中國限制稀土出口政策與GATTWTO環(huán)境例外條款的適用性分析

1、中國限制稀土出口政策與gattwto環(huán)境例外條款的適用性分析 .學(xué)校代碼: 捌矽手薌虧節(jié)貿(mào)易聲學(xué) 同等學(xué)力人員碩士學(xué)位論文 中國限制稀土出口政策與/ 環(huán)境例外條款的適用性分析 培養(yǎng)單位:國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院 專業(yè)名稱:國際貿(mào)易學(xué) 研究方向:進(jìn)出口管理與戰(zhàn)略方向 作者:郭冬怡 指導(dǎo)教師:樊瑛老師 論文時(shí)間:二一三年五月 瀵.,刪學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明 本人鄭重聲明:所呈交的學(xué)位論文,是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下, 獨(dú)立進(jìn)行研究工作所取得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容 外,本論文不含任何其他個(gè)人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的作品成 果。對(duì)本文所涉及的研究工作做出重要貢獻(xiàn)的個(gè)人和集體,均己 在文中以明確方式標(biāo)明。本人完

2、全意識(shí)到本聲明的法律責(zé)任由本 人承擔(dān)。 特此聲明 學(xué)位論文作者簽名: 懈恤 加,芻年月日.學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書 本人完全了解對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)關(guān)于收集、保存、使用學(xué) 位論文的規(guī)定,同意如下各項(xiàng)內(nèi)容:按照學(xué)校要求提交學(xué)位論文 的印刷本和電子版本;學(xué)校有權(quán)保存學(xué)位論文的印刷本和電子 版,并采用影印、縮印、掃描、數(shù)字化或其它手段保存論文;學(xué) 校有權(quán)提供目錄檢索以及提供本學(xué)位論文全文或部分的閱覽服 務(wù);學(xué)校有權(quán)按照有關(guān)規(guī)定向國家有關(guān)部門或者機(jī)構(gòu)送交論文; 學(xué)?？梢圆捎糜坝?、縮印或者其他方式合理使用學(xué)位論文,或?qū)?學(xué)位論文的內(nèi)容編入相關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索;保密的學(xué)位論文在解 密后遵守此規(guī)定。 學(xué)位論文作者簽

3、名:龜 導(dǎo)師簽名: 凝罐 夕嗚年月日 幽 年具。日.摘要 自然資源,尤其是礦產(chǎn)資源,是當(dāng)今經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ),從各國 經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀就可以看出這種資源占有的重要性。但同時(shí),自然資源的開發(fā)與 利用也帶來了日益嚴(yán)峻的環(huán)境問題?；仡櫧陙碓V諸爭(zhēng)端解決機(jī)制的案件, 有相當(dāng)比例涉及出于環(huán)境保護(hù)而采取的貿(mào)易限制。年月,美國、歐盟及日 本就中國稀土、鎢礦及鉬礦采取的出口限制措施向、胛提出磋商申請(qǐng)。于 年月日決定設(shè)立審理此案的專家組,此案目前還沒有公布報(bào)告結(jié)果。在 這樣的被動(dòng)局面下,我們必須直面現(xiàn)實(shí),汲取此前“原材料出口限制案”的失敗教 訓(xùn),并力證我國對(duì)稀土產(chǎn)品等自然資源所采取的出口限制措施適用于御盯

4、 第條的環(huán)境例外條款。 本文將以美歐日訴中國稀土出口限制案為切入點(diǎn),以我國稀土出口政策及 取消一般數(shù)量限制例外條款這兩者的適用關(guān)系為研究對(duì)象,通過分析各貿(mào) 易發(fā)展時(shí)期發(fā)生的兩者沖突的典型案例來探討中國限制稀土出口措施成否成功 援引筒阿/例外條款,并在正確理解環(huán)境例外條款適用條件的基礎(chǔ)上,重 新審視我國現(xiàn)行的稀土出口措施,提出順應(yīng)觸盯腡規(guī)則的法律政策,使其 既符合我國可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略要求,又免于陷入貿(mào)易爭(zhēng)端的應(yīng)對(duì)政策。 關(guān)鍵詞:稀土出口限制,可規(guī)則,例外條款,適用性.塒, ,幻 . 舶 觚 仃啪., ,、柑。眥 鋤. ,試】唱 嘶 .疵 , ,印 . 嘶 ,咖 咖 .嘲 ,.% 卵 戰(zhàn).,.鋤

5、“ 刪. 訂 ,.幽 、 唧 孤 鰣嘶 ., 胱 仰 .,袱砸 岫峭 皿啪 .豳 :北 即啊唧 砸。璐, 嬲 即船 耐 , ,謝 船 觸阿岡廠鋤 鋤 .: 髓,.鋤, 婦 .】嗚的 .: ,/、 ,印 ,.目錄 第章引言 .論文的選題背景及研究意義.論文的選題背景? .論文的研究意義? .國內(nèi)外學(xué)者相關(guān)研究綜述. /規(guī)則對(duì)出口限制的規(guī)定.國內(nèi)學(xué)者相關(guān)研究綜述.國外學(xué)者相關(guān)研究綜述.我國相關(guān)自然資源出口限制措施與環(huán)境例外條款的適用性研究.國內(nèi)學(xué)者相關(guān)研究綜述.國外學(xué)者相關(guān)研究綜述第章愚,環(huán)境例外條款詳述 .腳例外條款介紹? .例外條款的由來 .例外條款的概念 .例外條款的發(fā)展脈絡(luò)? . 時(shí)期例外

6、條款的實(shí)踐特征 . 時(shí)期例外條款的實(shí)踐特征 .腳環(huán)境例外條款介紹.環(huán)境例外條款的由來.環(huán)境例外條款的內(nèi)容.環(huán)境例外條款的重要作用 .環(huán)境例外條款的研究意義 .不同時(shí)期涉及環(huán)境例外條款的案情回顧. 時(shí)期環(huán)境例外條款的典型案例 .“美國禁止加拿大金槍魚及其產(chǎn)品進(jìn)口案”.“加拿大影響未加工的鯡魚和鮭魚案” .“美國限制金槍魚進(jìn)口案”? .“歐共體訴美國金槍魚案”.“泰國限制香煙進(jìn)口和香煙國內(nèi)稅案”? . 時(shí)期環(huán)境例外條款的典型案例? .“美國精煉汽油和傳統(tǒng)汽油標(biāo)準(zhǔn)案”? .“歐共體影響石棉和含石棉產(chǎn)品案”? .“美國對(duì)海蝦及蝦產(chǎn)品的進(jìn)口限制案”? .環(huán)境例外條款的發(fā)展脈絡(luò)? . 肼第條序言適用邏輯順

7、序的轉(zhuǎn)變? .第條項(xiàng)解釋空間的放大.“可用竭的自然資源”的定義? .“關(guān)于”一詞的解釋.“與國內(nèi)生產(chǎn)和消費(fèi)道實(shí)施”的解釋 .多邊環(huán)境協(xié)定的引入? 第章我國稀土出口限制措施與環(huán)境例外條款的適用性分析.我國稀土出口限制措施與第條序言的適用性分析? .我國稀土出口限制措施與陌第條項(xiàng)的適用性分析? .我國稀土出口限制措施與第條項(xiàng)的適用性分析 .對(duì)于”可用竭的自然資源”的解釋與證明 .對(duì)于”與保護(hù)可用竭自然資源有關(guān)”的解釋與證明? .對(duì)于”與限制國內(nèi)的生產(chǎn)及消費(fèi)措施同時(shí)生效”解釋與證明? 第章環(huán)境例外條款適用研究對(duì)我國稀土政策的啟示 .充分利用爭(zhēng)端解決機(jī)制 .善用環(huán)境例外條款 .積極推進(jìn)我國相關(guān)法律和政

