制？詢問經(jīng)理是如何進行產(chǎn)是否規(guī)定了相應的驗證和確認活動以及驗收品實現(xiàn)的策劃的？（可17 7.1 產(chǎn)品實現(xiàn)準則？與 5.4.2 質量管理體