(精選文檔)公司議事規(guī)則(股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理)

1、股東大會(huì)議事規(guī)則第一章 總 則第一條 為維護(hù)*有限公司（簡(jiǎn)稱“公司”）和股東的合法權(quán)益，明確股東大會(huì)的職責(zé)和權(quán)限，保證股東大會(huì)規(guī)范、高效、平穩(wěn)運(yùn)作及依法行使職權(quán)，根據(jù)中華人民共和國公司法（簡(jiǎn)稱公司法）、中華人民共和國證券法、上市公司股東大會(huì)規(guī)則等法律、法規(guī)及*有限公司章程（簡(jiǎn)稱“公司章程”）的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 本規(guī)則適用于公司股東大會(huì)，對(duì)公司、全體股東、股東授權(quán)代理人、公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、其他高級(jí)管理人員以及列席股東大會(huì)的其他有關(guān)人員均具有約束力。第三條 股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)（簡(jiǎn)稱“股東年會(huì)”）和臨時(shí)股東大會(huì)。股東年會(huì)每年召開一次，并應(yīng)于上一會(huì)計(jì)年度完結(jié)之后的6個(gè)月之內(nèi)舉行

2、。臨時(shí)股東大會(huì)不定期召開,出現(xiàn)公司法和公司章程規(guī)定的應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)股東大會(huì)的情形時(shí),臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開。公司在上述期限內(nèi)不能召開股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)報(bào)告公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和上海證券交易所,說明原因并公告。第四條 公司董事會(huì)應(yīng)嚴(yán)格遵守公司法及其他法律法規(guī)以及公司章程中有關(guān)股東大會(huì)召開的各項(xiàng)規(guī)定，認(rèn)真、按時(shí)組織好股東大會(huì)。公司全體董事對(duì)于股東大會(huì)的正常召開負(fù)有誠信責(zé)任，不得阻礙股東大會(huì)依法行使職權(quán)。出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職責(zé)，保證決議內(nèi)容的真實(shí)、完整和準(zhǔn)確，不得使用容易引起歧義的表述。第五條 合法有效持有公司股份的股東均有權(quán)出席或授權(quán)代理人出席股東大會(huì)，并依法及依本規(guī)則享有知情

3、權(quán)、發(fā)言權(quán)、質(zhì)詢權(quán)和表決權(quán)等各項(xiàng)權(quán)利。出席股東大會(huì)的股東或股東授權(quán)代理人，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)、公司章程及本規(guī)則的規(guī)定，自覺維護(hù)會(huì)議秩序，不得侵犯其他股東的合法權(quán)益。第六條 公司董事會(huì)秘書局負(fù)責(zé)落實(shí)召開股東大會(huì)的各項(xiàng)籌備和組織工作。第七條 股東大會(huì)的召開應(yīng)該堅(jiān)持樸素從簡(jiǎn)的原則，不得給予出席會(huì)議的股東（或股東授權(quán)代理人）額外的經(jīng)濟(jì)利益。第八條 公司召開股東大會(huì),應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師對(duì)以下問題出具法律意見并公告:(一)會(huì)議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、本規(guī)則和公司章程的規(guī)定；(二)出席會(huì)議人員的資格、召集人資格是否合法有效；(三)會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效；(四)應(yīng)公司要求對(duì)其他有關(guān)問

4、題出具的法律意見。第二章 股東大會(huì)的職權(quán)第九條 股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使下列職權(quán)：（一）決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；（二）選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；（三）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；（四）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；（五）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；（六）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（七）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（八）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；（九）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；（十）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；（十一）對(duì)公司聘用、解聘或者不再續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；（十二）修改本章程；

5、（十三）對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；（十四）審議批準(zhǔn)本規(guī)則第十條規(guī)定的擔(dān)保事項(xiàng)；（十五）審議公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的事項(xiàng)；（十六）審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)；（十七）審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；（十八）審議法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議的其他事項(xiàng)。第十條 公司下列對(duì)外擔(dān)保行為,須經(jīng)股東大會(huì)審議通過。(一) 公司及公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額,達(dá)到或超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保；(二) 公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~,達(dá)到或超過最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保；(三) 為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對(duì)象

6、提供的擔(dān)保；(四) 單筆擔(dān)保額超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；(五) 對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。第三章 股東大會(huì)的授權(quán)第十一條 法律、法規(guī)、公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的事項(xiàng)，必須由股東大會(huì)對(duì)該等事項(xiàng)進(jìn)行審議，以保障公司股東對(duì)該等事項(xiàng)的決策權(quán)。第十二條 為確保和提高公司日常運(yùn)作的穩(wěn)健和效率，股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)對(duì)以下事項(xiàng)行使決策權(quán)：（一）單項(xiàng)金額不超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)*%的公司對(duì)外長(zhǎng)期投資（包括對(duì)所投資企業(yè)的增資）；（二）任一時(shí)點(diǎn)占用資金存量超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)*%的公司短期投資；（三）單項(xiàng)金額不超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)*%的公司長(zhǎng)期融資；（四）單項(xiàng)金額

7、超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)*%的公司短期融資；（五）*萬元人民幣以下的股票、期貨、外匯交易等風(fēng)險(xiǎn)投資及委托理財(cái)事項(xiàng)；（六）總投資額*萬元人民幣以下的基建項(xiàng)目；（七）單項(xiàng)金額不超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)*%的公司資產(chǎn)抵押、質(zhì)押；（八）本規(guī)則第十條規(guī)定須經(jīng)股東大會(huì)審議范圍以外的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)；上述（一）至（八）項(xiàng)若涉及關(guān)聯(lián)交易，金額在3000萬元人民幣且占公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值5%以上的，應(yīng)報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)；（九）與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額在300萬元人民幣至3000萬元人民幣之間，且占公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的0.5%至5%之間的項(xiàng)目。超出上述限額的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評(píng)審，并報(bào)股東

