唐山半導體器件項目資金申請報告（范文）

1、泓域咨詢 /唐山半導體器件項目資金申請報告目錄第一章 行業(yè)發(fā)展分析5一、 行業(yè)經(jīng)營模式及行業(yè)特點5二、 行業(yè)經(jīng)營模式及行業(yè)特點6第二章 項目緒論8一、 項目名稱及建設(shè)性質(zhì)8二、 項目承辦單位8三、 項目定位及建設(shè)理由9四、 報告編制說明10五、 項目建設(shè)選址12六、 項目生產(chǎn)規(guī)模12七、 建筑物建設(shè)規(guī)模12八、 環(huán)境影響13九、 原輔材料及設(shè)備13十、 項目總投資及資金構(gòu)成13十一、 資金籌措方案14十二、 項目預期經(jīng)濟效益規(guī)劃目標14十三、 項目建設(shè)進度規(guī)劃15主要經(jīng)濟指標一覽表15第三章 背景及必要性17一、 行業(yè)發(fā)展趨勢17二、 行業(yè)利潤水平變動趨勢及變動原因18三、 進入行業(yè)的主要壁壘

2、19四、 項目實施的必要性21第四章 SWOT分析22一、 優(yōu)勢分析（S）22二、 劣勢分析（W）23三、 機會分析（O）24四、 威脅分析（T）24第五章 法人治理結(jié)構(gòu)30一、 股東權(quán)利及義務(wù)30二、 董事32三、 高級管理人員37四、 監(jiān)事39第六章 節(jié)能方案說明42一、 項目節(jié)能概述42二、 能源消費種類和數(shù)量分析43能耗分析一覽表43三、 項目節(jié)能措施44四、 節(jié)能綜合評價45第七章 項目環(huán)境保護46一、 編制依據(jù)46二、 建設(shè)期大氣環(huán)境影響分析47三、 建設(shè)期水環(huán)境影響分析49四、 建設(shè)期固體廢棄物環(huán)境影響分析49五、 建設(shè)期聲環(huán)境影響分析49六、 營運期環(huán)境影響50七、 環(huán)境管理分

3、析52八、 結(jié)論54九、 建議54第八章 原輔材料成品管理56一、 項目建設(shè)期原輔材料供應(yīng)情況56二、 項目運營期原輔材料供應(yīng)及質(zhì)量管理56第九章 經(jīng)濟收益分析58一、 經(jīng)濟評價財務(wù)測算58營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表58綜合總成本費用估算表59固定資產(chǎn)折舊費估算表60無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)攤銷估算表61利潤及利潤分配表62二、 項目盈利能力分析63項目投資現(xiàn)金流量表65三、 償債能力分析66借款還本付息計劃表67第十章 項目招投標方案69一、 項目招標依據(jù)69二、 項目招標范圍69三、 招標要求70四、 招標組織方式70五、 招標信息發(fā)布70第十一章 風險風險及應(yīng)對措施71一、 項目風險分

4、析71二、 項目風險對策73第十二章 總結(jié)分析76本期項目是基于公開的產(chǎn)業(yè)信息、市場分析、技術(shù)方案等信息，并依托行業(yè)分析模型而進行的模板化設(shè)計，其數(shù)據(jù)參數(shù)符合行業(yè)基本情況。本報告僅作為投資參考或作為學習參考模板用途。第一章 行業(yè)發(fā)展分析一、 行業(yè)經(jīng)營模式及行業(yè)特點1、行業(yè)特有經(jīng)營模式電力半導體器件的主要經(jīng)營模式取決于應(yīng)用領(lǐng)域。在直流輸電領(lǐng)域，由于產(chǎn)品應(yīng)用于國家直流輸電工程，產(chǎn)品的需求、規(guī)格、技術(shù)參數(shù)等需要根據(jù)每一個特定項目調(diào)整，因此較難實現(xiàn)大規(guī)模生產(chǎn)，通常采取以銷定產(chǎn)的方式，并受到“小批量、多品種”銷售特點的影響。在普通元器件和電力電子裝置領(lǐng)域，產(chǎn)品的參數(shù)與規(guī)格較為標準化或用戶需求較為統(tǒng)一，因

5、此生產(chǎn)模式以市場需求為導向。2、行業(yè)的周期性、季節(jié)性及區(qū)域性特點（1）行業(yè)的周期性和季節(jié)性國家經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展、節(jié)能減排的驅(qū)動、產(chǎn)業(yè)政策的扶持、戰(zhàn)略安全的需要、全球化趨勢等因素助推著我國電力電子產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。電力半導體器件處于電力電子產(chǎn)業(yè)鏈中游環(huán)節(jié)，而且應(yīng)用較為廣泛。因此，行業(yè)運行趨勢與國民經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)政策等宏觀因素保持著高度相關(guān)，此外，行業(yè)還受到下游諸多產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟周期影響。總體而言，本行業(yè)沒有明顯的季節(jié)性。（2）區(qū)域性特點普通元器件產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于各相關(guān)行業(yè)和地區(qū)，銷售分布與主要直接客戶所在地相關(guān)，無顯著區(qū)域性特征。高壓直流閥用晶閘管主要用于高壓直流輸電工程，其應(yīng)用的區(qū)域性主要與國家直流輸電工

6、程規(guī)劃的布局吻合。二、 行業(yè)經(jīng)營模式及行業(yè)特點1、行業(yè)特有經(jīng)營模式電力半導體器件的主要經(jīng)營模式取決于應(yīng)用領(lǐng)域。在直流輸電領(lǐng)域，由于產(chǎn)品應(yīng)用于國家直流輸電工程，產(chǎn)品的需求、規(guī)格、技術(shù)參數(shù)等需要根據(jù)每一個特定項目調(diào)整，因此較難實現(xiàn)大規(guī)模生產(chǎn)，通常采取以銷定產(chǎn)的方式，并受到“小批量、多品種”銷售特點的影響。在普通元器件和電力電子裝置領(lǐng)域，產(chǎn)品的參數(shù)與規(guī)格較為標準化或用戶需求較為統(tǒng)一，因此生產(chǎn)模式以市場需求為導向。2、行業(yè)的周期性、季節(jié)性及區(qū)域性特點（1）行業(yè)的周期性和季節(jié)性國家經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展、節(jié)能減排的驅(qū)動、產(chǎn)業(yè)政策的扶持、戰(zhàn)略安全的需要、全球化趨勢等因素助推著我國電力電子產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。電力半導體器

