公共選擇理論

1、, 并于、布坎南的生平布坎南,1919年 10月 2日生于美國(guó)田納西州 ,1940年畢業(yè)于中田納西州師范學(xué)院,獲得理學(xué)學(xué)士學(xué)位 ,1941年獲得文學(xué)碩士學(xué)位。 1948 年,在芝加哥大學(xué)獲得 哲學(xué)博士學(xué)位。在芝大期間 ,布坎南受教于芝加哥學(xué)派創(chuàng)始人之一的著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家F .H奈特,奈特屬于自由派經(jīng)濟(jì)學(xué)家，布坎南受其影響很深，并曾為之撰寫(xiě)傳記。1949年,布坎南接受田納西大學(xué)的聘請(qǐng) ,成為該校的教授 ,并開(kāi)始了他的學(xué)術(shù)生涯。1955-1956 年，布坎南靠富布賴(lài)特獎(jiǎng)學(xué)金在意大利進(jìn)行了為期一年的研究，受到了歐洲財(cái)政學(xué)派的影響 ,從而使他對(duì)政治決策問(wèn)題有了新的認(rèn)識(shí)。從意大利回國(guó)后,1956-1968

2、年,布坎南在弗吉尼亞大學(xué)任麥金太爾講座經(jīng)濟(jì)學(xué)教授1958-1969 年擔(dān)任杰斐遜經(jīng)濟(jì)研究中心主任。 1968 年任加州大學(xué)洛杉磯分校教 授,1969-1983 年在弗吉尼亞理工學(xué)院及州立大學(xué)任教授 ,并兼任公共選擇中心主任。1983年后到喬治梅森大學(xué)任教。布坎南一生多次獲得榮譽(yù)獎(jiǎng) ，并在多個(gè)重要機(jī)構(gòu)任咨詢(xún)職務(wù)。 1962 年創(chuàng)立公共選擇學(xué)會(huì) ,并于同年任美國(guó)南部經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)主席。 1967-1969年任美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)執(zhí)行委員 ,1972年任該學(xué)會(huì)副主席。 1977 年獲邁阿密大學(xué)法學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)中心頒發(fā)的法學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。1980-1981年當(dāng)選蒙特佩策林學(xué)會(huì)執(zhí)行委員。 1982年任美國(guó)西部經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)副主席。布

3、坎南的著作甚豐 ，主要有:財(cái)政理論和政治經(jīng)濟(jì) （1960 年）;贊同的計(jì)算 :憲法民主的邏輯基礎(chǔ) （與塔洛克合著,1962年）;民主進(jìn)程中的財(cái)政 （1966 年）;公共產(chǎn)品的需求與供給（1968年）;公共選擇理論：經(jīng)濟(jì)學(xué)在政治方面的應(yīng)用（與R .托尼遜合著，1972年）;自由的限度（1975年）；赤字民主:凱恩斯勛爵的政治遺產(chǎn)（與查理德瓦格 納合著，1977年）;凱恩斯先生的結(jié)論 ：對(duì)于把經(jīng)濟(jì)理論濫用于政治投機(jī)活動(dòng)的分析以及對(duì)憲法紀(jì)律的建議 （1978 年）; 自由、市場(chǎng)和國(guó)家 :八十年代的政治經(jīng)濟(jì)學(xué) （1986年）。二、布坎南的公共選擇理論（一）公共選擇理論產(chǎn)生的背景精品文庫(kù)歡迎下載2經(jīng)濟(jì)是

4、現(xiàn)實(shí)的產(chǎn)物 ，經(jīng)濟(jì)理論也是為現(xiàn)實(shí)服務(wù)的 ，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之所以有其存在的價(jià)值 ，乃是因?yàn)樗狭怂帟r(shí)代的要求;同時(shí)，現(xiàn)實(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象更是理論產(chǎn)生必不可少的背景。布坎南所提出的公共選擇理論產(chǎn)生于 20 世紀(jì) 80 年代， 其產(chǎn)生的原因大致可分為以下兩點(diǎn)。首先 ，公共選擇理論產(chǎn)生于自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué) 復(fù)興的浪潮中。二次世界大戰(zhàn)后，凱恩斯理論成為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界的主導(dǎo)理論，受凱 恩斯理論的影響，西方各國(guó)紛紛加強(qiáng)了國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)。隨著國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)力 量的增強(qiáng)，政府職能和政府規(guī)模也不斷擴(kuò)大，其結(jié)果是政府機(jī)構(gòu)不斷膨脹，政府資 源浪費(fèi),國(guó)家干預(yù)陷入困境。公共選擇理論正是在這種背景下提出了政府失靈以 及政府行為分

