中國工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新

1、_中國工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新 中國從20世紀(jì)70年實(shí)行改革開放以來，工業(yè)化進(jìn)程迅速加快，而支撐著工業(yè)發(fā)展的工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)狀況也發(fā)生了巨大的變化?？梢哉f沒有工業(yè)技術(shù)進(jìn)步，就不可能有中國工業(yè)化令人矚目的輝煌業(yè)績。同時，也必須看到，中國是一個發(fā)展中國家，工業(yè)技術(shù)進(jìn)步必然在很大程度上是對發(fā)達(dá)國家已有技術(shù)的模仿和從發(fā)達(dá)國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移。當(dāng)然，這種模仿和轉(zhuǎn)移不可能是完全的照搬和簡單移植，其中也包含了一定程度的技術(shù)創(chuàng)新。而且，隨著工業(yè)化的不斷深化，技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵性作用將日益突出。當(dāng)前，一方面，中國的工業(yè)發(fā)展將越來越必須以更多自身的技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)，另一方面，工業(yè)技術(shù)水平的相對低下又是中國工業(yè)發(fā)展的最大障礙因素之一，所以，

2、工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的活躍和工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高正在成為中國工業(yè)發(fā)展和整個中國工業(yè)化進(jìn)程中的一個極為重要的戰(zhàn)略問題。一、中國工業(yè)化的技術(shù)來源和技術(shù)創(chuàng)新活動工業(yè)化是一個科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明不斷推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程?？茖W(xué)技術(shù)的進(jìn)步不僅使工業(yè)生產(chǎn)手段不斷革新，而且使工業(yè)發(fā)展空間日益拓寬。每當(dāng)現(xiàn)有的工業(yè)生產(chǎn)手段被普遍采用，工業(yè)發(fā)展空間趨于飽和，即在現(xiàn)有技術(shù)層次上已有的工業(yè)部門已經(jīng)成熟，增長動力減弱，就產(chǎn)生了對新的技術(shù)革命的需要。只有革命性的技術(shù)進(jìn)步才能推動工業(yè)結(jié)構(gòu)的根本性提升和產(chǎn)業(yè)空間的大幅度擴(kuò)展。從世界各國工業(yè)化的進(jìn)程看，工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的來源大致分為兩類：一類是原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新，即技術(shù)進(jìn)步主要依靠本國的自創(chuàng)，

3、表現(xiàn)為擁有大量的自主知識產(chǎn)權(quán)特別是核心技術(shù)；另一類是擴(kuò)散性技術(shù)，即技術(shù)進(jìn)步主要依靠對其他國家已有技術(shù)的模仿和學(xué)習(xí)，當(dāng)然也可以購買，通常表現(xiàn)為擁有較少的自主知識產(chǎn)權(quán)，特別是不掌握產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)，但可以通過接受其他國家的產(chǎn)業(yè)技術(shù)來實(shí)現(xiàn)本國產(chǎn)業(yè)的增長。在各國的工業(yè)化過程中，任何國家都不可能完全依靠本國的原發(fā)性技術(shù)而不接受其他國家的技術(shù)擴(kuò)散。中國經(jīng)濟(jì)是世界經(jīng)濟(jì)的組成部分，中國工業(yè)化是人類社會工業(yè)化進(jìn)程的組成部分，中國工業(yè)化的技術(shù)進(jìn)步也必然要依靠上述兩個來源。但是，由于中國是一個發(fā)展中國家，從世界產(chǎn)業(yè)發(fā)展的全球布局看，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是推動我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的強(qiáng)大動力。所以迄今為止，我國大多數(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)來源主要都是西

4、方國家的產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散，也就是說，西方產(chǎn)業(yè)向我國的轉(zhuǎn)移和西方產(chǎn)業(yè)技術(shù)向我國的擴(kuò)散，是現(xiàn)階段我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的主要內(nèi)容。當(dāng)然，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和技術(shù)擴(kuò)散的過程中，我國并不是完全被動的，其中也包含著大量的技術(shù)創(chuàng)新活動。但是，不可否認(rèn)的是，在中國工業(yè)化的現(xiàn)階段，承接發(fā)達(dá)國家的轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)和吸收發(fā)達(dá)國家的擴(kuò)散技術(shù)是我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的基本途徑。發(fā)達(dá)工業(yè)國向發(fā)展中國家包括中國轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)，并不是簡單的產(chǎn)業(yè)搬家。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)依托是產(chǎn)業(yè)分解和產(chǎn)業(yè)融合。即發(fā)達(dá)國家通常是將產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行分解，然后把一部分生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家（具體的形式有直接投資、生產(chǎn)外包、設(shè)備供應(yīng)等），以實(shí)現(xiàn)國際間的生產(chǎn)分工和資源配置。同時，所分解

5、的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)又可以同發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行連接，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)融合，以開拓更大的需求空間。所以，當(dāng)中國以承接發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的方式加快工業(yè)化進(jìn)程的時候，也就日益深入地參與進(jìn)全球產(chǎn)業(yè)分工體系，并對世界產(chǎn)業(yè)發(fā)展做出巨大的貢獻(xiàn)。 一個國家在全球產(chǎn)業(yè)分工體系中的地位，決定了其技術(shù)進(jìn)步路線和技術(shù)選擇的基本特征。眾所周知，在國際產(chǎn)業(yè)競爭和產(chǎn)業(yè)分工的條件下，中國的要素資源稟賦特征決定了在現(xiàn)階段，在中低檔產(chǎn)品生產(chǎn)以及在加工制造業(yè)的中低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)(特別是組裝)上的低成本、低價格，是中國產(chǎn)業(yè)參與國際分工和國際競爭的一個很大優(yōu)勢。在這方面，中國的許多產(chǎn)業(yè)在進(jìn)入國際市場時幾乎是“所向無敵”的，這直接表現(xiàn)為在中國加工生產(chǎn)的

