期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)復(fù)習(xí)題集第2730篇

1、2019 年國(guó)家期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)職業(yè)資格考前練習(xí) 一、單選題 1.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的( )。 A、持倉(cāng)制度 B、交易制度 C、限倉(cāng)制度 D、保證金制度 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 7 節(jié)第二章 業(yè)務(wù)規(guī)則 【答案】：C 【解析】： 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第二十二條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。 2.期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由( )制定。 A、證券公司 B、期貨公司 C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、期貨交易所 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2

2、章第 11 節(jié)第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則 【答案】：C 【解析】： 期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法第十五條，期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。故本題答案為 C。 3.被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地( )解釋說(shuō)明情況。 A、公安部門 B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C、工商部門 D、期貨交易所 點(diǎn)擊展開答案與解析 任免與行為規(guī)范 第二章節(jié) 6 第章 2：第【知識(shí)點(diǎn)】 【答案】：B 【解析】： 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)第十六條，被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況。故本題答案為 B。 4.4.期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)

3、不少于( ( ) )年。年。 A、30 B、20 C、40 D、60 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 2 節(jié)第五章 基本業(yè)務(wù)規(guī)則 【答案】：B 【解析】： 期貨交易所管理辦法第九十一條，期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于 20 年。故本題答案為 B。 5.5.下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的是( ( ) )。 A、供應(yīng)商以期貨交易所違反采購(gòu)設(shè)備合同的約定，要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任提起的訴訟案件 B、期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起

4、的商事訴訟案件 C、期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件 D、保證金存管銀行及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 4 章第 4 節(jié)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二) 【答案】：A 【解析】： 最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)第二條，期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指：(一)期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金

5、存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場(chǎng)參與者以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；(二)期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)， 造成其損害為由提起的商事訴訟6.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。的

6、罰款。 A、1 倍以上 3 倍以下 B、1 倍以上 5 倍以下 C、1 倍以上 7 倍以下 D、3 倍以上 5 倍以下 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 1 章第 1 節(jié)第七章 法律責(zé)任 【答案】：B 【解析】： 期貨交易管理?xiàng)l例第六十九條規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬(wàn)元的，處 10 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還

7、應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款。 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管 7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，期貨從業(yè)人員信息和資料的，( )應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供。 A、期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、中國(guó)證監(jiān)會(huì) C、公安機(jī)關(guān) D、期貨交易所 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 5 節(jié)第四章 監(jiān)督管理 【答案】：A 【解析】： 期貨從業(yè)人員管理辦法第二十一條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供。故本題答案為 A。 8.相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨

8、交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役。 A、1 3 、BC、5 D、7 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 4 章第 1 節(jié)中華人民共和國(guó)刑法修正案 【答案】：C 【解析】： 中華人民共和國(guó)刑法修正案第六條，有下列情形之一，操縱證券、期貨交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：(一)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格的；(二)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證

9、券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；(三)以自己為交易對(duì)象進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，或者以自己為交 9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由( )提名，股東大會(huì)通過(guò)。提名，股東大會(huì)通過(guò)。 A、理事會(huì) B、中國(guó)證監(jiān)會(huì) C、財(cái)政部 D、股東大會(huì) 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 2 節(jié)第三章 組織機(jī)構(gòu) 【答案】：B 【解析】： 期貨交易所管理辦法第四十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)。故本題答案為 B。 10.( )應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從

10、業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。應(yīng)當(dāng)予以配合。 A、期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、中國(guó)證監(jiān)會(huì) C、公安機(jī)關(guān) D、期貨交易所 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 5 節(jié)第四章 監(jiān)督管理 【答案】：A 【解析】： 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期第二十三條， 期貨從業(yè)人員管理辦法或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。故本題答案為 A。 11.11.期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以如何處理?(?( ) ) A、先執(zhí)行，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 B、先執(zhí)行，向期貨公司董事會(huì)報(bào)告 C、抵制，立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)

11、報(bào)告 D、抵制，立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 5 節(jié)第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則 【答案】：C 【解析】： 期貨從業(yè)人員管理辦法第十九條，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。故本題答案為 C。 12.12.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起( ( ) )個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。 A、20 B、15 C