7、件處于電力電子產(chǎn)業(yè)鏈中游環(huán)節(jié)，而且應(yīng)用較為廣泛。因此，行業(yè)運行趨勢與國民經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)政策等宏觀因素保持著高度相關(guān)，此外，行業(yè)還受到下游諸多產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟周期影響。總體而言，本行業(yè)沒有明顯的季節(jié)性。（2）區(qū)域性特點普通元器件產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于各相關(guān)行業(yè)和地區(qū)，銷售分布與主要直接客戶所在地相關(guān)，無顯著區(qū)域性特征。高壓直流閥用晶閘管主要用于高壓直流輸電工程，其應(yīng)用的區(qū)域性主要與國家直流輸電工程規(guī)劃的布局吻合。第二章 項目緒論一、 項目名稱及建設(shè)性質(zhì)（一）項目名稱唐山半導體器件項目（二）項目建設(shè)性質(zhì)本項目屬于擴建項目二、 項目承辦單位（一）項目承辦單位名稱xx有限責任公司（二）項目聯(lián)系人金xx（三）項目建設(shè)

8、單位概況面對宏觀經(jīng)濟增速放緩、結(jié)構(gòu)調(diào)整的新常態(tài)，公司在企業(yè)法人治理機構(gòu)、企業(yè)文化、質(zhì)量管理體系等方面著力探索，提升企業(yè)綜合實力，配合產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革。同時，公司注重履行社會責任所帶來的發(fā)展機遇，積極踐行“責任、人本、和諧、感恩”的核心價值觀。多年來，公司一直堅持堅持以誠信經(jīng)營來贏得信任。公司不斷建設(shè)和完善企業(yè)信息化服務(wù)平臺，實施“互聯(lián)網(wǎng)+”企業(yè)專項行動，推廣適合企業(yè)需求的信息化產(chǎn)品和服務(wù)，促進互聯(lián)網(wǎng)和信息技術(shù)在企業(yè)經(jīng)營管理各個環(huán)節(jié)中的應(yīng)用，業(yè)通過信息化提高效率和效益。搭建信息化服務(wù)平臺，培育產(chǎn)業(yè)鏈，打造創(chuàng)新鏈，提升價值鏈，促進帶動產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)協(xié)同發(fā)展。公司注重發(fā)揮員工民主管理、民主參與、

9、民主監(jiān)督的作用，建立了工會組織，并通過明確職工代表大會各項職權(quán)、組織制度、工作制度，進一步規(guī)范廠務(wù)公開的內(nèi)容、程序、形式，企業(yè)民主管理水平進一步提升。圍繞公司戰(zhàn)略和高質(zhì)量發(fā)展，以提高全員思想政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)和履職能力為核心，堅持戰(zhàn)略導向、問題導向和需求導向，持續(xù)深化教育培訓改革，精準實施培訓，努力實現(xiàn)員工成長與公司發(fā)展的良性互動。公司不斷推動企業(yè)品牌建設(shè)，實施品牌戰(zhàn)略，增強品牌意識，提升品牌管理能力，實現(xiàn)從產(chǎn)品服務(wù)經(jīng)營向品牌經(jīng)營轉(zhuǎn)變。公司積極申報注冊國家及本區(qū)域著名商標等，加強品牌策劃與設(shè)計，豐富品牌內(nèi)涵，不斷提高自主品牌產(chǎn)品和服務(wù)市場份額。推進區(qū)域品牌建設(shè)，提高區(qū)域內(nèi)企業(yè)影響力。三、 項目

10、定位及建設(shè)理由目前，電力半導體器件中較新的研究和發(fā)展領(lǐng)域為SiC和GaN電力半導體器件，即以SiC和GaN為基礎(chǔ)材料生產(chǎn)的半導體器件。國際上出現(xiàn)該類商業(yè)化產(chǎn)品的時間較短，并受技術(shù)成熟度和成本的制約，尚處于市場開拓的初期階段，未廣泛普及。SiC和GaN電力半導體器件的主要供應(yīng)商有科銳（Cree）、英飛凌、安森美、東芝、富士和三菱等企業(yè)。綜合分析，“十三五”時期，我市發(fā)展既面臨著現(xiàn)實而嚴峻的挑戰(zhàn)，更具備轉(zhuǎn)型升級、加速崛起的物質(zhì)基礎(chǔ)和政策環(huán)境。面對新形勢、新階段、新要求，只要我們始終堅持問題導向，進一步強化危機意識、憂患意識和責任意識，解放思想、搶抓機遇、發(fā)揮優(yōu)勢、奮發(fā)作為，以壯士斷腕的勇氣和魄力突

11、破短板、破解難題，努力在壓產(chǎn)能、調(diào)結(jié)構(gòu)和“穩(wěn)增長”上找準平衡點，加快培育新的經(jīng)濟增長點，努力把挑戰(zhàn)轉(zhuǎn)化成發(fā)展契機，把壓力升華為發(fā)展動力，就一定能夠奪取全面建成小康社會的決定性勝利，加速實現(xiàn)“三個努力建成”和建設(shè)現(xiàn)代化沿海強市目標。四、 報告編制說明（一）報告編制依據(jù)1、國家建設(shè)方針，政策和長遠規(guī)劃；2、項目建議書或項目建設(shè)單位規(guī)劃方案；3、可靠的自然，地理，氣候，社會，經(jīng)濟等基礎(chǔ)資料；4、其他必要資料。（二）報告編制原則1、政策符合性原則：報告的內(nèi)容應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策和行業(yè)規(guī)劃。2、循環(huán)經(jīng)濟原則：樹立和落實科學發(fā)展觀、構(gòu)建節(jié)約型社會。以當?shù)氐馁Y源優(yōu)勢為基礎(chǔ)，通過對本項目的工藝技術(shù)方案

12、、產(chǎn)品方案、建設(shè)規(guī)模進行合理規(guī)劃，提高資源利用率，減少生產(chǎn)過程的資源和能源消耗延長生產(chǎn)技術(shù)鏈，減少生產(chǎn)過程的污染排放，走出一條有市場、科技含量高、經(jīng)濟效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、資源優(yōu)勢得到充分發(fā)揮的新型工業(yè)化路子，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。3、工藝先進性原則：按照“工藝先進、技術(shù)成熟、裝置可靠、經(jīng)濟運行合理”的原則，積極應(yīng)用當今的各項先進工藝技術(shù)、環(huán)境技術(shù)和安全技術(shù)，能耗低、三廢排放少、產(chǎn)品質(zhì)量好、經(jīng)濟效益明顯。4、提高勞動生產(chǎn)率原則：近一步提高信息化水平，切實達到提高產(chǎn)品的質(zhì)量、降低成本、減輕工人勞動強度、降低工廠定員、保證安全生產(chǎn)、提高勞動生產(chǎn)率的目的。5、產(chǎn)品差異化原則：認真分析市場需求、了