8、大會(huì)批準(zhǔn)。第四章 股東大會(huì)的召開程序第一節(jié) 股東大會(huì)的召集第十三條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則第三條規(guī)定的期限內(nèi)按時(shí)召集股東大會(huì)。第十四條 獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)。對(duì)獨(dú)立董事要求召開臨時(shí)股東大會(huì)的提議,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,在收到提議后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知；董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)說明理由并公告。第十五條 監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì),并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,在收到提議后

9、10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知,通知中對(duì)原提議的變更,應(yīng)當(dāng)征得監(jiān)事會(huì)的同意。董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì),或者在收到提議后10日內(nèi)未作出書面反饋的,視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé),監(jiān)事會(huì)可以自行召集和主持。第十六條 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向董事會(huì)請(qǐng)求召開臨時(shí)股東大會(huì),并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,在收到請(qǐng)求后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)在作出

10、董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知,通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更,應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì),或者在收到請(qǐng)求后10日內(nèi)未作出反饋的,單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì),并應(yīng)當(dāng)以書面形式向監(jiān)事會(huì)提出請(qǐng)求。監(jiān)事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的,應(yīng)在收到請(qǐng)求5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知,通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更,應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)通知的,視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì),連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。第十七條 監(jiān)事會(huì)或股東決定自行召集股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)書面通知董事會(huì),同時(shí)

11、向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和上海證券交易所備案。在股東大會(huì)決議公告前,召集股東持股比例不得低于10%。 召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知及發(fā)布股東大會(huì)決議公告時(shí),向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和上海證券交易所提交有關(guān)證明材料。（上市公司適用）第十八條 對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì),董事會(huì)和董事會(huì)秘書應(yīng)予配合。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊(cè)。董事會(huì)未提供股東名冊(cè)的,召集人可以持召集股東大會(huì)通知的相關(guān)公告,向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲取。召集人所獲取的股東名冊(cè)不得用于除召開股東大會(huì)以外的其他用途。第十九條 監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì),會(huì)議所必需的費(fèi)用由公司承擔(dān)。第二節(jié) 股東大會(huì)的提案與通

12、知第二十條 提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍,有明確議題和具體決議事項(xiàng),并且符合法律、行政法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定。第二十一條 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東,可以在股東大會(huì)召開10日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知,公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。除前款規(guī)定外,召集人在發(fā)出股東大會(huì)通知后,不得修改股東大會(huì)通知中已列明的提案或增加新的提案。股東大會(huì)通知中未列明或不符合本規(guī)則第二十條規(guī)定的提案,股東大會(huì)不得進(jìn)行表決并作出決議。第二十二條 公司召開股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開45日前向股東發(fā)出書面會(huì)議通知。對(duì)外資股股東，股東大會(huì)通知應(yīng)以專人送出或者以郵資已

13、付的郵件送出，受件人地址以股東名冊(cè)登記的地址為準(zhǔn)。擬出席股東大會(huì)的外資股股東，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開20日前，將出席會(huì)議的書面回復(fù)送達(dá)公司。對(duì)內(nèi)資股股東，股東大會(huì)通知可以用公告方式進(jìn)行。公告應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開前45日，在國務(wù)院證券主管機(jī)構(gòu)指定的一家或者多家報(bào)刊上刊登，一經(jīng)公告，視為所有內(nèi)資股股東已收到有關(guān)股東會(huì)議的通知。第二十三條 公司根據(jù)股東大會(huì)召開前20日時(shí)收到的書面回復(fù)，計(jì)算擬出席會(huì)議的股東所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)。擬出席會(huì)議的股東所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)達(dá)到公司有表決權(quán)的股份總數(shù)二分之一以上的，公司可以召開股東大會(huì)；達(dá)不到的，公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)將會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、開會(huì)日期和地點(diǎn)以公告形式再次通知股東

14、，經(jīng)公告通知，公司可以召開股東大會(huì)。臨時(shí)股東大會(huì)不得決定通告未載明的事項(xiàng)。第二十四條 股東大會(huì)的通知包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議期限；（二）提交會(huì)議審議的事項(xiàng)和提案；（三）如任何董事、監(jiān)事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員與將討論的事項(xiàng)有重要利害關(guān)系，應(yīng)當(dāng)披露其利害關(guān)系的性質(zhì)和程度；如果將討論的事項(xiàng)對(duì)該董事、監(jiān)事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員作為股東的影響有別于對(duì)其他同類別股東的影響，則應(yīng)當(dāng)說明其區(qū)別；（四）以明顯的文字說明：全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以書面委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；（五）載明會(huì)議投票代理委托書的送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；（六）有權(quán)出席股東大會(huì)股

15、東的股權(quán)登記日；（七）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號(hào)碼。股東大會(huì)通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整披露所有提案的全部具體內(nèi)容，向股東提供為使股東對(duì)將討論的事項(xiàng)作出明智決定所需要的資料及解釋。此原則包括（但不限于）在公司提出合并、購回股份、股本重組或者其他改組時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供擬議中的交易的具體條件和合同（如果有的話），并對(duì)其起因和后果作出認(rèn)真的解釋。擬討論的事項(xiàng)需要獨(dú)立董事發(fā)表意見的，發(fā)布股東大會(huì)通知或補(bǔ)充通知時(shí)應(yīng)同時(shí)披露獨(dú)立董事的意見及理由。股東大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)或其他方式的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)或其他方式的表決時(shí)間及表決程序。股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的開始時(shí)間，不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開前一日下午

16、3:00，并不得遲于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開當(dāng)日上午9:30，其結(jié)束時(shí)間不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午3:00。股權(quán)登記日與會(huì)議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于7個(gè)工作日。股權(quán)登記日一旦確認(rèn)，不得變更。第二十五條 股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的,股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料,至少包括以下內(nèi)容:(一)教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況；(二)與公司或其控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；(三)披露持有公司股份數(shù)量；(四)是否受過中國證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒。除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外,每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項(xiàng)提案提出。第二十六條 因意外遺漏未向某有權(quán)