5、析時(shí)的“經(jīng)濟(jì)人”假說(shuō)，并以此來(lái)反對(duì)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)，提倡新自由主 義。其次，進(jìn)入20世紀(jì)后，經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法也發(fā)生了重大變革。以馬歇爾為代表 的一大批經(jīng)濟(jì)學(xué)家大量地將數(shù)學(xué)工具引入經(jīng)濟(jì)學(xué)，然而，使用數(shù)學(xué)工具研究經(jīng)濟(jì)在 給經(jīng)濟(jì)研究帶來(lái)便利的同時(shí)，也使經(jīng)濟(jì)學(xué)家過(guò)分地注重了指標(biāo)分析和模型建立。于是，一些不滿經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)狀的學(xué)者們主張恢復(fù)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的以“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)為 前提，以分析“交易過(guò)程”為核心的分析方法，并將這種方法論延伸到對(duì)政治市場(chǎng)的分析之中。布坎南的公共選擇理論所提倡的分析方法便是其中的代表之一。1(二)公共選擇理論的分析方法公共選擇理論的基本出發(fā)點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的推廣。 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中經(jīng)濟(jì)人假設(shè)是指:當(dāng)

6、一個(gè)人在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中面臨若干不同的選擇機(jī)會(huì)時(shí)，他總是傾向于選擇能給自己帶來(lái)更大經(jīng)濟(jì)利益的那種機(jī)會(huì)，即總是追求利益最大化。公共選擇理論將這 種假設(shè)引入分析之中，將其運(yùn)用到對(duì)政治行為的分析。公共選擇學(xué)派以“有理性的經(jīng)濟(jì)人”來(lái)分析政治市場(chǎng)交換中產(chǎn)生的各種弊端。在分析過(guò)程中，所采用的分析方法有其獨(dú)到之處。其表現(xiàn)主要有三個(gè)方面(1)個(gè)人主義的方法論。這種方法論認(rèn)為，人類(lèi)的一切行為，不論是政治行為還是經(jīng)濟(jì)行為，都應(yīng)從個(gè) 體的角度去尋找原因，因?yàn)閭€(gè)體是組成群體的基本細(xì)胞，個(gè)體行為的集合構(gòu)成了集 體行為。這是經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的前提條件。(2)經(jīng)濟(jì)人假定的分析在政治學(xué)中再現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，作為一個(gè)人，無(wú)論他處于什么地位，

7、人的本性都是一樣的，都以追 求個(gè)人利益、極大化個(gè)人的滿足程度為最基本的動(dòng)機(jī)。這就是假定人都具有經(jīng)濟(jì) 人的特征。(3)政治學(xué)研究應(yīng)符合經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易特征分析。布坎南認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)中的基本命題不是“選擇”(如消費(fèi)者選擇最有利的消費(fèi)組合、生產(chǎn)者選擇最大利潤(rùn)的生產(chǎn)組合之類(lèi))而是“交換”，即不同經(jīng)濟(jì)個(gè)體 件產(chǎn)精品文庫(kù)歡迎下載3，政國(guó)家之間就必須插入一個(gè)媒介選舉制度。但是，由于所采用的規(guī)則不同，影2核心內(nèi)容政府的失靈及其表現(xiàn)者與消費(fèi)者）之間的交換。政治活動(dòng)領(lǐng)域也一樣，重要的命題并不是社團(tuán)、黨派與 國(guó)家,而是這些集團(tuán)之間與組成集團(tuán)的個(gè)體之間，出于自利動(dòng)機(jī)而進(jìn)行的一系列交易過(guò)程。有效率的政策結(jié)果并不是產(chǎn)生于某個(gè)政治

8、領(lǐng)袖或神秘人物的頭腦，而是產(chǎn)生于集團(tuán)之間或組成集團(tuán)的個(gè)體之間相互討價(jià)還價(jià)、妥協(xié)與調(diào)整的政治過(guò)程。（三）公共選擇理論的基本觀點(diǎn)及核心內(nèi)容 1基本觀點(diǎn)在傳統(tǒng)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，政府與廠商、消費(fèi)者具有性質(zhì)完全不同的行為?！敖?jīng) 濟(jì)人”的假設(shè)只屬于廠商和消費(fèi)者，只有他們才是利己的、理性的，追求利益最大 化的“人”，在私利及貪欲的驅(qū)使下，對(duì)經(jīng)濟(jì)生活中自己的位置作出最有利于個(gè)人 的判斷和設(shè)計(jì)，而政府則是超出這一狹隘的個(gè)人利益的，政府以其自己的公正與準(zhǔn) 確超乎眾人之上，在追求公眾的利益之時(shí)，政府以它的公正贏得公眾對(duì)它的信任和 支持。因此，公正與準(zhǔn)確是政府固有的一種天賦。與此相反，公共選擇理論則認(rèn)為, 其實(shí)政府官員