6、工業(yè)制成品占國際市場的份額迅速上升。但是，中國不能長期處于低端產(chǎn)業(yè)、低附加值的國際分工地位。而且，實(shí)際上，在競爭過程中，中國的許多企業(yè)已經(jīng)越來越體會到，隨著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)技術(shù)向中國的大量轉(zhuǎn)移，市場飽和和利潤攤薄是不可抗拒的趨勢。要形成持續(xù)的競爭力和保持持續(xù)增長的空間，就必須在技術(shù)創(chuàng)新上有新的作為，即把產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基點(diǎn)放在技術(shù)創(chuàng)新特別是發(fā)展具有自主知識產(chǎn)權(quán)以至擁有核心技術(shù)的基礎(chǔ)之上。在中國已經(jīng)經(jīng)歷了20多年的持續(xù)快速增長的今天，各類產(chǎn)業(yè)（無論是成熟產(chǎn)業(yè)還是新興產(chǎn)業(yè)）都面臨著技術(shù)進(jìn)步的艱巨任務(wù)。中國工業(yè)化的進(jìn)程已經(jīng)走到了必須更多得以技術(shù)創(chuàng)新為持續(xù)動力的深度發(fā)展階段。所以，我們可以看到，在中國特別是沿

7、海地區(qū)，越來越多的產(chǎn)業(yè)正在出現(xiàn)逐漸向高層次、高技術(shù)價值鏈推進(jìn)的趨勢。中國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動越來越活躍。中國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的活躍，可以從近年來我國專利申請量的增長得以反映。據(jù)有關(guān)部門分析，目前我國已經(jīng)跨入專利申請大國行列。自1985年我國正式實(shí)施專利法以來，我國的專利申請總量已達(dá)到190多萬件。我國的年專利申請量由1985年的14372件，逐年攀升至2002年的252631件，年平均增長速度為18.4%。在2003年，這一數(shù)字又上升為308487件，比上一年增長22.1%。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織最新的統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，2001年，在同時保護(hù)發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計三類專利的27個國家中，我國專利年申

8、請量排在日本、德國之后，位居第3。這一國際排位雖然僅比1985年前移兩位，但我國專利年申請總量已由最初的只占日本的四十分之一、德國的九分之一，分別提高到二分之一和三分之二。這說明，我國已經(jīng)進(jìn)入專利申請大國的行列，技術(shù)創(chuàng)新的競爭地位明顯增強(qiáng)。除專利申請量始終保持高速增長以外，我國的專利申請還出現(xiàn)了許多新現(xiàn)象。據(jù)了解，目前我國專利申請的類型分布日趨合理，在2003年，發(fā)明專利申請數(shù)量首次接近實(shí)用新型專利申請，國內(nèi)發(fā)明專利申請量首次超過國外申請，職務(wù)申請也首次超過非職務(wù)申請。我國20世紀(jì)80年代以來的工業(yè)化進(jìn)程主要體現(xiàn)為加工組裝業(yè)的迅速增長，產(chǎn)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步首先表現(xiàn)為發(fā)達(dá)國家加工制造業(yè)技術(shù)向中國的大規(guī)

9、模轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，使我國加工制造業(yè)生產(chǎn)能力迅速提高，產(chǎn)量大幅度增長。進(jìn)入21世紀(jì)，我國裝備制造業(yè)的發(fā)展也出現(xiàn)了許多非常積極的現(xiàn)象。裝備工業(yè)被稱為整個工業(yè)的母機(jī)，是一個國家現(xiàn)代化的基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的集中表現(xiàn)。據(jù)有關(guān)部門提供的資料，中國“十五”（2001年2005年）計劃提出，我國將依托重大工程，大力振興裝備制造業(yè)，提高重大項(xiàng)目的國產(chǎn)化率。例如，中國現(xiàn)在正加快大型燃?xì)廨啓C(jī)、船用曲軸、60萬千瓦超臨界機(jī)組、循環(huán)流化床鍋爐等重大裝備的國產(chǎn)化研制工作。目前，在城市軌道交通、50萬伏直流輸變電裝備、高技術(shù)含量船舶、環(huán)保設(shè)備等方面的研制工作已取得重要進(jìn)展。中國城市軌道設(shè)備本地化率可望提高到90%以上。在西電東輸工

10、程中，國家總投資4億元配套安排了3個裝備國產(chǎn)化項(xiàng)目。中國于1983年提出了抓緊研制重大技術(shù)裝備，并積極推動重大技術(shù)裝備研制工作的開展。十幾年來，在有關(guān)各部門的共同努力下，已累計完成了50多個重大成套設(shè)備，確保了70多個國家重點(diǎn)工程和重點(diǎn)技改工程的建設(shè)需要。有關(guān)資料表明，一般來講，國產(chǎn)化重大技術(shù)裝備都比進(jìn)口同類設(shè)備節(jié)約造價三分之一以上。在環(huán)保設(shè)備國產(chǎn)化中，一些國內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)的城市污水成套處理設(shè)備已達(dá)到國外水平，其價格只是進(jìn)口產(chǎn)品的三分之一或五分之一。值得一提的是，在一些高新技術(shù)領(lǐng)域，中國已擁有了一些自主創(chuàng)新的成果。在第三代移動通信領(lǐng)域，中國科學(xué)家提出的標(biāo)準(zhǔn)已被國際無線聯(lián)盟采納；在高清晰度彩電研制領(lǐng)

11、域，中國也提出了自己的四套標(biāo)準(zhǔn)。國家有關(guān)部門還表示，中國有選擇支持的重大裝備國產(chǎn)化研制，其成果項(xiàng)目將在三峽工程、西電東輸，以及2008年北京奧運(yùn)會上發(fā)揮重大作用。問題的實(shí)質(zhì)是，在中國工業(yè)化的進(jìn)程中，產(chǎn)業(yè)快速增長和發(fā)展本身就表明廣義的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新（包括自創(chuàng)性技術(shù)和擴(kuò)散模仿性技術(shù)）取得了顯著的成就。但是，不可否認(rèn)，嚴(yán)格意義（狹義）的技術(shù)創(chuàng)新（以自創(chuàng)性技術(shù)創(chuàng)新為主的技術(shù)進(jìn)步）的不足卻是我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的一個突出問題。這表現(xiàn)在：目前，雖然我國制造業(yè)已經(jīng)具有相當(dāng)大的規(guī)模，占gdp的35%以上，從業(yè)人員8000多萬人，在國民經(jīng)濟(jì)中起到?jīng)Q定性的作用。但我國大多數(shù)制造企業(yè)是勞動密集型，人均勞動生產(chǎn)率低，僅為發(fā)