17、得到通知的人送出會(huì)議通知或者該等人沒有收到會(huì)議通知，會(huì)議及會(huì)議作出的決議并不因此無效。第二十七條 發(fā)出股東大會(huì)通知后,無正當(dāng)理由,股東大會(huì)不得延期或取消,股東大會(huì)通知中列明的提案不得取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形,召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少2個(gè)工作日公告并說明原因。第三節(jié) 股東大會(huì)的召開第二十八條 董事會(huì)和其他召集人應(yīng)當(dāng)采取必要措施,保證股東大會(huì)的正常秩序。對(duì)于干擾股東大會(huì)、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為,應(yīng)當(dāng)采取措施加以制止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門查處。第二十九條 股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有股東或其代理人,均有權(quán)出席股東大會(huì),公司和召集人不得以任何理由拒絕。股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代

18、理人代為出席和表決。第三十條 個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明、股票賬戶卡；委托代理他人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人有效身份證件、股東授權(quán)委托書。法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面授權(quán)委托書。第三十一條 任何有權(quán)出席股東會(huì)議并有權(quán)表決的股東，有權(quán)委任一人或者數(shù)人（該人可以不是股東）作為其股東代理人，代為出席和表決。該股東代理依照該股東的委托，可以行使下列權(quán)利：（一）該股東在

19、股東大會(huì)上的發(fā)言權(quán)；（二）自行或者與他人共同要求以投票方式表決；（三）以舉手或者投票方式行使表決權(quán)，但是委任的股東代理人超過一人時(shí)，該等股東代理人只能以投票方式行使表決權(quán)。第三十二條 股東應(yīng)當(dāng)以書面形式委托代理人，由委托人簽署或者由其以書面形式委托的代理人簽署；委托人為法人的，應(yīng)當(dāng)加蓋法人印章或者由其董事或者正式委任的代理人簽署。股東出具的委托他人出席股東大會(huì)的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：（一）代理人的姓名；（二）是否具有表決權(quán)；（三）分別對(duì)列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對(duì)或棄權(quán)票的指示；（四）委托書簽發(fā)日期和有效期限；（五）委托人簽名（或蓋章）。委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印

20、章；（六）列明股東代理人所代表的委托人的股份數(shù)額；（七）如委托數(shù)人為股東代理人，委托書應(yīng)注明每名股東代理人所代表的股份數(shù)額。第三十三條 表決代理委托書至少應(yīng)當(dāng)在該委托書委托表決的有關(guān)會(huì)議召開前24小時(shí)，或者在指定表決時(shí)間前24小時(shí)，備置于公司住所或者召集會(huì)議的通知中指定的其他地方。代理投票授權(quán)委托書由委托人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公證。經(jīng)公證的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件，和投票代理委托書均需備置于公司住所或者召集會(huì)議的通知中指定的其他地方。委托人為法人的，由其法定代表人或者董事會(huì)、其他決策機(jī)構(gòu)決議授權(quán)的人作為代表出席公司的股東大會(huì)。如該股東為認(rèn)可結(jié)算所（或其代理人）

21、，該股東可以授權(quán)其認(rèn)為合適的一個(gè)或以上人士在任何股東大會(huì)或任何類別股東會(huì)議上擔(dān)任其代表；但是，如果一名以上的人士獲得授權(quán)，則授權(quán)書應(yīng)載明每名該等人士經(jīng)此授權(quán)所涉及的股份數(shù)目和種類。經(jīng)此授權(quán)的人士可以代表認(rèn)可結(jié)算所（或其代理人）行使權(quán)利，如同該人士是公司的個(gè)人股東。第三十四條 任何由公司董事會(huì)發(fā)給股東用于任命股東代理人的委托書的格式，應(yīng)當(dāng)讓股東自由選擇指示股東代理人投贊成票或者反對(duì)票，并就會(huì)議每項(xiàng)議題所要作出表決的事項(xiàng)分別作出指示。委托書應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作指示，股東代理人可以按自己的意思表決。第三十五條 表決前委托人已經(jīng)去世、喪失行為能力、撤回委任、撤回簽署委任的授權(quán)或者有關(guān)股份已被轉(zhuǎn)讓的，只

22、要公司在有關(guān)會(huì)議開始前沒有收到該等事項(xiàng)的書面通知，由股東代理人依委托書所作出的表決仍然有效。第三十六條 出席會(huì)議人員的會(huì)議登記冊(cè)由公司負(fù)責(zé)制作。會(huì)議登記冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名（或單位名稱）等事項(xiàng)。第三十七條 召集人和公司聘請(qǐng)的律師將依據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的股東名冊(cè)共同對(duì)股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證，并登記股東姓名（或名稱）及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。在會(huì)議主席宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)之前，會(huì)議登記應(yīng)當(dāng)終止。第三十八條 股東大會(huì)召開時(shí)，本公司全體董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議，總經(jīng)

23、理和其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議。第三十九條 股東大會(huì)由董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由副董事長(zhǎng)（公司有兩位或兩位以上副董事長(zhǎng)的，由半數(shù)以上董事共同推舉的副董事長(zhǎng)主持）主持，副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。監(jiān)事會(huì)自行召集的股東大會(huì),由監(jiān)事會(huì)主席主持。監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí),由監(jiān)事會(huì)副主席主持；監(jiān)事會(huì)副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí),由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。股東自行召集的股東大會(huì),由召集人推舉代表主持。召開股東大會(huì)時(shí)，會(huì)議主席違反議事規(guī)則使股東大會(huì)無法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)過半數(shù)的股東同意，

24、股東大會(huì)可推舉一人擔(dān)任會(huì)議主席，繼續(xù)開會(huì)。如果因任何理由，股東無法選舉會(huì)議主席，應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的持有最多表決權(quán)股份的股東（包括股東代理人）擔(dān)任會(huì)議主席。第四十條 在年度股東大會(huì)上,董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就其過去一年的工作向股東大會(huì)作出報(bào)告,每名獨(dú)立董事也應(yīng)作出述職報(bào)告。第四十一條 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在股東大會(huì)上應(yīng)就股東的質(zhì)詢作出解釋和說明。第四十二條 會(huì)議主席應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)，現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)以會(huì)議登記為準(zhǔn)。第四十三條 股東與股東大會(huì)擬審議事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí),應(yīng)當(dāng)回避表決,其所持有表決權(quán)的股份不計(jì)入出席