8、策與規(guī)則接軌第章結(jié)論? 參考文獻(xiàn)致謝個(gè)人簡歷在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果.第章 引言 .論文的選題背景及研究意義 .論文的選題背景 稀土指元素周期表中種鑭系元素以及釔和鈧共計(jì)種金屬元素,被稱為“工 業(yè)味精”,廣泛應(yīng)用于尖端科技以及軍工領(lǐng)域。上世紀(jì)年代,由于我國稀土萃 取分離技術(shù)的產(chǎn)生以及推廣,中國稀土產(chǎn)品迅速占領(lǐng)了世界市場(chǎng)。自此,中國作 為世界稀土資源第一大探明儲(chǔ)量國、生產(chǎn)國以及出口國,長期以極其低廉的價(jià)格 供應(yīng)著世界稀土市場(chǎng)%以上的需求,這一比例在年更是達(dá)到了%。與此 形成鮮明對(duì)比的是,世界稀土儲(chǔ)量排位前四的國家,除了中國,排位第二的美國, 第三的俄羅斯和第四的澳大利亞,產(chǎn)量全部為零。也

9、就是說,日盡枯竭的中國稀 土擁有各種第一頭銜,但都是被動(dòng)得來的。長期的無序開發(fā)以及盲目出口使得我 國的稀土儲(chǔ)量急劇減少,自年以來,我國終于在重新審視了利用自然資源出 口換匯的各種弊端之后,貫徹經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略,對(duì)稀土金屬等自然資源采取 提高出口關(guān)稅、實(shí)施出口配額、設(shè)定最低價(jià)格等限制措施。這些措施隨即遭到西 方諸多國家訴諸爭(zhēng)端解決機(jī)制。美國、歐洲、墨西哥相繼于年月、 月分別向就中國對(duì)鋁土、焦炭、螢石、鎂、錳、金屬硅、碳化硅、黃磷和鋅 等種原材料采取的出口限制措施提出申訴。經(jīng)過抗辯雙方兩輪磋商,最終, 在年月裁定我國對(duì)上述九種原材料采取的出口限制措施違背了的規(guī) 則。年月,美國、歐盟及日本就中國稀

10、土、鎢礦及鉬礦采取的出口限制措 施向提出磋商申請(qǐng)。于年月日決定設(shè)立審理此案的專家組。 原則上將在半年內(nèi)公布報(bào)告結(jié)果?；仡櫧鼛啄陙頎?zhēng)端解決的案件中,不難發(fā) 現(xiàn),其中有很多涉及工業(yè)原材料以及其他不可再生的自然資源產(chǎn)品。隨著全球經(jīng) 濟(jì)不斷發(fā)展的需要,自然資源減少乃至枯竭可以說是無法逆轉(zhuǎn)的趨勢(shì)。而在這種 背景下,如何盡可能多的獲取甚至儲(chǔ)備原材料對(duì)于國家經(jīng)濟(jì)安全和發(fā)展是至關(guān)重 要的。因此,如何證明中國稀土出口限制措施適用于規(guī)則將對(duì)我國資源產(chǎn)品 行業(yè)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。 .論文的研究意義 國際貿(mào)易的全球化發(fā)展已經(jīng)受到各國環(huán)境保護(hù)措施的重大挑戰(zhàn),進(jìn)而影響著貿(mào) 易自由化的深度和廣度。同時(shí),各國所采取的環(huán)境保護(hù)政策

11、也受到了貿(mào)易自由化 這一國際貿(mào)易的牽制。在這場(chǎng)環(huán)境保護(hù)與自由貿(mào)易的對(duì)決中,中國并不是唯一一.個(gè)對(duì)本國資源性產(chǎn)品采取出口限制措施的國家,然而,中國作為發(fā)展中國家的代 表,在世界貿(mào)易組織中卻是頻繁受到發(fā)難的眾矢之的。因此,如何在與各國復(fù)雜 的貿(mào)易關(guān)系中,盡可能的減少與他國發(fā)生貿(mào)易糾紛,面對(duì)認(rèn)真研究之前同類案例 的判決結(jié)果,從中吸取失利的教訓(xùn),這是擺在國際貿(mào)易行業(yè)人員面前的一項(xiàng)重大 研究課題。剖析這一課題的過程和成果將對(duì)完善我國對(duì)外貿(mào)易法律規(guī)范以及環(huán)境 政策法律體系提供重要的參考意義,也會(huì)對(duì)環(huán)境保護(hù)與貿(mào)易自由化協(xié)調(diào)發(fā)展以及 更好的解決國際貿(mào)易爭(zhēng)端等方面發(fā)揮積極的作用。已有裁決結(jié)果的“原材料出口 限制

12、案和正在進(jìn)行中的“稀土出口限制案”具有很大的相似性。他們都是環(huán)境 保護(hù)和自由貿(mào)易這兩者沖突的具體表現(xiàn)?！霸牧铣隹谙拗瓢覆枚ㄎ覈鴮?duì)于出 口關(guān)稅的抗辯理由不成立,并建議我國修改現(xiàn)行的原材料出口關(guān)稅和出口配額措 施以符合的規(guī)則。這為我國目前的“守土之戰(zhàn)”敲響了警鐘,既然出口稅的 征收已經(jīng)明確被爭(zhēng)端解決機(jī)制所否定,在接下來的稀土案應(yīng)訴中,在對(duì)中國 稀土出口限制措施與相關(guān)規(guī)則適用性的分析中,著重證明與解釋我國稀土產(chǎn) 品出口符合甜盯第條項(xiàng)這一例外條款至關(guān)重要。然而,通過回顧此前涉及 第條項(xiàng)例外條款的爭(zhēng)端判例,由于該例外條款的書面表述稍欠嚴(yán)謹(jǐn),又由于 各類資源爭(zhēng)端的特性,專家組和上訴機(jī)構(gòu)在審理此類案件時(shí)的

13、思路和解釋也會(huì)產(chǎn)生 比較大的不確定性。因此,本文通過對(duì)該例外條款的各使用條件的深層次含義進(jìn) 行了分析,并逐個(gè)比較類似案件的特殊性與規(guī)則的制度性,明確了稀土案的裁 決過程中控辯雙方有可能出現(xiàn)的爭(zhēng)論焦點(diǎn),從而為今后此類問題的解決提供方法, 更好的維護(hù)國家利益。 .國內(nèi)外學(xué)者相關(guān)研究綜述 .可規(guī)則對(duì)出口限制的規(guī)定 .國內(nèi)學(xué)者相關(guān)研究綜述 相對(duì)于規(guī)則中對(duì)于進(jìn)口限制方面市場(chǎng)準(zhǔn)入的各種規(guī)定,出口限制問題的 管理規(guī)定乏善可陳。國內(nèi)專家學(xué)者對(duì)此方面的研究也比較少。年中歐焦炭爭(zhēng) 端的發(fā)生開始引發(fā)了學(xué)者對(duì)于出口限制的關(guān)注。年發(fā)生的“原材料出口限制 措施案”引發(fā)了學(xué)術(shù)界關(guān)于此問題的大討論。 李曉玲在、成員限制自然資

14、源產(chǎn)品出口的權(quán)利一中國原材料出口 措施案評(píng)述中提出,雖然第條對(duì)出口限制措施做出了明確了取消數(shù)量限 制的規(guī)定,但締約方仍然可以采取合理的限制措施達(dá)到實(shí)施國家環(huán)境保護(hù)政策的目 的。事實(shí)上,在佩仃規(guī)則下的很多成員國對(duì)于本國能源、礦產(chǎn)等自然資源.的出口均有不同形式的限制措施,在產(chǎn)生貿(mào)易爭(zhēng)端時(shí),也通常都會(huì)援引,丌第 條項(xiàng),要求豁免其取消出口數(shù)量限制的義務(wù)。但是,根據(jù)我國在加入世貿(mào)組織 時(shí)所做出的“超義務(wù)的承諾,對(duì)原材料的出口限制措施很可能得不到 專家組的支持。 黃志雄認(rèn)為,相比以往,丌/實(shí)踐總是針對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入問 題的爭(zhēng)議,“中國原材料出口限制措施案”則體現(xiàn)了締約國/成員國之間由原來圍繞 “市場(chǎng)準(zhǔn)入

