[內(nèi)審檢查表(O)]內(nèi)審檢查表

1、最新資料歡迎閱讀1內(nèi)審檢查表（0）內(nèi)審檢查表標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容 審核記錄 判定1.11.1 （不使用或支持使 用童工）（1 1）人員招聘時(shí)，是否有最低年限齡規(guī)定？最低年齡是多少？具體規(guī)定在何文件？（ 2 2）查相應(yīng)文件內(nèi)容，看文件內(nèi)容是否符合法規(guī)要求；（3 3）查人事資料（花名冊、人事檔案表）是否有雇用童工或歷史性 童工？（ 4 4）是否對供應(yīng)商提出不使用童工的要求？（ 1 1）最低年齡規(guī)定是1616周歲，員工招聘管理辦法中明確。（2 2）查見相關(guān)文件，符合要求。（3 3） 抽查員工花名冊、員工檔案，未發(fā)現(xiàn)童工及歷史性童工。（4 4） 通過供應(yīng)商管理程序中要求，由采購部門負(fù)責(zé)。1 1 1.21

2、.2 （救濟(jì)童工）（1 1）公司有哪些措施避免誤招童工？ （ 2 2） 公司對誤招的童工有何補(bǔ)救措施？（查相關(guān)文件是否符合要求）如有 發(fā)現(xiàn)歷史性童工需查看補(bǔ)救證據(jù)。（3 3）公司對救濟(jì)童工的政策是通過何種途徑向員工及其他利益相關(guān)者傳達(dá)的？（ 1 1）核實(shí)身份證件，員工舉報(bào)等方式。（2 2）查見救濟(jì)童工程序，有明確規(guī)定，符合要求，無歷史性最新資料歡迎閱讀2童工（3 3）通過早會(huì)培訓(xùn)、公司宣傳欄等形式。1 1 1.31.3（童工和未成年工教育）（1 1）公司是否建立未成年工的教育政策和程序？（ 2 2）查文件規(guī)定是否符合法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求？（3 3）文件是如何傳達(dá)給公司員工及其他利益相關(guān)者？（ 4 4

3、）查是否存在未完成義務(wù)教育的未成年工？（ 5 5）如有未完成義務(wù)教育的未成年工公司是如何解決的？并查相關(guān)證據(jù)。（6 6）未成年工作、路程、學(xué)習(xí)不超1010小時(shí)？（ 1 1）未成年工保護(hù)管理辦法中明確。（2 2） 查見未成年工保護(hù)管理辦法，符合要求。（3 3） 通過培訓(xùn)、公告欄、員工代表、員工查閱文件等傳達(dá)。（4 4） 抽查未成年工檔案，未發(fā)現(xiàn)。（5 5） 無（6 6）無未完成義務(wù)教育的未成年工 1 1 判定欄：“ 1 1”為符合，“ 2 2”為基本符合，“ 3 3”為不符合。審核員：審核組長：標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容 審核記錄 判定1.41.4 （未成年工保護(hù)）（1 1） 查未成年工花名冊（2 2）

4、公司對未成年工有哪些保護(hù)措施（體檢、備案）？查相關(guān)證據(jù)（3 3）是否有未成年工處于危險(xiǎn)崗位。最新資料歡迎閱讀3（1 1）查見未成年工花名冊。（2 2）體檢、勞動(dòng)局備案，查見相關(guān)人員體檢報(bào)告、備案資料。（3 3）未發(fā)現(xiàn)安排在危險(xiǎn)崗位。1 1 2.12.1（強(qiáng)迫勞動(dòng)）（1 1）公司是否要求員工繳納押金或?qū)⑸矸葑C件；（2 2）查公司所有員工是否簽定勞動(dòng)合同？合同是否經(jīng)勞動(dòng)部門備案？（ 3 3）查勞動(dòng)合同是否有任何不合理?xiàng)l款？（ 4 4）查公司是否有限制員工出入或辭工的規(guī)定？（ 5 5）公司是否將產(chǎn)品外發(fā)監(jiān)獄工廠？（ 6 6）公司是否有強(qiáng)迫員工加班加點(diǎn)？（ 7 7）公司是否有抵債工人？（ 8 8）工人

5、喝水、上廁所是否自由？（ 1 1）無任何押金、身份證的現(xiàn)象。（2 2） 抽查員工的勞動(dòng)合同，均有簽定。（3 3） 勞動(dòng)合同是政府統(tǒng)一的，符合要求。（4 4） 勞動(dòng)合同管理規(guī)定等。（5 5） 未外發(fā)給監(jiān)獄工廠制作。（6 6）加班員工自愿，無任何強(qiáng)迫，查見加班協(xié)議。（7 7）無 （8 8）可以隨時(shí)離開。1 1 3.13.1（危險(xiǎn)源的識(shí)別與控制）（1 1）公司是否組織進(jìn)行危險(xiǎn)源識(shí)別？查危險(xiǎn)源識(shí)別清單。并在現(xiàn)場查驗(yàn)識(shí)別是否充分并有效控 制。最新資料歡迎閱讀4（2 2）公司對主要的危險(xiǎn)源是否有相應(yīng)的控制措施？（ 3 3）公司廠房是否存在“三合一”或“危房”現(xiàn)象（現(xiàn)場驗(yàn)證）。（4 4）廠房/ /臨時(shí)廠房是