25、股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。公司持有自己的股份沒有表決權(quán),且該部分股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。第四十四條 股東大會(huì)就選舉董事、監(jiān)事進(jìn)行表決時(shí),根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議,可以實(shí)行累積投票制。前款所稱累積投票制是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí),每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán),股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。第四十五條 除累積投票制外,股東大會(huì)對(duì)所有提案應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)表決。對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的,應(yīng)當(dāng)按提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決。除因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議外,股東大會(huì)不得對(duì)提案進(jìn)行擱置或不予表決。第四十六條 股東大會(huì)審議提案時(shí),不得對(duì)提案進(jìn)行

26、修改,否則,有關(guān)變更應(yīng)當(dāng)被視為一個(gè)新的提案,不得在本次股東大會(huì)上進(jìn)行表決。第四十七條 同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)或其他表決方式中的一種。同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。第四十八條 出席股東大會(huì)的股東,應(yīng)當(dāng)對(duì)提交表決的提案發(fā)表以下意見之一:同意、反對(duì)或棄權(quán)。未填、錯(cuò)填、字跡無法辨認(rèn)的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利,其所持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為棄權(quán)。第四十九條 股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決前,應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計(jì)票和監(jiān)票。審議事項(xiàng)與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,相關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票。股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決時(shí),應(yīng)當(dāng)由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票。通過網(wǎng)絡(luò)

27、或其他方式投票的公司股東或其代理人,有權(quán)通過相應(yīng)的投票系統(tǒng)查驗(yàn)自己的投票結(jié)果。第五十條 股東大會(huì)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)結(jié)束時(shí)間不得早于網(wǎng)絡(luò)或其他方式,會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)宣布每一提案的表決情況和結(jié)果,并根據(jù)表決結(jié)果宣布提案是否通過。在正式公布表決結(jié)果前,股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)及其他表決方式中所涉及的公司、計(jì)票人、監(jiān)票人、主要股東、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)方等相關(guān)各方對(duì)表決情況均負(fù)有保密義務(wù)。第五十一條 股東大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，公告中應(yīng)列明出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例、表決方式、每項(xiàng)提案的表決結(jié)果和通過的各項(xiàng)決議的詳細(xì)內(nèi)容。公告中應(yīng)對(duì)內(nèi)資股股東和外資股股東出席會(huì)議及表決情

28、況分別統(tǒng)計(jì)并公告。第五十二條 提案未獲通過,或者本次股東大會(huì)變更前次股東大會(huì)決議的,應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)決議公告中作特別提示。第五十三條 股東大會(huì)會(huì)議記錄由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé),會(huì)議記錄應(yīng)記載以下內(nèi)容:(一)會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱；(二)會(huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員姓名；(三)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司股份總數(shù)的比例；(四)對(duì)每一提案的審議經(jīng)過、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果；(五)股東的質(zhì)詢意見或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說明；(六)律師及計(jì)票人、監(jiān)票人姓名；(七)公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。出席會(huì)議的董事、董事

29、會(huì)秘書、召集人或其代表、會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名,并保證會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場(chǎng)出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書、網(wǎng)絡(luò)及其它方式表決情況的有效資料一并保存,保存期限不少于10年。第五十四條 召集人應(yīng)當(dāng)保證股東大會(huì)連續(xù)舉行,直至形成最終決議。因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議的,應(yīng)采取必要措施盡快恢復(fù)召開股東大會(huì)或直接終止本次股東大會(huì),并及時(shí)公告。同時(shí),召集人應(yīng)向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及上海證券交易所報(bào)告。第五十五條 股東大會(huì)通過有關(guān)董事、監(jiān)事選舉提案的,新任董事、監(jiān)事就任時(shí)間為股東大會(huì)通過相關(guān)選舉提案之時(shí)。第五十六條 股東大會(huì)通過有關(guān)派現(xiàn)、

30、送股或資本公積轉(zhuǎn)增股本提案的,公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)結(jié)束后2個(gè)月內(nèi)實(shí)施具體方案。第五十七條 公司股東大會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無效。股東大會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程,或者決議內(nèi)容違反公司章程的,股東可以自決議作出之日起60日內(nèi),請(qǐng)求人民法院撤銷。第四節(jié) 會(huì)后事項(xiàng)及公告第五十八條 公司董事會(huì)必須嚴(yán)格執(zhí)行證券監(jiān)管部門和上市地交易所有關(guān)信息披露的規(guī)定，全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地在指定媒體上的公告須予披露的股東大會(huì)所議事項(xiàng)或決議；涉及重大事項(xiàng)的信息必須在第一時(shí)間內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并向有關(guān)監(jiān)管部門備案。第五十九條 股東大會(huì)決議公告應(yīng)注明出席會(huì)議的股東（或股東授權(quán)代理人）人數(shù)、所

31、持（代理）股份總數(shù)及占公司有表決權(quán)的股份總數(shù)的比例、表決方式以及每項(xiàng)提案的表決結(jié)果。對(duì)股東提案作出的決議，應(yīng)列明提案股東的姓名或名稱、持股比例和提案內(nèi)容。未將股東提案列入股東年會(huì)會(huì)議議程的，應(yīng)將提案內(nèi)容和董事會(huì)或大會(huì)主席在股東年會(huì)上的說明與股東年會(huì)決議一并公告。會(huì)議議案未獲通過，或者本次股東大會(huì)變更前次股東大會(huì)決議的，董事會(huì)應(yīng)在股東大會(huì)決議公告中作出說明。股東大會(huì)決議公告應(yīng)在規(guī)定的報(bào)刊上刊登。第六十條 參加會(huì)議人員名冊(cè)、授權(quán)委托書、表決統(tǒng)計(jì)資料、會(huì)議記錄、律師見證法律意見、決議公告等文字資料由董事會(huì)秘書局負(fù)責(zé)保管。第五章 附 則第六十一條 本規(guī)則未盡事宜或與不時(shí)頒布的法律、法規(guī)、其他有關(guān)規(guī)范性