13、解市場的區(qū)域性差別、針對產(chǎn)品的差異化要求、區(qū)異化的特點，來設(shè)計不同品種、不同的規(guī)格、不同質(zhì)量的產(chǎn)品以滿足不同用戶的不同要求，以此來擴大市場占有率，尋求經(jīng)濟效益最大化，提高企業(yè)在國內(nèi)外的知名度。（二） 報告主要內(nèi)容本報告對項目建設(shè)的背景及概況、市場需求預測和建設(shè)的必要性、建設(shè)條件、工程技術(shù)方案、項目的組織管理和勞動定員、項目實施計劃、環(huán)境保護與消防安全、項目招投標方案、投資估算與資金籌措、效益評價等方面進行綜合研究和分析，為有關(guān)部門對工程項目決策和建設(shè)提供可靠和準確的依據(jù)。五、 項目建設(shè)選址本期項目選址位于xxx（待定），占地面積約60.00畝。項目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、

14、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項目建設(shè)。六、 項目生產(chǎn)規(guī)模項目建成后，形成年產(chǎn)xxx千件半導體器件的生產(chǎn)能力。七、 建筑物建設(shè)規(guī)模本期項目建筑面積63916.83，其中：生產(chǎn)工程43982.40，倉儲工程8440.32，行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施6700.51，公共工程4793.60。八、 環(huán)境影響本項目符合產(chǎn)業(yè)政策、符合規(guī)劃要求、選址合理；項目建設(shè)具有較明顯的社會、經(jīng)濟綜合效益；項目實施后能滿足區(qū)域環(huán)境質(zhì)量與環(huán)境功能的要求，但項目的建設(shè)不可避免地對環(huán)境產(chǎn)生一定的負面影響，只要建設(shè)單位嚴格遵守環(huán)境保護“三同時”管理制度，切實落實各項環(huán)境保護措施，加強環(huán)境管理，認真對待和解決環(huán)境保護問

15、題，對污染物做到達標排放。從環(huán)保角度上講，項目的建設(shè)是可行的。九、 原輔材料及設(shè)備（一）項目主要原輔材料該項目主要原輔材料包括藍寶石襯底、三甲基鎵、三乙基鎵、三甲基鋁、三甲基銦、二茂基鎂、二氧化鈦、鉑、鋁、氧化銦錫、緩沖氧化蝕、刻劑、丙酮、異丙醇、光刻膠、顯影劑、去膠液、銀膠、硝酸。（二）主要設(shè)備主要設(shè)備包括：光刻機、勻膠機、打膠機、顯影設(shè)備、金相顯微鏡、拍照顯微鏡、清洗機、氮化、甩干機、金屬蒸發(fā)臺、快速退火爐、電感耦合等離子刻蝕機、退火爐、NANO膜厚儀、四探針。十、 項目總投資及資金構(gòu)成（一）項目總投資構(gòu)成分析本期項目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹慎財務(wù)估算，項目總投資2

16、2695.23萬元，其中：建設(shè)投資18831.38萬元，占項目總投資的82.98%；建設(shè)期利息201.14萬元，占項目總投資的0.89%；流動資金3662.71萬元，占項目總投資的16.14%。（二）建設(shè)投資構(gòu)成本期項目建設(shè)投資18831.38萬元，包括工程費用、工程建設(shè)其他費用和預備費，其中：工程費用15943.76萬元，工程建設(shè)其他費用2407.08萬元，預備費480.54萬元。十一、 資金籌措方案本期項目總投資22695.23萬元，其中申請銀行長期貸款8209.76萬元，其余部分由企業(yè)自籌。十二、 項目預期經(jīng)濟效益規(guī)劃目標（一）經(jīng)濟效益目標值（正常經(jīng)營年份）1、營業(yè)收入（SP）：4540

17、0.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：36891.48萬元。3、凈利潤（NP）：6224.37萬元。（二）經(jīng)濟效益評價目標1、全部投資回收期（Pt）：5.47年。2、財務(wù)內(nèi)部收益率：21.39%。3、財務(wù)凈現(xiàn)值：9495.78萬元。十三、 項目建設(shè)進度規(guī)劃本期項目按照國家基本建設(shè)程序的有關(guān)法規(guī)和實施指南要求進行建設(shè)，本期項目建設(shè)期限規(guī)劃12個月。十四、項目綜合評價本期項目技術(shù)上可行、經(jīng)濟上合理，投資方向正確，資本結(jié)構(gòu)合理，技術(shù)方案設(shè)計優(yōu)良。本期項目的投資建設(shè)和實施無論是經(jīng)濟效益、社會效益等方面都是積極可行的。主要經(jīng)濟指標一覽表序號項目單位指標備注1占地面積40000.00約60.00畝1.

18、1總建筑面積63916.831.2基底面積22400.001.3投資強度萬元/畝291.422總投資萬元22695.232.1建設(shè)投資萬元18831.382.1.1工程費用萬元15943.762.1.2其他費用萬元2407.082.1.3預備費萬元480.542.2建設(shè)期利息萬元201.142.3流動資金萬元3662.713資金籌措萬元22695.233.1自籌資金萬元14485.473.2銀行貸款萬元8209.764營業(yè)收入萬元45400.00正常運營年份5總成本費用萬元36891.486利潤總額萬元8299.167凈利潤萬元6224.378所得稅萬元2074.799增值稅萬元1744.73

19、10稅金及附加萬元209.3611納稅總額萬元4028.8812工業(yè)增加值萬元13637.7013盈虧平衡點萬元17280.50產(chǎn)值14回收期年5.4715內(nèi)部收益率21.39%所得稅后16財務(wù)凈現(xiàn)值萬元9495.78所得稅后第三章 背景及必要性一、 行業(yè)發(fā)展趨勢隨著國家經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展，節(jié)能減排戰(zhàn)略的驅(qū)動，相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的扶持以及戰(zhàn)略安全的需要和全球化趨勢，我國電力電子產(chǎn)業(yè)將進入穩(wěn)定地快速發(fā)展階段。電力電子產(chǎn)業(yè)是我國制造業(yè)的重要組成部分。作為高新技術(shù)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，電力電子產(chǎn)業(yè)涉及半導體及電子材料、關(guān)鍵零部件、器件的芯片制造及封裝、關(guān)鍵生產(chǎn)裝備和檢測設(shè)備，裝置和系統(tǒng)設(shè)計、關(guān)鍵元器件和零部件及配

