供應(yīng)商選擇和評(píng)價(jià)管理

1、 北京同方微電子有限公司 新供應(yīng)商選擇和評(píng)價(jià)管理程序 【內(nèi)部】密級(jí)： 發(fā)行范圍 編號(hào) Q/TMC-PUR-7.4.1 產(chǎn)品工程部? 2013.07.04 日期 生產(chǎn)采購部? ? 質(zhì)量部田明 編制孟紅霞審查 吳行軍 批準(zhǔn) 范文 文件編號(hào)Q/TMC-PUR-7.4.1 B 本版 新供應(yīng)商選擇和評(píng)價(jià)管理程序 內(nèi)部 級(jí) 密 第 頁 共 10 頁 碼頁 2 目錄 1 目的 . 3 2 適用范圍 . 3 3 職責(zé) . 3 3.1 生產(chǎn)采購部職責(zé) . 3 3.2 質(zhì)量部職責(zé) . 3 3.3 產(chǎn)品工程部職責(zé) . 3 4 定義 . 4 4.1 供應(yīng)商分類 . 4 4.2 加工領(lǐng)域定義 . 4 4.3 供應(yīng)商合格

2、加工資質(zhì)定義 . 4 5 作流程 . 5 5.1 流程圖 . 5 5.2 供應(yīng)商合格加工領(lǐng)域調(diào)查和評(píng)定 . 6 5.2.1 供應(yīng)商資質(zhì)和能力調(diào)查 . 6 5.2.2 供應(yīng)商資質(zhì)和能力評(píng)定 . 6 5.2.3 供應(yīng)商資質(zhì)和能力評(píng)定準(zhǔn)則 . 6 5.3 供應(yīng)商審核 . 7 5.3.1 供應(yīng)商質(zhì)量體系審核 . 7 5.3.2 過程審核 . 7 5.3.3 產(chǎn)品審核（供應(yīng)商合格加工產(chǎn)品試制和評(píng)定） . 7 5.3.4 試制結(jié)果評(píng)定 . 8 5.4 合格供應(yīng)商評(píng)價(jià) . 9 5.5 合同/協(xié)議簽署 . 9 5.6 合格供應(yīng)商發(fā)布 . 10 5.7 臨時(shí)生產(chǎn)的供應(yīng)商選擇 . 10 6 記錄 . 10 6.1

3、 供應(yīng)商資質(zhì)和能力調(diào)查表 Q/TMC-PUR-7.4.1-01 . 10 6.2 供方評(píng)定表 Q/TMC-PUR-7.4.1-02 . 10 6.3 合格供應(yīng)商名錄 Q/TMC-PUR-7.4.1-03 . 10 7 更改歷史 . 10 ?版權(quán)所有 , 北京同方微電子有限公司保留所有權(quán)利 文件編號(hào)Q/TMC-PUR-7.4.1 B 本版 新供應(yīng)商選擇和評(píng)價(jià)管理程序 內(nèi)部 級(jí)密 第 頁 共 10 頁頁 碼 3 1 目的 本規(guī)范規(guī)定了公司對(duì)供應(yīng)商的選擇、評(píng)定和再評(píng)定的基本要求，確保供應(yīng)商所提供的生產(chǎn)和服務(wù)滿足我司要求。 2 適用范圍 本規(guī)范適用于原材料采購、外包加工、委托服務(wù)過程中供應(yīng)商的選擇、評(píng)

4、定和再評(píng)定過程控制。 3 職責(zé) 3.1 生產(chǎn)采購部職責(zé) ? 生產(chǎn)采購部負(fù)責(zé)新供應(yīng)商的引入，負(fù)責(zé)組織新供應(yīng)商的合格評(píng)定工作； ? 負(fù)責(zé)新供應(yīng)商產(chǎn)能協(xié)調(diào)、溝通、交付和服務(wù)等內(nèi)容的評(píng)估工作，作為合格供應(yīng)商的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)之一； ? 負(fù)責(zé)與供應(yīng)商簽署商務(wù)合同，并保證合同的有效性和嚴(yán)肅性。 3.2 質(zhì)量部職責(zé) ? 質(zhì)量部負(fù)責(zé)新供應(yīng)商的質(zhì)量考核與評(píng)定，對(duì)新供應(yīng)商的質(zhì)量體系和質(zhì)量管理能力進(jìn)行審核，作為合格供應(yīng)商的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)之一； ? 負(fù)責(zé)供應(yīng)商質(zhì)量協(xié)議的簽訂工作； ? 負(fù)責(zé)合格供應(yīng)商名錄管理工作。 3.3 產(chǎn)品工程部職責(zé) ? 產(chǎn)品工程部負(fù)責(zé)與新供應(yīng)商進(jìn)行技術(shù)溝通和技術(shù)指導(dǎo)工作； ? 負(fù)責(zé)對(duì)新供應(yīng)商的技術(shù)能力進(jìn)行評(píng)定