15、發(fā)展到“資源獲取”的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)手段的轉(zhuǎn)變。相對(duì)于主要涉及出口 配額制度的“中歐焦炭爭(zhēng)端”,“中國原材料出口限制爭(zhēng)端”所牽涉的出口關(guān)稅、 最低出口價(jià)格,出口許可證等問題要復(fù)雜得多。這場(chǎng)爭(zhēng)端提出的第條與 資源出口限制措施的適用性以及中國作為新加入成員時(shí)所承諾的“超義務(wù)” 的解釋將對(duì)全球貿(mào)易和中國對(duì)外貿(mào)易未來的發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。 李雪平提出爭(zhēng)端解決機(jī)制在處理與環(huán)境問題有關(guān)的貿(mào)易爭(zhēng)端方 面將認(rèn)真分析兩者的裁量標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)既要遵守規(guī)則,保障申訴國的貿(mào)易權(quán) 益,也要尊重被訴國的可持續(xù)發(fā)展以及環(huán)境保護(hù)的國家利益。 屠沈寅、劉軒吳則認(rèn)為,目前規(guī)則中對(duì)于出口限制措施的關(guān)注較 少,無法應(yīng)對(duì)目前解決國際貿(mào)易爭(zhēng)端的需要

16、。此外,相比其他新加入的成員國, 中國在出口稅所做出的承諾條件最為嚴(yán)苛、范圍最為廣泛,承擔(dān)了較重的義務(wù), 這些不平等性無法適應(yīng)現(xiàn)實(shí)需要,出口限制的約束亟待發(fā)展成一項(xiàng)新的規(guī)則,平等 的適用于所有成員方。由于每一個(gè)“爭(zhēng)端的裁決結(jié)果都是以后類似案件的 依據(jù),也對(duì)現(xiàn)有規(guī)則起著查遺補(bǔ)漏的作用,所以,任何個(gè)案的判決結(jié)果都會(huì) 影響著整體規(guī)則的發(fā)展趨勢(shì)。 .國外學(xué)者相關(guān)研究綜述 .耐 撇婦認(rèn)為出口限制,在法律體系中可以被稱為一 個(gè)“監(jiān)管不足”的區(qū)域,而涉及出口限制的貿(mào)易爭(zhēng)端在最近幾年愈演愈烈。在 .年的糧食危機(jī)”期間,幾十個(gè)國家以各種形式實(shí)行糧食出口限制,以保 持國內(nèi)供應(yīng)以及降低國民對(duì)于糧食價(jià)格上漲的不滿。凸

17、顯出口限制問題重要性的 第二個(gè)佐證是美國、歐盟以及墨西哥在年對(duì)于中國特定原材料出口限制向 爭(zhēng)端解決機(jī)制提出的申訴時(shí)間?；仡櫾谀_規(guī)則下所發(fā)生的涉及出 口限制問題的爭(zhēng)端,絕大多數(shù)源于被告國的“不公平”優(yōu)勢(shì),對(duì)于被國告,經(jīng)濟(jì)和政 治目標(biāo)似乎一直是其采取出口限制措施動(dòng)機(jī)所在。而申訴國訴諸爭(zhēng)端解決機(jī)制則 是以繼續(xù)獲得更多原材料如礦產(chǎn),漁業(yè),皮革等和其他中間產(chǎn)品如半導(dǎo)體.為目標(biāo)。因此,中國與美國,歐盟和墨西哥之間的糾紛,可以被看作是資源競(jìng)爭(zhēng) 的另一個(gè)例子。隨著世界經(jīng)濟(jì)從目前的經(jīng)濟(jì)衰退中復(fù)蘇,原材料的爭(zhēng)奪戰(zhàn)極有可 能會(huì)更加激烈,而爭(zhēng)端解決機(jī)制也很可能面對(duì)更多的挑戰(zhàn)。 .碰 還提出,出口限制不僅是純經(jīng)濟(jì)范疇的

18、課題,其與環(huán)境保護(hù) 是密切相關(guān)的。一些國家為了子孫后代的利益,采取減緩礦產(chǎn)、漁業(yè)、林業(yè)等自 然資源的消耗。這些出口限制措施也可以有效地降低那些以出口為導(dǎo)向的生產(chǎn)活 動(dòng)對(duì)環(huán)境的破壞作用。采礦業(yè)就是一個(gè)很典型的例子,在開采過程中所產(chǎn)生的副 產(chǎn)品以及在提取過程中使用的帶來嚴(yán)重污染的化學(xué)產(chǎn)品使得在中國、印度、秘魯、 俄羅斯和贊比亞等國家的一些礦址被確定為世界上最嚴(yán)重的污染區(qū),這些高污染 地區(qū)的空氣、水以及土壤中的污染程度大大超過安全限制。還有其他一些帶來環(huán) 境問題,使用高能耗的生產(chǎn)和加工的礦產(chǎn)品。限制此類通過破壞環(huán)境的方式生產(chǎn) 出的自然資源的出口,或通過高層次的能源消費(fèi)以及控制碳排放量或許有助于緩 解

19、對(duì)于環(huán)境的不利影響。這種政策干預(yù)在何種程度上彌補(bǔ)由于市場(chǎng)扭曲造成的福 利損失取決于干預(yù)政策的有效性以及環(huán)保產(chǎn)品的社會(huì)價(jià)值或消耗/污染的邊際社會(huì) 成本。通過限制出口實(shí)現(xiàn)的預(yù)期目標(biāo)與實(shí)際所產(chǎn)生的結(jié)果可能存在顯著差異。根 據(jù)需要解決的環(huán)境外部性的目標(biāo)和本質(zhì),各種政策工具的實(shí)施可以產(chǎn)生與出口限 制一樣,甚至效率更高、福利損失更低的作用。因此,出政策制定者應(yīng)該為了降 低福利損失而仔細(xì)權(quán)衡出口限制帶來效用和的潛在社會(huì)福利。由于框架下對(duì) 出口限制的規(guī)則比較有限,這就為各國相關(guān)的政策制定提供了足夠的政策空間。 仃第條明確要求了取消出口數(shù)量限制,除了為防止和減輕糧食短缺而實(shí)行 的暫時(shí)性政策以及為使用出口產(chǎn)品分類

20、分級(jí)的規(guī)范。然而,它并不限制成員國家 針對(duì)出口征收關(guān)稅等其他費(fèi)用。而另一方面,一些加入世貿(mào)組織的新成員,在入 世談判期間,被要求承擔(dān)更為苛刻的義務(wù)。他們要逐步取消出口稅或限制在指定 稅率水平。這是他們?yōu)榱顺蔀槭蕾Q(mào)組織的一員所必須做出的讓步。出口限制這一 領(lǐng)域在下出現(xiàn)政策自由在倡導(dǎo)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展和強(qiáng)調(diào)代際公平的背景下 能否可以被視為一種糾正市場(chǎng)失靈的手段。一些嚴(yán)重依賴進(jìn)口的國家提議所有成 員國應(yīng)逐步將出口限制“關(guān)稅化”并約束出口稅的實(shí)施,然而,許多發(fā)展中國家 對(duì)此反應(yīng)冷淡,因?yàn)檫@種限制取消了一個(gè)可以有效保護(hù)自然資源并促進(jìn)資源豐富 的發(fā)展中國家高附加值行業(yè)發(fā)展的重要政策手段。因此,取消出口限制的

