北交所合格投資者權限開通知識測評答案大全

1、北交所合格投資者權限開通知識測評答案大全1.關于北京證券交易所股票臨時停牌表述錯誤的是（）A.無漲跌幅限制的股票競價交易盤中交易價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過30%或60%的，實施盤中臨時停牌B.臨時停牌期間投資者可以申報和撤銷申報C.臨時停牌僅適用于無價格漲跌幅的北京證券交易所股票D.單次臨時停牌持續(xù)時間為15分鐘正確答案：D2.以下關于市價申報的說法錯誤的是（）A.市價申報僅適用于有價格漲跌幅限制的連續(xù)競價股票連續(xù)競價期間的交易B.開盤集合競價期間、收盤集合競價期間和盤中臨時停牌期間，可以進行市價申報C.市價申報采取價格保護措施，買入（賣出）申報的成交價格和轉(zhuǎn)限價申報的申報價格不

2、高于（不低于）買入（賣出）保護限價D.接受市價申報的時間為每個交易日的9:30至11:30、13:00至14:57正確答案：B3.北交所競價交易買賣股票的，單筆申報數(shù)量最低為（）股A.1股B.10股C.50股D.100股正確答案：D4.北京證券交易所限價申報應當符合的條件，以下表述不正確的是（）。A.買入申報價格不高于買入基準價格的105%或買入基準價格以上十個最小價格變動單位（以孰高為準）B.買入申報價格不高于買入基準價格的110%或買入基準價格以上十個最小價格變動單位（以孰高為準）C.賣出申報價格不低于賣出基準價格的95%或賣出基準價格以下十個最小價格變動單位（以孰低為準）D.買入基準價格

3、，為即時揭示的最低賣出申報價格；無即時揭示的最低賣出申報價格的，為即時揭示的最高買入申報價格。正確答案：B5.單筆申報數(shù)量不低于（）萬股或成交金額不低于（）萬元的，可以進行大宗交易。A.5，50B.10，100C.15，150D.20，200正確答案：B6.以下關于發(fā)行人申請向不特定合格投資者公開發(fā)行股票應當符合條件的說法中，錯誤的是（）A.發(fā)行人為在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿12個月的創(chuàng)新層掛牌公司B.最近一年期末凈資產(chǎn)不低于5000萬元C.向不特定合格投資者公開發(fā)行的股份不少于100萬股，發(fā)行對象不少于100人D.公開發(fā)行后，公司股本總額不少于2000萬元正確答案：D7.北交所上市首日不設漲跌

4、幅限制，即當盤中成交價格較開盤價首次上漲或下跌達到或超過（）時，實施臨時停牌機制。A.20%、50%B.20%、60%C.30%、50%D.30%、60%正確答案：D8.北交所實施的臨時停牌機制，盤中臨時停牌（）分鐘。A.10B.20C.30D.60正確答案：A9.北交所上市首日實施臨時停牌機制，復牌時進行（）。A.連續(xù)競價B.集合競價正確答案：B10.個人投資者參與本所市場股票交易，應當符合下列條件（）北交所合格投資者權限開通知識測評答案大全A.申請權限開通前20個交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣100萬元，參與證券交易24個月以上（不包含融資融券融入的資金和證券）；B.申請

5、權限開通前20個交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元，參與證券交易24個月以上（包含融資融券融入的資金和證券）；C.申請權限開通前20個交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元，參與證券交易24個月以上（不包含融資融券融入的資金和證券）；D.申請權限開通前20個交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣100萬元，參與證券交易24個月以上（包含融資融券融入的資金和證券）；正確答案：C1.以下不屬于北京證券交易所股票可以使用的交易方式是（）A.競價交易B.場外交易C.大宗交易D.特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓正確答案：B2.北京證券交易所股票交易可以接受投資者的申報類

6、型不包括（）A.限價申報B.本方最優(yōu)市價申報C.定價申報D.最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷E.對手方最優(yōu)市價申報F.最優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報正確答案：C3.以下關于北京證券交易所股票競價交易漲跌幅的表述，不正確的是（）A.北京證券交易所股票競價交易實行20%的漲跌幅限制B.連續(xù)競價成交首日不設漲跌幅限制C.北京證券交易所股票成交首日后，自次一交易日起設置漲跌幅限制D.價格漲跌幅以內(nèi)的申報為有效申報，超過價格漲跌幅限制的申報為無效申報正確答案：A4.北京證券交易所限價申報應當符合的條件，以下表述不正確的是（）A.買入申報價格不高于買入基準價格的105%或買入基準價格以上十個最小價格變動單位（以孰