20、套件、系統(tǒng)集成、試驗以及運行等上下游全鏈條，在我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級中將發(fā)揮重大的作用。電力半導體器件及裝置技術(shù)在風能、太陽能、熱泵、水電、生物質(zhì)能、綠色建筑、新能源裝備等先進制造業(yè)中將發(fā)揮重要作用，其中許多領(lǐng)域在“十二五”期間的市場規(guī)模都達上萬億，帶動了電力電子技術(shù)及產(chǎn)業(yè)的高速發(fā)展。中國電器工業(yè)協(xié)會電力電子分會預測，隨著新能源革命的推動，我國電力電子器件產(chǎn)業(yè)將迎來快速發(fā)展的機遇，并保持持續(xù)穩(wěn)步增長態(tài)勢，在投資增量需求與節(jié)能環(huán)保需求的雙重推動下，以及下游電力電子裝置行業(yè)需求高速發(fā)展的拉動下，行業(yè)規(guī)模將不斷擴大。在未來五年里，由于國家經(jīng)濟進入“新常態(tài)”，經(jīng)濟增速有所放緩，且經(jīng)濟增長方式繼續(xù)向消費拉動

21、轉(zhuǎn)型，下游鋼鐵冶煉、電機驅(qū)動等行業(yè)的需求將可能轉(zhuǎn)弱，對電力半導體器件行業(yè)規(guī)模的增長將產(chǎn)生負面影響；另一方面，來自戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)（如先進半導體、新一代信息技術(shù)、新能源汽車、新一代航空裝備、智能交通等）的需求則為電力半導體器件行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展注入了新的動力。2016年至2020年期間，電力半導體器件市場規(guī)模的年復合增長率為5.08%，預計2020年將達到144.5億元。二、 行業(yè)利潤水平變動趨勢及變動原因總體來看，大功率電力半導體器件毛利率要高于中小功率電力半導體器件，其主要原因為大功率電力半導體器件的產(chǎn)品技術(shù)要求較高。行業(yè)的毛利率水平整體變動的因素主要有：（1）原材料價格波動，特別是硅、鉬、銅的

22、價格波動。原材料占據(jù)產(chǎn)品的整體成本較高，因此大宗商品的價格波動會對公司的毛利產(chǎn)生較大的影響；（2）產(chǎn)品價格波動。受宏觀政策調(diào)控、市場供需關(guān)系、競爭格局和技術(shù)迭代的影響，新產(chǎn)品推出后價格將會逐漸下降，在成本保持不變的情況下，其利潤水平或呈現(xiàn)下降趨勢；（3）技術(shù)水平、產(chǎn)品質(zhì)量的差異性。從電力半導體器件行業(yè)實際情況來看，技術(shù)水平高、產(chǎn)品質(zhì)量好的企業(yè)具有一定的議價能力，相對毛利較高；（4）市場競爭程度。電力半導體器件市場的競爭程度取決于產(chǎn)品的技術(shù)含量。其中低規(guī)格、小功率的普通元器件市場上的同質(zhì)企業(yè)相對較多，競爭較為充分，因此毛利率相對較低。而大功率應(yīng)用于直流輸電項目的高壓直流閥用晶閘管則由于技術(shù)要求較

23、高，市場中競爭者較少，毛利率較高。電力半導體器件種類繁多，技術(shù)含量、工藝要求各不相同，并應(yīng)用于眾多不同的領(lǐng)域，因此，不同的電力半導體器件其毛利率不盡相同。一般情況下，新產(chǎn)品面市初期享受較高的毛利率，隨著技術(shù)逐漸成熟、產(chǎn)品應(yīng)用逐漸規(guī)?；?，下游客戶的議價能力增強，相關(guān)產(chǎn)品的毛利率將出現(xiàn)下降。因技術(shù)創(chuàng)新和新的應(yīng)用領(lǐng)域不斷出現(xiàn)，電力半導體器件產(chǎn)品不斷推陳出新，行業(yè)內(nèi)技術(shù)領(lǐng)先的企業(yè)能夠持續(xù)保證較好的毛利空間。三、 進入行業(yè)的主要壁壘1、市場壁壘行業(yè)新進入者在與下游客戶建立合作關(guān)系、獲取訂單前，需要通過客戶的嚴格認證，主要包括對企業(yè)質(zhì)量體系、內(nèi)部生產(chǎn)管理流程的審查，判斷產(chǎn)品可靠性是否達到行業(yè)標準，企業(yè)的財

24、務(wù)狀況能否滿足客戶的及時交貨要求以及社會責任、環(huán)保等諸多方面，并且客戶認證的周期一般都在半年以上，部分行業(yè)客戶認證期甚至長達數(shù)年。嚴格的客戶認證制度增加了新進入者獲得訂單的難度，也成為市場進入的主要壁壘之一。由于電力半導體器件為設(shè)備的核心部件，整機制造商改變器件供應(yīng)商將面臨較大的產(chǎn)品質(zhì)量風險，因此，要成為下游整機制造商的合格供應(yīng)商，需要達到一定行業(yè)標準且通過嚴格的供應(yīng)商資質(zhì)認定。通過認定后，企業(yè)將被納入到整機制造商的核心供應(yīng)鏈。嚴格的供應(yīng)商資質(zhì)認定，以及基于長期合作而形成的穩(wěn)定客戶關(guān)系，對新進入者形成較強的市場進入壁壘。2、技術(shù)壁壘電力半導體器件產(chǎn)品的研發(fā)、設(shè)計、制造涉及半導體技術(shù)、電力技術(shù)、

25、微電子技術(shù)等，產(chǎn)品的生產(chǎn)需要全面掌握擴散、芯片制造、封裝、測試等技術(shù)，對企業(yè)的工藝設(shè)計及過程控制的要求非常高。企業(yè)必須掌握強大的技術(shù)實力、完備的質(zhì)量體系、工業(yè)裝備和檢測技術(shù)。電力半導體行業(yè)技術(shù)換代快的特點要求行業(yè)內(nèi)企業(yè)擁有持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)能力，而行業(yè)的技術(shù)研發(fā)及創(chuàng)新能力主要體現(xiàn)在產(chǎn)品設(shè)計、結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)工藝等方面，這些都需要企業(yè)進行長時間、大規(guī)模的生產(chǎn)實踐、研究開發(fā)和持續(xù)的經(jīng)營累積。3、服務(wù)壁壘由于電力半導體器件應(yīng)用具有很強的專業(yè)性，技術(shù)跨度大，高壓直流閥用晶閘管的下游為特高壓直流輸電工程行業(yè)，主要終端用戶為國家電網(wǎng)和南方電網(wǎng)。特高壓直流輸電工程為國家重點工程，需要器件制造商提供持續(xù)的技術(shù)支持