32、文件有沖突的，以法律、法規(guī)、其他有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。第六十二條 本規(guī)則所稱公告或通知,是指在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指定報(bào)刊上刊登有關(guān)信息披露內(nèi)容。公告或通知篇幅較長(zhǎng)的,上市公司可以選擇在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指定報(bào)刊上對(duì)有關(guān)內(nèi)容作摘要性披露,但全文應(yīng)當(dāng)同時(shí)在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指定的網(wǎng)站上公布。本規(guī)則所稱的股東大會(huì)補(bǔ)充通知應(yīng)當(dāng)在刊登會(huì)議通知的同一指定報(bào)刊上公告。第六十三條 本規(guī)則所稱以上、內(nèi),含本數(shù)；過、低于、多于,不含本數(shù)。第六十四條 本規(guī)則由股東大會(huì)決議通過，并作為公司章程的附件。其生效時(shí)間同于公司章程。第六十五條 本規(guī)則修改時(shí)，由董事會(huì)提出修正案，提請(qǐng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。第六十六條 本規(guī)則由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。董事

33、會(huì)議事規(guī)則第一章 總則第一條 為了進(jìn)一步規(guī)范*有限公司（簡(jiǎn)稱“本公司”）董事會(huì)的議事方式和決策程序，促使董事和董事會(huì)有效地履行其職責(zé)，提高董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作和科學(xué)決策水平，根據(jù)中華人民共和國公司法（ 以下簡(jiǎn)稱“公司法”）中華人民共和國證券法、上市公司治理準(zhǔn)則等有關(guān)規(guī)定和*有限公司章程（簡(jiǎn)稱公司章程），制訂本規(guī)則。第二條 董事會(huì)是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，董事會(huì)受股東大會(huì)和公司章程的授權(quán)，依法對(duì)公司進(jìn)行經(jīng)營管理，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。第三條 董事會(huì)下設(shè)董事會(huì)秘書局，處理董事會(huì)日常事務(wù)。第四條 本規(guī)則適用于公司董事會(huì)、董事會(huì)各專門委員會(huì)、董事及本規(guī)則中涉及的有關(guān)部門及人員。第二章 董事會(huì)專門委員會(huì)第五條 董

34、事會(huì)根據(jù)公司章程規(guī)定，設(shè)立戰(zhàn)略與決策委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和薪酬與考核等專門委員會(huì)。董事會(huì)也可以根據(jù)需要另設(shè)其他委員會(huì)和調(diào)整現(xiàn)有委員會(huì)。第六條 各專門委員會(huì)應(yīng)制定工作細(xì)則，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后生效。第七條 專門委員會(huì)由公司董事組成，成員由董事長(zhǎng)提名，由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。（一）戰(zhàn)略與決策委員會(huì)戰(zhàn)略與決策委員會(huì)由*名以上董事組成，由董事長(zhǎng)擔(dān)任主任，其主要職責(zé)是：1 對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略和中、長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃方案進(jìn)行研究、提出建議，并對(duì)其實(shí)施進(jìn)行評(píng)估、監(jiān)控；2 對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本、發(fā)行公司債券、合并、分立、解散事項(xiàng)的方案進(jìn)行研究并提出建議；3 對(duì)須經(jīng)董事會(huì)審議的公司投融資、資產(chǎn)經(jīng)營等項(xiàng)目進(jìn)行研究并提出建議；4 對(duì)公

35、司重大機(jī)構(gòu)重組和調(diào)整方案進(jìn)行研究并提出建議；5 指導(dǎo)、監(jiān)督董事會(huì)有關(guān)決議的執(zhí)行；6 董事會(huì)授予的其他職權(quán)。（二）審計(jì)委員會(huì)審計(jì)委員會(huì)由3 名董事組成，主任由董事長(zhǎng)提名，并經(jīng)董事會(huì)審議通過。其主要職責(zé)是：1 提議聘請(qǐng)、續(xù)聘或更換外部審計(jì)師，以及相關(guān)審計(jì)費(fèi)用，并報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)；評(píng)估外部審計(jì)師工作，監(jiān)督外部審計(jì)師的獨(dú)立性、工作程序、質(zhì)量和結(jié)果；2 監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施；3 指導(dǎo)、評(píng)估內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的工作，對(duì)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任免提出建議；負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通；4 審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露；5 審查并監(jiān)督公司的內(nèi)控制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效運(yùn)行；6 董事會(huì)授予的其他職權(quán)。（三）

36、薪酬與考核委員會(huì)1 研究董事與高級(jí)管理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議；2 研究和審查董事、高級(jí)管理人員的薪酬政策與方案；3 董事會(huì)授予的其他職權(quán)。第八條專門委員會(huì)是董事會(huì)下設(shè)的專門工作機(jī)構(gòu)，為董事會(huì)的重大決策提供咨詢、意見和建議。（一） 專門委員會(huì)應(yīng)建立定期會(huì)議制度，就董事會(huì)議案提出專項(xiàng)意見，增強(qiáng)董事會(huì)議決程序的科學(xué)性和民主性；（二） 專門委員會(huì)履行職權(quán)時(shí)，各董事應(yīng)充分表達(dá)意見。意見不一致時(shí)，應(yīng)向董事會(huì)提交各項(xiàng)不同意見并作出說明；（三） 專門委員會(huì)不能以董事會(huì)名以作出任何決議；（四） 專門委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見，有關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)；（五） 公司業(yè)務(wù)部門有義務(wù)為董事會(huì)及其下設(shè)的專