6、否有“結(jié)構(gòu)竣工驗(yàn)收報(bào)告”和“消防驗(yàn)收 報(bào)告” （5 5）公司的各有害場所（噴漆、刷膠、電鍍、使用化學(xué)品、 粉塵、噪聲等）場所是否有進(jìn)行空氣質(zhì)量檢測。（6 6）勞保用品是否發(fā)放到位（勞保用品的發(fā)放記錄）（1 1）由安全主任組織識(shí)別。查見危險(xiǎn)源清單，不是很全面，如“物品堆 放過高”等，相關(guān)區(qū)域的火災(zāi)。（2 2） 已識(shí)別的均有相應(yīng)的控制措施。（3 3） 見“現(xiàn)場檢查記錄”（4 4）查見結(jié)構(gòu)驗(yàn)收報(bào)告、消防 驗(yàn)收報(bào)告。（5 5）查見空氣質(zhì)量、噪聲檢測報(bào)告。（6 6）查勞保用品發(fā)放記錄，均安原來定額進(jìn)行發(fā)放。3 3判定欄：“1 1”為符合，“2 2”為基本符合，“3 3”為不符合。審核員：審核組長：標(biāo)準(zhǔn)條

7、款 審核內(nèi)容 審核記錄 判定3.13.1 （危險(xiǎn)源的識(shí)別與控 制）（7 7）現(xiàn)場查驗(yàn)勞保用品的使用情況；最新資料歡迎閱讀5（8 8）勞保用品是否有合格證；（9 9）勞保用品供應(yīng)商是否有營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品生產(chǎn)許可 證號；（1010）公司使用哪些化學(xué)品，在使用、儲(chǔ)存場所是否有建立“ MSDS;MSDS;（1111）公司是否提供充足的消防應(yīng)急設(shè)施（消防栓、滅火器、應(yīng)急燈）；（1212）查消防應(yīng)急設(shè)施的檢查保養(yǎng)記錄（含清單）。（1313）各場所是否有建立消防疏散圖；（1414）公司是針對化學(xué)品、儲(chǔ)存使用場所配備洗眼設(shè)施。（1515）公司有哪些特種設(shè)備？是否到相關(guān)部門進(jìn)行登記并年檢？（7 7）見

8、現(xiàn)場檢查記錄。（8 8）查見相關(guān)勞保用品合格證。（9 9）均能提供。（1010）見現(xiàn)場檢查記錄（1111）見現(xiàn)場檢查記錄（1212）見現(xiàn)場檢查記錄（1313）見現(xiàn)場檢查記錄（1414）見現(xiàn)場檢查記錄最新資料歡迎閱讀6（1515）證書均能提供，并在有效期內(nèi)。1 1 3.33.3（健康與安全培訓(xùn)）（1 1）公司是否對全體員工（含新員工）進(jìn)行設(shè)備安全操作培訓(xùn)？（查培訓(xùn)計(jì)劃及記錄）（2 2）公司是否對化學(xué)品保管、使用人員進(jìn)行培訓(xùn)（查培訓(xùn)計(jì)劃及記錄）；（3 3） 公司是否對勞保用品使用進(jìn)行培訓(xùn)（查培訓(xùn)計(jì)劃及記錄）；（4 4） 公司是否對消防應(yīng)急進(jìn)行培訓(xùn)及演練（查培訓(xùn)計(jì)劃及記錄）；（5 5）是否對急救員進(jìn)

9、行營救程序培訓(xùn)？資格證， 人員數(shù)是否夠是否 公布。（6 6）公司有哪些特殊工種？是否持證上崗（保安、電梯、電工、 司爐工、司機(jī)、焊工、空壓機(jī)、安全主任等）（1 1）查見相關(guān)培訓(xùn)計(jì)劃、記錄。（2 2）查MSDMSD培訓(xùn)記錄，能提供。（3 3）未能提供勞保用品的培訓(xùn)記錄（4 4）查見消防培訓(xùn)記錄、演習(xí)計(jì)劃、學(xué)習(xí)報(bào)告、照片等。（5 5） 查急救員證書，能提供，數(shù)量夠。（6 6） 電工、電梯操作工、安全主任等，能提供。1 1判定欄：“1 1”為符合，“2 2”為基本符合，“3 3”為不符合。審核員：最新資料歡迎閱讀7審核組長：標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核記錄判定3.43.4 （急救、事故調(diào)查和防 范）（1 1

10、）公司是否建立工傷事故調(diào)查相關(guān)程序？查工傷處理及糾正行動(dòng)記錄。（2 2）公司是否配備足夠的急救箱？（3 3）藥品種類是否滿足現(xiàn)場工傷事故的需要？（4 4）急救箱是否定期檢查？檢查頻次如何？（5 5）藥品廢棄物是否統(tǒng)一回收處理？查處理協(xié)議。（6 6）公司是否有診所？醫(yī)護(hù)人員是否有資質(zhì)？診所是否有衛(wèi)生 許可證和營業(yè)執(zhí)照？（ 1 1）查見職業(yè)健康安全控制程序中有規(guī)（2 2）各樓層均有配備。（3 3）藥品清單，定期檢查，為基本的常用藥品，符合要求。（4 4） 每周進(jìn)行定期檢查。（5 5） 統(tǒng)一收集，目前較少，集中，未隨生活垃圾走。（6 6） 無1 1 3.53.5 （廁所和飲用水） （1 1）現(xiàn)場查看

11、廁所是否 干凈？男女是否分開？配備是否齊全 （是否能保護(hù)員工隱私）？是否 配備洗手池？ （2 2）是否限制員工上廁所的自由？（員工訪談）（3 3） 現(xiàn)場是否配備飲用水？ （ 4 4）飲用水是否定期檢測？ （ 5 5）飲水機(jī) / /水塔是否定期清潔？查清潔記錄；（1 1）男女分開，干凈、完好，數(shù)量足夠，并配備洗手池，但未能提 供洗手液、擦手布、衛(wèi)生紙。（2 2） 無（3 3）均配備飲用水（4 4）查見檢測報(bào)告最新資料歡迎閱讀8（5 5）有清洗，查見清洗記錄。3 33.63.6（宿舍/ /食堂）（1 1）公司是否為員工提供宿舍？且宿舍是否遠(yuǎn)離危險(xiǎn)吵雜場所（發(fā)電機(jī)房、街道）？（2 2）現(xiàn)場查看員工宿