5、，作為合格供應(yīng)商的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)之一； ? 負(fù)責(zé)批量生產(chǎn)或新產(chǎn)品生產(chǎn)過程中遇到的突發(fā)技術(shù)問題的解決和支持工作。 ?版權(quán)所有 , 北京同方微電子有限公司保留所有權(quán)利 文件編號(hào)Q/TMC-PUR-7.4.1 B 本 版 新供應(yīng)商選擇和評(píng)價(jià)管理程序 內(nèi)部 級(jí) 密第 頁 碼 共 10 頁 頁 4 4 定義 4.1 供應(yīng)商分類 根據(jù)供應(yīng)商的重要等級(jí)，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類： ? 一類（重要）：芯片制造 ? 二類（中等）：芯片測(cè)試、減薄劃片、Bump、模塊封裝 ? 三類（一般）：卡片封裝、SMT、探卡制作及維護(hù) ? 四類（服務(wù)）：委外檢驗(yàn)、檢測(cè)、可靠性試驗(yàn)、失效分析等試驗(yàn)分析項(xiàng)目，計(jì)量檢定，生產(chǎn)輔料 4.2 加工領(lǐng)域

6、定義 ? 芯片制造加工領(lǐng)域是指：各制程芯片制造 ? 芯片測(cè)試加工領(lǐng)域是指：芯片測(cè)試 ? 減薄劃片加工領(lǐng)域是指：減薄、劃片 ? Bump加工領(lǐng)域是指：凸點(diǎn)制作、植球 ? 模塊封裝加工領(lǐng)域是指：接觸式模塊封裝（包括雙界面模塊）、非接觸式模塊封裝、塑封、管殼封裝 ? 卡片封裝加工領(lǐng)域是指：接觸式卡片封裝、非接觸式卡片封裝、雙界面卡片封裝、異形卡封裝 ? SMT加工領(lǐng)域是指：SMT 4.3 供應(yīng)商合格加工資質(zhì)定義 一/二/三類供應(yīng)商合格加工資質(zhì)分為兩層，第一層：合格加工領(lǐng)域；第二層：合格加工產(chǎn)品。要求進(jìn)行批量加工生產(chǎn)安排時(shí)必須在兩個(gè)層面上均通過資格審查。 四類供應(yīng)商，需具有相應(yīng)加工/服務(wù)資質(zhì)（指營(yíng)業(yè)執(zhí)

7、照、特殊行業(yè)許可），且能按我 ?版權(quán)所有 , 北京同方微電子有限公司保留所有權(quán)利 文件編號(hào)Q/TMC-PUR-7.4.1 B 本版 新供應(yīng)商選擇和評(píng)價(jià)管理程序 內(nèi)部 級(jí)密 第 頁 共 10 頁 頁 碼 5公司要求提供生產(chǎn)和服務(wù)，評(píng)定結(jié)果記錄到供方評(píng)定表，評(píng)定通過后即具有合格加工資質(zhì)。資料收集及評(píng)定由生產(chǎn)、服務(wù)委托部門組織執(zhí)行。 5 作流程 5.1 流程圖 輸入 作業(yè)流程 輸出 責(zé)任部門 /新新供應(yīng)商工藝需求 供應(yīng)商資源 供應(yīng)商質(zhì)量體系審核計(jì)劃 公司合同范本 質(zhì)量協(xié)議范本 新供應(yīng)商需求潛在供應(yīng)商選擇/供應(yīng)商資質(zhì)不通過能力調(diào)查資質(zhì)評(píng)審會(huì)簽通過商務(wù)洽談供應(yīng)商考核體系考核過程考核產(chǎn)品考核合格供應(yīng)改進(jìn)商