12、達(dá)國家的1/30左右，而且主要停留在低附加值產(chǎn)品行業(yè)。此外，低水平生產(chǎn)能力過剩，設(shè)備利用率低，50%以上的生產(chǎn)能力閑置。我國制造業(yè)結(jié)構(gòu)也不完全合理，輕紡工業(yè)和家電工業(yè)等加工制造業(yè)有一定優(yōu)勢，但裝備制造業(yè)所占比重明顯低于工業(yè)發(fā)達(dá)國家。研究和開發(fā)能力薄弱，大部分核心技術(shù)和關(guān)鍵設(shè)備依賴進(jìn)口，高端產(chǎn)品大多由合資企業(yè)生產(chǎn)。我們也許不能不承認(rèn)，從一定意義上說，高產(chǎn)量、低層次、弱技術(shù)、少自創(chuàng)仍然是當(dāng)前我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本狀況。二、勞動資源與技術(shù)選擇中國是世界人口最多的國家，勞動力資源極為豐富，這一方面可以保證工業(yè)化過程中幾乎是無限的勞動供給；另一方面，大量的過剩人口又使得就業(yè)壓力成為巨大的社會問題。在這樣的要

13、素稟賦條件下，中國勞動力的市場價格將處于長期低水平狀態(tài)。據(jù)廣東省等沿海加工工業(yè)集中地區(qū)的調(diào)查，近20年來，普通勞動力的名義工資水平幾乎沒有什么變化（一般月收入僅為500-600元/人，甚至更低一些），這在世界其他國家的工業(yè)化過程中是極為罕見的。正是大量勞動力資源的無限供應(yīng)（而在現(xiàn)行國際經(jīng)濟(jì)秩序下，一般勞動力的國際流動受到嚴(yán)格限制），吸引了大量國際資本流入中國，在中國發(fā)展起巨大的加工制造業(yè)生產(chǎn)能力。所以，在中國制造的工業(yè)品產(chǎn)量占全世界總產(chǎn)量的比重迅速上升，從80年代的1%左右提高到目前的近5%，而且，這一趨勢還表現(xiàn)得十分強(qiáng)勁，將在一個相當(dāng)長的時期內(nèi)持續(xù)下去.大量生產(chǎn)的工業(yè)品不僅開拓了巨大的中國國

14、內(nèi)市場，也形成很大的出口能力和進(jìn)口需求。這使得中國從上世紀(jì)80年代以來貿(mào)易依存度就迅速提高，到2003年，中國進(jìn)出口總額占gdp的比重超過60%，而在進(jìn)出口貿(mào)易中，“加工貿(mào)易”和外商投資企業(yè)所占份額均占50%以上。這些現(xiàn)象在世界各大國中是非常少見的。它表明，中國必須通過更大規(guī)模地的資源國際配置，以工業(yè)品進(jìn)出口方式實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的國際再配置，才能解決要素稟賦狀況與產(chǎn)業(yè)技術(shù)性質(zhì)之間的突出矛盾。 正是由于上述原因，所以沒有人會否認(rèn)，中國工業(yè)化必須發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)，而且實(shí)際上也正是勞動密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)了中國經(jīng)濟(jì)自改革開放以來20多年的高速增長。問題是，正如本文前節(jié)所述，中國工業(yè)化的主要技術(shù)來源是

15、西方產(chǎn)業(yè)技術(shù)的擴(kuò)散轉(zhuǎn)移，而西方產(chǎn)業(yè)技術(shù)所產(chǎn)生的要素稟賦條件同中國有很大的差別，所以，西方產(chǎn)業(yè)技術(shù)的基本特征是以資本替代勞動，凡是比較“先進(jìn)”的產(chǎn)業(yè)技術(shù)大都具有資本密集的特點(diǎn)，而勞動密集型產(chǎn)業(yè)通常是屬于比較“落后” 產(chǎn)業(yè)。因?yàn)?，在西方發(fā)達(dá)國家的要素稟賦條件下，所謂技術(shù)進(jìn)步的主要經(jīng)濟(jì)學(xué)含義之一就是更多地使用資本來替代勞動，從而表現(xiàn)為“勞動生產(chǎn)率”（每單位時間的勞動所創(chuàng)造的產(chǎn)品數(shù)量）的更大提高。因此，當(dāng)中國從西方引進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的時候就不可避免地會遇到一個突出的問題：在西方發(fā)達(dá)國家要素稟賦條件下所產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)技術(shù)特征如何適應(yīng)中國的要素稟賦特征。如果不加改造地使用西方產(chǎn)業(yè)技術(shù)，就不可避免地同中國的要素稟賦條

16、件發(fā)生矛盾：即，如果追求技術(shù)的“先進(jìn)性”，就會排斥更多的勞動資源利用；如果要更多地使用豐富的勞動力資源，就不利于“先進(jìn)技術(shù)”的運(yùn)用；而如果希望使用勞動密集的先進(jìn)技術(shù)，這種產(chǎn)業(yè)技術(shù)又不曾在西方的要素稟賦條件下產(chǎn)生。因此，中國工業(yè)化即使是從西方工業(yè)化國家引進(jìn)和轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)技術(shù)，也必須根據(jù)中國要素稟賦的具體國情進(jìn)行適應(yīng)性的改造和創(chuàng)新，否則就會發(fā)生突出的不協(xié)調(diào)現(xiàn)象。從政策上說，這就是既要接受西方發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)，又要解決如何充分利用中國豐富的勞動力資源的問題，反過來說也就是，要解決如何在轉(zhuǎn)移西方產(chǎn)業(yè)技術(shù)的過程中避免對勞動力的過分排擠的問題。這也就是中國走“新型工業(yè)化道路”的重要內(nèi)容之一。當(dāng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的選擇