12、、10 D、6 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 9 節(jié)第二章 資格條件與業(yè)務(wù)范圍 【答案】：A 【解析】： 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第八條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。故本題答案為 A。 13.13.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的( ( ) )，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。 A、獨(dú)立性 B、自由性 C、公開性 D、協(xié)商性 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 6 節(jié)第二章 任免與行為規(guī)范 A ：【答案】 【解析】： 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)第九條，首席風(fēng)

13、險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。故本題答案為 A。 14.14.證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)不應(yīng)當(dāng)提供證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)不應(yīng)當(dāng)提供( ( ) )服務(wù)。服務(wù)。 A、協(xié)助辦理開戶手續(xù) B、提供期貨行情信息 C、提供期貨交易設(shè)施 D、代理客戶進(jìn)行期貨交易 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 9 節(jié)第二章 資格條件與業(yè)務(wù)范圍 【答案】：D 【解析】： 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第九條，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取

14、、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 15.15.首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司( ( ) )無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。 A、獨(dú)立董事 B、董事會(huì) C、理事會(huì) D、股東大會(huì) 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 6 節(jié)第二章 任免與行為規(guī)范 【答案】：B 【解析】： 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)第十四條，首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。故本題答案為 B。 16.(16.( ) )依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。 A、期貨公司 B、國(guó)務(wù)院 C、中

15、國(guó)證券協(xié)會(huì) D、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 總則 第一章節(jié) 9 第章 2：第【知識(shí)點(diǎn)】 【答案】：D 【解析】： 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第四條中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。故本題答案為 D。 17.17.下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述中，錯(cuò)誤的是( ( ) )。 A、期貨公司在傳遞交易指令前應(yīng)對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證 B、期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)特別提示 C、 期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書由期貨公司制作完成 D、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客

16、戶出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 3 節(jié)第四章 業(yè)務(wù)規(guī)則 【答案】：C 【解析】： 期貨公司監(jiān)督管理辦法第六十四條。期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng) 向客戶出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書 ，由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期 貨經(jīng)紀(jì)合同。 期貨經(jīng)紀(jì)合同指引和期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書由中國(guó) 期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。 18.18.協(xié)會(huì)工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)協(xié)會(huì)工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，當(dāng)事人的，( ( ) )應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。 A、期貨

17、業(yè)協(xié)會(huì) B、中國(guó)證監(jiān)會(huì) C、公安機(jī)關(guān) D、期貨交易所 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 5 節(jié)第五章 罰則 【答案】：A 【解析】： 期貨從業(yè)人員管理辦法第三十五條，協(xié)會(huì)工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。故本題答案為 A。 19.19.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于( ( ) )。 A、期貨公司 B、期貨交易所 C、期貨投資者保障基金 、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) D點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 1 節(jié)第二章 保障基金的籌集 【答案】：C 【解析】：

18、期貨投資者保障基金管理辦法第十三條，保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。故本題答案為 C。 20.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷( )。 A、交易編碼 B、交易賬戶 C、結(jié)算編碼 D、結(jié)算賬戶 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 3 節(jié)第四章 業(yè)務(wù)規(guī)則 【答案】：A 【解析】： 期貨公司監(jiān)督管理辦法第七十條。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼?？蛻襞c期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用。 21.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由( )任免。 A、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì) B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C、中

19、國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 1 章第 1 節(jié)第二章 期貨交易所 【答案】：B 【解析】： 期貨交易管理?xiàng)l例第七條規(guī)定，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。 期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。 22.取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)( )申請(qǐng)從業(yè)資格。 A、向其所在機(jī)構(gòu) 、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) BC、直接向協(xié)會(huì) D、事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì) 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 5 節(jié)第二章 從業(yè)資格的取得

