證券股份有限公司證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)管理辦法

1、證券股份有限公司證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)管理辦法第一章 總則第一條為加強(qiáng)對(duì)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“結(jié)算公司”）證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)的管理，規(guī)范證券賬戶開戶行為，保護(hù)證券投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則（以下簡(jiǎn)稱規(guī)則）、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司證券賬戶管理業(yè)務(wù)指南（以下簡(jiǎn)稱指南）、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司實(shí)時(shí)開戶業(yè)務(wù)運(yùn)作指引（以下簡(jiǎn)稱指引）等有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。第二條公司證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)由運(yùn)營(yíng)部統(tǒng)一管理。第三條證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)范圍包括：為投資者開立在上海、深圳證券交易所上市的人民幣普通股票賬戶（簡(jiǎn)稱a股賬戶）

2、、人民幣特種股票賬戶（簡(jiǎn)稱b股賬戶）、證券投資基金賬戶（簡(jiǎn)稱基金賬戶）、代辦股份轉(zhuǎn)讓賬戶及其它證券賬戶。第四條公司可授權(quán)證券營(yíng)業(yè)部為開戶代理點(diǎn)。各開戶代理點(diǎn)均應(yīng)遵守本辦法。第二章 證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)的管理第五條公司統(tǒng)一采用“新意”實(shí)時(shí)開戶業(yè)務(wù)系統(tǒng)。各開戶代理點(diǎn)都應(yīng)具有該系統(tǒng)。第六條公司對(duì)辦理證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)的工作人員實(shí)行培訓(xùn)備案制度。各開戶代理點(diǎn)必須將結(jié)算公司規(guī)則作為必備工具，指定該崗位工作人員學(xué)習(xí)后上崗。未學(xué)習(xí)的工作人員不能辦理證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)。通過(guò)培訓(xùn)、有資格上崗的辦理人員和復(fù)核人員，公司為其開通“新意” 實(shí)時(shí)開戶業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作權(quán)限,各開戶代理點(diǎn)須將其姓名、聯(lián)系電話、內(nèi)部郵箱地址報(bào)

3、管理部，由管理部匯總后報(bào)運(yùn)營(yíng)部備案。第七條 各開戶代理點(diǎn)需設(shè)立代理證券賬戶開戶專柜，由專人負(fù)責(zé)為投資者辦理開戶業(yè)務(wù)。第八條各開戶代理點(diǎn)可以接受投資者辦理證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)的各類委托。負(fù)責(zé)審核投資者身份，根據(jù)結(jié)算公司規(guī)則的要求核查投資者申請(qǐng)材料的有效性、準(zhǔn)確性和完整性。第九條 各開戶代理點(diǎn)不能為證券公司、基金公司、銀行等金融機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)。第十條 各開戶代理點(diǎn)收取投資者證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)費(fèi)用時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照結(jié)算公司收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)，不得自行提高或降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。第三章 證券開戶專用章管理第十一條證券開戶專用章是指上海證券賬戶開戶專用章和深圳證券賬戶開戶專用章。第十二條證券開戶專用章由各

4、開戶代理點(diǎn)指定專人保管和使用，僅用于辦理滬深證券賬戶相關(guān)代理業(yè)務(wù)。第十三條各開戶代理點(diǎn)證券開戶專用章的啟用和廢止，統(tǒng)一由運(yùn)營(yíng)部向滬深登記結(jié)算分公司申請(qǐng)，并根據(jù)反饋結(jié)果通知執(zhí)行。第十四條證券開戶專用章由公司或授權(quán)各開戶代理點(diǎn)嚴(yán)格按結(jié)算公司滬、深分公司證券開戶專用章樣式和規(guī)格刻制。第十五條廢止的證券開戶專用章由公司統(tǒng)一安排上繳和銷毀。第四章 空白證券賬戶卡和證券賬戶資料管理第十六條運(yùn)營(yíng)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)空白證券賬戶卡的統(tǒng)一購(gòu)置和登記發(fā)放工作。各開戶代理點(diǎn)需要空白證券賬戶卡時(shí)，需向運(yùn)營(yíng)部提出書面申請(qǐng)領(lǐng)取。第十七條各開戶代理點(diǎn)可根據(jù)結(jié)算公司中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（見附件一）