9、與廠商和消費(fèi)者一樣，也是具有理性和私利的“經(jīng)濟(jì)人”，他們也具有自己的動(dòng)機(jī)、愿望和偏好 他們同樣關(guān)心自己在政治活動(dòng)中的成本和收益，在交易過(guò)程中他們也同樣追求自己利益的最大化。 同樣的人不可能僅僅因?yàn)閺慕?jīng)濟(jì)市場(chǎng)轉(zhuǎn)入政治市場(chǎng)之后就由仔細(xì)求利的自利者轉(zhuǎn)變成為大公無(wú)私的“利他者” 府官員作為單個(gè)的個(gè)人在政治市場(chǎng)上會(huì)對(duì)不同的決策規(guī)則和集體制度作出最有 利于自己的反應(yīng)。所以，在把這種“利己者”的個(gè)人偏好轉(zhuǎn)化為大公無(wú)私的“利 他者”的社會(huì)決策機(jī)制或程序的選擇時(shí)，這些機(jī)制或程序通過(guò)直接方式或者指定代表的間接方式，顯示公民對(duì)廣義公共物品的數(shù)量和質(zhì)量的偏好。于是，在選民和響選民、政治家或政黨的有關(guān)行為的成本一收益也

10、不同，因而會(huì)表現(xiàn)出不同的“需 求”結(jié)構(gòu)。而且，不論以何種方式作出公共選擇，最終實(shí)施社會(huì)決策的是官僚和官 僚機(jī)構(gòu)，其最終的決策也就很難體現(xiàn)公共利益的最優(yōu)化。而特殊利益集團(tuán)、官僚 和立法官員追求私利的行為，一方面導(dǎo)致過(guò)多的公共物品供給，另一方面導(dǎo)致公共物品的實(shí)際成本過(guò)高，結(jié)果便是社會(huì)資源的浪費(fèi)。這種結(jié)果正是政府失靈的體現(xiàn)。根據(jù)“經(jīng)濟(jì)人”的分析模式，布坎南的政府理論研究了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下政府干預(yù) 行為的局限性和政府失靈問(wèn)題。這是公共選擇理論的核心問(wèn)題。所謂政府失靈是指?jìng)€(gè)人對(duì)公共物品的需求在現(xiàn)代代議制民主政治中得不到很好的滿足，公共部門(mén)在提供公共物品時(shí)趨向于浪費(fèi)和濫用資源，致使公共支出規(guī)模過(guò)大或者效率降低，

11、政府的活動(dòng)并不總像應(yīng)該的那樣或像理論上所說(shuō)的那樣“有效” 。在布坎南看 來(lái),政府作為公共利益的代理人，其作用是彌補(bǔ)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不足，并使各經(jīng)濟(jì)人員精品文庫(kù)歡迎下載4，因所做決定的社會(huì)效應(yīng)比政府進(jìn)行干預(yù)以前更高。否則，政府的存在就無(wú)任何經(jīng)濟(jì)意義。但是政府決策往往不能符合這一目標(biāo) ，有些政策的作用恰恰相反。它們削弱了國(guó)家干預(yù)的社會(huì)“正效應(yīng)”，也就是說(shuō)，政策效果削弱而不是改善了社會(huì)福利2( P 316)。于是就提出了一個(gè)問(wèn)題：為什么政府干預(yù)會(huì)產(chǎn)生“負(fù)效應(yīng)”，以及如何 從制度上彌補(bǔ)這些缺陷。布坎南對(duì)這些問(wèn)題的回答就構(gòu)成了公共選擇理論的政府 失靈說(shuō)。布坎南對(duì)政府失靈的幾種主要表現(xiàn)形式及其根源進(jìn)行了較為深入

12、的剖析并就如何補(bǔ)救這種“失靈”提出了具體的政策建議。(1)政府政策的低效率。布坎南認(rèn)為，所謂政府政策的低效率是指所執(zhí)行的政策不能確保資源的最佳配置。以美國(guó)為例，政府的政策在理論上可分為三類(lèi)：一類(lèi)是由政府有關(guān)部門(mén)擬定方案 最后由選民投票確定的政策，像重大稅收政策的調(diào)整，對(duì)國(guó)家前途影響較大的對(duì)外政策的制定等。第二類(lèi)是由政府的高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層擬定方案，如聯(lián)邦政府或地方州政府?dāng)M定的方案。第三類(lèi)是由政府部門(mén)全權(quán)獨(dú)立制定與實(shí)施的政策，這種政策的合理性通常是由憲法等法規(guī)來(lái)保障的，政府部門(mén)的職責(zé)是照章辦事。這里我們僅以第三類(lèi)政府政策擬定的方式為政策低效率的考察對(duì)象。就這類(lèi)政府政策而言 為每個(gè)政府部門(mén)所遵循的政策，通