21、政策自 由不僅在政治上不可行的,也是不可取的。 .我國相關(guān)自然資源出口限制措施與環(huán)境例外條款的適用性研究.國內(nèi)學(xué)者相關(guān)研究綜述 左海聰曾對(duì)第條環(huán)境保護(hù)例外條款的判例進(jìn)行過梳理,進(jìn) 而掌握第條例外條款的發(fā)展脈絡(luò)。第條是一個(gè)“一般例外條 款”,規(guī)定了締約國及成員可以由于項(xiàng)特定事由而采取某些貿(mào)易限 制措施這項(xiàng)特定事由中,由于項(xiàng)和項(xiàng)與環(huán)境保護(hù)相關(guān),因此被稱為 環(huán)境保護(hù)例外條款。文章逐個(gè)分析了環(huán)境保護(hù)例外條款的判例案件 并總結(jié)出在時(shí)期,援引環(huán)境保護(hù)例外條款的案件都以敗訴告終,這一現(xiàn)象 在時(shí)期發(fā)生了逆轉(zhuǎn),在“美國精煉汽油和傳統(tǒng)汽油標(biāo)準(zhǔn)案以及“美國對(duì)海 蝦及蝦產(chǎn)品的進(jìn)口限制案”中,被訴國美國的出口限制措施成

22、功地援引了 第條項(xiàng)并在主要爭(zhēng)論點(diǎn)上獲得勝訴,繼而,在“歐共體影響石棉和含石 棉產(chǎn)品案中,被訴國法國也成功援引了第條序言以及項(xiàng)的規(guī)定。 同類案件在,與時(shí)期所產(chǎn)生的不同裁決,是由于專家組和上訴機(jī)構(gòu)對(duì) 丁第條環(huán)境保護(hù)例外條款在解釋和適用上的發(fā)展。專家組在判定爭(zhēng)端措施 是否是第條,項(xiàng)所“必需的”的這一過程中,對(duì)這一關(guān)鍵詞的解釋產(chǎn) 生了微妙的變化。第條項(xiàng)中規(guī)定,廠、成員在滿足以下兩 個(gè)條件的情況下,可以采取所必需的措施而偏離其在貿(mào)易自由化框架下的承諾:、 該措施是為了保護(hù)人類、動(dòng)植物的生命或健康;、該措施的實(shí)施是為了實(shí)現(xiàn)保護(hù) 人類、動(dòng)植物的生命或健康這一目標(biāo)所“必需的”。上訴機(jī)構(gòu)在解釋這一關(guān)鍵詞中指 出

23、,裁定并不是“唯一可獲得”的措施是否符合盯第條項(xiàng)的“必需”條 件時(shí),在每個(gè)案件中都涉及一個(gè)對(duì)訴措施對(duì)實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的貢獻(xiàn)程度以及采取該 措施對(duì)貿(mào)易自由化所產(chǎn)生的負(fù)面影響做出權(quán)衡的過程,應(yīng)該說,這種“相稱性考 慮”是對(duì)例外條款描述中重要術(shù)語解釋的一次發(fā)展。而這一發(fā)展使得或在 將來發(fā)生的涉及出口限制與環(huán)境保護(hù)例外條款的爭(zhēng)端中,后者被成功援引的可能 性更大了。 賀小勇認(rèn)為中國原材料出口限制案否成功援引第曲項(xiàng),取決于 向上訴機(jī)構(gòu)合理解釋中國采取的措施符合例外條款的四個(gè)條件:、中國對(duì)相關(guān)原 材料的出口限制措施并沒有構(gòu)成“武斷、不正當(dāng)?shù)钠缫暬驅(qū)H貿(mào)易造成變相的 限制、這種原材料屬于可用盡的自然資源;、我國

24、所采取的數(shù)量限制措施與 保護(hù)這些可用盡自然資源相關(guān);、出口限制措施的實(shí)施是與國內(nèi)限制生產(chǎn)或消費(fèi) 同時(shí)進(jìn)行的。針對(duì)于上述四個(gè)條件,爭(zhēng)議的焦點(diǎn)集中在第條“出口限制措施的實(shí) 施是與國內(nèi)限制生產(chǎn)或消費(fèi)同時(shí)進(jìn)行的。、胛爭(zhēng)端解決的裁決機(jī)構(gòu)認(rèn)為,對(duì)為.保護(hù)不可再生的自然資源而實(shí)施出口限制的同時(shí),必須對(duì)該種自然資源或采取國 內(nèi)生產(chǎn)限制,或采取國內(nèi)消費(fèi)限制措施,以求公平。另外,裁決機(jī)構(gòu)又指出:國 內(nèi)國外兩種共同限制措施,既不要求實(shí)施完全一致的限制手段,也不要求收效相 同。但是,如果只限制了產(chǎn)品出口數(shù)量,國內(nèi)的消費(fèi)或者生產(chǎn)該種自然資源的數(shù) 量仍在增加,那么,就很難依據(jù)例外條款將這種實(shí)踐合法化。 .國外學(xué)者相關(guān)研究

25、綜述 .認(rèn)為,中國采取出口限制措施的稀土及其他相關(guān)原材料被 進(jìn)口國運(yùn)用在各類尖端科技以及軍工領(lǐng)域,在當(dāng)前科學(xué)的發(fā)展水平下幾乎沒有可 以替代的產(chǎn)品。因此,一方面輸入國對(duì)這些產(chǎn)品依賴程度很高,而另一方面,大 量的出口也使得輸出國的資源儲(chǔ)備難以為繼。然而,框架中明確了對(duì)于出口 數(shù)量限制的禁令,由于中國在入世談判時(shí)做出了“超義務(wù)”的承諾,同意除 議定書附件中列明的產(chǎn)品外,取消所有出口產(chǎn)品的全部稅費(fèi),因此,中國相 關(guān)出口限制措施的實(shí)施的確有違其在入世時(shí)所做出的承諾。雖然中國并不是唯一 采取出口限制措施的國家,但中國在限制資源出口的同時(shí)并沒有采取降低國內(nèi)的 開采和消費(fèi)的措施,因此,這種內(nèi)外不平衡的措施不能

26、符合,第條環(huán)境例 外條款。 第章/環(huán)境例外條款詳述 經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展帶動(dòng)了資源爭(zhēng)奪戰(zhàn)的進(jìn)程,而資源輸入國與輸出國之間的博 弈使得日益嚴(yán)峻的環(huán)境問題越來越受到國際社會(huì)的關(guān)注。尋求國際貿(mào)易與環(huán)境保 護(hù)之間的平衡點(diǎn)成為多哈回合談判的重要議題。腑,環(huán)境例外條款為各成 員為維護(hù)本國的環(huán)境安全而偏離其在/、框架下的義務(wù)的實(shí)踐提供的合 法性的依據(jù)。但是,對(duì)于這一例外條款的理解稍有偏頗,就會(huì)將其淪為貿(mào)易保護(hù) 主義的工具,不僅影響全球貿(mào)易自由化的發(fā)展趨勢(shì),也有損我國在國際經(jīng)濟(jì)社會(huì) 的聲譽(yù)。我國作為世界稀土資源第一大探明儲(chǔ)量國,生產(chǎn)國以及出口國,長期以 本國的稀土資源儲(chǔ)備供應(yīng)著世界稀土市場(chǎng)的需要。長期的無序開發(fā)以

27、及盲目出口 使得我國的稀土儲(chǔ)量急劇減少,當(dāng)我國認(rèn)識(shí)到這種戰(zhàn)略性資源儲(chǔ)備的重要性以及 無序開發(fā)對(duì)于生態(tài)環(huán)境巨大的破壞性后,采取出口限制措施以尋求經(jīng)濟(jì)的可持續(xù) 發(fā)展。在這種背景下,了解并熟練運(yùn)用規(guī)則下的環(huán)境例外條款對(duì)我國應(yīng)對(duì)貿(mào) 易爭(zhēng)端以及處理多方貿(mào)易利益有著十分重要的指導(dǎo)意義。 ./例外條款介紹.例外條款的由來 從自締約之初起,便以倡導(dǎo)資源的自由流動(dòng)為主旨。但這一愿景卻必須 要面對(duì)一些現(xiàn)實(shí)情況:眾所周知,一國對(duì)于進(jìn)口的增加會(huì)給國內(nèi)同類產(chǎn)品行業(yè)帶 來很大影響,對(duì)于國外產(chǎn)品給予完全的市場(chǎng)準(zhǔn)入會(huì)不會(huì)使本國產(chǎn)業(yè)嚴(yán)重受損從而 危害國家利益會(huì)不會(huì)危害公共道德會(huì)不會(huì)危及人類及動(dòng)植物的生命或健康 會(huì)不會(huì)耗盡貴金屬