5、和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（見附件二）的統(tǒng)一格式自行印刷申請(qǐng)表。印刷申請(qǐng)表及復(fù)印申請(qǐng)材料的紙張大小為a4復(fù)印紙（210297mm），其中申請(qǐng)表的內(nèi)容必須與統(tǒng)一格式一致，不得縮小或放大、不得增加或減少表格內(nèi)容。第十八條各開戶代理點(diǎn)將證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)書面憑證資料根據(jù)業(yè)務(wù)分類，按受理時(shí)間順序裝訂成冊(cè)（每個(gè)賬戶資料的存放順序?yàn)榈谝豁?yè)申請(qǐng)表、第二頁(yè)之后為其他復(fù)印件），在每?jī)?cè)的封皮標(biāo)明起止日期和證券賬戶號(hào)范圍，各開戶代理點(diǎn)加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章。第十九條裝訂好的業(yè)務(wù)資料保存在各開戶代理點(diǎn)，保存期不得少于20年。各開戶代理點(diǎn)應(yīng)指定專人保管。該保管人工作調(diào)整時(shí)，必須對(duì)其保管的證券賬

6、戶開戶代理業(yè)務(wù)書面憑證資料清點(diǎn)、造冊(cè)后移交。第二十條各開戶代理點(diǎn)需專門配備用于存放證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)書面憑證資料的庫(kù)房，庫(kù)房?jī)?nèi)應(yīng)常年保持適宜的溫度和濕度，防止有害氣體、灰塵、霉菌和蟲害等對(duì)憑證資料的損壞。第二十一條除查詢證券賬戶注冊(cè)資料以外的所有證券賬戶開戶業(yè)務(wù)書面憑證都要通過(guò)電子介質(zhì)保存。各開戶代理點(diǎn)在每天閉市后將當(dāng)天的證券賬戶開戶業(yè)務(wù)書面憑證資料轉(zhuǎn)換成影像文件，通過(guò)質(zhì)檢（質(zhì)檢軟件、人工）后上傳合格影像文件至運(yùn)營(yíng)部。運(yùn)營(yíng)部定期對(duì)收到的影像文件進(jìn)行檢查，不合格的返回相應(yīng)的開戶代理點(diǎn)，由開戶代理點(diǎn)修改后再上傳。合格的由公司保存并定期向結(jié)算公司提交。第五章 監(jiān)督與檢查第二十二條運(yùn)營(yíng)部有義務(wù)為各開

7、戶代理點(diǎn)提供證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)指導(dǎo)；對(duì)各開戶代理點(diǎn)的證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查；對(duì)在證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)中違反結(jié)算公司規(guī)則的做法和行為予以批評(píng)或提交有權(quán)部門進(jìn)行處罰。第二十三條法律合規(guī)部對(duì)各開戶代理點(diǎn)證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)辦理情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。第二十四條各開戶代理點(diǎn)不得以任何理由拒絕受理申請(qǐng)人證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)申請(qǐng)，更不得要求申請(qǐng)人以開立保證金賬戶或股票轉(zhuǎn)托管至本開戶代理點(diǎn)作為辦理證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)的前提條件。凡發(fā)現(xiàn)或接到舉報(bào)并核實(shí)，運(yùn)營(yíng)部對(duì)相關(guān)責(zé)任人有批評(píng)或提交有權(quán)部門進(jìn)行處罰的權(quán)利。第二十五條各開戶代理點(diǎn)負(fù)責(zé)審核自然人（代理人）或法人的身份，仔細(xì)核查其提供的身份證明材料，按照結(jié)算公司規(guī)則的要求審核其有效身份證明文件的有效性、申請(qǐng)表的準(zhǔn)確性和申請(qǐng)資料的完整性。（一） 若各開戶代理點(diǎn)核查自然人（代理人）或法人的身份有誤、申請(qǐng)材料時(shí)有重大遺漏，運(yùn)營(yíng)部責(zé)令其立刻更正，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意后，停止其證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)一個(gè)月。有關(guān)崗位工作人員重新學(xué)習(xí)后再上崗。（二） 若各開戶代理點(diǎn)申報(bào)自然人（代理人）或法人申請(qǐng)材料時(shí)弄虛作假，運(yùn)營(yíng)部責(zé)令其立刻糾正，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意后，停止其證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)三個(gè)月，對(duì)有關(guān)責(zé)任人的處罰報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)裁定。（三） 開戶代理點(diǎn)的開戶資料經(jīng)結(jié)算公司審核后發(fā)現(xiàn)有重大