評審準則（移動變電站變壓器）

1、安 全 標 志現(xiàn) 場 評 審 準 則（礦用隔爆型移動變電站、變壓器）礦用產(chǎn)品安全標志辦公室二三年十二月前 言為了進一步建立健全煤礦礦用產(chǎn)品安全標志管理制度，規(guī)范安全標志現(xiàn)場評審工作，根據(jù)安全標志現(xiàn)場評審管理細則，制定本規(guī)范。本規(guī)范從主體資格、產(chǎn)品設(shè)計與技術(shù)標準、管理職責(zé)與質(zhì)量體系等12個方面，對安全標志管理產(chǎn)品生產(chǎn)單位的生產(chǎn)技術(shù)條件及質(zhì)量管理體系進行量化評審?，F(xiàn)場評審的實質(zhì)是確定生產(chǎn)單位所生產(chǎn)產(chǎn)品的安全性能能否持續(xù)穩(wěn)定地符合國家或行業(yè)標準及有關(guān)規(guī)定的要求。鑒于煤礦礦用產(chǎn)品的特殊性，本規(guī)范在實施量化評審的同時，實施否決項評審制。本規(guī)范中帶“”的項皆屬否決項，任一否決項不合格的生產(chǎn)單位皆評定為現(xiàn)場

2、評審不合格。本規(guī)范鼓勵生產(chǎn)單位采用先進的生產(chǎn)設(shè)備和檢測計量手段，引導(dǎo)生產(chǎn)單位實施iso9000質(zhì)量管理體系；若某項為不適用項，該項標定分數(shù)應(yīng)分配至所關(guān)聯(lián)（如采購、分承包或協(xié)作生產(chǎn)的元、部件對應(yīng)進廠檢驗）項。礦用隔爆型變壓器（移動變電站）產(chǎn)品安全標志現(xiàn)場評審準則序號項目名稱評審內(nèi)容及要求標定分數(shù)評審考核標準1主體資格1.1注冊資金、生產(chǎn)能力法人執(zhí)照或營業(yè)執(zhí)照的注冊資金應(yīng)達到150萬；生產(chǎn)能力應(yīng)達到年產(chǎn)值500萬以上，或年產(chǎn)量在20臺以上。注冊資金不滿足要求或營業(yè)執(zhí)照未在驗照有效期，不合格。生產(chǎn)能力未達到規(guī)定規(guī)模，不合格。1.2生產(chǎn)的合法性所生產(chǎn)產(chǎn)品在其經(jīng)營范圍內(nèi)。評審產(chǎn)品不在其經(jīng)營范圍內(nèi)，不合格

3、。1.3生產(chǎn)場所應(yīng)具備生產(chǎn)產(chǎn)品所需要的場所，并與執(zhí)照標明的地址一致，或提供生產(chǎn)地隸屬于申辦單位的證明；該場所必須具備生產(chǎn)防爆外殼或具備本體生產(chǎn)能力，產(chǎn)品總裝條件和產(chǎn)品出廠檢驗設(shè)備及儀器儀表（見附錄）。不具備生產(chǎn)廠房、或與執(zhí)照標明的地址不一致又不能提供有效證明、或不能生產(chǎn)整機防爆外殼或生產(chǎn)開關(guān)本體、或生產(chǎn)場所不具備產(chǎn)品總裝條件、或產(chǎn)品出廠檢驗設(shè)備及儀器儀表不全，不合格。1.4技術(shù)力量應(yīng)具有3名及以上獲得中級及以上專業(yè)技術(shù)職稱，且需從事防爆電氣產(chǎn)品3年以上的在冊人員。具有要求技術(shù)職稱的在冊人員小于要求的數(shù)量，不合格。2設(shè)計與標準52.1技術(shù)來源及設(shè)計控制屬自主開發(fā)的產(chǎn)品應(yīng)有設(shè)計控制管理文件，并按文