12、舍（消防、面積、衛(wèi)生、洗澡、洗衣）（3 3）公司是否提供員工食堂？（ 4 4）食堂是否有衛(wèi)生許可證？（ 5 5）食堂人員是否有健康證并定期體檢（1 1）有宿舍，安靜。（2 2）宿舍符合要求，消防也符合要求。（3 3） 有食堂 （4 4）查見衛(wèi)生許可證。（5 5）查見食堂員工的健康證，在有效期內(nèi)。判定欄：“1 1”為符合，“ 2 2”為基本符合，“ 3 3”為不符合。審核員：審核組長：標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容 審核記錄 判定3.63.6（宿舍/ /食堂）（6 6）食 堂內(nèi)公用餐具是否進(jìn)行消毒？（ 7 7）食堂內(nèi)是否配備防蟲鼠（滅蠅燈、下水道蓋板、紗窗）；（8 8）食品米購是否進(jìn)行檢驗(yàn)（保質(zhì)期、生產(chǎn)日期

13、、“QSQS標(biāo)志？（9 9）食堂人員是否有配勞保用品？（ 1010）生熟食品是否分開存放；最新資料歡迎閱讀9（1111）食堂是否有冷藏設(shè)施；（1212） 食堂人員是否遵守衛(wèi)生規(guī)范（6 6）查見消毒柜，處于工 作狀態(tài)，良好。（7 7）滅蠅燈有（8 8）食品采購均有進(jìn)行檢驗(yàn)，在保質(zhì)期內(nèi)、生產(chǎn)日期、有“ QSQS標(biāo)志。（9 9）有圍裙、帽子、袖套等（1010）分開，未見混裝現(xiàn)象。（1111）有冷柜 （1212）衛(wèi)生 1 1 4.14.1（ 員工代表選舉）（1 1） 公司是否制定員工代表選舉產(chǎn)生及支持員工代表活動(dòng)的程序/ /制度？（通過審核員工代表4.24.2 4.34.3體現(xiàn)）。（2 2）查員工代表

14、委員傳會(huì)選舉產(chǎn)生的證據(jù)（員工代表委員會(huì)組 織架構(gòu)及名單）。代表是否有男女？（3 3）員工代表是否進(jìn)行公布。（1 1）查見員工代表選舉程序按要求執(zhí)行。（2 2）查見員工代表選舉記錄、名單，合理。（3 3）在公司的公告欄中進(jìn)行公告。1 1 4.34.3 （員工代表職權(quán)） （1 1）通過員工代表及員工訪談：員 工代表是否受到不平等待遇？（ 2 2）公司是否建立勞資糾紛的解決程序？是如何進(jìn)行的？ （ 1 1）平等待遇，未發(fā)現(xiàn)。（2 2）對內(nèi)對外溝通程序 目前無勞資糾紛事件發(fā)生。1 1 5.15.1（無各種歧視）（1 1）公司是否有反過歧視、干涉信條和習(xí)俗、性騷擾的文件規(guī)定？（2 2）該規(guī)定是否有傳達(dá)到

15、全體員工？最新資料歡迎閱讀10（3 3）查看人事管理過程（招聘、解聘、升職）及工作場所是否有歧 視行為？（通過員工員工訪談及查看公司管理規(guī)定了解公司是否存在歧視現(xiàn)象）（1 1）手冊中規(guī)定（2 2）員工代表、早會(huì)、宣傳欄等進(jìn)行。抽查員工，清楚。（3 3） 未發(fā)現(xiàn) 1 1 5.25.2（不干涉信條和習(xí)俗）1 1 5.35.3 （性騷 擾）1 1 判定欄：“1 1”為符合，“ 2 2”為基本符合，“ 3 3”為不符合。審核員：審核組長：標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容 審核記錄 判定6.16.1 （懲罰措施）（1 1）公司對違規(guī)違紀(jì)的處理是如何規(guī)定的？（2 2）查公司各部門場所是否有不合理的懲罰規(guī)定（3 3）查被

16、處罰或開除的員工處理記錄，處理是否符合法規(guī)要求，是否有員工代表參與決定。（4 4）工廠是否存在體罰、搜身、污辱現(xiàn)象（主要通過員工訪談了解）（1 1）以教育為主（2 2）無（3 3）無（4 4）面談若干名員工，未發(fā)現(xiàn)。1 1 7.17.1（工作時(shí)間）（1 1） 工廠是否有當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)要求關(guān)于工作和加班時(shí)間的文件規(guī)定？（ 2 2）法定及工廠規(guī)定的工作時(shí)間是否傳達(dá)給全體員工？（3 3）杳工作時(shí)間記錄（考勤記錄）。是否有上下班的完整記錄？（4 4）工作時(shí)間是否符合法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求？（5 5）未最新資料歡迎閱讀11成年工的工作時(shí)間是否符合法律法規(guī)要求？（每月加班最多幾小時(shí),一周上班最多是幾小時(shí)？每天上班最多幾

17、小時(shí)？是否連續(xù)七天上班？）（6 6）如何確保工作時(shí)間不超出法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求？（ 7 7）法定節(jié)日是否有加班？（ 1 1）查見勞動(dòng)法（2 2）形成文件，培訓(xùn)、公告?zhèn)鬟_(dá)，考勤管理規(guī)定（3 3）查2 2個(gè)月的員工考勤記錄，符合要求。（4 4）每日正常8 8小時(shí)，加班每日小于3 3小時(shí)，每周大于5252小 時(shí)，每月大于3636小時(shí) -。不符合要求 （5 5）未成年不安排加班。（6 6）由行政部控制，生產(chǎn)部按要求配合，保安檢查，到時(shí)關(guān)燈。（7 7）法定節(jié)日均休息。3 3 7.27.2（加班自愿）（1 1） 工人加班是否自愿？（通過員工訪談證實(shí)，提供證據(jù)證明）；（2 2）員工請假是否被允許？（ 1 1）訪談