17、不僅僅要遵循科學(xué)技術(shù)發(fā)展本身的規(guī)律，而且要基于對適應(yīng)現(xiàn)實(shí)要素稟賦特征的考慮時，則必然面臨一個重要抉擇：產(chǎn)業(yè)發(fā)展是以技術(shù)的先進(jìn)性為基點(diǎn)還是以技術(shù)的經(jīng)濟(jì)性為基點(diǎn)？盡管從根本上說技術(shù)的先進(jìn)性與經(jīng)濟(jì)性是一致的，但對于具體產(chǎn)業(yè)的技術(shù)選擇而言，兩者也可能發(fā)生一定的矛盾。從科學(xué)技術(shù)發(fā)展的過程來看，有所謂一般技術(shù)、傳統(tǒng)技術(shù)、高新技術(shù)之分，但對于企業(yè)來說，技術(shù)高低、先進(jìn)與否，并不是評價其優(yōu)劣的主要標(biāo)準(zhǔn)，傳統(tǒng)技術(shù)還是高新技術(shù)也不是技術(shù)選擇的主要依據(jù)。在市場競爭中，“適者生存”比“優(yōu)勝劣汰”具有更強(qiáng)大的客觀力量。科學(xué)家追求技術(shù)上的“高、精、尖”，企業(yè)追求的則是“競爭力”和市場空間（德國大眾不僅生產(chǎn)汽車，也生產(chǎn)香腸）

18、。一般來說，只要有公平有效的市場競爭秩序，企業(yè)總是傾向于選擇最能有助于提高其競爭力的技術(shù)和技術(shù)進(jìn)步路徑。所以，只有以市場競爭的方式來實(shí)現(xiàn)技術(shù)選擇和推動技術(shù)創(chuàng)新，才能使技術(shù)創(chuàng)新有效地發(fā)揮提高企業(yè)競爭力的作用。而在中國現(xiàn)實(shí)的資源稟賦條件下，市場競爭的結(jié)果往往更傾向于勞動密集型產(chǎn)業(yè)。很顯然，這在一定程度上可能產(chǎn)生抑制技術(shù)先進(jìn)性的作用。尤其是對于資金實(shí)力比較弱的中小企業(yè)，現(xiàn)實(shí)條件往往迫使它們更多地考慮技術(shù)的經(jīng)濟(jì)性而無力實(shí)現(xiàn)技術(shù)的先進(jìn)性。這是目前我國許多產(chǎn)業(yè)面臨的現(xiàn)實(shí)問題，其主要表現(xiàn)就是：產(chǎn)量增長很快，價格競爭激烈，技術(shù)含量較低，附加價值不高。也就是說，我國許多產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)為較強(qiáng)的成本價格競爭力，在國際市場

19、上幾乎是“所向披靡”，但技術(shù)競爭力則明顯偏弱。這在經(jīng)濟(jì)收益上則表現(xiàn)為，盡管生產(chǎn)和銷售規(guī)模很大，市場占有率迅速提高，但凈收益（利潤）較低，附加價值不高。例如，我國市場競爭力最強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)之一紡織服裝業(yè)，從產(chǎn)量來說我國無疑是世界最大的生產(chǎn)國，但據(jù)分析，中國的實(shí)際獲益（占產(chǎn)品附加價值總額的比例）不超過20%。有資料表明，目前我國工業(yè)制造附加值僅為26%，而發(fā)達(dá)國家一般達(dá)到4050%?？傊?，豐富的勞動力資源是我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一大優(yōu)勢，但對技術(shù)進(jìn)步而言則是一個影響比較復(fù)雜的因素。中國產(chǎn)業(yè)技術(shù)的選擇不能不反映勞動力豐富這一重要的資源稟賦條件，又不能使巨大的勞動力就業(yè)壓力成為抑制中國產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的消極因素，影響中

20、國產(chǎn)業(yè)順應(yīng)世界產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的基本線路，實(shí)現(xiàn)向高層次、高技術(shù)價值鏈的推進(jìn)和升級。這是中國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的一個具有重大戰(zhàn)略意義的問題。三、高技術(shù)在工業(yè)發(fā)展化中的地位和作用我國產(chǎn)業(yè)逐漸實(shí)現(xiàn)向高層次、高技術(shù)的產(chǎn)業(yè)價值鏈的推進(jìn)和升級，不僅是產(chǎn)業(yè)發(fā)展和市場空間拓展的必要，也是世界經(jīng)濟(jì)秩序的利益格局特征使然。因?yàn)?，在現(xiàn)行世界經(jīng)濟(jì)體系中，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的高附加值利益將得到更大的強(qiáng)化：傳統(tǒng)技術(shù)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模競爭和利潤攤薄，使得其附加價值和利潤率趨向降低；而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的高增長和高附加值（以及壟斷利潤）傾向則將長期保持。也就是說，發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)就有可能獲得更大的經(jīng)濟(jì)利益。進(jìn)入21世紀(jì)，全球產(chǎn)業(yè)競爭空前激烈。全球產(chǎn)

21、業(yè)競爭的方式從價格競爭、規(guī)模競爭，更大程度得轉(zhuǎn)向技術(shù)競爭、創(chuàng)新競爭，即從以價格爭市場、以規(guī)模求生存，轉(zhuǎn)向以技術(shù)求效益，以創(chuàng)新求發(fā)展的方向。當(dāng)然，由于中國是發(fā)展中國家，在參與國際競爭的現(xiàn)階段，還主要依靠以價格爭市場、以規(guī)模求增長的競爭手段來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張。但是，如果長期停留于這樣的產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段，就難以實(shí)現(xiàn)新的飛躍，并將導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)升級受阻，甚至可能對國民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生嚴(yán)重的不利后果。由于當(dāng)今世界的主要產(chǎn)業(yè)技術(shù)都產(chǎn)生于西方發(fā)達(dá)國家，任何產(chǎn)業(yè)的技術(shù)特征都會帶有它所產(chǎn)生的那個社會的經(jīng)濟(jì)環(huán)境的烙印，例如，在發(fā)達(dá)國家，人力價格較高的經(jīng)濟(jì)環(huán)境會使得工業(yè)技術(shù)傾向于更節(jié)約人力而更多使用資本，即以資本替代勞動。而如