20、和注銷 【答案】：D 【解析】： 期貨從業(yè)人員管理辦法第九條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。 未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。 23.期貨交易所應(yīng)當(dāng)期貨交易所應(yīng)當(dāng)( )向監(jiān)控中心核對(duì)客戶資料。向監(jiān)控中心核對(duì)客戶資料。 A、隨時(shí) B、不定期 C、隨機(jī) D、定期 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 10 節(jié)第五章 客戶資料管理 【答案】：D 【解析】： 期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定第三十二條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)控中心核對(duì)客戶資料。故本題答案為 D。 24.期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失

21、，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額賠償額( )。 A、不超過(guò)損失的 50 B、不超過(guò)損失的 90 C、不超過(guò)損失的 80 D、不超過(guò)損失的 60 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 4 章第 3 節(jié)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定 【答案】：C 【解析】： 最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第三十四條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的 60%. 期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公

22、司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，80%. 賠償額不超過(guò)損失的25.資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后( )個(gè)工作日內(nèi)， 將銷售過(guò)程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。 A、2 B、3 C、5 D、10 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 13 節(jié)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法 【答案】：C 【解析】： 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法 第二十八條 資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后五個(gè)工作日內(nèi)， 將銷售過(guò)程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。 26.期貨交易所

23、、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其( )中列支。 A、管理費(fèi)用 B、財(cái)務(wù)費(fèi)用 C、投資收益 D、營(yíng)業(yè)成本 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 1 節(jié)第二章 保障基金的籌集 【答案】：D 【解析】： 期貨投資者保障基金管理辦法第九條規(guī)定，保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至 2006 年 12 月 31 日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。 保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括： (一)期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的 一定比例繳納； (二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的 一定比例繳納； (三)保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法

24、財(cái)產(chǎn)。 保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定， 并可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整。 的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。( )期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù) 27.A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、期貨交易所 C、公司章程 D、期貨業(yè)協(xié)會(huì) 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 6 節(jié)第二章 任免與行為規(guī)范 【答案】：C 【解析】： 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)第六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。故本題答案為C。 28.下列屬于下列屬于期貨從業(yè)人員管理辦法期貨從業(yè)人員管理辦法所稱的所稱的“從事期貨經(jīng)營(yíng)

25、業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的是的是( )。 A、從事期貨業(yè)務(wù)的法律事務(wù)所 B、期貨交易所 C、期貨公司 D、期貨交割倉(cāng)庫(kù) 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 5 節(jié)第一章 總則 【答案】：C 【解析】： 期貨從業(yè)人員管理辦法第三條，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。期貨公司屬于此范疇，故本題答案為 C。 29.最近最近( )年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試年內(nèi)未因違法違

26、規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。合格證明的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。 A、1 B、3 C、5 D、10 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 5 節(jié)第二章 從業(yè)資格的取得和注銷 【答案】：B 【解析】： 機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條第十條， 期貨從業(yè)人員管理辦法件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：(一)品行端正，具有良好的職業(yè)道德；(二)已被本機(jī)構(gòu)聘用；(三)最近 3 年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；(四)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)

27、屆滿；(五)最近 3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。機(jī)構(gòu)不得任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假。本題為第(五) 30.30.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的事項(xiàng)不包括( ( ) ) A、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn) B、變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu) C、變更業(yè)務(wù)范圍 D、新增持有 3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 1 章第 1 節(jié)第三章 期貨公司 【答案】：D 【解析】： 期貨交易管理?xiàng)l例第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)

28、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)： (一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)； (二)變更業(yè)務(wù)范圍； (三)變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)； (四)新增持有 5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化； (五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 前款第三項(xiàng)、第五項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 20 日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款所列其他事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 31.31.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格，情節(jié)特別嚴(yán)重的，( ( ) )。 A、處三年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金 B、處五年以

29、上十五年以下有期徒刑，并處罰金 C、處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金 D、處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 4 章第 2 節(jié)中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)摘選 【答案】：C 【解析】： 摘選第十一條，單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持)六(中華人民共和國(guó)刑法修正案股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。故本題答案為 C。 32.32.期貨投資者保障基金按照期貨投資者保障基金