18、證實(shí)，加班屬自愿，查見加班協(xié)議。（2 2）可以自由請假，加班不用請假。1 1 7.37.3 （加班協(xié)議） （1 1）員工加班是否有加班協(xié)議 （1 1）查 見加班協(xié)議1 1 判定欄：“1 1”為符合，“ 2 2”為基本符合，“ 3 3”為不 符合。審核員：最新資料歡迎閱讀12審核組長：標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容 審核記錄 判定8.18.1 （最低工資及評估）（1 1） 公司是否有關(guān)于工資計(jì)算發(fā)放的規(guī)定？是否傳達(dá)給全體員工？（2 2） 公司是否有當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)的政府文件？（ 3 3）公司是否對員工最低生活需求進(jìn)行評估？評估內(nèi)容是否包含衣、食、住、行、撫 養(yǎng)？評估結(jié)果如何？（4 4）員工的工資收入是否滿足

19、當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)及最低生活需求？（抽查部份員工工資表）（1 1）工資計(jì)算管理辦法，員工清楚。（2 2） 最低14701470元/ /月。（3 3） 查見最低生活評估報(bào)告。（4 4）抽查2 2個(gè)月的工資表，均達(dá)到最低標(biāo)準(zhǔn)要求。1 1 8.28.2（工資福利結(jié)構(gòu)及支付）（1 1）工資的發(fā)放形式是什么？是否方便員工支配？（2 2）工資發(fā)放是否每月至少一次？（ 3 3） 工資是否跨月發(fā)放？（即本月工資最遲在下月底發(fā)放）； 工資發(fā)放是否經(jīng)其本人確認(rèn)？（ 4 4）工資清單是否有工資組成明細(xì)？（5 5）員工是否清楚工資結(jié)構(gòu)？（ 6 6）工資資料是否保存兩年以上？（7 7）公司是否有無理克扣/ /扣押員工工資

20、？（ 8 8）工資發(fā)放、計(jì)算是否符合法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求？（加班支付 1.531.53倍工資） （9 9）離職 人員的工資如何發(fā)放？（ 1010）對停工待料、春節(jié)前后假期、計(jì)件員最新資料歡迎閱讀13工的法定假期公司是否支付合理工資？（ 1111）公司是否規(guī)定有帶薪假期？（如產(chǎn)假、喪假、婚假、年休假、病假、探親假）； 是否按規(guī)定支付了工資？（ 1 1）以現(xiàn)金的形式發(fā)放。（2 2）每月發(fā)放上月的。（3 3）未跨月。（4 4）正常工資、晚上加班、休息日加班、節(jié)日補(bǔ)貼的、滿勤等。（5 5）抽查員工，清楚。（6 6）目前能提供1212個(gè)月的。（7 7） 未發(fā)現(xiàn)（8 8）抽查員工工資，均按法規(guī)要求計(jì)算，準(zhǔn)確。（

21、9 9）離職人員當(dāng)月，一般當(dāng)天或隔天發(fā)放。（1010）按國家規(guī)定（1111）按國家規(guī)定執(zhí)行。1 1判定欄：“T“T為符合，“ 2 2”為基本符合，“ 3 3”為不符合。審核員：審核組長：標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容 審核記錄 判定8.28.2 （工資福利結(jié)構(gòu)及支 付）（1 1）公司是否按法規(guī)規(guī)定為員工提供社會(huì)保險(xiǎn)（養(yǎng)老、醫(yī)療、工傷、失業(yè)、生育）？（2 2）公司是如何支付社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用的？（提供繳費(fèi)單、受保險(xiǎn)人員的名單、社保登記證及年檢記錄）；（3 3）如果未進(jìn)行全員保險(xiǎn)，是否有當(dāng)?shù)厣绫挝坏姆献C明（縣區(qū) 以上）？（ 1 1）部分員工有，按當(dāng)?shù)卣?guī)定進(jìn)行。（2 2） 由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)，按社保局、稅務(wù)機(jī)關(guān)要求

22、辦理。最新資料歡迎閱讀14（3 3） 查見“合規(guī)證明” 1 1 8.38.3 （勞動(dòng)合同） （1 1）查公司所有員工是否簽定勞動(dòng)合同？合同是否經(jīng)勞動(dòng)部門備案 （并非法規(guī)規(guī) 定）？（2 2）勞動(dòng)合同中是否明確了工作條件、工作時(shí)間、工資福利待遇及其他相關(guān)事項(xiàng)？（ 3 3）勞動(dòng)合同是否提供一份給員工？（4 4）勞動(dòng)合同是否在入職三十天內(nèi)簽訂？（5 5）勞動(dòng)合同中試用期規(guī)定是否合法（W 15/615/6個(gè)月內(nèi)； 30/1230/12個(gè)月內(nèi)； 6 6個(gè)月/12/12個(gè)月以上）？ （ 6 6）解除勞動(dòng)合同是否符合法規(guī)要求（提前三十天以書面形式通知其本人）？（ 1 1）查勞動(dòng)合同，均有簽訂（2 2）明確，勞

23、動(dòng)局統(tǒng)一的合同版本。（3 3）有（4 4） 一般在一周內(nèi)就簽定。（5 5） 一般合同一個(gè)，試用期一個(gè)月。（6 6）一般均員工離職，公司無解雇員工的問題。1 1 9.59.5（職責(zé)、培訓(xùn)、宣傳和內(nèi)審）（1 1）公司是否明確各部門的角色、職責(zé)、權(quán)限及各部門之間的相互關(guān)系？（通過查文件及 查問各部門各自職責(zé)）；（2 2）公司是否定期組織員工培訓(xùn)確保員工都理解標(biāo)準(zhǔn)及社會(huì)責(zé)任要求？培訓(xùn)方式是什么？（見含 3.33.3 ）（3 3）檢查對上次內(nèi)審預(yù)審審問題的整改情況。（1 1）行政部、安全主任、員工代表、米購部、相關(guān)部門職責(zé)均 最新資料歡迎閱讀15明確。（2 2）培訓(xùn)計(jì)劃、記錄（3 3）本次為第一次內(nèi)審。