7、高為準）B.買入申報價格不高于買入基準價格的110%或買入基準價格以上十個最小價格變動單位（以孰高為準）C.賣出申報價格不低于賣出基準價格的95%或賣出基準價格以下十個最小價格變動單位（以孰低為準）D.買入基準價格，為即時揭示的最低賣出申報價格；無即時揭示的最低賣出申報價格的，為即時揭示的最高買入申報價格。正確答案：B6.以下關于市價申報的說法錯誤的是（）A.市價申報僅適用于有價格漲跌幅限制的連續(xù)競價股票連續(xù)競價期間的交易B.開盤集合競價期間、收盤集合競價期間和盤中臨時停牌期間，可以進行市價申報C.市價申報采取價格保護措施，買入（賣出）申報的成交價格和轉(zhuǎn)限價申報的申報價格不高于（不低于）買入（

8、賣出）保護限價D.接受市價申報的時間為每個交易日的9:30至11:30、13:00至14:57正確答案：B7.關于大宗交易價格范圍的表述錯誤的是（）A.無價格漲跌幅限制的股票，大宗交易的成交價格應當不高于前收盤價的130%或當日已成交的最高價格中的較高者B.無價格漲跌幅限制的股票，大宗交易的成交價格應當不低于前收盤價的50%或當日已成交的最低價格中的較低者北交所合格投資者權限開通知識測評答案大全C.有價格漲跌幅限制的股票，大宗交易的成交價格由買賣雙方在當日價格漲跌幅限制范圍內(nèi)確定D.每個交易日的15:00至15:30為大宗交易的成交確認時間正確答案：B8.關于北交所上市公司信息披露相關制度，以

9、下說法正確的是：A.若上市公司同時有證券在境外交易所上市，該公司無需披露其在境外交易所披露的信息；B.發(fā)生可能對公司股票交易價格、投資者投資決策產(chǎn)生較大影響的重大事件，上市公司應當及時披露臨時報告；C.若上市公司確有需要臨時披露相關重要信息，可以在非交易時段以新聞發(fā)布或者答記者問等形式替代信息披露；D.上市公司在遇到緊急情況下可以先向其他媒體披露信息，然后在規(guī)定的信息披露平臺披露。正確答案：B9.個人投資者參與本所市場股票交易，應當符合下列條件：（）（1）申請權限開通前20個交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；（2）申請權限開

10、通前20個交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣30萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；（3）參與證券交易12個月以上；（4）參與證券交易24個月以上；A.（1）（3）B.（1）（4）C.（2）（3）D.（2）（4）正確答案：B10.有關投資者是否符合投資者適當性條件的具體認定標準說法錯誤的是：A.可用于計算個人投資者資產(chǎn)的證券賬戶和資金賬戶，包括中國結算開立的證券賬戶、投資者在會員開立的賬戶、投資者交易結算資金賬戶、股票期權保證金賬戶等；B.可計入個人投資者資產(chǎn)的資產(chǎn)，包括在中國結算開立的賬戶內(nèi)的證券資產(chǎn)、在會員開立的賬戶內(nèi)的資產(chǎn)、投資者資金賬戶內(nèi)的資金，以及融入的

11、證券和資金；C.個人投資者參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票、A股、B股、存托憑證交易的，均可計入其參與證券交易的時間；D.會員單位可以通過知識測評等形式，評估個人投資者對北交所股票交易規(guī)則及風險的了解情況；正確答案：B11.北交所實行的價格漲跌幅限制是（）A.30%B.40%C.50%D.60%正確答案：A12.買賣申報的最低數(shù)量是（）A.300股B.500股C.200股D.100股正確答案：D13.北交所的交易方式不包括（）A.競價交易B.大宗交易C.盤后固定價格交易D.場外對手方交易正確答案：D14.個人投資者參與北交所市場股票交易，應同時符合以下（）條件A.申請權限開通前20個交易日

12、證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元，參與證券交易12個月以上B.申請權限開通前20個交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元，參與證券交易24個月以上C.申請權限開通前20個交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣100萬元，參與證券交易24個月以上北交所合格投資者權限開通知識測評答案大全D.申請權限開通前20個交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣100萬元，參與證券交易12個月以上正確答案：B15.投資者在北交所買賣證券可采用的委托方式包括（）A.競價委托、限價委托B.競價委托、市價委托C.市價委托、限價委托D.市價委托、連續(xù)委托正確答案：