30、按照( ( ) )的原則籌集。的原則籌集。 A、取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng) B、取之于民、用之于民 C、取之于投資者、用之于投資者 D、取之于機(jī)構(gòu)、用之于機(jī)構(gòu) 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 1 節(jié)第一章 總則 【答案】：A 【解析】： 期貨投資者保障基金管理辦法第四條，保障基金按照取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則籌集。故本題答案為 A。 33.33.期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送( ( ) )處理。處理。 A、公安機(jī)關(guān) B、中國(guó)證監(jiān)會(huì) C、法院 D、期貨交易所

31、 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 5 節(jié)第四章 監(jiān)督管理 【答案】：B 【解析】： 期貨從業(yè)人員管理辦法第二十四條，期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。故本題答案為 B。 34.(34.( ) )應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。 A、期貨公司 B、證券公司 C、期貨交易所 D、客戶本人 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 10 節(jié)第四章 客戶交易編碼的注銷 A ：【答案】 【解析】： 期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定第二十

32、六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。故本題答案為 A。 35.35.期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由( ( ) )機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 A、財(cái)政部 B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理 C、國(guó)務(wù)院 D、國(guó)家發(fā)改委 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 1 章第 1 節(jié)第二章 期貨交易所 【答案】：B 【解析】： 期貨交易管理?xiàng)l例第六條，設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。故本題答案為 B。 36.36.動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資

33、者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，( )依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。法參與期貨公司清算。 A、保障基金管理機(jī)構(gòu) B、期貨投資者 C、期貨公司 D、期貨交易所 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 1 節(jié)第四章 保障基金的使用 【答案】：A 【解析】： 期貨投資者保障基金管理辦法第二十四條，動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。故本題答案為 A。 37.37.期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)期

34、貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)( )方式查詢其從業(yè)人員資格公示方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。信息。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體 B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站 C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站 D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 3 節(jié)第四章 業(yè)務(wù)規(guī)則 【答案】：D 【解析】： 期貨公司監(jiān)督管理辦法第五十八條。期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等公示業(yè)務(wù)流程。 期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證書等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站 查詢。 38.(38.( ) )可以按照規(guī)定對(duì)期貨公司進(jìn)行分類監(jiān)管。 A、中國(guó)

35、證監(jiān)會(huì) B、期貨交易所 C、商務(wù)部 D、財(cái)政部 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 3 節(jié)第七章 監(jiān)督管理 【答案】：A 【解析】： 期貨公司監(jiān)督管理辦法第一百零五條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照規(guī)定對(duì)期貨公司進(jìn)行分類監(jiān)管。故本題答案為 A。 39.39.依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是部門是( ( ) )。 A、期貨交易所所在地人民政府 B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C、中國(guó)證監(jiān)會(huì) D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 2 節(jié)第一章 總則 【答案】：C 【解析】： 期貨交易所管理辦法第五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易

36、所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。故本題答案為 C。 40.40.某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的因素是( ( ) )是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。 A、發(fā)展規(guī)劃 B、客戶數(shù)量 、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) CD、交易規(guī)模 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 3 節(jié)第二章 設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止 【答案】：C 【解析】： 根據(jù)期貨公司監(jiān)督管理辦法第十六條期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (一)申請(qǐng)日前 2 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)； (二)具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行； (三)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的

37、規(guī)定； (四)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好； (五)高級(jí)管理人員近 2 年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形； (六)不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取期 二、多選題二、多選題 1.為謀取不正當(dāng)利益，給予期貨公司的工作人員財(cái)物，為謀取不正當(dāng)利益，給予期貨公司的工作人員財(cái)物，( )。 A、數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役 B、數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役 C、數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金 D、數(shù)額巨大的，處五年以上十年以下有期徒刑，或者單處罰金 點(diǎn)擊展開答案與解

38、析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 4 章第 2 節(jié)中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)摘選 【答案】：A,C 【解析】： 中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)摘選第八條，為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。故本題答案為 AC。 2.非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向( )提出。提出。 A、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司 B、期貨交易所 C、中國(guó)證監(jiān)會(huì) D、財(cái)政部 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 7 節(jié)第二章 業(yè)務(wù)規(guī)則 A,B ：【答案】