4、件規(guī)定予以實施；屬技術(shù)轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品應(yīng)有轉(zhuǎn)讓合同；技術(shù)資料必須完整齊全，必要時應(yīng)提供設(shè)計計算說明書。3缺設(shè)計控制管理文件或轉(zhuǎn)讓合同，扣1分；未按文件或轉(zhuǎn)讓合同規(guī)定實施，扣1分；技術(shù)資料（標準、圖紙、零件明細表、說明書、產(chǎn)品合格證、裝箱單）不全或不統(tǒng)一，每欠缺一處扣1分。2.2產(chǎn)品標準生產(chǎn)單位可以制定企業(yè)標準或直接采用現(xiàn)行國標（gb）或行標，但企業(yè)標準的性能指標不得低于現(xiàn)行國標或行標；防爆產(chǎn)品和當(dāng)前沒有國標或行標的企業(yè)標準需經(jīng)安全標志辦公室審核，并按審查合格的產(chǎn)品標準組織生產(chǎn)；生產(chǎn)單位應(yīng)具備所引用的參考標準；技術(shù)和質(zhì)檢人員應(yīng)熟練掌握和運用標準。2企業(yè)標準的性能指標低于現(xiàn)行國標或行標；防爆產(chǎn)品和當(dāng)前沒

5、有國標或行標的企業(yè)標準未經(jīng)審查和審核蓋章；未按審查合格的產(chǎn)品標準組織生產(chǎn)；不合格。生產(chǎn)單位不能提供企業(yè)標準所引用或應(yīng)該必備的參考標準，每缺一種扣1分；對技術(shù)及質(zhì)檢人員進行防爆規(guī)程和標準相關(guān)知識提問，不能回答的，每人次扣0.5分；回答不準確的，每人次扣0.2分。礦用隔爆型變壓器（移動變電站）產(chǎn)品安全標志現(xiàn)場評審準則序號項目名稱評審內(nèi)容及要求標定分數(shù)評審考核標準3質(zhì)量體系與管理職責(zé)103.1質(zhì)量體系生產(chǎn)單位應(yīng)有裝訂成冊的質(zhì)量管理文件；體系文件應(yīng)符合國家有關(guān)法律、法規(guī)和強制性標準的規(guī)定；體系文件中的各層次文件應(yīng)相互銜接、協(xié)調(diào)一致；體系文件應(yīng)具有可操作性并與現(xiàn)行操作相符；體系文件應(yīng)滿足產(chǎn)品質(zhì)量持續(xù)穩(wěn)定

6、符合標準的要求；建立有質(zhì)量否決制度。7未裝訂成冊，扣0.5分；每欠缺一處，扣0.2分；可操作性差，扣0.5分；與現(xiàn)行運作不相符，每處扣0.2分；管理文件中存在不符合現(xiàn)行標準的，每處扣0.5分；未建立質(zhì)量否決制，扣0.5分。3.2管理職責(zé)有健全的質(zhì)量管理機構(gòu)及機構(gòu)圖；有明確的質(zhì)量方針和目標，并傳達至全體員工；有專職質(zhì)量負責(zé)人和專職質(zhì)量檢驗員；質(zhì)量檢驗人員須經(jīng)過培訓(xùn)，獨立行使職權(quán)，并以文件形式規(guī)定其職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系。3質(zhì)量管理機構(gòu)不健全、缺少機構(gòu)圖或組織機構(gòu)與實際不符，各扣0.5分；沒有明確的質(zhì)量方針和目標，扣1分；質(zhì)量管理和檢驗人員對此不能正確理解的，每人次扣0.5分；每處欠缺扣0.2分。4