13、常是由該部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)人根據(jù)自己對(duì)公共利益的理解來(lái)決定的，所以，一方面是由于這些部門(mén)政治家的行為具有相當(dāng)大的自由，使得他們有意或無(wú)意地被自身的“經(jīng)濟(jì)人”動(dòng)機(jī)所左右，以致于對(duì)公共利益的理解經(jīng)常難以符合實(shí)際；另一方面，則是由于部門(mén)政治家行為的靈活性與他們的自利動(dòng)機(jī) 的強(qiáng)刺激性，使得他們的行為實(shí)際上不是傾向于為最大限度地增進(jìn)公共利益服務(wù)而是依據(jù)自己獲得的信息和個(gè)人效用最大化原則來(lái)決策。布坎南認(rèn)為，產(chǎn)生這一政府行為的外部原因是缺乏一種約束機(jī)制制約政府行為方式。 如果約束機(jī)制不能 提供一種良性壓力，以便確保任何人處于某一特權(quán)地位時(shí)均不能過(guò)多地牟取私利 那么，再高尚的執(zhí)政官也不能保證公共利益不被他人或他的后繼者

14、有意或無(wú)意地 損害。正是在這個(gè)意義上，公共選擇理論強(qiáng)調(diào)，不應(yīng)該把增加社會(huì)福利與保證個(gè)人 平等的權(quán)力隨便交給某一特權(quán)機(jī)構(gòu)，然后再虔誠(chéng)地等待它的恩賜。理性的做法應(yīng) 當(dāng)是，使這些特權(quán)機(jī)構(gòu)或特權(quán)人物受制于某一硬約束機(jī)制，并且由公民真正地而非 形式上掌握該約束機(jī)制的最終決策權(quán)。政府工作機(jī)構(gòu)的低效率。政府失靈說(shuō)認(rèn)為政府機(jī)構(gòu)低效率的主要原因有以下三點(diǎn)：缺乏競(jìng)爭(zhēng)壓力。在美國(guó)的政府機(jī)構(gòu)里，由于相當(dāng)一部分官員和公務(wù)員，受終身雇傭條例的保護(hù)，沒(méi) 精品文庫(kù)歡迎下載5有足夠的壓力去努力提高其工作效率；在提供公共服務(wù)的政府機(jī)構(gòu)里，也往往因只 此一家，別無(wú)分店，而使其不注重提高服務(wù)的質(zhì)量和效率。政府行為趨向于資源 浪費(fèi)。布

15、坎南認(rèn)為，首先，官員花的是納稅人的錢(qián)，就像弗里德曼所說(shuō)的“用他人的 錢(qián),為別人辦事”，由于沒(méi)有產(chǎn)權(quán)約束，他們的一切活動(dòng)根本不必?fù)?dān)心成本問(wèn)題。官 員行事時(shí)無(wú)成本壓力，自由度比市場(chǎng)中私人企業(yè)家還大，使不計(jì)成本的政府行為不 斷發(fā)生。其次，政府行為也沒(méi)有利潤(rùn)含義，官員從個(gè)人的得失出發(fā)，為追求選票和政 績(jī)，盡量滿足來(lái)自方方面面的要求，結(jié)果使公共產(chǎn)品超量供應(yīng)，社會(huì)福利費(fèi)用過(guò)高， 造成了資源浪費(fèi)。不僅如此，由于政府官員的權(quán)力是壟斷的，有“無(wú)窮透支”的可 能，他們一旦決策失誤，由此造成的資源浪費(fèi)可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于一個(gè)企業(yè)家的投資失 誤。監(jiān)督信息不完備。從理論上說(shuō)，政治家及公共服務(wù)機(jī)構(gòu)并不能為所欲為，而是必須服從公民