22、本文上節(jié)所述，中國眾多的勞動資源必然要求產(chǎn)業(yè)技術(shù)在總體上具有更多吸納人力的性質(zhì)，即以勞動替代資本，同時又不失其經(jīng)濟(jì)效率。因此，適應(yīng)中國現(xiàn)階段工業(yè)化的產(chǎn)業(yè)技術(shù)將是多層次的技術(shù)，有引自西方發(fā)達(dá)國家的高技術(shù)，也有更符合中國經(jīng)濟(jì)資源條件的適用技術(shù)，或者所謂“中間技術(shù)”。在這樣的技術(shù)基礎(chǔ)上，面對多層次的消費(fèi)群體，中國制造業(yè)的產(chǎn)品也必然是多檔次的。例如，中國既需要生產(chǎn)幾十萬元甚至上百萬元的高檔轎車，也需要生產(chǎn)十幾萬至二三十萬元的中檔轎車。同時，幾萬元甚至三四萬元的經(jīng)濟(jì)型轎車也有非常大的市場。因此，中國制造業(yè)必然表現(xiàn)出“多元化、多技術(shù)、多層次”的顯著特征。由于中國是在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)迅速擴(kuò)張轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟(jì)背景下發(fā)展高技

23、術(shù)產(chǎn)業(yè)，因此，一方面，比較利益格局形成了使資源配置向傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)傾斜的壓力，即從近期看，將資源投向傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)往往更具有經(jīng)濟(jì)合理性；另一方面，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也可以獲得從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過來的競爭優(yōu)勢。我們在許多地區(qū)都可以看到，中國許多高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都是從其中的加工制造及組裝環(huán)節(jié)起步的，而在這些生產(chǎn)環(huán)節(jié)上，中國在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中具有同傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)差不多的比較優(yōu)勢。例如，中國電子計算機(jī)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就是從生產(chǎn)技術(shù)含量低的外圍零部件生產(chǎn)開始，并且發(fā)展起組裝環(huán)節(jié)，然后逐步向技術(shù)含量高的零部件生產(chǎn)環(huán)節(jié)擴(kuò)展。所以，在中國現(xiàn)階段的工業(yè)化進(jìn)程中，一方面，需要發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)以拓展產(chǎn)業(yè)空間，而在這一過程中，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈的分解以及

24、各產(chǎn)業(yè)間的融合，使得中國在整體工業(yè)技術(shù)水平不高的條件下也能在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中獲得很大的發(fā)展空間。另一方面，要實(shí)現(xiàn)高技術(shù)同傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的結(jié)合，將高科技注入傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，以提高傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的競爭力，使得高技術(shù)的運(yùn)用成為推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要力量。除了一般國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展所面臨的共同問題之外，中國工業(yè)化過程中還有一系列新問題和突出矛盾需要解決，這對中國的高技術(shù)發(fā)展提出了許多新的課題，也使高技術(shù)發(fā)展在中國具有更大的需求空間。例如，中國巨大的人口數(shù)量決定了決不可以重走發(fā)達(dá)國家工業(yè)化所經(jīng)歷的那樣的高污染過程，已經(jīng)被嚴(yán)重污染了的地球無法再承受13億人口的環(huán)境破壞行為。但是，在技術(shù)水平低下的情況下，低污染同低成本、低價格是矛

25、盾的，而從長期看，以高污染為代價的低成本、低價格，又是不可能有出路的。這就對中國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展提出了技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的迫切要求，形成對高技術(shù)的巨大需求。特別值得注意的是，中國巨大的市場空間，使得高技術(shù)所需要的高投入可以有巨大的消化空間。高技術(shù)研究、開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化需要投入巨額資金，高投入必須要有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)回報，才能實(shí)現(xiàn)高技術(shù)投入的良性循環(huán)。而所謂經(jīng)濟(jì)回報就是高技術(shù)產(chǎn)品的市場。只有充分大的市場空間才能消化高技術(shù)研究開發(fā)的巨大投資成本。很顯然，中國在這方面具有得非常巨大的優(yōu)勢。中國巨大的市場空間具有吸納企業(yè)研究開發(fā)資金的強(qiáng)烈的吸引力，面向中國市場的高技術(shù)研究開發(fā)投入有可能獲得可觀的經(jīng)濟(jì)回報。因此，中國不

26、僅能夠成為制造能力的巨大投資場所，也會成為研究開發(fā)活動的巨大投資場所。統(tǒng)計資料表明，20世紀(jì)90年代中期以來，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，2002 年，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值達(dá)到 15099 億元，增加值達(dá)到 3769 億元，分別比上年增長 23.3% （按不變價計算）和 21.8% 。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對制造業(yè)增長的貢獻(xiàn)達(dá)到 16.8% ，比上年增加了 3.9 個百分點(diǎn)。 1995-2002 年，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)保持了持續(xù)的快速增長勢頭，工業(yè)增加值年均遞增 19.5% 。隨著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占全部制造業(yè)增加值的比重也逐年上升。 1995 年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的增加值

27、占全部制造業(yè)增加值的比重僅為 6.2% ， 2002 年已經(jīng)接近 10%。高技術(shù)的產(chǎn)生和發(fā)展是科學(xué)進(jìn)步的產(chǎn)物，而在市場經(jīng)濟(jì)制度下，高技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化主要由企業(yè)來實(shí)現(xiàn)。因?yàn)?，一般來說，由企業(yè)以商業(yè)資金實(shí)現(xiàn)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，可以最有效地保證市場競爭力的提升。在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展的過程中，大、中、小型企業(yè)各有優(yōu)勢。鼓勵大、中、小企業(yè)在市場競爭中在不同的產(chǎn)業(yè)價值環(huán)節(jié)上實(shí)現(xiàn)高技術(shù)的開發(fā)和運(yùn)用，可以最有效地實(shí)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的市場效率，包括正確的項(xiàng)目選擇和達(dá)到其經(jīng)濟(jì)性目標(biāo)。我國發(fā)展高技術(shù)的作用不僅僅是為了實(shí)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自身的發(fā)展，而是要普遍地提高我國各類產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平，提高產(chǎn)業(yè)的整體素質(zhì)和整體的國際競爭力。所以，形成企