7、技術(shù)文件及檔案資料104.1文件、資料管理制度制定有文件和資料管理制度。其編制、審核、批準、發(fā)布、發(fā)放、使用、保管、更改和注銷應(yīng)有記錄。3缺管理制度扣3分；管理制度中的欠缺，每處扣0.2分；缺少記錄扣2分；記錄中的欠缺，每處扣0.2分。4.2圖紙的有效性、統(tǒng)一性、完整性圖紙應(yīng)完整、有效；檔案、技術(shù)管理、檢驗、生產(chǎn)車間等部門的圖紙應(yīng)一致；建立有圖紙更改制度；上述四部門必須據(jù)通知單要求及時做相應(yīng)更改；防爆產(chǎn)品的圖紙必須加蓋審核章；涉及安全性能的圖紙更改后必須重新審核、備案。7按圖樣目錄或明細表檢查圖紙（含裝配圖、零件圖），每缺1張扣0.5分；設(shè)計參數(shù)、使用材料、技術(shù)要求、制圖出現(xiàn)錯漏，每處扣0.2

8、分；抽查關(guān)鍵工序的10張圖紙，每一張、處不統(tǒng)一，扣0.5分；未建立更改通知單制度扣3分；從圖紙更改通知單中，抽取三張圖紙，沒有更改通知單改圖，每處扣1分；未按通知單要求改圖，每處扣0.5分；出現(xiàn)非標準圖紙，每張扣1分；防爆產(chǎn)品的圖紙未加蓋審核章或涉及安全性能的圖紙更改后未重新審核、備案的，按不合格處理。礦用隔爆型變壓器（移動變電站）產(chǎn)品安全標志現(xiàn)場評審準則序號項目名稱評審內(nèi)容及要求標定分數(shù)評審考核標準5采購、分承包85.1采購有原材料、零部（元、器）件采購管理文件；有采購控制清單；應(yīng)建立合格供貨方的名單和質(zhì)量檔案；采購合同應(yīng)明確質(zhì)量要求；部件屬安全標志管理產(chǎn)品的，到貨時必須在安標有效期內(nèi)；應(yīng)有

9、檢驗合格的證明，且滿足技術(shù)要求。4沒有原材料、零部件采購管理文件，扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；沒有采購控制清單，扣1分；未建立合格供貨方的名單和質(zhì)量檔案或未進行適時有效考核的，扣1分；采購合同未明確與防爆性能有關(guān)的質(zhì)量要求，扣1分，防爆性能不能在采購件上驗證，協(xié)議中又無對工藝過程加以規(guī)定，扣2分；部件屬安全標志管理產(chǎn)品，不能提供有效期內(nèi)的安全標志證書復(fù)印件，每個產(chǎn)品扣1分；缺主要元件符合相應(yīng)標準檢驗合格證明的，每批次扣0.5分。5.2分承包(或外協(xié))建立有分承包管理文件；有分承包方質(zhì)量檔案；有檢驗合格的證明，且滿足技術(shù)要求；關(guān)鍵零部件分承包時，應(yīng)有生產(chǎn)單位的檢驗記錄，且滿足技術(shù)要求。4未

10、建立管理文件，扣1分；有欠缺，每處扣0.2分；沒有質(zhì)量檔案，扣0.5分；有欠缺，每處扣0.2分；缺少檢驗合格證明的，每批次扣0.2分；關(guān)鍵零部件分承包時，缺少生產(chǎn)單位符合相應(yīng)標準的檢驗證明，每批次扣0.2分。6生產(chǎn)過程控制206.1生產(chǎn)設(shè)備有設(shè)備管理文件；有滿足生產(chǎn)所需的生產(chǎn)設(shè)備，并建有設(shè)備臺帳；有設(shè)備維修保養(yǎng)記錄，至少包括維修前、后狀況，采取的措施等；有重要設(shè)備的操作規(guī)程；設(shè)備及器具必須保證零部件加工精度的要求。7沒有設(shè)備管理文件，扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；沒有設(shè)備臺帳，扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；缺設(shè)備維修保養(yǎng)記錄，扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；缺設(shè)備操作規(guī)程，扣1分；有