16、代表的政治監(jiān)督及司法、審計(jì)監(jiān)督等，以保證政府運(yùn)行的效率。然而在現(xiàn)實(shí)中，這些監(jiān)督的效力很可能因?yàn)樾畔⒌牟煌陚涠档?，甚至消失。這是因?yàn)?監(jiān)督者為了有效履行其職能，必須對(duì)被監(jiān)督者的情況了如指掌，但向監(jiān)督者提供信息的往往是被監(jiān)督者，由于政府部門(mén)對(duì)其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)有著自然的壟斷性，可以利用其壟斷地位來(lái)封鎖一部分公共產(chǎn)品所涉及的有關(guān)資源和成本的信息。因此 監(jiān)督者根據(jù)被監(jiān)督者提供的不完備的信息所進(jìn)行的監(jiān)督 ，其實(shí)效是大打折扣的。(3)政府的尋租活動(dòng)。根據(jù)布坎南的定義，尋租是投票人，尤其是其中的利益集團(tuán)，通過(guò)各種合法或 非法的努力，如游說(shuō)和行賄等，促使政府幫助自己建立壟斷地位，以獲取高額壟斷 利潤(rùn)。如紡織業(yè)尋求

17、政府的關(guān)稅與配額的保護(hù)，將外商拒之于國(guó)門(mén)之外，維持本行 業(yè)的壟斷地位，而高額壟斷利潤(rùn)超過(guò)平均利潤(rùn)的部分被稱(chēng)為經(jīng)濟(jì)租?？梢?jiàn)，尋租者 所得到的利潤(rùn)并非是生產(chǎn)的結(jié)果，而是對(duì)現(xiàn)有生產(chǎn)成果(利潤(rùn))的一種再分配。因此, 尋租行為具有非生產(chǎn)性特征。同時(shí)，尋租的前提是政府權(quán)力對(duì)市場(chǎng)交易活動(dòng)的介入,政府權(quán)力的介入導(dǎo)致資源的無(wú)效配置和分配格局的扭曲，產(chǎn)生大量的社會(huì)成本，這些成本包括：尋租活動(dòng)中浪費(fèi)的資源，經(jīng)濟(jì)尋租引起政治尋租浪費(fèi)的資源，尋租 成功后損失的社會(huì)效率。公共選擇理論認(rèn)為，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，最常見(jiàn)的尋租行 為有四種：一是政府定價(jià)；二是政府的特許權(quán)；三是政府的關(guān)稅和進(jìn)口配額；四是政 府訂貨。正是基于上述分析

18、，因此，以布坎南為代表的公共選擇學(xué)派對(duì)西方現(xiàn)行的民主制度、對(duì)國(guó)家和政府深表懷疑。正如布坎南所說(shuō)的一樣：“公共選擇理論以一套悲觀色彩較重的觀念取代了關(guān)于政府的那套浪漫、虛幻的觀念。公共選擇理 論開(kāi)辟了一條全新的思路，在這里，有關(guān)政府及統(tǒng)治者行為的浪漫的、虛幻的觀點(diǎn) 已經(jīng)被有關(guān)政府能做什么，應(yīng)該做什么的充滿懷疑的觀點(diǎn)所替代?！比⒐策x擇理論對(duì)我國(guó)廉政建設(shè)的啟示精品文庫(kù)歡迎下載6，在進(jìn)行相關(guān)布坎南指出：國(guó)家不是神的造物，它并沒(méi)有無(wú)所不在和正確無(wú)誤的天賦。因?yàn)?國(guó)家仍是一種人類(lèi)的組織，在這里做決定的人和其他人沒(méi)有什么差別，既不更好, 也不更壞，這些人一樣會(huì)犯錯(cuò)誤。因此，建立在道德神話基礎(chǔ)之上的國(guó)家政

19、治理論一遇上“經(jīng)濟(jì)人”這一現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題便陷入難以解決的困境。布坎南認(rèn)為，政治也是一種交易，而政策和制度的出臺(tái)是各方博弈所達(dá)成的契約。布坎南的公共選擇 理論對(duì)我國(guó)的廉政建設(shè)具有重要啟示。在中國(guó)，一些制定政策和制度的博弈游戲 往往缺乏監(jiān)督機(jī)制和監(jiān)督者，很多政府的官員，當(dāng)他們的權(quán)利失去了有效的制約和 監(jiān)督的時(shí)候，他們便成為了“拿政治當(dāng)生意做的人”，一旦當(dāng)他們將制定“游戲規(guī) 則”的權(quán)力用來(lái)與之相關(guān)的利益主體作交易，其交易的目標(biāo)當(dāng)然就早已不是國(guó)家 和公民的共同利益的最大化了。不僅如此，在我國(guó),政府往往通過(guò)為數(shù)眾多的管制 條例來(lái)體現(xiàn)其作用，許可證、認(rèn)可和各種形式的授權(quán)是相當(dāng)普遍的。開(kāi)商店、借 款、投資、駕駛