8、評(píng)價(jià)OKOK商務(wù)合同及供應(yīng)商質(zhì)量協(xié)議簽署改進(jìn)評(píng)價(jià)NG合格供應(yīng)商終止認(rèn)證發(fā)布 供應(yīng)商能力調(diào)查表 供方評(píng)定表 供應(yīng)商質(zhì)量體系審核報(bào)告 過程審核報(bào)告 試制報(bào)告 供方評(píng)定表 商務(wù)合同 質(zhì)量協(xié)議 合格供應(yīng)商名錄 生產(chǎn)采購部 調(diào)查表準(zhǔn)備：質(zhì)量部 調(diào)查表發(fā)放：生產(chǎn)采購 部生產(chǎn)采購部、產(chǎn)品工程部、質(zhì)量部 生產(chǎn)采購部 質(zhì)量部 質(zhì)量部 供應(yīng)商 生產(chǎn)采購部、產(chǎn)品工程部、質(zhì)量部 生產(chǎn)采購部質(zhì)量部 質(zhì)量部 ?版權(quán)所有 , 北京同方微電子有限公司保留所有權(quán)利 文件編號(hào)Q/TMC-PUR-7.4.1 B 本版 新供應(yīng)商選擇和評(píng)價(jià)管理程序 內(nèi)部 級(jí)密 第 頁 共 10 頁 碼 頁 6 5.2 供應(yīng)商合格加工領(lǐng)域調(diào)查和評(píng)定 5

9、.2.1 供應(yīng)商資質(zhì)和能力調(diào)查 生產(chǎn)采購部根據(jù)公司產(chǎn)品的生產(chǎn)需求以及產(chǎn)品外加工生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)尋找潛在的供應(yīng)商，確認(rèn)潛在供應(yīng)商后，生產(chǎn)采購部向供應(yīng)商發(fā)出供應(yīng)商資質(zhì)和能力調(diào)查表對(duì)供應(yīng)商的資質(zhì)和能力進(jìn)行調(diào)查，并作為評(píng)定依據(jù)。 5.2.2 供應(yīng)商資質(zhì)和能力評(píng)定 供應(yīng)商返回調(diào)查表后，由生產(chǎn)采購部召集產(chǎn)品工程部、質(zhì)量部對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)定，審核其提供的各種證實(shí)材料與評(píng)定準(zhǔn)則的符合性，并將評(píng)定情況記錄到供方評(píng)定表。 評(píng)定結(jié)果由主管采購工程師、主管產(chǎn)品工程師、主管質(zhì)量工程師確認(rèn)。必要時(shí)，在評(píng)定前采購部可組織工程部、采購部有關(guān)人員進(jìn)行實(shí)地考察。 對(duì)一類供應(yīng)商，除按以上要求執(zhí)行外，評(píng)定過程必須有相關(guān)產(chǎn)品的總監(jiān)和研發(fā)人員參與

10、并作出確認(rèn)。 當(dāng)已取得某一合格加工領(lǐng)域的供應(yīng)商需要拓展新加工領(lǐng)域時(shí)，需要按照5.2.2的要求重新進(jìn)行評(píng)定，必要時(shí)供應(yīng)商需進(jìn)一步補(bǔ)充調(diào)查資料。 5.2.3 供應(yīng)商資質(zhì)和能力評(píng)定準(zhǔn)則 合格加工領(lǐng)域評(píng)定包括供應(yīng)商資質(zhì)評(píng)定以及生產(chǎn)能力評(píng)定兩方面內(nèi)容。 供應(yīng)商資質(zhì)評(píng)定準(zhǔn)則，需滿足下列評(píng)價(jià)準(zhǔn)則兩條以上： ? 具有企業(yè)生產(chǎn)相關(guān)資質(zhì)（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、特殊行業(yè)加工許可等），且能夠按照公司要求的標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)間安排提供生產(chǎn)和服務(wù)； ? 通過國(guó)家質(zhì)量體系資質(zhì)認(rèn)證； ? 顧客指定的供方。 供應(yīng)商生產(chǎn)能力評(píng)定準(zhǔn)則，需滿足下列評(píng)價(jià)準(zhǔn)則兩條以上： ? 生產(chǎn)設(shè)備及檢驗(yàn)設(shè)備配套齊全，且能滿足我司生產(chǎn)、質(zhì)量的要求； ?版權(quán)所有 , 北京同

11、方微電子有限公司保留所有權(quán)利 文件編號(hào)Q/TMC-PUR-7.4.1 B 本版 新供應(yīng)商選擇和評(píng)價(jià)管理程序 內(nèi)部 級(jí) 密第 頁 共 碼 10 頁 頁 7? 具有該領(lǐng)域的加工經(jīng)驗(yàn)，加工成品率不低于公司可接受水平； ? 顧客指定的供方。 5.3 供應(yīng)商審核 5.3.1 供應(yīng)商質(zhì)量體系審核 當(dāng)供應(yīng)商通過某合格加工領(lǐng)域認(rèn)證后，質(zhì)量部對(duì)一類供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量管理體系審核，二類供應(yīng)商在通過客戶審核后可不進(jìn)行審核；三類供應(yīng)商必要時(shí)可進(jìn)行質(zhì)量體系審核。 5.3.2 過程審核 質(zhì)量部根據(jù)5M1E原則，對(duì)一/二/三類供應(yīng)商進(jìn)行過程審核，確認(rèn)供應(yīng)商是否具有過程質(zhì)量的管控能力。 5.3.3 產(chǎn)品審核（供應(yīng)商合格加工產(chǎn)品試