28、業(yè)技術(shù)進(jìn)步特別是發(fā)展高技術(shù)、投資高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的市場競爭秩序，激發(fā)開發(fā)和運(yùn)用高技術(shù)普遍的積極性，比由政府單純地進(jìn)行高技術(shù)項(xiàng)目選擇意義更大。國家重視高技術(shù)發(fā)展是非常重要的，但重要的事情并不等于國家就要直接投資，也不等于國家直接進(jìn)行項(xiàng)目選擇。由企業(yè)根據(jù)市場狀況進(jìn)行項(xiàng)目選擇，承擔(dān)開發(fā)風(fēng)險，是保證項(xiàng)目選擇較高成功率的正確道路。我國產(chǎn)業(yè)的多元化、多技術(shù)、多層次性質(zhì)，使得我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也具有不同的路徑，一種是“水到渠成”，另一種是“開渠引水”。前者是隨著產(chǎn)業(yè)自身的發(fā)展軌跡，特別是西方先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移擴(kuò)散，在我國企業(yè)承接先進(jìn)技術(shù)的過程中，形成中國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，一般來說，“水到渠成”是經(jīng)濟(jì)性所主導(dǎo)的；后者即“

29、開渠引水”的產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑，是先進(jìn)性所主導(dǎo)的，通過高投入的技術(shù)開發(fā)形成技術(shù)源泉，然后將其推廣到產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。有些高技術(shù)項(xiàng)目的開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，必須具備相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)條件，只有“水到”才能“渠成”，而不能“拔苗助長”。而有些高技術(shù)項(xiàng)目的開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，則必須集中力量“開渠”，才能實(shí)現(xiàn)“引水”，否則就可能喪失發(fā)展機(jī)會。我們可以看到，我國大多數(shù)高技術(shù)的開發(fā)運(yùn)用特別是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展（例如電子、通信產(chǎn)業(yè)）是沿著“水到渠成”的道路發(fā)展起來的，“拔苗助長”只會導(dǎo)致很大的決策失誤和經(jīng)濟(jì)損失；也有一些產(chǎn)業(yè)（例如，航空航天產(chǎn)業(yè)）是通過“開渠引水”的道路發(fā)展起來的。一般來說，“水到渠成”是產(chǎn)業(yè)發(fā)展引致技術(shù)進(jìn)步的過程，而“開渠引水

30、”則是原創(chuàng)技術(shù)的開發(fā)推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程。這兩條道路對于中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展都具有重要的意義。四、對外開放與中國工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步路徑中國實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一個突出特點(diǎn)是對外開放，特別是外商投資企業(yè)發(fā)揮了非常突出的作用，同時也產(chǎn)生了許多特別值得重視的問題。由于中國工業(yè)化的高度開放性，從“國際貿(mào)易導(dǎo)向”的國際分工方式（即主要通過商品的國際交換實(shí)現(xiàn)的國際產(chǎn)業(yè)分工），向“國際投資導(dǎo)向”的國際分工方式（即更大程度上通過資本的國際流動實(shí)現(xiàn)的國際產(chǎn)業(yè)分工）發(fā)展，比較優(yōu)勢的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)將發(fā)生根本性的改變。從根本的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)看，中國全方位地參與國際分工體系，國際資本和跨國公司大規(guī)模地在中國“采購”勞動、土地等廉價資源，直接

31、享用中國的資源優(yōu)勢，在中國市場展開“世界大戰(zhàn)”。由于存在巨大的市場潛力和商業(yè)機(jī)會，中國是跨國公司絕對不可不進(jìn)入的“戰(zhàn)場”，在一定意義上甚至可以說，不到中國“參戰(zhàn)”的公司稱不上是世界級企業(yè)。由于外國企業(yè)的大量進(jìn)入，在中國市場上形成了中中、中外、外外之間的立體交叉競爭.即中國企業(yè)同中國企業(yè)的競爭、中國企業(yè)同外國企業(yè)的競爭、外國企業(yè)同外國企業(yè)的競爭，構(gòu)成了中國制造業(yè)市場競爭的獨(dú)特畫面。外國跨國公司進(jìn)入中國，越來越多地獲取中國市場的資源優(yōu)勢，必然可以顯著地增強(qiáng)其自身的競爭力。從這一意義上說，中國市場的全方位開放，特別是投資領(lǐng)域的大幅度開放，“哺育”著全世界的跨國公司，使之成為規(guī)模擴(kuò)張更快、經(jīng)濟(jì)實(shí)力更大

32、、國際競爭力更強(qiáng)的超級經(jīng)濟(jì)實(shí)體。在這一過程中，中國企業(yè)也在激烈的競爭中成長起來，并且力爭通過國際合作，逐步提高在產(chǎn)業(yè)價值鏈上的地位，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。在這樣的國際經(jīng)濟(jì)條件下，深度參與國際競爭和國際合作可以成為我國工業(yè)化的重要技術(shù)來源之一和實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的重要途徑之一。尤其是對于全球化產(chǎn)業(yè)，中國企業(yè)同外國企業(yè)的戰(zhàn)略性合作，使中國企業(yè)參與跨國生產(chǎn)和跨國經(jīng)營的全球體系，加速先進(jìn)技術(shù)在中國的擴(kuò)散。 在利用國際技術(shù)資源促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，特別是通過企業(yè)合資合作實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的過程中，要避免單純的技術(shù)導(dǎo)向，而更應(yīng)體現(xiàn)競爭力導(dǎo)向，即要以提高競爭力為技術(shù)選擇的最主要標(biāo)準(zhǔn)。就產(chǎn)業(yè)發(fā)展而論，技術(shù)水平的高低本身不能作為判