11、欠缺的，每處扣0.2分；缺機加工生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)備及器具不能保證零部件加工精度的要求，不合格。礦用隔爆型變壓器（移動變電站）產(chǎn)品安全標志現(xiàn)場評審準則序號項目名稱評審內(nèi)容及要求標定分數(shù)評審考核標準6.2工藝裝備及工位器具有滿足要求的工藝裝備及工位器具管理文件；有工藝裝備及工位器具明細表；工藝裝備配置和使用應(yīng)合理、可行，且有驗證制度和驗證記錄；工位器具應(yīng)完善，能保證防爆面不磕碰，關(guān)鍵零部件和成品不落地。7缺工藝裝備及工位器具管理文件，各扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；缺工藝裝備及工位器具明細表，各扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；缺驗證制度和驗證記錄，各扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；按工藝要求，

12、每缺一套工裝，扣1分；每缺一件工位器具，扣1分。6.3工藝過程工藝文件須滿足圖紙等技術(shù)文件的要求；具有工藝過程卡、零件工藝卡、裝配工藝卡；有產(chǎn)品工藝流程圖，并明確關(guān)鍵工序。6每缺一項，扣1分；每一處欠缺，扣0.2分；缺產(chǎn)品工藝流程圖，扣1分；未建立熱處理打水壓等關(guān)鍵工序，扣2分；關(guān)鍵工序遺漏安全性能的，每處扣0.5分。7檢驗和測試207.1檢驗規(guī)章制度應(yīng)對原材料、零部件進廠、生產(chǎn)過程和成品出廠，制定并實施檢驗和試驗的管理制度（文件）；應(yīng)保證未經(jīng)檢驗或驗證不合格的物品或產(chǎn)品不能投入使用或轉(zhuǎn)序；質(zhì)檢機構(gòu)和檢驗人員有明確的檢驗授權(quán)，并保證其獨立進行檢驗工作；有檢驗、測量和試驗設(shè)備操作規(guī)程；有原材料、

13、外購（協(xié)）件抽樣及檢驗規(guī)程；有工序抽樣及檢驗規(guī)程（必須包含關(guān)鍵工序）；有出廠檢驗規(guī)程（必須符合標準要求）。6每缺一種管理文件，扣1分；每一處欠缺，扣0.2分。礦用隔爆型變壓器（移動變電站）產(chǎn)品安全標志現(xiàn)場評審準則序號項目名稱評審內(nèi)容及要求標定分數(shù)評審考核標準7.2檢驗、測試設(shè)備根據(jù)生產(chǎn)和檢驗的需求，配備檢驗、測試設(shè)備、器具，并建立臺賬；對設(shè)備器具按國家計量法規(guī)和有關(guān)計量規(guī)程進行周期檢定和校準，有檢定合格證并在計量檢定的有效期內(nèi)；對沒有計量檢定規(guī)程的器具，應(yīng)制定并實施自校規(guī)程；當(dāng)檢驗和測試器具、設(shè)備校準失效時，應(yīng)對其檢測結(jié)果的有效性進行追溯評定；對授權(quán)進行計量器具檢定的生產(chǎn)單位，有“授權(quán)證書”、

14、“計量標準器具檢定合格證”、“計量檢定員證”，以及“操作規(guī)程”等文件。8未建立臺帳，扣1分；必備長度計量器具卡尺、千分尺、百分表、塞尺、粗糙度樣塊等每缺一件（臺）器具，扣0.5分；每發(fā)現(xiàn)一件（臺）器具缺檢定合格證或超過檢定有效期的，扣0.5分；對沒有國家標準和規(guī)程的器具，未制定并實施校驗規(guī)程的，扣1分；存在欠缺的，每處扣0.2分；缺少評定記錄的，扣1分；存在欠缺的，每處扣0.2分；“證件”不全，扣3分；每缺一種操作規(guī)程，扣1分；操作規(guī)程存在欠缺的，每處扣0.2分。7.3檢查、檢驗有原材料、外購件進廠檢驗記錄、關(guān)鍵工序檢驗記錄、出廠檢驗記錄及檢驗報告；生產(chǎn)單位必須具備按標準要求的項目進行出廠檢驗