12、制和評(píng)定） 對(duì)一/二/三類供應(yīng)商進(jìn)行產(chǎn)品審核，審核時(shí)須使用工程樣品進(jìn)行驗(yàn)證，如需使用量產(chǎn)產(chǎn)品進(jìn)行考核時(shí)，考核前生產(chǎn)采購部需同供應(yīng)商簽署試制協(xié)議，以降低試制失敗的風(fēng)險(xiǎn)。 產(chǎn)品審核時(shí)根據(jù)供應(yīng)商加工領(lǐng)域的不同，試制要求規(guī)定如下： 5.3.3.1 芯片制造 第一階段生產(chǎn)試制不多于3片wafer；第二階段生產(chǎn)試制不多于25片wafer。第二階段試制結(jié)果評(píng)定完成前，每生產(chǎn)批不得多于25片wafer，且每生產(chǎn)批加工完成前不得下達(dá)新訂單。 每階段生產(chǎn)完畢后，供應(yīng)商應(yīng)出具該產(chǎn)品的PCM、CP數(shù)據(jù)、在線監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)、芯片可靠性考核報(bào)告等。 5.3.3.2 芯片測(cè)試 第一階段生產(chǎn)試制不多于3片wafer；第二階段生產(chǎn)試

13、制不多于25片wafer。第二階段試制結(jié)果評(píng)定完成前，每生產(chǎn)批不得多于25片wafer，且每生產(chǎn)批加工完成前不得 ?版權(quán)所有 , 北京同方微電子有限公司保留所有權(quán)利 文件編號(hào)Q/TMC-PUR-7.4.1 B 版 本新供應(yīng)商選擇和評(píng)價(jià)管理程序 內(nèi)部 級(jí)密 第 頁 共 頁 碼 10 頁 8下達(dá)新訂單。 每階段生產(chǎn)完畢后，供應(yīng)商應(yīng)出具該產(chǎn)品的CP數(shù)據(jù)、測(cè)試log等。 5.3.3.3 減薄劃片、Bump 第一階段生產(chǎn)試制不多于1片wafer；第二階段生產(chǎn)試制不多于13片wafer。第二階段試制結(jié)果評(píng)定完成前，每生產(chǎn)批不得多于13片wafer，且每生產(chǎn)批加工完成前不得下達(dá)新訂單。 每階段生產(chǎn)完畢后，供

14、應(yīng)商應(yīng)出具該產(chǎn)品的數(shù)量統(tǒng)計(jì)、外觀檢查報(bào)告等。 5.3.3.4 模塊封裝 第一階段生產(chǎn)試制不多于1片wafer且不少于1000顆chip（單片wafer gross die少于1000顆chip的加工1片）；第二階段生產(chǎn)試制不多于13片wafer且不少于5片wafer。第二階段試制結(jié)果評(píng)定完成前，每生產(chǎn)批不得多于13片wafer，且每生產(chǎn)批加工完成前不得下達(dá)新訂單。 每階段生產(chǎn)完畢后，供應(yīng)商應(yīng)出具該產(chǎn)品的新品質(zhì)量報(bào)告（包括加工工序、加工設(shè)備、各制程失效數(shù)據(jù)、過程質(zhì)量監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)、可靠性考核試驗(yàn)及結(jié)果、問題反饋等）、生產(chǎn)隨工單。 5.3.3.5 塑封 生產(chǎn)試制不多于1片Wafer，試制完成前每生產(chǎn)批不