28、的儲(chǔ)備會(huì)不會(huì)有損承載本國文明的藝術(shù)品等等一系列問題。 由于成員國必須全部接受建立、胛協(xié)定及其附件的所有條款,而不能 根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r有選擇性地做出承諾義務(wù),這種實(shí)踐增大了成員國履約的 難度,為了在多邊自由貿(mào)易體制下實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易與保護(hù)本國公共利益的平衡統(tǒng)一, 在遵循貿(mào)易自由化宗旨的同時(shí),也必須認(rèn)識(shí)到各成員國在經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì) 等方面的差異:在追求共同宗旨的原則下給予各成員國一定的政策制定空間。因 此,為了促進(jìn)的穩(wěn)定與發(fā)展;平衡締約國享有的主權(quán)與組織中承擔(dān)的 義務(wù);調(diào)和自由貿(mào)易與環(huán)境保護(hù)之間的矛盾,到的框架中,均設(shè)置有 大量例外條款。 .例外條款的概念 例外條款,又被稱為保護(hù)條款、免責(zé)條款等等

29、。例外條款的含義, 主要分為下面兩個(gè)層次:、廣義的例外條款,指的是在某些特定情況下,為了保 證某種更重要的利益,、允許各成員國偏離或脫離其承諾履行的義務(wù)。這種廣 義的例外條款包括反傾銷、反補(bǔ)貼、保護(hù)國內(nèi)幼稚工業(yè)、促進(jìn)國際收支平衡、一 般豁免、一般例外、安全例外以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化等相關(guān)條款。、狹義的例外條 款,指的是在協(xié)議中規(guī)定的若干特定情況出現(xiàn)時(shí),允許成員國暫時(shí)停止承諾 履行的義務(wù),一旦特定情形結(jié)束或例外期滿,則恢復(fù)繼續(xù)履行承諾義務(wù)。在此概 念中,、例外條款包括國際收支例外條款、保障措施條款、一般例外條款和安 全例外條款。雖然廣義與狹義例外條款適用的情形不同,外延不同、時(shí)效不用, 但有一點(diǎn)可以

30、確定,在多邊貿(mào)易自由化的框架下,在明確規(guī)定的某些特定的情形 下,的成員國可以善意地援引例外條款,以免于承擔(dān)協(xié)議所規(guī)定的正常義務(wù)。 .例外條款在不同時(shí)期的發(fā)展脈絡(luò) . 御盯時(shí)期例外條款的實(shí)踐特征 回顧盯時(shí)期援引第條例外條款的實(shí)踐,有兩個(gè)非常明顯的現(xiàn)象。一是 例外條款經(jīng)歷了“很少援用”到“多次援用”的過程。各成員國這種對(duì)此條款從“漠 然”到“熱衷的轉(zhuǎn)變?cè)从谏鷳B(tài)環(huán)境的日益惡化促使一些成員國采取出口限制措.施。當(dāng)實(shí)施出口限制的國家受到他國的挑戰(zhàn),訴諸爭(zhēng)端解決機(jī)制,那么被訴 國就會(huì)向例外條款尋求豁免。第二個(gè)值得關(guān)注的現(xiàn)象是在涉及例外條款的爭(zhēng)端中, 無論是作為起訴國還是被訴國,發(fā)達(dá)國家對(duì)此條款的使用相比發(fā)

31、展中國家要頻繁 的多。這是由于在建立前期多個(gè)回合的談判的成果,大幅減少了各成員國 的關(guān)稅比例。善于利用?岍規(guī)則的發(fā)達(dá)國家,便將貿(mào)易保護(hù)的著眼點(diǎn)轉(zhuǎn)向非關(guān) 稅壁壘。隨即,這些國家開始逐步實(shí)行一些構(gòu)成貿(mào)易保護(hù)的,但又沒有被 協(xié)議完全排除的措施。當(dāng)這些“擦邊球引起與別國的貿(mào)易爭(zhēng)端時(shí),例外條款就 會(huì)被要求援引,以得到豁免。 . 時(shí)期例外條款的實(shí)踐特征 作為協(xié)定重要部分的烏拉圭回合沒有修改第條的內(nèi)容, 而是將其全部收納。協(xié)定生效后,各成員國援引此例外條款的實(shí)踐,除了沿 襲了盯時(shí)期的特點(diǎn)外,還出現(xiàn)了一些新現(xiàn)象。一是爭(zhēng)端解決機(jī)制的法 律約束性相比大大增強(qiáng)。由于時(shí)期,采用“不排除爭(zhēng)端當(dāng)事方的協(xié)商 一致”的決策方

32、式,當(dāng)專家組經(jīng)過審理認(rèn)定對(duì)被訴國所實(shí)施的措旆的確違反 的規(guī)則,并且沒有符合援引第條例外條款的條件時(shí),專家組報(bào)告將在所有締約 方共同出席的會(huì)議上討論通過,在這種情況下,敗訴的被告方往往會(huì)采取投“反 對(duì)票”的方式阻止報(bào)告通過。在爭(zhēng)端解決機(jī)制中,“不排除爭(zhēng)端當(dāng)事方的協(xié) 商一致”的決策方式改變?yōu)椤安慌懦?dāng)事方的否定協(xié)商一致”的方式,這種改變,使 得在對(duì)貿(mào)易爭(zhēng)端進(jìn)行處理的過程中,無論是各級(jí)審理程序的啟動(dòng),還是裁決報(bào)告 的通過,都不需要當(dāng)事方參與意見。同時(shí),如果專家組經(jīng)過審理認(rèn)定對(duì)被訴國所 實(shí)施的措施的確違反【的規(guī)則,并且沒有符合援引第條例外條款的條件時(shí), 被訴國應(yīng)該優(yōu)先考慮在合理期間內(nèi)撤銷或調(diào)整涉案的貿(mào)

33、易限制措施。 .加陌棚,環(huán)境例外條款介紹 .環(huán)境例外條款的由來 在傳統(tǒng)的談判模式中,各方為了達(dá)成自己的目標(biāo),往往會(huì)提出對(duì)自己有利的方 案,各說各話,如果不允許各方選擇性地接受協(xié)議中的部分方案而拒絕接受其他 方案,就意味著談判各方要么同時(shí)解決所有問題,要么一個(gè)問題也不會(huì)解決。對(duì) 協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行談判中,為了盡量弱化各個(gè)國家一系列錯(cuò)綜復(fù)雜利害關(guān)系的 影響,使協(xié)議使各成員國都感到有予有取,互相讓步、妥協(xié),為各方所接受,采 用了“一攬子協(xié)議”方案。為了在全球復(fù)雜而重大的環(huán)境問題上達(dá)成多方一致,.規(guī)則需要有條件地允許各成員國出于國內(nèi)環(huán)境保護(hù)的需要采取貿(mào)易限制措 施,在這種背景下“環(huán)境例外條款”應(yīng)運(yùn)而生。

34、.環(huán)境例外條款的內(nèi)容 在第條例外條款中,涉及環(huán)境保護(hù)方面的是項(xiàng)以及兩、 其規(guī)定如下: “凡下列措施的實(shí)施在情形相同的各國問不會(huì)構(gòu)成任意的或不合理 的歧視手段,或者不會(huì)構(gòu)成對(duì)國際貿(mào)易的變相限制,則不得將本協(xié)定解釋為阻止 任何締約方采取或?qū)嶌喝缦麓胧? 為保護(hù)人類及動(dòng)植物的生命或健康所必 需的措施; 關(guān)于養(yǎng)護(hù)可用竭的自然資源的有關(guān)措施,凡這類措施同限制國 內(nèi)生產(chǎn)與消費(fèi)一道實(shí)施的?！?.環(huán)境例外條款的重要作用 雖然該條款制定已半個(gè)世紀(jì),但在制定之初,此條款基本被束之高閣,很少被 引用,近年問,它才真正被成員國所關(guān)注并頻繁使用。這種變化的背景 是規(guī)則對(duì)國際貿(mào)易的影響和范圍不斷擴(kuò)大,各成員國所保留的的主