24、1 1判定欄：“T“T為符合，“ 2 2”為基本符合，“ 3 3”為不符合。審核員：審核組長：標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容 審核記錄 判定9.69.6 （供應(yīng)商評估） （1 1） 公司是否制定評估和挑選供應(yīng)商和分包商的程序？（ 2 2）是否明確了評價(jià)準(zhǔn)則？ （ 3 3）公司采用何種方式（訪問/ /問卷）來評估供應(yīng)商？（查調(diào)查結(jié)果、評估證據(jù)：供應(yīng)商名錄）。（4 4）是否制定供應(yīng)商評估影響計(jì)劃？（ 1 1）查見供應(yīng)商影響程序（2 2）調(diào)查評價(jià)表、評價(jià)報(bào)告中明確。（3 3）調(diào)查問卷進(jìn)行查見供應(yīng)商名錄、調(diào)查評價(jià)表、評價(jià)報(bào)告。（4 4）采購部的供應(yīng)商已進(jìn)行調(diào)查評價(jià)， 也能提供評價(jià)的計(jì)劃。1 1 9.79.7（供應(yīng)

25、商承諾）（1 1）供應(yīng)商是否簽定了社會(huì)責(zé)任承諾書？（2 2）社會(huì)責(zé)任承諾書的內(nèi)容是否全面？（標(biāo)準(zhǔn)、參與監(jiān)督、糾正、通報(bào)與下級供應(yīng)商的業(yè)務(wù)關(guān)系）。（1 1）有評價(jià)過和均有簽定承諾書。（2 2）全面。1 1 9.89.8（供應(yīng)商符合要求證據(jù)）（1 1）是否定期評估供應(yīng)商符合要求的程度？（2 2）是否有供應(yīng)商不符合整改記錄？（ 1 1）供最新資料歡迎閱讀16應(yīng)商影響程序。（2 2）查見糾正行動(dòng)計(jì)劃報(bào)告。1 1 9.99.9（家庭工人）（1 1）公司是否將產(chǎn)品或部件發(fā)放給家庭工人加工？ （ 2 2）如有家庭工人，公司是否制定相應(yīng)的管理制度？（3 3）管理制度是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？（1 1）無（2 2）無家

26、庭工人（3 3）符合1 1判定欄：“ 1 1”為符合，“ 2 2”為基本符合，“ 3 3”為不符合。審核員：審核組長：標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容 審核記錄判定9.109.10（投訴處理）(1 1)是否制度有效的溝通和投述處理程序？（2 2）是否有發(fā)生過投訴現(xiàn)象？提供處理證據(jù) （1 1）查見對內(nèi)對外溝通程序（2 2）無，未發(fā)現(xiàn)。1 1 9.119.11（投訴的補(bǔ)救和糾正措施）（1 1）公司對投訴現(xiàn)象是否采取糾正措施？（2 2）投訴人員是否受到不平等待遇？（1 1） 按對內(nèi)對外溝通程序規(guī)定處理，目前投訴無。（2 2）通過員工訪談，不會(huì)受到不平等對待。1 1 9.129.12 （對外溝通） （1 1）是否建

27、立對外溝通程序？（ 2 2）對外溝通的相關(guān)方有哪些？（提供相關(guān)方名錄）（3 3）如何與相關(guān)最新資料歡迎閱讀17方進(jìn)行溝通？（提供對外溝通記錄） （1 1）對內(nèi)對外溝通程序 （2 2） 政府（社保局、安監(jiān)局、勞動(dòng)局、質(zhì)檢局、衛(wèi)生防役站）、社區(qū)、供 應(yīng)商等。（3 3）電話、走訪等。1 1 9.139.13（核實(shí)渠道）（1 1）公司是否在采購過程（合同中）要求供應(yīng)商提供合理的資料（見社會(huì)責(zé)任承諾）。（1 1）客戶有要求時(shí)。1 1 9.149.14（記錄管理） 通過前面審核判定記錄管理情況（1 1）目前體系運(yùn)作半年，形成記錄按要求進(jìn)行管理。1 1判定欄：“1 1”為符合，“2 2”為基本符合，“3 3

28、”為不符合。審核員：審核組長：標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核記錄判定3.23.2 （分管健康安全管理代 表任命） （1 1）公司是否任命一名安全主任？ （2 2）安全主任是否 具備相應(yīng)資格？ （3 3）安全主任的職責(zé)/ /權(quán)限是什么？ （ 1 1）由總 經(jīng)任命一名安全主任。（2 2）查見安全主任證書上。（3 3）識(shí)別安全因素、組織安全培訓(xùn)、安全檢查、安全會(huì)議、監(jiān) 督安全整改。職責(zé)清楚。1 1 4.24.2（員工代表活動(dòng)）（1 1）是否定期與員工代表進(jìn)行溝通？溝通頻次、形式如何？（2 2）是否就溝通內(nèi)容達(dá)成一致并跟蹤落實(shí)最新資料歡迎閱讀18（1 1）每月一次，會(huì)議員工代表參加，員工代表會(huì)議管理者代表參加。

29、（2 2）員工提出的問題，只要是公司力所能及均解決，并件件向員工反饋。1 1 9.19.1 （管理承諾） （1 1）公司的社會(huì)責(zé)任想法是怎樣的，宗 旨是什么？ （ 2 2）公司通過何種方式將社會(huì)責(zé)任想法向全體員工及 對外傳達(dá)的？ （ 1 1）管理手冊中明確，管代清楚 。（2 2）培訓(xùn)、公告欄中宣傳。1 1 9.29.2 （管理評審） （1 1）公司是否召開管理評審會(huì)議？ （2 2） 公司何時(shí)進(jìn)行管理評審？ （ 3 3）管理評審由誰主持？ （ 4 4）管理評 審有產(chǎn)生哪些決議？ （ 5 5）管理評審的決議是否得到落實(shí)？（ 1 1）目前還未進(jìn)行，計(jì)劃在內(nèi)審不合格項(xiàng)整改后進(jìn)行。1 1 9.39.3（