37、門委員會(huì)提供工作服務(wù)。經(jīng)董事會(huì)同意，公司業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人可參加專門委員會(huì)的有關(guān)工作；（六） 各專門委員會(huì)在必要時(shí)可以下設(shè)工作小組。工作小組人員由公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，主要負(fù)責(zé)為各專門委員會(huì)提供服務(wù)和與相關(guān)部門（包括各專門委員會(huì)在議事過程中聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)）的聯(lián)絡(luò)，組織公司下屬機(jī)構(gòu)及其職能部門為各專門委員會(huì)提供所需的材料。第三章 董事會(huì)會(huì)議第九條董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。第十條董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少在上下兩個(gè)半年度各召開一次定期會(huì)議。第十一條在發(fā)出召開董事會(huì)定期會(huì)議的通知前，董事會(huì)秘書局應(yīng)當(dāng)逐一征求各董事的意見，初步形成會(huì)議提案后交董事長(zhǎng)擬定。董事長(zhǎng)在擬定提案前，應(yīng)當(dāng)視需要征求總經(jīng)理和其他高級(jí)

38、管理人員的意見。第十二條有下列情形之一的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議：（一）代表十分之一以上表決權(quán)的股東提議時(shí)；（二）三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí)；（三）監(jiān)事會(huì)提議時(shí)；（四）董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)；（五）二分之一以上獨(dú)立董事提議時(shí)；（六）公司總經(jīng)理提議時(shí)；（七）證券監(jiān)管部門要求召開時(shí)；（八）本公司公司章程規(guī)定的其他情形。第十三條按照前條規(guī)定提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)通過董事會(huì)秘書局或者直接向董事長(zhǎng)提交經(jīng)提議人簽字（蓋章）的書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一） 提議人的姓名或者名稱；（二） 提議理由或者提議所基于的客觀事由；（三） 提議會(huì)議召開的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；（四） 明確和具體的提案

39、；（五） 提議人的聯(lián)系方式和提議日期等。第十四條提案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于本公司公司章程規(guī)定的董事會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，與提案有關(guān)的材料應(yīng)當(dāng)一并提交。第十五條董事會(huì)秘書局在收到上述書面提議和有關(guān)材料后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)交董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)認(rèn)為提案內(nèi)容不明確、具體或者有關(guān)材料不充分的，可以要求提議人修改或者補(bǔ)充。第十六條董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議或者證券監(jiān)管部門的要求后十日內(nèi)，召集董事會(huì)會(huì)議并主持會(huì)議。第十七條董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)召集和主持；未設(shè)副董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。第十八條召開董事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)

40、會(huì)議，董事會(huì)秘書局應(yīng)當(dāng)分別提前十日和五日將蓋有董事會(huì)秘書局印章的書面會(huì)議通知，通過直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者其他方式，提交全體董事和監(jiān)事以及總經(jīng)理、董事會(huì)秘書。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過電話進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。情況緊急，需要盡快召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過電話或者其他口頭方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上做出說明。第十九條書面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：（一） 會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；（二） 會(huì)議期限；（三） 會(huì)議的召開方式；（四） 擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；（五） 會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書面提議；（六） 董事表決所必需的會(huì)議材料；（七） 董事應(yīng)當(dāng)親自出席或者委托其他

41、董事代為出席會(huì)議的要求；（八） 聯(lián)系人和聯(lián)系方式；（九） 發(fā)出通知的日期。口頭會(huì)議通知至少應(yīng)包括上述第（一）、（三）項(xiàng)內(nèi)容，以及情況緊急需要盡快召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的說明。第二十條董事會(huì)定期會(huì)議的書面會(huì)議通知發(fā)出后，如果需要變更會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)或者增加、變更、取消會(huì)議提案的，應(yīng)當(dāng)在原定會(huì)議召開日之前三日發(fā)出書面變更通知，說明情況和新提案的有關(guān)內(nèi)容及相關(guān)材料。不足三日的，會(huì)議日期應(yīng)當(dāng)相應(yīng)順延或者取得全體與會(huì)董事的書面認(rèn)可后按原定日期召開。董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的會(huì)議通知發(fā)出后，如果需要變更會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)或者增加、變更、取消會(huì)議提案的，應(yīng)當(dāng)事先取得全體與會(huì)董事的認(rèn)可并做好相應(yīng)記錄。第二十一條董

42、事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。有關(guān)董事拒不出席或者怠于出席會(huì)議導(dǎo)致無法滿足會(huì)議召開的最低人數(shù)要求時(shí)，董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議；總經(jīng)理和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)列席董事會(huì)會(huì)議。會(huì)議主持人認(rèn)為有必要的，可以通知其他有關(guān)人員列席董事會(huì)會(huì)議。第二十二條董事原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)會(huì)議。因故不能出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)事先審閱會(huì)議材料，形成明確的意見，書面委托其他董事代為出席。委托書應(yīng)當(dāng)載明：（一） 委托人和受托人的姓名、身份證號(hào)碼；（二） 委托人不能出席會(huì)議的原因；（三） 代理事項(xiàng)和有效期限；（四） 委托人對(duì)每項(xiàng)提案的簡(jiǎn)要意見；（五） 委托人的授權(quán)范圍和對(duì)提案表決意向的

43、指示；（六） 委托人和受托人的簽字、日期等。受托董事應(yīng)當(dāng)向會(huì)議主持人提交書面委托書，在會(huì)議簽到簿上說明受托出席的情況。第二十三條代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議,亦未委托代表出席的,視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。第二十四條委托和受托出席董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一） 在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，非關(guān)聯(lián)董事不得委托關(guān)聯(lián)董事代為出席；關(guān)聯(lián)董事也不得接受非關(guān)聯(lián)董事的委托；（二） 獨(dú)立董事不得委托非獨(dú)立董事代為出席，非獨(dú)立董事也不得接受獨(dú)立董事的委托；（三） 董事不得在未說明其本人對(duì)提案的個(gè)人意見和表決意向的情況下全權(quán)委托其他董事代為出席，有關(guān)董事也不得接受全權(quán)委托