35、權(quán)決定范 圍相對(duì)變小,而各國經(jīng)濟(jì)不斷向前的發(fā)展要求引發(fā)了日益嚴(yán)峻的環(huán)境問題。各國 為了化解環(huán)境政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與框架下的承諾義務(wù)之間的矛盾,使得本國出 于環(huán)境保護(hù)目標(biāo)而采取的貿(mào)易限制合法化,便紛紛開始援引環(huán)境例外條款的實(shí)踐。 .環(huán)境例外條款的研究意義 盡管第條、曲兩項(xiàng)內(nèi)容涉及動(dòng)植物等自然資源,因?yàn)楸还J(rèn)為環(huán) 境例外條款,但剮盯本身并未提及“環(huán)境一詞,也沒有給出“環(huán)境”這一概 念的定義。而之外涉及環(huán)境保護(hù)的國際公約以及其他一些沒有國際法效力的 決議對(duì)“環(huán)境一詞的內(nèi)涵和外延的解釋也不統(tǒng)一。這給各國援用此條款的實(shí)踐 帶來了很大的不確定性。相對(duì)于這樣的外部因素,我國的內(nèi)部因素同樣值得關(guān)注。 上世紀(jì)年代中

36、期頒布的對(duì)外貿(mào)易法是我國對(duì)外貿(mào)易的基本法,雖然其在中 國“入世之后進(jìn)行了修訂,但就環(huán)境保護(hù)方面的規(guī)定還很模糊。很片面。結(jié)合 內(nèi)外兩種原因,通過研究的環(huán)境例外制度以及以往案例的分析,能使未來 我國在采取環(huán)境例外貿(mào)易限制措施時(shí),運(yùn)用更加得當(dāng),對(duì)我國理解協(xié)議以 及預(yù)測(cè)其未來發(fā)展趨勢(shì)方面也具有積極的意義。 .不同時(shí)期涉及環(huán)境例外條款的案情回顧 . 鼬盯時(shí)期環(huán)境例外條款的典型案例 .“美國禁止加拿大金槍魚及其產(chǎn)品進(jìn)口案” 上世紀(jì)年代末,加拿大在其管轄水域扣押了艘前來捕撈金槍魚的美國漁船。美國政府根據(jù)其國內(nèi)漁業(yè)保護(hù)及管理法中的規(guī)定對(duì)加拿大實(shí)行報(bào)復(fù)性措 施,禁止從加拿大進(jìn)口長鰭金槍魚。年月,美國與加拿大根據(jù)

37、筒【 第條第一款進(jìn)行了磋商。磋商無果后,加拿大向筒盯爭(zhēng)端解決機(jī)制起訴美 國違反了第一條、第十一條以及第十三條。而美國援引第條 項(xiàng)為其抗辯理由。經(jīng)過對(duì)案情的分析,專家組認(rèn)為,援引朋陌第條項(xiàng) 的條件之一是保護(hù)該資源的禁止進(jìn)口措施必須與國內(nèi)消費(fèi)該資源的措施相配合。 美禁止從加進(jìn)口長鰭金槍魚,但是同時(shí)期,既沒有禁止本國的捕撈,也沒有限制 國內(nèi)消費(fèi)長鰭金槍魚的措施,因此不符合叮第條曲項(xiàng)的要求,裁定美 國違反了觸盯第條關(guān)于不得實(shí)行出口限制的協(xié)議。 .“加拿大影響未加工的鯡魚和鮭魚案” 加拿大根據(jù)本國頒布的年加拿大漁業(yè)法案,禁止未加工的鯡魚和鮭魚 出口,以保護(hù)國內(nèi)水產(chǎn)加工業(yè)。美國訴至觸盯稱加拿大的禁令違反了

38、觸盯第 條,而加拿大辯稱其實(shí)施的出口禁令目的在于保護(hù)魚類資源,可以援引 第條項(xiàng)取得豁免。專家組裁定加拿大針對(duì)未加工的鯡魚和鯡魚所實(shí)施的 出口限制并不影響國內(nèi)對(duì)鯡魚和鯡魚的捕撈。此種做法限制了出口,卻沒有限制 同一時(shí)期的國內(nèi)生產(chǎn)和消費(fèi)。因此,裁定其敗訴。 .“美國限制金槍魚進(jìn)口案 年,美國頒布的海洋哺乳動(dòng)物保護(hù)法規(guī)定,不得進(jìn)口或“捕獲”海洋哺 乳動(dòng)物,其中特別提到了由于東太平洋海域的海豚喜歡在金槍魚群附近活動(dòng),因 而在該海域捕撈金槍魚時(shí)頻發(fā)誤捕海生哺乳動(dòng)物的情況。根據(jù)此法的規(guī)定,除非 得到美國的授權(quán),否則禁止進(jìn)口在捕撈過程中容易殺害或傷害海洋哺乳動(dòng)物的魚 產(chǎn)品。其中特別禁止進(jìn)口該海域捕獲的黃鰭金

39、槍魚。而美國授權(quán)的依據(jù)是:第一 是捕撈國政府也實(shí)施相似的保護(hù)海洋哺乳動(dòng)物的措施;第二是捕撈國船只誤捕的 海豚的數(shù)量不得超過美國船只同期平均值的.倍。此法律規(guī)定不僅適用于美國 領(lǐng)海,更要求所有在美國注冊(cè)的船只都有遵守此的要求。被禁止進(jìn)口的墨西哥指 控美國的這種進(jìn)口限制違反了御盯第、以及條,而美國要求援引筒盯 第條和兩項(xiàng)例外條款作為辯護(hù)理由。專家組認(rèn)為:美國國內(nèi)法沒有 域外效力,美國將其自然資源的保護(hù)限制措施延伸到在其管轄權(quán)以外的地區(qū),故 不能適用例外條款和兩項(xiàng);此外,進(jìn)口國捕撈船只很難準(zhǔn)確得知同時(shí) 期美國船只誤捕海豚的數(shù)量,這種無法預(yù)知的要求不符合項(xiàng)中關(guān)于“所必須 的”的描述。因此判定美國的涉案

40、措施違反了?第條,同時(shí)不滿足例外條.款項(xiàng)、項(xiàng)。 .“歐共體訴美國金槍魚案 由于美國禁止金槍魚及其制品進(jìn)口限制也包括通過“中介國的進(jìn)口。歐共體 與荷蘭發(fā)起和前一案件一樣的訴訟,指控美國涉案措施違反了第條以及 第條的協(xié)議內(nèi)容;而美國提出中介國進(jìn)口限制滿足觸盯第條例外條款的 項(xiàng)、項(xiàng)和項(xiàng),自己并不違反協(xié)定要求,而歐共體和荷蘭本就不屬 于原產(chǎn)國進(jìn)口限制的對(duì)象,此外,美國并進(jìn)一步要求援用瀕危野生動(dòng)植物物種 國際貿(mào)易公約及其他一些國際環(huán)境條約補(bǔ)充說明觸盯例外條款的項(xiàng),對(duì) 這些解釋,專家組沒有采納并指出:美國在追求其設(shè)定的環(huán)保目標(biāo)時(shí),不能強(qiáng)迫 他國與其保持一致而改變主權(quán)管轄下的政策,因此專家組判定美國針對(duì)原產(chǎn)