30、管理者代表任命） （1 1）公司是否任命一名高級管理人員負(fù)責(zé)公司社會(huì)責(zé)任管理體系的建立和維護(hù)？（ 1 1）由總經(jīng)理任命一名副總為管理者代表。負(fù)責(zé)公司社會(huì)責(zé)任管理體系的建立和維護(hù)。1 1 9.49.4（協(xié)助選舉員工代表）（1 1）公司在成立工會(huì)過程承擔(dān)了何種身份和職責(zé)？（2 2）員工代表選舉的結(jié)果如何？（ 1 1）支持員工選舉員工代表 由行政部協(xié)助選舉，支持員工代表的活動(dòng)。最新資料歡迎閱讀19（2 2）見員工代表審核記錄1 1 9.59.5 （職責(zé)、培訓(xùn)、宣傳和內(nèi)審）（1 1）管理者代表職責(zé)（2 2）各部門的職責(zé)是否明確（通過現(xiàn)場其他部門的審核判定）（3 3）公司是否制度內(nèi)審程序？（ 4 4）公

31、司是否進(jìn)行過內(nèi)審？內(nèi)審是如何策劃的？（內(nèi)審計(jì)劃）（1 1）負(fù)責(zé)體系建立、保持、改善； 負(fù)責(zé)向總經(jīng)理匯報(bào)工作、對外聯(lián)絡(luò)，責(zé)清楚。最新資料歡迎閱讀20責(zé)。符合（2 2）明確 （3 3）查見內(nèi)部審核控制程序（4 4）本次為第一次內(nèi)審，正在進(jìn)行中。1 1判定欄：“T“T為符合，“ 2 2”為基本符合，“ 3 3”為不符合。審核員：審核組長：標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容 審核記錄 判定9.59.5 （職責(zé)、培訓(xùn)、宣傳和內(nèi)審） （5 5）公司的內(nèi)審結(jié)果如何？（內(nèi)審報(bào)告）（6 6）內(nèi)審結(jié)果的不合格是否得到有效整改？（內(nèi)審整改清單 / /不合格報(bào)告） （5 5） 目前正在進(jìn)行。（6 6） 目前正在進(jìn)行。1 1目標(biāo)指標(biāo)的

32、管理 （1 1）公司是否建立有關(guān)社會(huì)責(zé)任的目標(biāo)指標(biāo)？（2 2）是否定期考核目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況？近期目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況？（ 3 3） 目標(biāo)指標(biāo)考核職責(zé)是誰？ （ 1 1）童工為零、重大安全事故為零。（2 2）每年進(jìn)行一次考核，基本達(dá)成（3 3）由管理者代表負(fù)判定欄：“1 1”為符合，“2 2”為基本符合，“3 3”為不審核員：審核組長：標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容 審核記錄 判定4.14.1（員工代表選舉）（1 1） 最新資料歡迎閱讀21員工代表選舉是采用何種方式？是否有相關(guān)的文件規(guī)定？（2 2）員工代表是否通過自由選舉產(chǎn)生？（ 1 1）行政部協(xié)助，各班組用投票方式進(jìn)行選舉，按員工代表選舉程序進(jìn)行。（2

33、 2）由各班組自由選舉，行政部協(xié)助，后再選舉員工代表招 集人。1 1 4.24.2（員工代表活動(dòng)）（1 1）員工代表委員會(huì)的活動(dòng)是如何安排的？（ 2 2）員工代表是如何代表員工利益的？（何種方式收集員工意見、建議）（3 3）員工代表是如何將員工的意見建議傳達(dá)給予公司高層的？（ 4 4）是否就員工意見建議定期與公司高層進(jìn)行溝通？（ 5 5）與公司高層溝通的結(jié)果是否形成記錄，并通過何種方式傳達(dá)給員工？（ 6 6）是否跟蹤落實(shí)溝通決議（7 7）是否參與事故調(diào)查分析及處理決議？（ 8 8）是否參與公司管理制度的制定或評審？（9 9）是否參與員工違紀(jì)處分的決定？（ 1 1）每月一次的例會(huì)。（2 2）平時(shí)

34、與員工溝通，將員工意見進(jìn)行收集，平時(shí)就向行政 部反饋，召開會(huì)議時(shí)就在會(huì)議上討論。（3 3） 向行政部反饋，由行政部再向上反饋，每次員工代表會(huì)議時(shí)，管理者代表會(huì)參加。（4 4）定期或不定期進(jìn)行溝通。（5 5） 查見員工代表會(huì)議記錄。（6 6） 詢問相關(guān)的事項(xiàng)，核實(shí)均已得到落實(shí)。（7 7）有要求，目前無重大事故發(fā)生。最新資料歡迎閱讀22（8 8）行政部通知，涉及員工健康安全、福利、生活方面的事參與討論（9 9）對員工的紀(jì)律處分，均會(huì)征求員工代表的意見。1 14.34.3 （員工代表職權(quán)）作為員工代表的職責(zé)權(quán)限是什么？抽查員工代表，其職責(zé)明確。1 1 7.37.3（加班協(xié)議）（1 1）公司員工加班是