33、斷優(yōu)劣和決定取舍的標(biāo)準(zhǔn)；無論采取什么技術(shù)，目的都是解決問題，而不是為技術(shù)而技術(shù)，所以，能夠解決問題的技術(shù)就是可取的技術(shù)，而工業(yè)化進(jìn)程中所要解決的最重要之一就是提高產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的國際競爭力。至于選擇怎樣的技術(shù)和采取怎樣的技術(shù)創(chuàng)新路線最有利于我國的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)增強(qiáng)國際競爭力，在大多數(shù)情況下，最有發(fā)言權(quán)的是參與國際競爭的企業(yè)。特別是，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)分工的深化，使得各個產(chǎn)業(yè)都已高度分解，“傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)”中也有許多高技術(shù)的環(huán)節(jié)，并分解為含有高技術(shù)因素的“次產(chǎn)業(yè)”；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中也有不少一般技術(shù)環(huán)節(jié)，也可以分解出許多一般性技術(shù)的“次產(chǎn)業(yè)”（例如高技術(shù)的電腦產(chǎn)業(yè)可以分解出機(jī)殼、鍵盤、鼠標(biāo)等的生產(chǎn)環(huán)節(jié)和“次產(chǎn)業(yè)”），所以，

34、什么是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，什么是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動中并無絕對的界限。在各個產(chǎn)業(yè)的各個生產(chǎn)環(huán)節(jié)以及產(chǎn)業(yè)分解所形成的各個“次產(chǎn)業(yè)”中，都有技術(shù)創(chuàng)新的空間。產(chǎn)業(yè)的高度分解和分工，形成了跨國生產(chǎn)和跨國經(jīng)營的技術(shù)基礎(chǔ)，鼓勵中國企業(yè)進(jìn)入跨國生產(chǎn)和跨國經(jīng)營的全球體系，就有可能進(jìn)入產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的巨大創(chuàng)新空間。在這一技術(shù)創(chuàng)新空間中，中國企業(yè)一定會找到實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的可行路徑，包括引進(jìn)技術(shù)、學(xué)習(xí)技術(shù)、購買技術(shù)，以及形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)。同時也要看到，隨著我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提高，以自主知識產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)來源會變得越來越重要。一味的技術(shù)模仿和長期放棄技術(shù)控制，盡管可能獲得短期的經(jīng)濟(jì)利益，但從長期來看，將喪失

35、技術(shù)創(chuàng)新的能力。特別是對于重要的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)和核心技術(shù)，實(shí)際上很難從簡單的國際轉(zhuǎn)移中獲得。對于這樣的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)和核心技術(shù)，中國必須樹立進(jìn)行自我研發(fā)和決心，加大投入，優(yōu)化技術(shù)研發(fā)投入的資源有效配置，集聚力量，沖擊產(chǎn)業(yè)技術(shù)的制高點(diǎn)，形成在這些領(lǐng)域中一定的競爭優(yōu)勢。一般來說，對國內(nèi)企業(yè)和國外企業(yè)同樣開放市場是遵守wto規(guī)則的總體要求，但是這絕不意味著，民族國家的政府對本國企業(yè)和外國企業(yè)沒有任何利益傾向，世界上沒有哪個國家的政府不更多地關(guān)注本國企業(yè)的發(fā)展，甚至可以說，忽視本國企業(yè)發(fā)展和利益的政府是不能存在的（因?yàn)檎畾w根到底代表的是本國國民的利益，而不是世界的利益）。而關(guān)注本國企業(yè)的技術(shù)水平和技術(shù)創(chuàng)新狀況，

36、支持本國企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，是政府最重要的經(jīng)濟(jì)職能之一。即使是在原則上必須維護(hù)所有類型企業(yè)之間的公平競爭，也決不意味著政府對本國企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步的關(guān)注是同對外國企業(yè)完全“一視同仁”、“不偏不倚”的。更徹底地說，政府對本國企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步負(fù)有重大責(zé)任，一國企業(yè)在總體上的技術(shù)進(jìn)步狀況在很大程度上反映了政府經(jīng)濟(jì)政策的成功與否。但是，在開放經(jīng)濟(jì)的條件下，政府對本國企業(yè)的關(guān)注包括對本國企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)注和支持，又決不能變?yōu)檎苯訁⑴c和包辦企業(yè)的技術(shù)研究和開發(fā)活動，或者在政策上不合理地偏向本國企業(yè)，實(shí)行歧視性的產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，以至破壞市場競爭的公平秩序，實(shí)際上，這同時也將削弱本國企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的動力和壓力，使之

37、成為坐享其成的技術(shù)“消費(fèi)者”，而不是技術(shù)創(chuàng)新者，最終還是“扶不起的阿斗”，永遠(yuǎn)沒有能力同外國企業(yè)進(jìn)行有力的技術(shù)創(chuàng)新競爭?？傊?，國家如何有效地實(shí)行支持民族企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新的措施，既能充分利用對外開放促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的積極作用，又能避免或減少外國企業(yè)對民族產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的抑制性影響，以推動民族產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，增強(qiáng)民族產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，特別是其中的技術(shù)競爭力因素，這是一個十分困難的重大戰(zhàn)略和政策問題。五、工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)展和問題產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和科學(xué)發(fā)展水平的影響，即一個經(jīng)濟(jì)和科學(xué)發(fā)展水平較低的國家通常產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力也較低，所以，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的業(yè)績也較差；反之，經(jīng)濟(jì)和

38、科學(xué)發(fā)展水平較高的國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力較強(qiáng)，所以，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的業(yè)績也往往較好。中國科學(xué)院中國現(xiàn)代化研究中心和中國現(xiàn)代化戰(zhàn)略研究課題組的一份研究報告顯示，中國的知識創(chuàng)新指數(shù)雖然明顯低于發(fā)達(dá)國家，也低于世界的平均水平，但卻并不低于甚至在一些方面已經(jīng)高于中等收入國家的平均水平，其中，“知識創(chuàng)新綜合指數(shù)”與中等收入國家基本相當(dāng)。這表明，在總體上，中國技術(shù)創(chuàng)新的表現(xiàn)是同其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平基本相當(dāng)。而且，由于大國效應(yīng)的作用，中國技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)力和潛力明顯高于同等發(fā)達(dá)水平（以人均國民收入為衡量標(biāo)準(zhǔn)）的發(fā)展中國家。但是，中國知識創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出都表現(xiàn)出極大的地區(qū)不平衡性。少數(shù)經(jīng)濟(jì)和文化比較發(fā)達(dá)的地區(qū)，知識創(chuàng)新的有些指