26、服務(wù)。因此，終端用戶普遍要求供應(yīng)商能夠提供及時、到位的技術(shù)指導和維修更換服務(wù)，這就需要器件制造商擁有強大的技術(shù)服務(wù)支撐以及長期的經(jīng)驗累積，從而形成了較強的服務(wù)壁壘。4、專業(yè)人才壁壘電力半導體行業(yè)屬于高科技行業(yè)，企業(yè)的經(jīng)營和發(fā)展需要專業(yè)技術(shù)人才的支撐。企業(yè)的專業(yè)人才來源主要分為兩大類，一是企業(yè)自身對新員工的技能培養(yǎng)，二是通過其他渠道招聘和引進。總體來看，電力半導體行業(yè)是一個較為專業(yè)的市場，企業(yè)數(shù)量有限，因此行業(yè)內(nèi)通過實踐經(jīng)驗等培養(yǎng)，從而掌握專有技術(shù)的人才供給較少，新進入的企業(yè)在人才引進方面較為困難，同時培養(yǎng)自身的人才需耗費較長的時間。因此，專業(yè)人才儲備是電力半導體行業(yè)的主要壁壘之一。四、 項目實

27、施的必要性（一）提升公司核心競爭力項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，補充流動資金將提高公司應(yīng)對短期流動性壓力的能力，降低公司財務(wù)費用水平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發(fā)展。同時資金補充流動資金將為公司未來成為國際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務(wù)商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅實支持，提高公司核心競爭力。第四章 SWOT分析一、 優(yōu)勢分析（S）（一）公司具有技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢，創(chuàng)新能力突出公司在研發(fā)方面投入較高，持續(xù)進行研究開發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，形成企業(yè)核心的自主知識產(chǎn)權(quán)。公司產(chǎn)品在行業(yè)中的始終保持良好的技術(shù)與質(zhì)量優(yōu)勢。此外，公司目前主要生產(chǎn)線為使用自有技術(shù)開發(fā)而成。（二）公司擁有技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品應(yīng)用與市場開拓并進

28、的核心團隊公司的核心團隊由多名具備行業(yè)多年研發(fā)、經(jīng)營管理與市場經(jīng)驗的資深人士組成，與公司利益捆綁一致。公司穩(wěn)定的核心團隊促使公司形成了高效務(wù)實、團結(jié)協(xié)作的企業(yè)文化和穩(wěn)定的干部隊伍，為公司保持持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新和不斷擴張?zhí)峁┝吮匾娜肆Y源保障。（三）公司具有優(yōu)質(zhì)的行業(yè)頭部客戶群體公司憑借出色的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)，樹立了良好的品牌形象，獲得了較高的客戶認可度。公司通過與優(yōu)質(zhì)客戶保持穩(wěn)定的合作關(guān)系，對于行業(yè)的核心需求、產(chǎn)品變化趨勢、最新技術(shù)要求的理解更為深刻，有利于研發(fā)生產(chǎn)更符合市場需求產(chǎn)品，提高公司的核心競爭力。（四）公司在行業(yè)中占據(jù)較為有利的競爭地位公司經(jīng)過多年深耕，已在技術(shù)、品牌、運營效率等

29、多方面形成競爭優(yōu)勢；同時隨著行業(yè)的深度整合，行業(yè)集中度提升，下游客戶為保障其自身原材料供應(yīng)的安全與穩(wěn)定，在現(xiàn)有競爭格局下對于公司產(chǎn)品的需求亦不斷提升。公司較為有利的競爭地位是長期可持續(xù)發(fā)展的有力支撐。二、 劣勢分析（W）（一）資本實力相對不足近年來，隨著公司訂單迅速增加，生產(chǎn)規(guī)模不斷擴大，各類產(chǎn)品市場逐步打開，公司對流動資金需求增大；隨著產(chǎn)品技術(shù)水平的提升，公司對先進生產(chǎn)設(shè)備及研發(fā)項目的投資需求也持續(xù)增加。公司規(guī)模和業(yè)務(wù)的不斷擴大對公司的資本實力提出了更高的要求。公司急需改變以往主要靠自有資金的發(fā)展模式，轉(zhuǎn)向利用多種融資方式相結(jié)合模式，以求增強資本實力，更進一步地擴大產(chǎn)能、自主創(chuàng)新、持續(xù)發(fā)展。

30、（二）規(guī)模效益不明顯歷經(jīng)多年發(fā)展，行業(yè)整合不斷加速。公司已在同行業(yè)企業(yè)中占據(jù)了較為優(yōu)勢的市場地位。但與行業(yè)的龍頭廠商相比，公司的規(guī)模效益仍存在提升空間。因此，公司擬通過加大優(yōu)勢項目投資，擴大產(chǎn)能規(guī)模，促進公司向規(guī)模經(jīng)濟化方向進一步發(fā)展。三、 機會分析（O）（一）長期的技術(shù)積累為項目的實施奠定了堅實基礎(chǔ)目前，公司已具備產(chǎn)品大批量生產(chǎn)的技術(shù)條件，并已獲得了下游客戶的普遍認可，為項目的實施奠定了堅實的基礎(chǔ)。（二）國家政策支持國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展近年來，我國政府出臺了一系列政策鼓勵、規(guī)范產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在國家政策的助推下，本產(chǎn)業(yè)已成為我國具有國際競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，伴隨著提質(zhì)增效等長效機制政策的引導，本產(chǎn)業(yè)

31、將進入持續(xù)健康發(fā)展的快車道，項目產(chǎn)品亦隨之快速升級發(fā)展。四、 威脅分析（T）（一）技術(shù)風險1、技術(shù)更新的風險行業(yè)屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，對行業(yè)新進入者存在著較高的技術(shù)壁壘。公司需要自行研制工藝以保證產(chǎn)成品的穩(wěn)定性。作為新興行業(yè)，其生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品性能處于快速革新中，隨著技術(shù)的不斷更新?lián)Q代，如果公司在技術(shù)革新和研發(fā)成果應(yīng)用等方面不能與時俱進，將可能被其他具有新產(chǎn)品、新技術(shù)的公司趕超，從而影響公司發(fā)展前景。2、人才流失的風險行業(yè)屬于技術(shù)密集型行業(yè)，其技術(shù)含量較高，產(chǎn)品技術(shù)水平和質(zhì)量控制對企業(yè)的發(fā)展十分重要。優(yōu)秀的人才是公司生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，隨著行業(yè)競爭格局的變化，國內(nèi)外同行業(yè)企業(yè)的人才競爭日趨激烈。若公司

