煤業(yè)化工集團(tuán)有限責(zé)任公司金融證券類投資管理辦法（試行）

1、煤業(yè)化工集團(tuán)有限責(zé)任公司金融證券類投資管理辦法（試行）（討論稿）第一章 總則第一條 為加強(qiáng)煤業(yè)化工集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)公司”）的資本運(yùn)營(yíng)類投資管理，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和集團(tuán)公司管理綱要，制定本辦法。第二條 本辦法適用于集團(tuán)公司及下屬控股子公司金融證券類投資管理。第三條 本辦法中金融證券類投資主要包括以下三類投資行為或項(xiàng)目：（一）金融產(chǎn)業(yè)投資。包括但不限于投資證券公司、各類基金、融資租賃、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、小額貸款公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、擔(dān)保公司、期貨公司和信托公司等；（二）證券類投資：1、境內(nèi)外股票及其衍生品一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)的投資；2、參與其他上市公司定向增發(fā)或公開發(fā)行；3、上海證券

2、交易所及深圳證券交易所上市流通的債券；4、證券投資基金的投資；5、集團(tuán)控股或參股上市公司股票的增持或減持；6、其他與證券相關(guān)的投資行為。（三）涉及到境內(nèi)外上市公司的投資行為。第四條 投資管理包括投資規(guī)劃與計(jì)劃，投資項(xiàng)目（預(yù)）可行性研究、投資方案審核、實(shí)施、后評(píng)價(jià)及監(jiān)督考核等管理。第二章 投資管理程序第五條 對(duì)外投資行為或項(xiàng)目管理程序：（一）組織相關(guān)部門及中介機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，出具可行性報(bào)告及項(xiàng)目操作方案，并邀請(qǐng)所投資項(xiàng)目領(lǐng)域的資深專家和投資人員對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行論證并提出意見；（二）將投資項(xiàng)目論證意見及資料收集、整理后，形成書面意見，連同盡職調(diào)查報(bào)告、可行性分析報(bào)告等上報(bào)集團(tuán)公司。集團(tuán)公司總

3、經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)同意后，由實(shí)施投資的主體立項(xiàng)并實(shí)施；（三）需要上報(bào)省國(guó)資委及政府投資管理部門審批的行為或項(xiàng)目，按規(guī)定履行報(bào)批程序。第三章 申請(qǐng)資料及文件準(zhǔn)備第六條 金融產(chǎn)業(yè)投資行為或項(xiàng)目在提交總經(jīng)理辦公會(huì)前需準(zhǔn)備以下材料：（一）所投資項(xiàng)目的內(nèi)容說明及報(bào)告；（二）所投資項(xiàng)目的實(shí)施方案設(shè)計(jì)，包括投資路徑、需要履行的外部審批等；（三）所投資項(xiàng)目的可行性報(bào)告；可行性報(bào)告可聘請(qǐng)有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)（財(cái)務(wù)顧問、投資銀行、律師、會(huì)計(jì)師）協(xié)助編制，內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：1、項(xiàng)目的背景介紹；2、投資必要性分析：說明項(xiàng)目對(duì)各投資方的必要性和意義，包括項(xiàng)目與集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系等；3、市場(chǎng)及產(chǎn)業(yè)的調(diào)研和分析：所投資行

4、業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀及前景分析，目前同類產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)情況、供求關(guān)系、相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)象的分析，進(jìn)入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的應(yīng)對(duì)措施等等；4、合作伙伴的調(diào)研：合作方的基本情況，歷年的經(jīng)營(yíng)狀況，資信情況等；5、投資方案分析：包括對(duì)出資形式，合作方式，項(xiàng)目資金籌措，收入和利潤(rùn)分配，投資路徑、時(shí)間節(jié)奏等的可行性分析；6、效益分析：投資規(guī)模的分析，總收入和總支出分析，凈利潤(rùn)分析，現(xiàn)金流量分析，投資回收期和內(nèi)部報(bào)酬率分析等等；7、項(xiàng)目的潛在風(fēng)險(xiǎn)分析：項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及不確定性，并提出防范風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)措施；8、集團(tuán)公司要求的其他內(nèi)容。（四）所投資項(xiàng)目領(lǐng)域的專家論證意見；（五）集團(tuán)公司要求提供的其他材料。第七

5、條 證券投資行為在提交總經(jīng)理辦公會(huì)前需準(zhǔn)備以下材料：（一）擬投資證券產(chǎn)品的請(qǐng)示及說明；（二）擬投資證券產(chǎn)品的投資方案設(shè)計(jì)，包括投資規(guī)模，種類等；（三）擬投資證券產(chǎn)品的投資價(jià)值分析報(bào)告，由有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)出具；（四）擬投資證券產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)分析；（五）資本運(yùn)營(yíng)部認(rèn)為必要的其他材料。第八條 與上市公司相關(guān)的投資行為或項(xiàng)目需要在提交總經(jīng)理辦公會(huì)前需準(zhǔn)備以下材料：（一）所投資項(xiàng)目的內(nèi)容說明及報(bào)告；（二）所投資項(xiàng)目的實(shí)施方案設(shè)計(jì)；（三）所投資項(xiàng)目的可行性報(bào)告；（四）集團(tuán)公司要求提供的其他材料。第四章 賬戶管理第九條 公司應(yīng)以公司名義設(shè)立證券賬戶和資金賬戶進(jìn)行證券投資，并報(bào)集團(tuán)公司審批，不得使用他人賬戶或向他人提供資金進(jìn)行證券投資。第十條 集團(tuán)公司資本運(yùn)營(yíng)部作為證券類投資日常工作管理部門，負(fù)責(zé)證券投資的賬戶管理，包括在證券公司證券賬戶和資金賬戶的開立、賬戶信息的匯總。第五章 信息保密第十一條 集團(tuán)公司及下屬控股子公司在調(diào)研、洽談、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目時(shí)，內(nèi)幕信息知情人對(duì)已獲知的未公開的信息負(fù)有保密的義務(wù)，不得擅自以任何形式對(duì)外披露。第六章 責(zé)任追究第十二條 凡違反相關(guān)法律法規(guī)、本辦法及集團(tuán)公司其他規(guī)定，致使集團(tuán)公司遭受損失的，應(yīng)視具體情況，給予相