39、標(biāo)（主要是投入性指標(biāo)）不僅明顯高于世界平均水平，甚至接近和高于發(fā)達(dá)國家的平均水平（例如，北京市的“知識創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)指數(shù)”和“知識創(chuàng)新人員指數(shù)”均高于發(fā)達(dá)國家的平均水平），而一些經(jīng)濟(jì)較后進(jìn)的地區(qū)則低于低收入國家的水平。在傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)體制下，推動我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的主體是政府。改革開放以來，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步過程中的作用逐步增強(qiáng)。這不僅表現(xiàn)為自20世紀(jì)90年代中期以來，我國的r&d支出持續(xù)增長，而且表現(xiàn)為企業(yè)逐步成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。據(jù)科技部2003 中國科技統(tǒng)計年度報告提供的資料，2002 年，我國 r&d 經(jīng)費(fèi)總額 1287.6 億元， 比上年增長 23.5% 。 1996 年以

40、來， r&d 經(jīng)費(fèi)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重例連續(xù) 6 年保持增長，從 1996 年的 0.60% 上升到 2002 年的 1.23% 。按可比價格和同口徑計算， 1996 至 2002 年 6 年間，我國 r&d 經(jīng)費(fèi)支出年均增長達(dá)到 21.7% ，是世界上 r&d 經(jīng)費(fèi)年均增長速度最高的國家之一。2002 年，國內(nèi)各類企業(yè) r&d 經(jīng)費(fèi)支出總額達(dá)到 787.8 億元，比上年增長 25.0% 。企業(yè) r&d 經(jīng)費(fèi)支出已占全國的 61.2% ，比 2001 年上升 0.8 個百分點(diǎn)，“十五”以來，企業(yè) r&d 經(jīng)費(fèi)支出占全國的比重持續(xù)上升。國家科技部2

41、003 中國科技統(tǒng)計年度報告提供的統(tǒng)計數(shù)據(jù)還表明：目前，全國 2/5 的科技活動人員集中在大中型工業(yè)企業(yè)，大中型工業(yè)企業(yè)的科技投入不斷增長，新產(chǎn)品開發(fā)取得良好效益。同時，統(tǒng)計資料也表明，隨著自主技術(shù)創(chuàng)新力量的增強(qiáng)，大中型工業(yè)企業(yè)引進(jìn)外部技術(shù)的強(qiáng)度在逐步減弱。近年來，由于企業(yè)購買國內(nèi)外技術(shù)的支出小于自身 r&d 經(jīng)費(fèi)支出， r&d 經(jīng)費(fèi)與購買國內(nèi)外技術(shù)支出的比例連年下降， 1999 年為 1: 0.88 ， 2000 年為 1: 0.79 ， 2001 年為 1: 0.77 ， 2002 年為 1: 0.74 。表明企業(yè)不斷注重自有技術(shù)的開發(fā)，對外部技術(shù)的依賴程度正在逐步減弱。

42、實(shí)行經(jīng)濟(jì)體制改革開放以來，隨著企業(yè)制度和國家經(jīng)濟(jì)管理體制的改革，我國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制有了一定的改善，這突出地表現(xiàn)為，我國產(chǎn)業(yè)特別是加工制造業(yè)的供給彈性有了很大的提高，只要有市場需求，企業(yè)就能夠迅速做出反應(yīng)，積極地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和跟進(jìn)，很快形成生產(chǎn)能力，大規(guī)模地向市場供應(yīng)產(chǎn)品。而且，產(chǎn)品在質(zhì)量、性能、款式等方面的提升和更新?lián)Q代，也大大加快。當(dāng)然，其中也有一些消極的現(xiàn)象，例如，假冒、侵犯知識產(chǎn)權(quán)的等，而且，即使是在合法的技術(shù)創(chuàng)新中，模仿的因素也比較多，但是，從總體來看，近20多年來，中國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力的增強(qiáng)和能力的提高，畢竟是一個不可否認(rèn)的客觀事實(shí)。當(dāng)然，從根本上看，技術(shù)創(chuàng)新的不足也是一個不可否

43、認(rèn)的事實(shí)。這突出地表現(xiàn)為，我國企業(yè)所擁有的自主知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)少，即使是一些我國的生產(chǎn)能力已經(jīng)非常巨大的產(chǎn)業(yè)，其核心技術(shù)也仍然是外國的，所以，我國企業(yè)仍然不得不向外國企業(yè)支付巨額的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)。特別是在裝備制造業(yè)中，我國企業(yè)的技術(shù)劣勢更為明顯。導(dǎo)致我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不足的原因當(dāng)然有經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高的因素，但是，我國企業(yè)在體制上和戰(zhàn)略意識上的缺陷也是重要原因。其中，較具普遍性的現(xiàn)象和問題主要是：1.中國經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)型時期，企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度尚不成熟，不穩(wěn)定，無論是國有企業(yè)還是民營企業(yè)中的所有者（或所有者代表）、管理層，以及工程技術(shù)人員，對企業(yè)未來的產(chǎn)權(quán)狀況都缺乏明確的預(yù)期，所以，對是否投入技術(shù)創(chuàng)新，特別是需要長期高投入的技術(shù)創(chuàng)新，往往缺乏足夠的信心和動機(jī)。2.中國經(jīng)濟(jì)的巨大市場空間，使得企業(yè)往往更傾向于進(jìn)行擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模的投資，以獲取近期的經(jīng)濟(jì)回報。而對于具有重大意義的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，反而更趨謹(jǐn)慎。特別是當(dāng)一些產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)高增長機(jī)遇，市場需求快速膨脹時，企業(yè)追求擴(kuò)大生產(chǎn)能力的欲望非常強(qiáng)烈，往往忽視在技術(shù)創(chuàng)新上的努力，甚至更傾向于以低技術(shù)、低成本的生產(chǎn)設(shè)備和生產(chǎn)方式（往往以犧牲環(huán)保和大量消耗資源為代價）迅速擴(kuò)