35、否經(jīng)過你們的同意，并簽定相關(guān)協(xié)議？（ 1 1）由行政部與員工簽訂加班協(xié)議。1 1 9.109.10 （投訴處理） （1 1）是否有員工投訴？ （ 2 2）投訴 是如何處理的？ （ 3 3）投訴處理是否有相關(guān)的記錄？ （ 1 1） 目前投 訴問題很少。有些生活上的小事，公司均及時(shí)解決。（2 2）由行政部組織處理，員工代表會(huì)參加 。（3 3）查目前無重大投訴。1 1 9.149.14 （記錄管理）通過審核過程判定（1 1）符合管理要求。1 1判定欄：“T“T為符合，“ 2 2”為基本符合，“ 3 3”為不符合。審核員：審核組長：標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容 審核記錄 判定 安全主任職責(zé) 安全主任 職責(zé)是什么

36、？ 負(fù)責(zé)組織危險(xiǎn)源識(shí)別、組織控制措施、組織安全培訓(xùn)、 安全檢查、安全會(huì)議召開，并監(jiān)督相關(guān)部門整改。職責(zé)清楚。1 1 3.13.1（危險(xiǎn)源的識(shí)別與控制）（1 1）是否有危險(xiǎn)源識(shí)別程序？最新資料歡迎閱讀23（2 2）危險(xiǎn)源的識(shí)別情況如何？（ 3 3）危險(xiǎn)源是否的控制措施？（4 4）危險(xiǎn)源的控制措施是否得到監(jiān)督落實(shí)？（ 5 5）安全主任是如何監(jiān)督檢查勞動(dòng)保護(hù)情況的？（監(jiān)督檢查記錄）（6 6）勞動(dòng)保護(hù)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的不符合是通過何種方式處理和跟蹤落實(shí)的？（ 1 1）健康安全管理程序（2 2）查見相關(guān)危險(xiǎn)源，較少。（3 3）均有控制措施。（4 4）現(xiàn)場檢查，基本落實(shí)。（5 5） 安全檢查每月進(jìn)行一次，平時(shí)

37、不定期進(jìn)行檢查。（6 6） 監(jiān)督整改，必要時(shí)書面通知。1 1 3.33.3（健康與安全培訓(xùn)）（1 1）公司是否對全體員工（含新員工）進(jìn)行設(shè)備安全操作培訓(xùn)？（查培訓(xùn)計(jì)劃及記錄）（2 2）公司是否對化學(xué)品保管、使用人員進(jìn)行培訓(xùn)（查培訓(xùn)計(jì)劃及記錄）；（3 3）公司是否對勞保用品使用進(jìn)行培訓(xùn)（查培訓(xùn)計(jì)劃及記錄）；（4 4） 公司是否對消防應(yīng)急進(jìn)行培訓(xùn)及演練（查培訓(xùn)計(jì)劃及記錄）；（5 5） 公司是否對急救員進(jìn)行營救程序培訓(xùn)？（查培訓(xùn)證據(jù)）（6 6最新資料歡迎閱讀24）公司有哪些特殊工種？是否持證上崗（保安、電梯、電工、司爐工、 司機(jī)、焊工、空壓機(jī)、安全主任等）（1 1）查見培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)相關(guān)記錄，但培訓(xùn)

38、不夠充分。（2 2）查見“化學(xué)品MSDMSD培訓(xùn)記錄”，有進(jìn)行培訓(xùn)。（3 3） 見行政部審核記錄。（4 4） 查見消防培訓(xùn)計(jì)劃，消防計(jì)劃、消防演習(xí)報(bào)告、相關(guān)圖片能提供。（5 5） 見行政部審核記錄。（6 6） 見行政部審核記錄。1 1 9.149.14 （記錄管理）通過審核以上項(xiàng)目判定 符合要求。1 1 判定欄：“1 1”為符合，“2 2”為基本符合，“ 3 3”為不符合。 審核員：審核組長：標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容 審核記錄 判定 1 1 1.21.2（救濟(jì)童工）（1 1）公司有哪些措施避免誤招童工？（ 2 2）公司對誤招的童工有何補(bǔ)救措施？（查相關(guān)文件是否符合要求）如有發(fā)現(xiàn)歷史性童工需查看 補(bǔ)救

39、證據(jù)。（3 3）公司對救濟(jì)童工的政策是通過何種途徑向員工及其他利益 相關(guān)者傳達(dá)的？（ 1 1）見行政部審核記錄. .（2 2）見行政部審核最新資料歡迎閱讀25記錄（3 3）見行政部審核記錄 1 1 1.31.3（童工和未成年工教育） （1 1）公司是否建立未成年工的教育政策和程序？（ 2 2）查文件規(guī)定是否符合法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求？（ 3 3）文件是如何傳達(dá)給公司員工及其他利益相關(guān)者？（ 4 4）查是否存在未完成義務(wù)教育的未成年工? （5 5）如有未完成義務(wù)教育的未成年工公司是如何解決的？并 查相關(guān)證據(jù)。（1 1）見行政部審核記錄（2 2）見行政部審核記錄（3 3）見行政部審核記錄（4 4）見行政部

40、審核記錄（5 5）見行政部審核記錄1 1 判定欄：“T“T為符合，“2 2”為基本符合，“3 3”為不符合。審核員：審核組長：標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容 審核記錄 判定1.41.4 （未成年工保護(hù)）（1 1） 查未成年工花名冊（2 2）公司對未成年工有哪些保護(hù)措施（體檢、備案）？查相關(guān)證據(jù)（3 3）是否有未成年工處于危險(xiǎn)崗位。（1 1） 見行政部審核記錄（2 2）見行政部審核記錄（3 3）現(xiàn)場查看，未發(fā)現(xiàn)未成年工從事危險(xiǎn)崗位。1 1 2.12.1（強(qiáng)迫勞動(dòng)）（1 1）公司是否要求員工繳納押金或?qū)⑸矸葑C件；（2 2）查公司所有員工是否簽定勞動(dòng)合同？合同是否經(jīng)勞動(dòng)部門備最新資料歡迎閱讀26案？ （ 3 3