39、【解析】： 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第十條，非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和期貨交易所提出。故本題答案為 AB。 3.3.根據(jù)根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例期貨交易管理?xiàng)l例 ，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的有，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的有( ( ) )。 A、4 年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長(zhǎng) B、3 年內(nèi)因違法行為被撤銷資格的律師 C、5 年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理 D、6 年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 1 章第 1 節(jié)第二章 期貨交易所 【答案】

40、：A,B,C 【解析】： 期貨交易管理?xiàng)l例第九條，有中華人民共和國(guó)公司法第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾 5 年；(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起來(lái)逾 5 4.4.下列哪些任職下列哪些任職 8 8 年以上的人員，申請(qǐng)期貨

41、公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格從業(yè)人員資格?(?( ) ) A、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu) B、在期貨自律機(jī)構(gòu) C、在期貨公司其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位 D、在證券公司監(jiān)管機(jī)構(gòu) 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 4 節(jié)第二章 任職資格條件 【答案】：A,B,C 【解析】： 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法第十八條，期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職 8 年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

42、故本題答案為 ABC。 5.5.期貨公司為客戶辦理下列哪些業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理。期貨公司為客戶辦理下列哪些業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理。( ( ) ) A、期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼 、期貨公司為客戶注銷各期貨交易所交易編碼 BC、采集影像資料 D、修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 10 節(jié)第一章 總則 【答案】：A,B,D 【解析】： 期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定第三條，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心)負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一

43、通過(guò)監(jiān)控中心辦理。故本題答案為 ABD。 6.除下列哪些情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金除下列哪些情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金( ) A、依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金 B、收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金 C、收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用 D、雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 7 節(jié)第二章 業(yè)務(wù)規(guī)則 【答案】：A,B,C,D 【解析】： 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第十八條，除下列情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：(一)依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資

44、金；(二)收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金；(三)收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用；(四)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。故本題答案為 ABCD。 7.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核的內(nèi)容有期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核的內(nèi)容有( )。 A、對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶 B、核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶 C、確?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致 D、個(gè)人身份證為中華人民共和國(guó)身份證 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 10 節(jié)第二章

45、 客戶開戶及交易編碼申請(qǐng) 【答案】：A,B,C 【解析】： 期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定第九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行以下實(shí)名制審核：(1)核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶，對(duì)照有效身份證明文件，理人開戶；(2)確?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。故本題答案為 ABC。 8.8.計(jì)算期貨公司凈資本包含的項(xiàng)有計(jì)算期貨公司凈資本包含的項(xiàng)有( ( ) )。 A、凈資產(chǎn) B、負(fù)債調(diào)整值 C、資產(chǎn)調(diào)整值 D、其他調(diào)整項(xiàng) 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 8 節(jié)

46、第二章 風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算要求 【答案】：A,B,C,D 【解析】： 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第十條規(guī)定，期貨公司凈資本是在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。 凈資本的計(jì)算公式為：凈資本凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值負(fù)債調(diào)整值/其他調(diào)整項(xiàng)。 9.9.下列下列( ( ) )情形下，期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。情形下，期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。 A、擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé) B、對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào) C、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù) D、利用

47、職務(wù)之便牟取私利 點(diǎn)擊展開答案與解析點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 6 節(jié)第二章 任免與行為規(guī)范 【答案】：A,B,C,D 【解析】： 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)第十三條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為： (一)擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)； (二)在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)； (三)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告； (四)利用職務(wù)之便牟取私利； (五)濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)； (六)向與履職無(wú)關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損

48、害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益； (七)其他損害客戶和期貨 期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信 10.10.息傳播活動(dòng)的，下列表述正確的有( )。 A、應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定 B、應(yīng)當(dāng)保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán) C、應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格 D、在開展期貨信息傳播活動(dòng)后，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案 點(diǎn)擊展開答案與解析 【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章第 11 節(jié)第六章 附則 【答案】：A,B,C 【解析】： 期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法第三十四條，期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；在開展期貨信息傳播活動(dòng)前期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。故本題答案為 ABC。 11.下列哪些情