開(kāi)山股份：年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度（8月）

1、、 、浙江開(kāi)山壓縮機(jī)股份有限公司年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度第一章 總則第一條 為提高浙江開(kāi)山壓縮機(jī)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）規(guī)范運(yùn)作水平，加大對(duì)年報(bào)信息披露責(zé)任人的問(wèn)責(zé)力度，提高年報(bào)信息披露的質(zhì)量和透明度， 增強(qiáng)年報(bào)信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、上市公司信息披露管理辦法、上市公司治理準(zhǔn)則和深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及浙江開(kāi)山壓縮機(jī)股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”）的規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本制度。第二條 本制度是年報(bào)信息披露工作中有關(guān)人員未

2、按規(guī)定履行職責(zé)、義務(wù)或其他個(gè)人原因?qū)е履陥?bào)信息發(fā)生重大差錯(cuò)，給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失或不良影響時(shí)的追究與處理制度。第三條 本制度適用于下列人員：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司控股股東、實(shí)際控制人及持股 5%以上的股東，公司子公司和各部門的負(fù)責(zé)人及與年報(bào)信息披露有關(guān)的其他人員。第四條 年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究應(yīng)遵循以下原則：客觀公正、實(shí)事求是、權(quán)利與責(zé)任對(duì)等、過(guò)錯(cuò)與責(zé)任相對(duì)應(yīng)。第二章 責(zé)任的認(rèn)定與追究第五條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)人員的責(zé)任：（一）違反中華人民共和國(guó)公司法中華人民共和國(guó)證券法企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和企業(yè)會(huì)計(jì)制度等國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，使年報(bào)信息披露發(fā)生重大差錯(cuò)， 給公司造成重大

3、經(jīng)濟(jì)損失或造成不良影響的；（二）違反上市公司信息披露管理辦法深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所發(fā)布的有關(guān)年報(bào)信息披露指引、準(zhǔn)則、通知等，使年報(bào)信息披露發(fā)生重大差錯(cuò)，給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失或造成不良影響的；（三）違反公司章程、本制度以及公司其他內(nèi)控制度，使年報(bào)信息披露發(fā)生重大差錯(cuò)，給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失或造成不良影響的；（四）違反年報(bào)信息披露工作的其他法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定，使年報(bào)信息披露發(fā)生重大差錯(cuò)，給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失或造成不良影響的；（五）因其他個(gè)人原因造成年報(bào)信息披露出現(xiàn)重大差錯(cuò)，給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失或造成不良影

4、響的。第六條 公司董事會(huì)辦公室是公司年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究的執(zhí)行部門， 負(fù)責(zé)收集、匯總與年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究有關(guān)的資料，調(diào)查責(zé)任原因，進(jìn)行責(zé)任初步認(rèn)定，提出相關(guān)處理方案并上報(bào)公司董事會(huì)作出最終處理決定，督促處理決定的執(zhí)行。第七條 董事會(huì)在作出最終處理決定前，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取責(zé)任人的意見(jiàn)，保障其陳述和申辯的權(quán)利。第八條 在執(zhí)行本制度第六條、第七條事項(xiàng)時(shí)，若公司董事會(huì)辦公室工作人員或董事涉嫌存在年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)，該工作人員或董事應(yīng)回避。第九條 責(zé)任的承擔(dān)形式（一）責(zé)令檢討并改正；（二）通報(bào)批評(píng)；（三）調(diào)離崗位、停職、降職、撤職；（四）賠償損失；（五）解除勞動(dòng)合同；（六）董事會(huì)確定的其他形

5、式。上述各項(xiàng)措施可單獨(dú)適用，也可并用。相關(guān)責(zé)任人的行為同時(shí)觸犯法律的，公司保留追究當(dāng)事人法律責(zé)任的權(quán)利。第十條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)處理：（一）情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重、影響較大且事故原因系個(gè)人故意或重大過(guò)失所致；（二）打擊、報(bào)復(fù)、陷害調(diào)查人或通過(guò)其他方式干擾、阻撓責(zé)任追究調(diào)查的；（三）不執(zhí)行董事會(huì)依本制度作出的處理決定的；（四）董事會(huì)認(rèn)為其它應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)處理的情形。第十一條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕處理或不予處罰：（一）有效阻止后果發(fā)生的；（二）主動(dòng)糾正和挽回全部或者大部分損失的；（三）確因意外和不可抗力等非主觀因素造成的；（四）董事會(huì)認(rèn)為其他應(yīng)當(dāng)從輕處理的情形。第三章 附則第十二條 本制度未盡事宜，或與國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的有關(guān)規(guī)定相悖的，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及