32、未來不能在薪酬待遇、晉升體系、工作環(huán)境等方面持續(xù)提供有效的激勵機制，可能會缺乏對人才的吸引力，同時現(xiàn)有管理團隊成員及核心技術(shù)人員也可能流失，這將對公司的生產(chǎn)經(jīng)營造成重大不利影響。3、技術(shù)失密的風險公司在核心技術(shù)上均擁有自主知識產(chǎn)權(quán)。公司制定了嚴格的保密制度并嚴格執(zhí)行，但上述措施仍無法完全避免公司核心技術(shù)的失密風險。如果公司相關(guān)核心技術(shù)的內(nèi)控和保密機制不能得到有效執(zhí)行，或因行業(yè)中可能的不正當競爭等使得核心技術(shù)泄密，則可能導致公司核心技術(shù)失密的風險，將對公司發(fā)展造成不利影響。（二）經(jīng)營風險1、宏觀經(jīng)濟波動的風險公司的發(fā)展受行業(yè)整體景氣指數(shù)影響較大。行業(yè)與我國乃至全球的宏觀經(jīng)濟走勢聯(lián)系緊密，使得公司

33、面臨著一定宏觀經(jīng)濟波動的風險。近年來，國際宏觀經(jīng)濟復蘇程度較為有限，且我國宏觀經(jīng)濟也正處于由高增長轉(zhuǎn)向平穩(wěn)增長的過渡時期。未來，若國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟形勢無法好轉(zhuǎn)，將可能影響到行業(yè)的外部需求，從而使得公司面臨產(chǎn)品需求、盈利能力下降的風險。2、產(chǎn)業(yè)政策變化、下游行業(yè)波動及客戶較為集中的風險行業(yè)作為戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，受宏觀經(jīng)濟狀況、產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)發(fā)展均衡程度、市場需求、其他能源競爭比較優(yōu)勢等因素影響，呈現(xiàn)一定波動性。未來若主要客戶因產(chǎn)業(yè)政策變化、下游行業(yè)波動或自身經(jīng)營情況變化等原因，減少對公司的采購而公司未能及時增加其他客戶銷售，將對公司的生產(chǎn)經(jīng)營及盈利能力產(chǎn)生不利影響。3、原材料價格波動與供應(yīng)商集

34、中的風險若未來公司主要原材料市場價格出現(xiàn)異常波動，公司產(chǎn)品售價未能作出相應(yīng)調(diào)整以轉(zhuǎn)移成本波動的壓力，或公司未能及時把握原料市場行情變化并及時合理安排采購計劃，則有可能面臨原料采購成本大幅波動從而影響經(jīng)營業(yè)績的風險。公司與主要供應(yīng)商形成較為穩(wěn)定的合作關(guān)系，雖然該等合作關(guān)系能保障公司原料的穩(wěn)定供應(yīng)、提升采購效率，但若主要原料供應(yīng)商未來在產(chǎn)品價格、質(zhì)量、供應(yīng)及時性等方面無法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求，將對公司的生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生一定的不利影響。（三）市場競爭風險近年來相關(guān)行業(yè)發(fā)展迅速，行業(yè)集中度較高，競爭優(yōu)勢進一步向頭部企業(yè)集中。業(yè)內(nèi)企業(yè)將面臨更加激烈的市場競爭，競爭焦點也由原來的重規(guī)模轉(zhuǎn)向企業(yè)的綜合實力競爭，

35、包括產(chǎn)品品質(zhì)、技術(shù)研發(fā)、市場營銷、資金實力、商業(yè)模式創(chuàng)新等。如果公司不能采取有效措施積極應(yīng)對日益增強的市場競爭壓力，不能充分發(fā)揮公司在技術(shù)、質(zhì)量、營銷、服務(wù)、品牌、運營、管理等方面的優(yōu)勢，無法持續(xù)保持產(chǎn)品的領(lǐng)先地位，無法進一步擴大重點產(chǎn)品以及新研發(fā)產(chǎn)品的市場份額，公司將面臨較大的同業(yè)企業(yè)市場競爭風險。（四）內(nèi)控風險近年來，公司業(yè)務(wù)不斷成長，資產(chǎn)規(guī)模持續(xù)擴大，管理水平不斷提升。但隨著經(jīng)營規(guī)模的迅速增長，特別是未來募集資金到位和投資項目實施后，公司的資產(chǎn)規(guī)模及營業(yè)收入將進一步上升，從而在公司管理、科研開發(fā)、資本運作、市場開拓等方面對管理層提出更高的要求，增加公司管理與運作的難度。倘若公司不能及時提

36、高管理能力以及充實相關(guān)高素質(zhì)人才以適應(yīng)公司未來成長和市場環(huán)境的變化，將可能對公司的生產(chǎn)經(jīng)營帶來不利的影響。（五）財務(wù)風險1、毛利率波動及低于同行業(yè)的風險公司毛利率的變動主要受產(chǎn)品銷售價格變動、原材料采購價格變動、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化、市場競爭程度、技術(shù)升級迭代等因素的影響。若未來行業(yè)競爭加劇導致產(chǎn)品銷售價格下降；原材料價格上升，公司未能有效控制產(chǎn)品成本；公司未能及時推出新的技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品有效參與市場競爭等情況發(fā)生，公司毛利率將存在波動加劇的風險，公司毛利率低于行業(yè)平均水平的狀況可能一直持續(xù)，將對公司盈利能力造成負面影響。2、應(yīng)收款項回收或承兌風險隨著公司業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，公司應(yīng)收款項金額可能上升。如果客戶

37、信用管理制度未能有效執(zhí)行，或者下游客戶因經(jīng)營過程受宏觀經(jīng)濟、市場需求、產(chǎn)品質(zhì)量不理想等因素導致其經(jīng)營出現(xiàn)困難，將會導致公司應(yīng)收款項存在無法收回或者無法承兌的風險，從而對公司的收入質(zhì)量及現(xiàn)金流量造成不利影響。3、壞賬準備計提比例低于同行業(yè)的風險如果未來公司賬齡半年以內(nèi)的應(yīng)收賬款壞賬實際發(fā)生比例超過壞賬準備計提比例，將對公司的業(yè)績水平產(chǎn)生不利影響。（六）法律風險1、知識產(chǎn)權(quán)保護風險若公司被競爭對手訴諸知識產(chǎn)權(quán)爭端，或者公司自身的知識產(chǎn)權(quán)被競爭對手侵犯而采取訴訟等法律措施后仍無法對公司的知識產(chǎn)權(quán)進行有效保護，將對公司的品牌形象、競爭地位和生產(chǎn)經(jīng)營造成不利影響。2、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動糾紛責任等風險公司在正