15、得多于1片wafer，且每生產(chǎn)批加工完成前不得下達(dá)新訂單。 5.3.3.6 卡片封裝、SMT 第一階段生產(chǎn)試制不多于500張且不少于100張；第二階段生產(chǎn)試制不多于3000張且不少于500張。第一階段試制結(jié)果通過評(píng)定后，方可安排第二階段試制。第二階段試制結(jié)果評(píng)定完成前，每生產(chǎn)批不得多于500張，且每生產(chǎn)批加工完成前不得下達(dá)新訂單。 每階段生產(chǎn)完畢后，供應(yīng)商應(yīng)出具該產(chǎn)品的生產(chǎn)隨工單、數(shù)量統(tǒng)計(jì)等。 5.3.4 試制結(jié)果評(píng)定 ?版權(quán)所有 , 北京同方微電子有限公司保留所有權(quán)利 文件編號(hào)Q/TMC-PUR-7.4.1 B 本 版 新供應(yīng)商選擇和評(píng)價(jià)管理程序 內(nèi)部 級(jí) 密第 頁 碼 共 10 頁 頁 9

16、試制結(jié)束后由生產(chǎn)采購部負(fù)責(zé)對(duì)試制加工過程中產(chǎn)能協(xié)調(diào)、溝通、交付和服務(wù)等內(nèi)容進(jìn)行評(píng)估；產(chǎn)品工程部負(fù)責(zé)對(duì)試制工藝過程（包括工藝參數(shù)）和生產(chǎn)結(jié)果進(jìn)行評(píng)估；質(zhì)量部負(fù)責(zé)對(duì)樣品進(jìn)行檢驗(yàn)，對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量控制能力進(jìn)行評(píng)估。 當(dāng)已取得某一合格加工產(chǎn)品的供應(yīng)商需要拓展新加工產(chǎn)品時(shí)，需要按照5.3.3的要求重新進(jìn)行試制和評(píng)定。 5.4 合格供應(yīng)商評(píng)價(jià) 供應(yīng)商審核結(jié)束后，生產(chǎn)采購部召集質(zhì)量部、工程部對(duì)供應(yīng)商體系審核、過程審核、產(chǎn)品審核結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果作為合格供應(yīng)商的依據(jù)，具體評(píng)價(jià)方式如下： ? 體系審核成績(jī)占10% ? 過程審核成績(jī)30% ? 產(chǎn)品審核成績(jī)60% 根據(jù)供應(yīng)商得分狀況將供應(yīng)商分為A/B/C/D四類：

17、 ? A類供應(yīng)商（優(yōu)秀）：80分 ? B類供應(yīng)商（良好）：8070分 ? C類供應(yīng)商（中等）：6070分 ? D類供應(yīng)商（不合格）：60分 相關(guān)評(píng)定情況記錄到供方評(píng)定表。評(píng)定結(jié)果由主管采購部經(jīng)理、工程部經(jīng)理、質(zhì)量部經(jīng)理確認(rèn)，采購部主管副總、質(zhì)量工程部主管副總、主管產(chǎn)品總監(jiān)批準(zhǔn)。 對(duì)于D類供應(yīng)商，要求其進(jìn)行改進(jìn)后由采購、工程、質(zhì)量人員對(duì)其改進(jìn)評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)合格后記錄到供方評(píng)定表，進(jìn)行審批。 5.5 合同/協(xié)議簽署 供應(yīng)商審核通過后，質(zhì)量部負(fù)責(zé)與供應(yīng)商簽署質(zhì)量協(xié)議，生產(chǎn)采購部負(fù)責(zé)與供應(yīng)商簽署商務(wù)合同。 如相關(guān)合同或協(xié)議有補(bǔ)充時(shí)，由責(zé)任部門負(fù)責(zé)與供應(yīng)商更新相關(guān)要求。 ?版權(quán)所有 , 北京同方微電子有限公司保留所有權(quán)利 文件編號(hào)Q/TMC-PUR-7.4.1 B 本 版 新供應(yīng)商選擇和評(píng)價(jià)管理程序 內(nèi)部 級(jí) 密 第 頁 共 10 頁 頁 碼105.6 合格供應(yīng)商發(fā)布 質(zhì)量協(xié)議和商務(wù)合同簽署完成后，試制的產(chǎn)品可納入該供應(yīng)商合格加工產(chǎn)品目錄，即獲得了該款產(chǎn)品的合格加工資質(zhì)。 質(zhì)量部根據(jù)供方評(píng)定表評(píng)定結(jié)論，編制合格供應(yīng)商名錄，生產(chǎn)采購部遵照名錄所示安排采購和外包活動(dòng)。 供方評(píng)價(jià)記錄和相關(guān)調(diào)查、證實(shí)材料由質(zhì)量部歸檔保存。 5.7 臨時(shí)生產(chǎn)的供應(yīng)商選擇 外加工方或所加工產(chǎn)品不在合格供應(yīng)商名錄 范圍內(nèi)時(shí)，應(yīng)在外加工活動(dòng)實(shí)施前，填寫委外加工單，注明“