44、和授權(quán)不明確的委托。（四） 一名董事不得接受超過兩名董事的委托，董事也不得委托已經(jīng)接受兩名其他董事委托的董事代為出席。第二十五條董事會(huì)會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)召開為原則。必要時(shí)，在保障董事充分表達(dá)意見的前提下，經(jīng)召集人（主持人）、提議人同意，也可以通過視頻、電話、傳真或者電子郵件表決等方式召開。董事會(huì)會(huì)議也可以采取現(xiàn)場(chǎng)與其他方式同時(shí)進(jìn)行的方式召開。非以現(xiàn)場(chǎng)方式召開的，以視頻顯示在場(chǎng)的董事、在電話會(huì)議中發(fā)表意見的董事、規(guī)定期限內(nèi)實(shí)際收到傳真或者電子郵件等有效表決票，或者董事事后提交的曾參加會(huì)議的書面確認(rèn)函等計(jì)算出席會(huì)議的董事人數(shù)。第四章 董事會(huì)審議程序及決議第二十六條會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)逐一提請(qǐng)出席董事會(huì)會(huì)議的董事

45、對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見。對(duì)于根據(jù)規(guī)定需要獨(dú)立董事事前認(rèn)可的提案，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在討論有關(guān)提案前，指定一名獨(dú)立董事宣讀獨(dú)立董事達(dá)成的書面認(rèn)可意見。董事就同一提案重復(fù)發(fā)言，發(fā)言超出提案范圍，以致影響其他董事發(fā)言或者阻礙會(huì)議正常進(jìn)行的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止。除征得全體與會(huì)董事的一致同意外，董事會(huì)會(huì)議不得就未包括在會(huì)議通知中的提案進(jìn)行表決。第二十七條董事應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀有關(guān)會(huì)議材料，在充分了解情況的基礎(chǔ)上獨(dú)立、審慎地發(fā)表意見。董事可以在會(huì)前向董事會(huì)秘書局、會(huì)議召集人、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員、各專門委員會(huì)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等有關(guān)人員和機(jī)構(gòu)了解決策所需要的信息，也可以在會(huì)議進(jìn)行中向主持人建議請(qǐng)上

46、述人員和機(jī)構(gòu)代表與會(huì)解釋有關(guān)情況。第二十八條提案經(jīng)過充分討論后，主持人應(yīng)當(dāng)適時(shí)提請(qǐng)與會(huì)董事對(duì)提案逐一分別進(jìn)行表決。會(huì)議表決實(shí)行一人一票，以計(jì)名和書面方式進(jìn)行。第二十九條董事會(huì)決議表決方式為: 舉手表決或記名投票表決。董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障董事充分表達(dá)意見的前提下,可以用傳真方式進(jìn)行并作出決議,并由參會(huì)董事簽字。第三十條董事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求有關(guān)董事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開會(huì)場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。第三十一條四分之一以上的與會(huì)董事或兩名以上獨(dú)立董事認(rèn)為提案不明確、不具體，或者

47、因會(huì)議材料不充分等其他事由導(dǎo)致其無法對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出判斷時(shí)，可聯(lián)名提出緩開董事會(huì)或緩議董事會(huì)所議的部分事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予采納。提議暫緩表決的董事應(yīng)當(dāng)對(duì)提案再次提交審議應(yīng)滿足的條件提出明確要求。第三十二條與會(huì)董事表決完成后，證券事務(wù)代表和董事會(huì)秘書局有關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集董事的表決票，交董事會(huì)秘書在一名獨(dú)立董事或者其他董事的監(jiān)督下進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。第三十三條現(xiàn)場(chǎng)召開會(huì)議的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)宣布統(tǒng)計(jì)結(jié)果；其他情況下，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求董事會(huì)秘書在規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后下一工作日之前，通知董事表決結(jié)果。第三十四條董事在會(huì)議主持人宣布表決結(jié)果后或者規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后進(jìn)行表決的，其表決情況不予統(tǒng)計(jì)。第三十五條除

48、本規(guī)則第三十七條規(guī)定的情形外，董事會(huì)審議通過會(huì)議提案并形成相關(guān)決議，必須有超過公司全體董事人數(shù)之半數(shù)的董事對(duì)該提案投贊成票，每名董事有一票表決權(quán)。當(dāng)反對(duì)票和贊成票相等時(shí)，董事長(zhǎng)有權(quán)多投一票。法律、行政法規(guī)和本章程規(guī)定董事會(huì)形成決議應(yīng)當(dāng)取得更多董事同意的，從其規(guī)定。董事會(huì)根據(jù)本公司公司章程的規(guī)定，在其權(quán)限范圍內(nèi)對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)作出決議，除公司全體董事過半數(shù)同意外，還必須經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上董事的同意。不同決議在內(nèi)容和含義上出現(xiàn)矛盾的，以時(shí)間上后形成的決議為準(zhǔn)。第三十六條出現(xiàn)下述情形的，董事應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)提案回避表決：（一） 股票上市地交易規(guī)則規(guī)定董事應(yīng)當(dāng)回避的情形（上市公司適用）；（二） 董事本人認(rèn)為

49、應(yīng)當(dāng)回避的情形；（三） 本公司公司章程規(guī)定的因董事與會(huì)議提案所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系而須回避的其他情形。在董事回避表決的情況下，董事不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán)。有關(guān)董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，形成決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席會(huì)議的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，不得對(duì)有關(guān)提案進(jìn)行表決，而應(yīng)當(dāng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。第三十七條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照股東大會(huì)和本公司公司章程的授權(quán)行事，不得越權(quán)形成決議。第三十八條經(jīng)股東大會(huì)授權(quán)，董事會(huì)對(duì)以下事項(xiàng)行使決策權(quán)：（一）單項(xiàng)金額不超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)*%的公司對(duì)外長(zhǎng)期投資（包括對(duì)所投資企業(yè)的增資）

50、；（二）任一時(shí)點(diǎn)占用資金存量超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)*%的公司短期投資；（三）單項(xiàng)金額不超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)*%的公司長(zhǎng)期融資；（四）單項(xiàng)金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)*%的公司短期融資；（五）*萬元人民幣以下的股票、期貨、外匯交易等風(fēng)險(xiǎn)投資及委托理財(cái)事項(xiàng)；（六）總投資額*萬元人民幣以下的基建項(xiàng)目；（七）單項(xiàng)金額不超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)*%的公司資產(chǎn)抵押、質(zhì)押； （八）公司章程第六十四條規(guī)定須經(jīng)股東大會(huì)審議范圍以外的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)；上述（一）至（八）項(xiàng)若涉及關(guān)聯(lián)交易，金額在3000 萬元人民幣且占公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值5%以上的，應(yīng)報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)； （九）與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交