15、的設(shè)備、器具，且精度、能力等滿足要求；屬個別批次檢驗項目且檢驗設(shè)備價值超過5萬元，允許在一年內(nèi)，利用當(dāng)?shù)仄渌鼏挝坏臋z驗手段進行批次檢驗，但必須有協(xié)議和已進行檢驗的記錄或檢驗報告；從成品庫中抽取一臺合格品進行出廠檢驗，出廠檢驗的檢驗項目、設(shè)備、操作應(yīng)符合標準要求，與以前的出廠檢驗記錄或報告進行對比，結(jié)果應(yīng)在誤差范圍內(nèi)（將檢驗記錄和報告附在評審報告中）；涉及安全性能的零、部件進行拆檢，影響主要使用性能的零、部件或原材料應(yīng)進行抽檢并符合標準或文件要求；影響產(chǎn)品安全性能的結(jié)構(gòu)、參數(shù)應(yīng)符合圖紙規(guī)定。6每缺一種檢驗記錄扣3分；每缺一項記錄，扣2分； 記錄格式（表格、編號、簽字、日期等）存在欠缺，每處扣1分

16、；記錄出現(xiàn)不規(guī)范，每處扣0.2分；初次評審的，從評審之日前推6個月（生產(chǎn)之日起未滿6個月的，從生產(chǎn)之日算起），屬換證的，從前次評審之日起，每缺一種、一個月的記錄，扣0.5分；出廠檢驗的要求參見1.3；經(jīng)檢查核實，出廠檢驗被確認為虛假記錄的，判不合格；從成品庫中抽取樣品按標準進行出廠檢驗，操作有誤或存在欠缺的，每處扣0.5分；誤差超限的，限期整改，每處扣1分；涉及安全性能的結(jié)構(gòu)、參數(shù)與圖紙不符合的，不合格。礦用隔爆型變壓器（移動變電站）產(chǎn)品安全標志現(xiàn)場評審準則8庫房管理68.1管理制度應(yīng)制定并實施出入庫、貯存管理制度。1缺管理文件，扣1分；每一處欠缺，扣0.2分。8.2原材料及零部件擺放整齊，不

17、合格品應(yīng)有明顯標識并隔離；易燃、易爆及其它危險物品應(yīng)單獨存放，條件符合要求（如化學(xué)品存放的溫、濕度要求等）；屬安標管理的部件應(yīng)有安全標志和有效期內(nèi)的安全標志證書復(fù)印件；出入庫應(yīng)履行規(guī)定手續(xù)。2混放或沒有標識的，每處扣0.5分；危險品未單獨存放、沒有明顯標識、條件不符合要求的，每種物品各扣0.5分；屬安標管理的部件沒有安全標志和有效期內(nèi)的安全標志證書復(fù)印件的，每種產(chǎn)品扣0.5分；出入庫未覆行規(guī)定的手續(xù)，每處扣0.2分。8.3半成品、成品庫半成品、成品應(yīng)分類存放，擺放整齊；成品應(yīng)貼有銘牌，銘牌材質(zhì)須滿足有關(guān)標準要求；成品箱中裝箱單、合格證、產(chǎn)品使用說明書及隨箱備件、專用工具等應(yīng)齊全；帳、物相符。3