41、國和 中介國的進(jìn)口限制都違反了丌第條、第條的規(guī)定,也不滿足第條例 外條款項(xiàng)、項(xiàng)和項(xiàng)。 .“泰國限制香煙進(jìn)口和香煙國內(nèi)稅案 根據(jù)年煙草法,泰國禁從他國進(jìn)口香煙,同時(shí),對(duì)國內(nèi)香煙銷售征 收消費(fèi)稅、營業(yè)稅及地方稅。美國訴稱該進(jìn)口限制措施違反了第條第 項(xiàng),同時(shí)泰國對(duì)本國香煙消費(fèi)征收的國內(nèi)稅違反了第條項(xiàng)。泰國方 面辯稱,吸煙有害健康,進(jìn)口香煙,如美國香煙中所含化學(xué)添加劑使其比泰國國 內(nèi)香煙危害更大,因此禁止進(jìn)口香煙對(duì)于保障人類健康和生命來說是必要的。專 家組認(rèn)為,限制香煙進(jìn)口,還有其他“對(duì)貿(mào)易最少限制”的措旌,泰國的進(jìn)口限制不 滿足觸第 條項(xiàng)所描述的“所必需的”,同時(shí)也違反了?第 條,但其國內(nèi)稅符合第條

42、第款的規(guī)定。 . 時(shí)期環(huán)境例外條款的典型案例 .“美國精煉汽油和傳統(tǒng)汽油標(biāo)準(zhǔn)案” 為了有效地控制空氣污染程度,美國國會(huì)于年制定了清潔空氣法。 根據(jù)年通過的一項(xiàng)有關(guān)該法的修正案,美國環(huán)境保護(hù)署頒布了有關(guān)汽油成分 與排放物的新條例簡稱汽油條例。自年起,在美國污染嚴(yán)重的地區(qū)只 允許銷售精煉汽油,在其余地區(qū),只能銷售不比在基準(zhǔn)年年所售汽油清潔度 低的常規(guī)汽油。 汽油條例適用于全美所有汽油煉油廠、合成廠和進(jìn)口商。委 內(nèi)瑞拉和巴西控訴美國的汽油條例違反了胛第條、第條第項(xiàng)和 第款;委內(nèi)瑞拉還根據(jù)第條第款項(xiàng)指控美國汽油條例已 經(jīng)對(duì)其利益造成損害和喪失。美國反對(duì)該項(xiàng)指控,并要求援引第條第、.和項(xiàng)所規(guī)定的例外條款

43、。專家組認(rèn)為:汽油條例違反了第 條的規(guī)定,并且不能滿足盯第條、和項(xiàng)尋求豁免。美國 提出上訴,上訴機(jī)構(gòu)推翻了專家組關(guān)于美國涉案措施不滿足第條 項(xiàng)的報(bào)告結(jié)論,確認(rèn)措施雖然不滿足第條引言的描述,但滿足第 條例外條款的項(xiàng)。 .“歐共體影響石棉和含石棉產(chǎn)品案” 鑒于石棉可能對(duì)人類健康帶來的嚴(yán)重危害,法國政府對(duì)石棉及含石棉的產(chǎn)品進(jìn) 行進(jìn)口限制。歐共體認(rèn)同該進(jìn)口限制措施的合理性,認(rèn)為石棉對(duì)所有有可能接觸 到的人都有人身健康的威脅。加拿大作為世界第二大石棉生產(chǎn)國,向爭(zhēng)端解 決機(jī)制對(duì)此措施提出控訴。加拿大認(rèn)為通過對(duì)石棉進(jìn)行壓縮等工藝過程,將消除 石棉的危害性。加拿大聲稱法國的限制令違反了第條款的和第 條的規(guī)定。

44、歐共體請(qǐng)求專家組確認(rèn)該限制令符合第條款的規(guī)定,而 涉案措施作為為了保護(hù)人類健康的所必須采取得措施亦滿足第條項(xiàng)。專 家組認(rèn)為雖然該限制令違反了第條非歧視性原則,但是涉案措施的確滿 足第條例外條款的描述,同時(shí)還符合第條序言中的規(guī)定。因此 專家組支持歐共體的裁決。加拿大提出上訴,上訴機(jī)構(gòu)維持了專家組的裁決。 .“美國對(duì)海蝦及蝦產(chǎn)品的進(jìn)口限制案 上世紀(jì)年代,美國規(guī)定本國漁民在捕蝦時(shí)使用技術(shù),己達(dá)到避免收網(wǎng) 過程中誤傷瀕臨滅絕的海龜?shù)哪康摹Ｈ欢?年,美國要求向其出口蝦及蝦制 品的國家在捕蝦時(shí)也采用技術(shù),否則停止進(jìn)口該國此類產(chǎn)品。次年,印度、 馬來西亞、巴基斯坦和泰國對(duì)于美國對(duì)蝦和蝦產(chǎn)品的進(jìn)口限制令中違反

45、了 第條、第條和第條的規(guī)定,并給各上訴國造成了實(shí)際的利益損失。專家 組認(rèn)為,美國保護(hù)珍稀物種的政策未考慮出口國的客觀條件,在有能力使用 技術(shù)和沒有能力的出口國之間實(shí)際上造成了構(gòu)成了不合理的歧視,雖然符合第 條項(xiàng)的要求,卻不能滿足第條序言中的要求,最終,專家組裁定,美國 禁止蝦和蝦類產(chǎn)品進(jìn)口的進(jìn)口限制措施違反了第條第款,并且不能滿 足第條中的例外條款。年,馬來西亞根據(jù)爭(zhēng)端解決諒解第. 條提出美國沒有完全執(zhí)行裁決機(jī)構(gòu)在“海蝦及蝦產(chǎn)品”中的裁決。這一執(zhí)行爭(zhēng)端 涉及馬來西亞和美國對(duì)于上訴機(jī)構(gòu)裁決的不同理解。馬來西亞認(rèn)為對(duì)于該裁決的 完全執(zhí)行意味著美國完全取消對(duì)于海蝦的進(jìn)口禁令,美國則認(rèn)為執(zhí)行該裁決只需

46、 復(fù)核其禁令的適用即可。美國簽發(fā)了關(guān)于在海蝦捕撈作業(yè)中保護(hù)海龜?shù)牡?條款執(zhí)行的修正指導(dǎo)方針。該指導(dǎo)方針代替了年簽署的原爭(zhēng)端所涉及的部 分措施,對(duì)于海蝦出口商的認(rèn)證設(shè)置了新的標(biāo)準(zhǔn)。馬來西亞稱第條款的適用 仍然違反關(guān)貿(mào)總協(xié)定 條款,美國在有關(guān)國際條約許可之前無權(quán)設(shè)置任何貿(mào)易 限制。美國認(rèn)為修正指導(dǎo)方針對(duì)于上訴機(jī)構(gòu)確定的違反關(guān)貿(mào)總協(xié)定條前言的事 項(xiàng)已作救濟(jì),因此適用第條項(xiàng)。執(zhí)行專家組審查了執(zhí)行措施和第 條項(xiàng)為對(duì)于遷徙物種的保護(hù)只有通過國際合作才能取得最佳效果。上訴機(jī)構(gòu) 指示美國與爭(zhēng)議當(dāng)事人就海龜保護(hù)的國際協(xié)議進(jìn)行協(xié)商,其義務(wù)是協(xié)商,而非達(dá) 成國際協(xié)議,而美國實(shí)際上已經(jīng)認(rèn)真地就該協(xié)議的協(xié)商作出了“善意

47、”的努力,執(zhí)行 專家組因此裁定美國勝訴。馬來西亞對(duì)該裁決進(jìn)行上訴,稱專家組認(rèn)為美國的措 施不再構(gòu)成關(guān)貿(mào)總協(xié)定第條“武斷、不公正歧視”的觀點(diǎn)錯(cuò)誤。馬來西亞聲稱美 國應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行進(jìn)口限制之前就海龜?shù)谋Ｗo(hù)進(jìn)行協(xié)商并達(dá)成協(xié)議。上訴機(jī)構(gòu)維持了 執(zhí)行專家組的裁決。 .環(huán)境例外條款的發(fā)展脈絡(luò) 從涉及/環(huán)境例外條款的案件審理情況看,在更重視“貿(mào)易自由化” 的時(shí)期,無論是美國這樣的發(fā)達(dá)國家,還是泰國那樣的發(fā)展中國家,沒有 一國的涉案措施得到了腳爭(zhēng)端解決的專家組和上訴機(jī)構(gòu)對(duì)于其援引環(huán) 境例外條款的支持。在案件審理過程中,裁決者有意收緊了,第條 兩項(xiàng)的解釋和適用范圍,這一方面促進(jìn)的自由貿(mào)易的實(shí)現(xiàn),但另一方 面,也使得