13、C16.下面（）企業(yè)滿足在北交所申請IPO的條件A.新三板連續(xù)掛牌滿12個月的基礎層企業(yè)B.新三板連續(xù)掛牌滿6個月的精選層企業(yè)C.新三板連續(xù)掛牌滿12個月的創(chuàng)新層企業(yè)D.新三板連續(xù)掛牌滿6個月的創(chuàng)新層企業(yè)正確答案：C17.北交所的上市審批采?。ǎ〢.核準制B.審批制C.審核制D.注冊制正確答案：D18.以下哪個條件不是發(fā)行人申請在北交所公開發(fā)行股票并上市的必要條件？A.發(fā)行人為在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿12個月的創(chuàng)新層掛牌公司；B.最近一年期末凈資產(chǎn)不低于5000萬元；C.向不特定合格投資者公開發(fā)行的股份不少于100萬股，發(fā)行對象不少于100人；D.公開發(fā)行后，公司股本總額不少于5000萬元；正

14、確答案：D19.有關北交所上市公司停復牌規(guī)則，以下說法正確的是：A.上市公司未在規(guī)定期限內(nèi)披露季度報告，公司股票應當于報告披露期限屆滿的次一交易日停牌3天；B.上市公司因籌劃重大資產(chǎn)重組或發(fā)行股份購買資產(chǎn)的，可以申請停牌，且停牌時間不超過5個交易日；C.上市公司籌劃重大事項，應當在股票不停牌的情況下分階段披露所籌劃事項的具體情況，不得以相關事項結論尚不確定為由隨意申請停牌；D.上市公司無法在停牌期限內(nèi)完成相關事項籌劃，可以在充分披露籌劃事項進展、繼續(xù)停牌的原因和預計復牌時間后向本所申請繼續(xù)停牌，但連續(xù)停牌時間不得超過30個交易日；正確答案：C20.北交所有關交易類強制退市的規(guī)則規(guī)定，上市公司連

15、續(xù)60個交易日出現(xiàn)（）情況，交易所將終止其股票上市。A.股票每日收盤價均低于每股面值；B.股東人數(shù)均少于300人；C.股票交易市值均低于5億元；D.公司股票名稱前帶有“*ST”標識；正確答案：A21.有關北交所交易日競價交易方式的交易時間說法錯誤的是：A.每個交易日的9:15至9:25為開盤集合競價時間；B.每個交易日的9:30至11:30、13:00至14:57為連續(xù)競價時段；C.14:57至15:00為收盤集合競價時間；D.交易時間內(nèi)因故停市，交易時間可作順延；正確答案：D22.下列關于北交所申報機制的說法正確的是：A.每個交易日的開盤集合競價、收盤集合競價時段不接受撤銷申報；B.會員應當

16、按照接受投資者委托的成交量大小順序及時向交易所申報；C.北交所接受交易參與人的協(xié)議申報和市價申報；D.市價申報可適用于無價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易；北交所合格投資者權限開通知識測評答案大全正確答案：A23.投資者采用大宗交易的交易方式需要滿足什么條件？A.股票交易單筆申報數(shù)量不低20萬股，或者交易金額不低于200萬元人民幣；B.股票交易單筆申報數(shù)量不低于20萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣；C.股票交易單筆申報數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于200萬元人民幣；D.股票交易單筆申報數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣；正確答案：D24.以下關于北交所證券

17、開盤價和收盤價的說法錯誤的是：A.證券的開盤價主要通過開盤集合競價方式產(chǎn)生；B.不能通過開盤集合競價產(chǎn)生的，以前一交易日收盤價為開盤價；C.證券的收盤價主要通過收盤集合競價方式產(chǎn)生；D.收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以該交易日最后一筆成交價為收盤價；正確答案：B25.以下不屬于北交所股票可以采取的交易方式是（）A.競價交易B.詢價交易C.大宗交易D.盤后固定價格交易正確答案：B26.以下哪個不屬于可以采取競價交易時間段的是（）A.9:15至9:25B.9:25至9:30C.9:30至11:30D.13:00至15:00正確答案：B27.以下符合北交所證券交易規(guī)定的是（）A.投資者買入的證券，買

18、入當日不得賣出B.投資者買入的證券，買入當日可以賣出C.投資者只能采用市價委托方式委托買賣證券D.投資者只能采用限價委托方式委托買賣證券正確答案：A28.北交所不接受下列哪種類型的市價申報（）A.對手方最優(yōu)價格申報B.本方最優(yōu)價格申報C.本方最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報D.對手方最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報正確答案：C29.以下不屬于發(fā)行人股票上市前3個交易日內(nèi)要求披露的文件是（）A.上市公告書B.公司章程C.審計報告D.北交所要求的其他文件正確答案：C30.以下不符合北交所個人投資者參與股票交易條件的是（）A.申請權限開通前20個交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券），參與證券交易24個月B.申請權限開通前20個交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣100萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券），參與證券交易24個月C.申請權限開通前20個交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）