38、常生產(chǎn)經(jīng)營過程中，可能會存在因產(chǎn)品質(zhì)量瑕疵、勞動糾紛等其他潛在事由引發(fā)訴訟和索賠風險。如果公司遭遇訴訟和索賠事項，可能會對公司的企業(yè)形象與生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生不利影響。第五章 法人治理結(jié)構(gòu)一、 股東權(quán)利及義務(wù)1、公司股東享有下列權(quán)利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應(yīng)的表決權(quán)；（3）對公司的經(jīng)營進行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告；（6）公司

39、終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產(chǎn)的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。2、公司股東大會、董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權(quán)請求人民法院認定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。監(jiān)事會、董事會收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為

40、了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。3、董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。4、公司股東承擔下列義務(wù)：（1）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；（2）依其所認購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；5、持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進行質(zhì)押的，應(yīng)當自該事實發(fā)生當日，向公司作出書面報告。6、公司的控股股東、實際控制人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當

41、承擔賠償責任。二、 董事1、公司董事為自然人，董事應(yīng)具備履行職務(wù)所必須的知識、技能和素質(zhì)，并保證其有足夠的時間和精力履行其應(yīng)盡的職責。董事應(yīng)積極參加有關(guān)培訓，以了解作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責任，熟悉有關(guān)法律法規(guī)，掌握作為董事應(yīng)具備的相關(guān)知識。有下列情形之一的，不能擔任公司的董事：（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（2）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；（3）擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、總裁，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；（4）擔

42、任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；（5）個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；（6）法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。2、董事由股東大會選舉或更換，并可在任期屆滿前由股東大會解除其職務(wù)。董事每屆任期3年，任期屆滿可連選連任。董事任期從就任之日起計算，至本屆董事會任期屆滿時為止。董事任期屆滿未及時改選，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。董事可以由總裁或者其他高級管理人員兼任，但兼任總裁或者其他高級管理人員職務(wù)的董事以及由職工代表擔任的董事，總計不得超過

43、公司董事總數(shù)的1/2。3、董事應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負有下列忠實義務(wù)：（1）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)；（2）不得挪用公司資金；（3）不得將公司資產(chǎn)或者資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲；（4）不得違反本章程的規(guī)定，未經(jīng)股東大會或董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保；（5）不得違反本章程的規(guī)定或未經(jīng)股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易；（6）未經(jīng)股東大會同意，不得利用職務(wù)便利，為自己或他人謀取本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與本公司同類的業(yè)務(wù)；（7）不得接受與公司交易的傭金歸為己有；（8）不得擅自披

44、露公司秘密；（9）不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益；（10）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他忠實義務(wù)。（11）董事違反本條規(guī)定所得的收入，應(yīng)當歸公司所有；給公司造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任。4、董事應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負有下列勤勉義務(wù)：（1）應(yīng)謹慎、認真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利，以保證公司的商業(yè)行為符合國家法律、行政法規(guī)以及國家各項經(jīng)濟政策的要求，商業(yè)活動不超過營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍；（2）應(yīng)公平對待所有股東；（3）及時了解公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況；（4）應(yīng)當保證及時、公平地披露信息；（5）應(yīng)當對公司定期報告簽署書面確認意見。保證公司所披露的信息真實、準確、完整。若無法

45、保證定期報告內(nèi)容的真實性、準確性、完整性或者存在異議，應(yīng)當在書面確認意見中發(fā)表意見并陳述理由，公司應(yīng)當披露，公司不予披露的，董事可以直接申請披露；（6）應(yīng)當如實向監(jiān)事會提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行使職權(quán)；（7）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。5、董事連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會會議，視為不能履行職責，董事會應(yīng)當建議股東大會予以撤換。6、董事可以在任期屆滿前提出辭職。董事辭職應(yīng)當向董事會提交書面辭職報告。董事會將在2日內(nèi)披露有關(guān)情況。如因董事的辭職導致公司董事會低于法定最低人數(shù)時，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)

46、章和本章程規(guī)定，履行董事職務(wù)。除前款所列情形外，董事辭職自辭職報告送達董事會時生效。267、董事辭職生效或者任期屆滿，應(yīng)向董事會辦妥所有移交手續(xù)，其對公司承擔的忠實義務(wù)，在任期結(jié)束后并不當然解除，在半年內(nèi)仍然有效。董事對公司商業(yè)秘密保密的義務(wù)在其任期結(jié)束后仍然有效，直至該秘密成為公開信息。其他義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)當根據(jù)公平原則決定，視事件發(fā)生與離任之間時間的長短，以及與公司的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。8、未經(jīng)本章程規(guī)定或者董事會的合法授權(quán)，任何董事不得以個人名義代表公司或者董事會行事。董事以其個人名義行事時，在第三方會合理地認為該董事在代表公司或者董事會行事的情況下，該董事應(yīng)當事先聲明其立場

47、和身份。9、董事執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任。10、公司設(shè)立獨立董事。獨立董事應(yīng)按照法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。獨立董事對公司及全體股東負有誠信與勤勉義務(wù)。獨立董事應(yīng)按照相關(guān)法律、法規(guī)、公司章程的要求，認真履行職責，維護公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。獨立董事應(yīng)獨立履行職責，不受公司主要股東、實際控制人、以及其他與上市公司存在利害關(guān)系的單位或個人的影響。獨立董事應(yīng)當確保有足夠的時間和精力有效地履行獨立董事的職責，公司獨立董事至少包括一名具有高級職稱或注冊會計師資格的會計專業(yè)人士。獨立董事每屆任期三年

48、，任期屆滿可以連選連任，但連續(xù)任期不得超過六年。獨立董事連續(xù)三次未親自出席董事會會議，視為不能履行職責，董事會應(yīng)當建議股東大會予以撤換。下列人員不得擔任獨立董事：（1）在公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關(guān)系；直接或間接持有公司已發(fā)行股份1%以上或者是公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；（2）在直接或間接持有公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；（3）最近三年內(nèi)曾經(jīng)具有前兩項所列舉情形的人員；（4）為公司或者其附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員；（5）公司章程規(guī)定的其他人員。三、 高級管理人員1、公司設(shè)總經(jīng)理1名，由董事會聘