51、易總額在300 萬元人民幣至3000 萬元人民幣之間，且占公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的0.5%至5%之間的項(xiàng)目。超出上述限額的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評(píng)審，并報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。第三十九條董事會(huì)會(huì)議需要就公司利潤分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項(xiàng)做出決議，但注冊(cè)會(huì)計(jì)師尚未出具正式審計(jì)報(bào)告的，會(huì)議首先應(yīng)當(dāng)根據(jù)注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的審計(jì)報(bào)告草案（除涉及利潤分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本之外的其它財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)均已確定）做出決議，待注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具正式審計(jì)報(bào)告后，再就相關(guān)事項(xiàng)做出決議。第四十條提案未獲通過的，在有關(guān)條件和因素未發(fā)生重大變化的情況下，董事會(huì)會(huì)議在一個(gè)月內(nèi)不應(yīng)當(dāng)再審議內(nèi)容相同的提案。第四十一條現(xiàn)場(chǎng)召開和以視頻、

52、電話等方式召開的董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全程錄音。第四十二條董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)安排董事會(huì)秘書局工作人員對(duì)董事會(huì)會(huì)議做好記錄。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一） 會(huì)議屆次和召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；（二） 會(huì)議通知的發(fā)出情況；（三） 會(huì)議召集人和主持人；（四） 董事親自出席和受托出席的情況；（五） 關(guān)于會(huì)議程序和召開情況的說明；（六） 會(huì)議審議的提案、每位董事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見、對(duì)提案的表決意向；（七） 每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)）；（八） 與會(huì)董事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。第四十三條除會(huì)議記錄外，董事會(huì)秘書還可以安排董事會(huì)秘書局工作人員對(duì)會(huì)議召開情況作成簡(jiǎn)明扼要的

53、會(huì)議紀(jì)要，根據(jù)統(tǒng)計(jì)的表決結(jié)果就會(huì)議所形成的決議制作單獨(dú)的決議記錄。第四十四條與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)代表其本人和委托其代為出席會(huì)議的董事對(duì)會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要和決議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。董事對(duì)會(huì)議記錄、紀(jì)要或者決議有不同意見的，可以在簽字時(shí)作出有書面說明。必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告，也可以發(fā)表公開聲明。董事不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，不對(duì)其不同意見做出書面說明或者向監(jiān)管部門報(bào)告、發(fā)表公開聲明的，視為完全同意會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要和決議記錄的內(nèi)容。第四十五條董事會(huì)決議公告事宜，由董事會(huì)秘書根據(jù)股票上市地交易所的有關(guān)規(guī)定辦理。在決議公告披露之前，與會(huì)董事和會(huì)議列席人員、記錄和服務(wù)人員等負(fù)有對(duì)決議內(nèi)容保密的義務(wù)。第四十

54、六條董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)董事會(huì)決議，檢查決議的實(shí)施情況，并在以后的董事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。第四十七條董事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、董事代為出席的授權(quán)委托書、會(huì)議錄音資料、表決票、經(jīng)與會(huì)董事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要、決議記錄、決議公告等，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)保存。董事會(huì)會(huì)議檔案的保存期限為10 年以上。第五章 附則第四十八條在本規(guī)則中，“以上”包括本數(shù)。第四十九條本規(guī)則由股東大會(huì)決議通過，并作為公司章程的附件。其生效時(shí)間同于公司章程。第五十條本規(guī)則由董事會(huì)解釋。監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則第一章 總則第一條 為進(jìn)一步規(guī)范*有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）監(jiān)事會(huì)的議事

55、方式和表決程序，促使監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)有效地履行監(jiān)督職責(zé)，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)中華人民共和國公司法（簡(jiǎn)稱“公司法”）、中華人民共和國證券法、上市公司治理準(zhǔn)則及*有限公司章程（簡(jiǎn)稱“公司章程”）的有關(guān)規(guī)定，制訂本規(guī)則。第二條 監(jiān)事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。第三條 公司應(yīng)采取措施保障監(jiān)事的知情權(quán)，及時(shí)向監(jiān)事會(huì)提供必要的信息和資料，以便監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營管理情況進(jìn)行有效的監(jiān)督、檢查和評(píng)價(jià)。全體監(jiān)事列席董事會(huì)會(huì)議，必要時(shí)，監(jiān)事可列席公司總經(jīng)理辦公會(huì)議。第二章 監(jiān)事會(huì)的組成和辦事機(jī)構(gòu)第四條 公司

56、監(jiān)事會(huì)由（三至五）名監(jiān)事組成。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人。監(jiān)事會(huì)主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表,其中職工代表的比例不低于1/3。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)中外部監(jiān)事（指不在公司內(nèi)部任職的監(jiān)事）應(yīng)占監(jiān)事會(huì)人數(shù)的1/2以上，并應(yīng)有2名以上的獨(dú)立監(jiān)事（指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職的監(jiān)事）。第五條 監(jiān)事每屆任期三年，監(jiān)事任期屆滿，連選可連任。股東代表擔(dān)任的監(jiān)事由股東大會(huì)選舉或更換

57、，職工代表擔(dān)任的監(jiān)事由公司職工民主選舉或罷免。第六條 監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選,或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的,在改選出的監(jiān)事就任前,原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定,履行監(jiān)事職務(wù)。第三章 監(jiān)事會(huì)的職權(quán)第七條 監(jiān)事會(huì)依法行使下列職權(quán)：（一） 應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；（二） 檢查公司財(cái)務(wù)；（三） 對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督,對(duì)違反法律、行政法規(guī)、本章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；（四） 當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí),要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；（五） 提議召開臨時(shí)股東大會(huì),在董事會(huì)不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；（六） 向股東大會(huì)提出提案；（七） 依照公司法第一百五十