48、這一環(huán)境例外條款流于形式。追根溯源,第條環(huán)境例外條款是在上 世紀(jì)年代起草的,雖然這一條款旨在免除涉案成員國出于保護(hù)環(huán)境而偏離相關(guān) 義務(wù)的承擔(dān),但是在當(dāng)時(shí)的歷史背景下,貿(mào)易的發(fā)展顯然凌駕于環(huán)境保護(hù)之上, 這一例外條款便沒有發(fā)揮其保護(hù)環(huán)境、維護(hù)可持續(xù)發(fā)展的積極作用。再看時(shí) 期的相關(guān)典型案例的判決結(jié)果,絕大部分要求援引環(huán)境例外條款的涉案措施得到 了專家組和上訴機(jī)構(gòu)的支持或部分支持。這一重要轉(zhuǎn)變應(yīng)該歸因于時(shí)代的變遷。 雖然第條被照搬進(jìn)烏拉圭回合而沒有做出任何修改,但是這時(shí)期,經(jīng)濟(jì)發(fā)展 所帶來的環(huán)境變化已經(jīng)引起了廣泛的關(guān)注,的各個(gè)成員國開始將環(huán)境保護(hù)列 為國策,爭(zhēng)端解決機(jī)制也重新審視了各成員國的相關(guān)貿(mào)易

49、限制措施。通過不 同時(shí)期相關(guān)案例的案情回顧,我們可以將,、第條環(huán)境例外條款的發(fā) 展路徑作出如下總結(jié)。 . 丌第條序言適用邏輯順序的轉(zhuǎn)變.腳第條是由序言和到項(xiàng)例外條款構(gòu)成的。序言作為 第條的開始,開宗明義的表述了第條中例外條款是相悖于瓜,其他 規(guī)則的,帶有限值性和條件性的特殊情況。同時(shí),涉案爭(zhēng)端措施最終能否援引例 外條款來免除協(xié)議義務(wù),不僅取決于其對(duì)例外條款的滿足,也取決其對(duì)序言適用 條件: “對(duì)于情況相同的各國,實(shí)施的措施不得構(gòu)成武斷的或不正當(dāng)?shù)钠缫暿侄? 或者構(gòu)成對(duì)國際貿(mào)易的變相限制”。當(dāng)一個(gè)涉案措施需要比對(duì)兩個(gè)適用條件時(shí), 就產(chǎn)生了誰先誰后的邏輯順序問題。在貿(mào)易自由更重于環(huán)境保護(hù)的時(shí)期,

50、爭(zhēng)端解決機(jī)制對(duì)涉案措施采取先序言,后條款的審查順序。這樣一來,就大大降 低了貿(mào)易爭(zhēng)端中,要求援引此例外條款的可能性。此類貿(mào)易爭(zhēng)端產(chǎn)生原因就是被 訴國實(shí)施了貿(mào)易限制措施,而這樣的既定事實(shí)在與要求“不得構(gòu)成對(duì)國際貿(mào)易的 變相限制”的序言來說,肯定是矛盾的。因此,這樣的審查邏輯必然使得涉案措 施還沒有機(jī)會(huì)與具體例外條款進(jìn)行比對(duì),就直接被裁定為不符合第條例外條款 的適用條件,裁定為敗訴了。在成立后,第條例外條款的審查順序由“先 序言后條款轉(zhuǎn)變?yōu)橄喾吹捻樞?即“先條款后序言”,在審查涉案措施是否滿 足第條下任意具體條款后,再判斷其是否滿足序言的適用條件。這樣一來,例 外條款的援引難度就大大降低了。假使一

51、項(xiàng)貿(mào)易限制措施只滿足了某一項(xiàng)具體例 外條件,至少也得等到了專家組或上訴機(jī)構(gòu)的部分認(rèn)可。例如,上文中的“美國 精煉汽油案與“美國海蝦案”中,雖然沒有被裁定滿足序言的要求,但上訴機(jī) 構(gòu)最終都支持了涉案措施適用于具體例外條款項(xiàng)的合法性。不得不說這是環(huán) 境例外條款適用實(shí)踐中的重要發(fā)展。 . 第條項(xiàng)解釋空間的放大 .“可用竭的自然資源”的定義 “可用竭的自然資源”這一概念在?冊(cè)時(shí)期發(fā)生在“第一金槍魚案和“第 二金槍魚案中有所探討。在爭(zhēng)端解決機(jī)制的裁決結(jié)果中,首先承認(rèn)海豚等瀕危 野生魚類屬于是“可用竭的自然資源”,在時(shí)期發(fā)生的幾次貿(mào)易爭(zhēng)端案例, 中,爭(zhēng)端解決機(jī)制對(duì)于“可用竭的自然資源”這一概念有了進(jìn)一步的

52、解釋。在“美 國標(biāo)準(zhǔn)汽油案”中,被訴國提出清潔的空氣同礦產(chǎn)資源、水資源一樣,也是一種 自然資源,并且,清潔空氣也有用盡枯竭的可能性。上訴機(jī)構(gòu)根據(jù)空氣的價(jià)值判 定其“自然資源”的屬性,又根據(jù)清潔空氣有可能被污染而用盡的實(shí)際可能判定 “可用竭”的屬性。因此,上訴機(jī)構(gòu)支持了美國的觀點(diǎn),裁定其滿足環(huán)境條款 項(xiàng)的適用條件。在接下來發(fā)生的“第一龍蝦.海龜”案中,上訴機(jī)構(gòu)又提出,盡管海龜是生物,屬于“可更新”的自然資源。但是,不可否認(rèn),“可更新的海龜 在人類活動(dòng)或者自然災(zāi)害、氣候變化等多個(gè)因素的影響下,是有可能滅絕的,進(jìn) 而證明“可用竭與“可更新這兩個(gè)概念并不矛盾,海龜?shù)纫恍┥镔Y源與礦 產(chǎn)、天然氣、石油等

53、等一些非生物資源一樣,都是“可用竭”的,因此,美國的 涉案措施符合腑呵第條項(xiàng)的適用范圍,上訴機(jī)構(gòu)維持了執(zhí)行專家 組的裁決。 .“關(guān)于一詞解釋空間的放大 在【時(shí)期的“美國鯡魚和鮭魚案”中甜盯隔,爭(zhēng)端解決機(jī)制將第 條項(xiàng)下的“關(guān)于養(yǎng)護(hù)可用竭的自然資源”的“關(guān)于”解釋為“主要目的是, 雖然這種解釋有效地防止了環(huán)境例外條款成為貿(mào)易保護(hù)主義的“保護(hù)傘”,但是 這也增加了援引方證明的難度,容易引起爭(zhēng)議。在佩,第條中,各具 體條款的文字表述有明顯區(qū)別,例如在判斷項(xiàng)“為了保護(hù)人類和動(dòng)植物的健 康和生命所必需的措施”中的“必須的與項(xiàng)中“關(guān)于這兩個(gè)詞與限制措 施的關(guān)聯(lián)程度,有著明顯的差別,但是在實(shí)際的審理過程中,裁決者并沒有衡量 這些字眼的關(guān)聯(lián)程度差異,而是要求援引國提供證據(jù)證明涉案措施“主要目的是” 環(huán)境保護(hù)。相對(duì)于時(shí)期加重原因難度的解釋,在時(shí)期的“汽油標(biāo)準(zhǔn) 案與“第一龍蝦?海龜案”中,上訴機(jī)構(gòu)將“關(guān)于”這一概念還原為“大體 聯(lián)系著的字面含義。這為各援引國證明其實(shí)施限制措施的合法性降低了