18、半成品、成品及與其它未檢品和廢品混放，每種、處扣0.2分；合格品未貼銘牌或銘牌不符合要求的，每臺（件）扣0.5分；成品箱中物品、資料不全，每缺一種扣0.5分；沒有半成品、成品臺帳，扣1分；帳物不符，每處扣0.2分。9質(zhì)量信息反饋與服務(wù)49.1管理制度應(yīng)建立并實施質(zhì)量信息反饋與服務(wù)管理制度。1未建立管理文件的，扣1分；文件存在欠缺的，每處扣0.2分。9.2記錄應(yīng)有質(zhì)量信息反饋和售后服務(wù)記錄；應(yīng)有產(chǎn)品銷售臺賬。3沒有銷售臺帳或沒有售后服務(wù)記錄的，各扣1分；臺帳或記錄存在如無出廠編號等欠缺，每處扣0.2分；10不合格品控制及糾正、預(yù)防610.1不合格品的控制應(yīng)制定并實施有關(guān)不合格品控制的管理文件；應(yīng)

19、任命不合格品處置的負責(zé)人，明確不合格品標識、記錄和處置的負責(zé)人員的職責(zé)、權(quán)限；要有效控制不合格品的非預(yù)期使用，讓步接收有批準手續(xù)；不合格品應(yīng)按規(guī)定進行標識并隔離管理；不滿足標準要求的產(chǎn)品，不得降級銷往煤礦。3缺管理文件，扣1分；文件存在欠缺，每處扣0.2分；沒有不合格品的記錄，扣1分；未履行手續(xù)讓步接收或使用的，每件（次）扣0.5分；不合格品未按規(guī)定進行標識并隔離管理的，扣0.5分；不滿足標準要求的產(chǎn)品，降級銷往煤礦的，不合格。礦用隔爆型變壓器（移動變電站）產(chǎn)品安全標志現(xiàn)場評審準則序號項目名稱評審內(nèi)容及要求標定分數(shù)評審考核標準10.2糾正和預(yù)防應(yīng)制定并實施糾正和預(yù)防措施的管理文件；應(yīng)收集、整理

20、所有不合格品信息，尤其是用戶反饋的質(zhì)量信息，查明產(chǎn)生不合格的原因并記錄。為防止不合格品的再度發(fā)生，制定糾正和預(yù)防措施并對其實施跟蹤驗證；完成由于糾正和預(yù)防措施而引起的有關(guān)文件的更改。3未建立管理文件，扣1分；文件存在欠缺，每處扣0.2分；未收集、整理不合格品信息、沒有原因分析記錄、或沒有糾正和預(yù)防措施的，各扣0.5分；存在欠缺的，每處扣0.2分。11培訓(xùn)與質(zhì)量審核611.1培訓(xùn)應(yīng)有培訓(xùn)管理制度；應(yīng)有年度培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)要求；應(yīng)有人員培訓(xùn)狀況記錄，并能反映出與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的全部人員的培訓(xùn)情況；對從事特殊工種的人員應(yīng)進行資格培訓(xùn)，持證上崗；應(yīng)有與產(chǎn)品相關(guān)的煤礦法規(guī)、標準的培訓(xùn)、考核記錄。3缺管理文件的，扣1分；文件存在欠缺的，每處扣0.2分；培訓(xùn)項存在的欠缺，每處扣0.2分。11.2質(zhì)量審核應(yīng)有內(nèi)部產(chǎn)品質(zhì)量審核管理制度；產(chǎn)品質(zhì)量審核內(nèi)容應(yīng)包括：標準規(guī)定的試驗項目、關(guān)鍵工序、用戶質(zhì)量反饋意見等；應(yīng)根據(jù)實際情況安排并按規(guī)定程序進行審核；對審核發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時制定糾正措施，并對實施效果進行跟蹤驗證；應(yīng)定期對質(zhì)量管理制度的有效性進行評審，確保不斷改進提高。3缺管理文件的，扣1分；文件存在欠缺的，每處扣0.2分；質(zhì)量審核項存在的欠缺，每處扣0.2分。12安全生產(chǎn)與勞動保護應(yīng)建立并實施安全生產(chǎn)和勞動保護制度；符合安全生產(chǎn)、勞動保護和環(huán)境保護的要求；消防器材應(yīng)按有關(guān)規(guī)定進行配置，處