49、任或解聘。公司設(shè)副總經(jīng)理數(shù)名，由董事會聘任或解聘。公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總工程師、董事會秘書、財務(wù)總監(jiān)為公司高級管理人員。2、本章程關(guān)于不得擔任董事的情形、同時適用于高級管理人員。本章程關(guān)于董事的忠實義務(wù)和關(guān)于勤勉義務(wù)的規(guī)定，同時適用于高級管理人員。3、在公司控股股東、實際控制人單位擔任除董事以外其他職務(wù)的人員，不得擔任公司的高級管理人員。4、總經(jīng)理每屆任期三年，總經(jīng)理連聘可以連任。5、總經(jīng)理對董事會負責，行使下列職權(quán)：（1）（一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議，并向董事會報告工作；（2）（二）組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；（3）（三）擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案；（4）

50、（四）擬訂公司的基本管理制度；（5）（五）制定公司的具體規(guī)章；（6）（六）提請董事會聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)；（7）（七）決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員；（8）（八）本章程或董事會授予的其他職權(quán)?？偨?jīng)理列席董事會會議。6、總經(jīng)理應(yīng)制訂總經(jīng)理工作細則，報董事會批準后實施。7、總經(jīng)理工作細則包括下列內(nèi)容：（1）（一）總經(jīng)理會議召開的條件、程序和參加的人員；（2）（二）總經(jīng)理及其他高級管理人員各自具體的職責及其分工；（3）（三）公司資金、資產(chǎn)運用，簽訂重大合同的權(quán)限，以及向董事會、監(jiān)事會的報告制度；（4）（四）董事會認為必要的其他事項。8、總經(jīng)理可以在任期屆

51、滿以前提出辭職。有關(guān)總經(jīng)理辭職的具體程序和辦法由總經(jīng)理與公司之間的勞務(wù)合同規(guī)定。9、副總經(jīng)理由總經(jīng)理提名，董事會聘任或者解聘、副總經(jīng)理協(xié)助總經(jīng)理的工作，副總經(jīng)理的職責由總經(jīng)理工作細則規(guī)定。10、上市公司設(shè)董事會秘書,負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。董事會秘書應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程的有關(guān)規(guī)定。11、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任。四、 監(jiān)事1、公司設(shè)監(jiān)事會。監(jiān)事會由3名監(jiān)事組成，監(jiān)事會設(shè)主席1人。監(jiān)事會主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會主席召集和主

52、持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。監(jiān)事會應(yīng)當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不低于1/3。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。2、監(jiān)事會行使下列職權(quán)：（1）應(yīng)當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見；（2）檢查公司財務(wù)；（3）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、本章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；（4）當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；（5）提議

53、召開臨時股東大會，在董事會不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東大會職責時召集和主持股東大會；（6）向股東大會提出提案；（7）依照公司法第一百五十一條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；（8）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機構(gòu)協(xié)助其工作，費用由公司承擔。3、時監(jiān)事會會議。監(jiān)事會每6個月至少召開一次會議。監(jiān)事可以提議召開臨監(jiān)事會決議應(yīng)當經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。4、監(jiān)事會制定監(jiān)事會議事規(guī)則，明確監(jiān)事會的議事方式和表決程序，以確保監(jiān)事會的工作效率和科學決策。5、監(jiān)事會應(yīng)當將所議事項的決定做成會議記錄，出席會議的監(jiān)事應(yīng)當在會議記錄上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上

54、對其在會議上的發(fā)言作出某種說明性記載。監(jiān)事會會議記錄作為公司檔案至少保存10年。6、監(jiān)事會會議通知包括以下內(nèi)容：舉行會議的日期、地點和會議期限，事由及其議題，發(fā)出通知的日期。第六章 節(jié)能方案說明一、 項目節(jié)能概述（一）節(jié)能政策依據(jù)1、工業(yè)企業(yè)能源管理導則2、企業(yè)能耗計量與測試導則3、評價企業(yè)合理用電技術(shù)導則4、用能單位能源計量器具配備和管理通則5、國務(wù)院關(guān)于加強節(jié)能工作的決定6、產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整指導目錄7、重點用能單位節(jié)能管理辦法8、各種能源與標準煤的參考折標系數(shù)（二）行業(yè)標準、規(guī)范、技術(shù)規(guī)定和技術(shù)指導1、屋面節(jié)能建筑構(gòu)造2、民用建筑設(shè)計通則3、公共建筑節(jié)能設(shè)計標準4、民用建筑節(jié)能設(shè)計標準5、民用

55、建筑熱工設(shè)計規(guī)范6、民用建筑節(jié)能設(shè)計規(guī)程7、工業(yè)設(shè)備及管道絕熱工程設(shè)計規(guī)范8、公共建筑節(jié)能設(shè)計標準二、 能源消費種類和數(shù)量分析（一）項目用電量測算本期工程項目用電量由生產(chǎn)設(shè)備電耗、公用輔助設(shè)備電耗、工業(yè)照明電耗以及變壓器及線路損耗構(gòu)成，根據(jù)項目生產(chǎn)工藝用電和辦公及生活用電情況測算，全年用電量684.74萬kwh，折合841.55tce（當量值）。（二）項目用新鮮水量測算項目生產(chǎn)工藝用水及設(shè)備耗水和生活用水由當?shù)刈詠硭┧芫W(wǎng)供應(yīng)，根據(jù)測算，本期工程項目實施后總用水量10044.00/a，折合0.86tce。（三）項目總用能測算分析根據(jù)綜合測算，本期工程項目年綜合總耗能量842.41tce。能耗分析一覽表序號能源工質(zhì)計量單位折標單位折標系數(shù)年消耗量折標能耗（tce）備注1電力萬kwhkgce/kwh0.1229684.74841.55當量值2水mkgce/m0.085710044.000.86工質(zhì)合計tce842.41三、 項目節(jié)能措施1、建立能源計量系統(tǒng)，實行企業(yè)、車間、重點工序（設(shè)備）三級計量管理體系，配備相應(yīng)的登記表和設(shè)備，建立能源計量器具臺帳和計量器具檔案。2、建立能源統(tǒng)計工作制度，對涉及能源購入、貯存、加工轉(zhuǎn)換、輸送分配和最終使用四個環(huán)節(jié)設(shè)置分類統(tǒng)計報表，細化到主要生產(chǎn)、