41、）查勞動(dòng)合同是否有任何不合理?xiàng)l款？（ 4 4）查公司是否有限制員工出入或辭工的規(guī)定？（ 5 5）公司是否將產(chǎn)品外發(fā)監(jiān)獄工廠？ （ 6 6）公司是否有強(qiáng)迫員工加班加點(diǎn)？（ 7 7）公司是否有抵債工人？ （ 8 8）工人喝水、上廁所是否自由？（ 1 1）見行政部審核記錄（2 2）見行政部審核記錄（3 3）見行政部審核記錄（4 4）見行政部審核記錄（5 5）無 （6 6）員工加班自愿。（7 7）無 （8 8）工作中可隨時(shí)離開，喝水、上廁所等，經(jīng)訪談證 實(shí)。1 1 3.13.1（危險(xiǎn)源的識(shí)別與控制）（1 1）公司是否組織進(jìn)行危險(xiǎn)源識(shí)別？查危險(xiǎn)源識(shí)別清單。并在現(xiàn)場查驗(yàn)識(shí)別是否充分并有效控 制。（2 2）

42、 公司對主要的危險(xiǎn)源是否有相應(yīng)的控制措施？（ 3 3）公 司廠房是否存在“三合一”或“危房”現(xiàn)象（現(xiàn)場驗(yàn)證）。（4 4）廠房/ /臨時(shí)廠房是否有“結(jié)構(gòu)竣工驗(yàn)收報(bào)告”和“消防驗(yàn)收 報(bào)告” （5 5）公司的各有害場所（噴漆、刷膠、電鍍、使用化學(xué)品、 粉塵、噪聲等）場所是否有進(jìn)行空氣質(zhì)量檢測。（6 6）勞保用品是否發(fā)放到位（勞保用品的發(fā)放記錄）（1 1）見安全主任審核記錄（2 2）現(xiàn)場檢查控制情況基本滿足要求。最新資料歡迎閱讀27（3 3） 未發(fā)現(xiàn)。（4 4） 能提供，見行政部審核記錄。（5 5） 有進(jìn)行空氣質(zhì)量、噪聲檢測，查見檢測報(bào)告 。（6 6）查見勞保用品發(fā)放記錄。按定額發(fā)放。1 1判定欄：“

43、T“T為符合，“ 2 2”為基本符合，“ 3 3”為不符合。審核員：審核組長：標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容 審核記錄 判定3.13.1 （危險(xiǎn)源的識(shí)別與控 制）（7 7）現(xiàn)場查驗(yàn)勞保用品的使用情況；（8 8）勞保用品是否有合格證;（9 9）勞保用品供應(yīng)商是否有相應(yīng)資質(zhì);（1010）公司使用哪些化學(xué)品，在使用、儲(chǔ)存場所是否有建立“MSDS;MSDS;（1111）公司是否提供充足的消防應(yīng)急設(shè)施（消防栓、滅火器、應(yīng)急 燈）；（1212）查消防應(yīng)急設(shè)施的檢查保養(yǎng)記錄（含清單）。（1313）各場所是否有建立消防疏散圖；最新資料歡迎閱讀28（1414）公司是針對化學(xué)品、儲(chǔ)存使用場所配備洗眼設(shè)施。（1515）公司有哪

44、些特種設(shè)備？是否到相關(guān)部門進(jìn)行登記并年檢？（7 7）查現(xiàn)場，有部份裁剪員工未配帶口罩。（8 8）能提供合格證。（9 9）能提供生產(chǎn)廠家的生產(chǎn)資質(zhì)。（1010）現(xiàn)場有張貼MSDMSD資料。（1111）消防栓、滅火器配備充足，倉庫有一處滅火器位置被布 堵塞。（1212） 現(xiàn)場查見檢查記錄。（1313）均有消防疏散圖。（1414）有安裝。（1515）電梯、空壓機(jī)等，已按要求登記。3 3 3 33.33.3（健康與安全培訓(xùn)）（1 1）公司是否對全體員工（含新員工）進(jìn)行設(shè)備安全操作培訓(xùn)？（查培訓(xùn)計(jì)劃及 記錄）（2 2）公司是否對化學(xué)品保管、使用人員進(jìn)行培訓(xùn)（查培訓(xùn)計(jì)劃及記錄）；（3 3） 公司是否對勞保

45、用品使用進(jìn)行培訓(xùn)（查培訓(xùn)計(jì)劃及記錄）；（4 4） 公司是否對消防應(yīng)急進(jìn)行培訓(xùn)及演練（查培訓(xùn)計(jì)劃及記錄）；（5 5） 公司是否對急救員進(jìn)行營救程序培訓(xùn)？（查培訓(xùn)證據(jù)）最新資料歡迎閱讀29（6 6）公司有哪些特殊工種？是否持證上崗（保安、電梯、電工、司爐工、 司機(jī)、焊工、空壓機(jī)、安全主任等）（1 1）見行政部及安全主任審核記錄。（2 2）見行政部及安全主任審核記錄（3 3）見行政部及安全主任審核記錄（4 4）見行政部及安全主任審核記錄（5 5）見行政部及安全主任審核記錄（6 6）見行政部審核記錄1 1 判定欄：“ 1 1”為符合，“ 2 2”為基本符合，“ 3 3”為不符合。審核員：審核組長：標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核記錄判定3.43.4 （急救、事故調(diào)查和防 范）（1 1）公司是否建立工傷事故調(diào)查相關(guān)程序？查工傷處理及糾正行動(dòng)記錄。（2 2）公司是否配備足夠的急救箱？（3 3）藥品種類是否滿足現(xiàn)場工傷事故的需要？（4 4）急救箱是否定期檢查？檢查頻次如何？（5 5）藥品廢棄物是否統(tǒng)一回收處理？查處理協(xié)議。（6 6）公司是否有診所？醫(yī)護(hù)人員是否有資質(zhì)？診所是否有衛(wèi)生最新資料歡迎閱讀30