廣發(fā)中證百度百發(fā)策略100指數(shù)型 證券投資基金基金合同

1、xxxx證券投資基金 募集申請材料基金合同（草案）廣發(fā)基金管理有限公司廣發(fā)中證百度百發(fā)策略100指數(shù)型證券投資基金基金合同基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司二零一四年十月95 基金合同目 錄第一部分 前言1第二部分 釋義3第三部分 基金的基本情況7第四部分 基金份額的發(fā)售9第五部分 基金備案11第六部分 基金份額的申購與贖回12第七部分 基金合同當事人及權利義務20第八部分 基金份額持有人大會27第九部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序35第十部分 基金的托管38第十一部分 基金份額的登記39第十二部分 基金的投資41第十三部分 基金的財產(chǎn)48第十四部分

2、基金資產(chǎn)估值49第十五部分 基金費用與稅收54第十六部分 基金的收益與分配57第十七部分 基金的會計與審計59第十八部分 基金的信息披露60第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算66第二十部分 違約責任68第二十一部分 爭議的處理和適用的法律69第二十二部分 基金合同的效力70第二十三部分 其他事項71第二十四部分 基金合同內(nèi)容摘要72第一部分 前言一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權益，明確基金合同當事人的權利義務，規(guī)范基金運作。2、訂立本基金合同的依據(jù)是中華人民共和國合同法(以下簡稱“合同法”)、中華人民共和國證券投資基金法(以下簡稱“基

3、金法”)、公開募集證券投資基金運作管理辦法(以下簡稱“運作辦法”)、證券投資基金銷售管理辦法(以下簡稱“銷售辦法”)、證券投資基金信息披露管理辦法(以下簡稱“信息披露辦法”)和其他有關法律法規(guī)。3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權益。二、基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件，其他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準。基金合同當事人按照基金法、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務?；鸷贤漠斒氯税ɑ鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y人自依本基金合同取得基金份額，

4、即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。三、廣發(fā)中證百度百發(fā)策略100指數(shù)型證券投資基金由基金管理人依照基金法、基金合同及其他有關規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。4、 基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，如

5、與基金合同有沖突，以基金合同為準。 五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。第二部分 釋義在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：1、基金或本基金：指廣發(fā)中證百度百發(fā)策略100指數(shù)型證券投資基金2、基金管理人：指廣發(fā)基金管理有限公司 3、基金托管人：指興業(yè)銀行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指廣發(fā)中證百度百發(fā)策略100指數(shù)型證券投資基金基金合同及對本基金合同的任何有效修訂和補充5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之廣發(fā)中證百度百發(fā)策略100指數(shù)型證券投資基金托管

6、協(xié)議及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充6、招募說明書：指廣發(fā)中證百度百發(fā)策略100指數(shù)型證券投資基金招募說明書及其定期的更新7、基金份額發(fā)售公告：指廣發(fā)中證百度百發(fā)策略100指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等9、基金法：指2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議通過，自2013年6月1日起實施的中華人民共和國證券投資基金法及頒布機關對其不時做出的修訂10、銷售辦法：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施的證券投資

7、基金銷售管理辦法及頒布機關對其不時做出的修訂11、信息披露辦法：指中國證監(jiān)會2004年6月8日頒布、同年7月1日實施的證券投資基金信息披露管理辦法及頒布機關對其不時做出的修訂12、運作辦法：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的公開募集證券投資基金運作管理辦法及頒布機關對其不時做出的修訂13、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會14、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會15、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人16、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金

8、的自然人17、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織18、合格境外機構投資者：指符合合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法及相關法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者19、投資人：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱20、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人21、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉

9、換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業(yè)務22、銷售機構：指廣發(fā)基金管理有限公司以及符合銷售辦法和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務的機構23、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等24、登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構?；鸬牡怯洐C構為廣發(fā)基金管理有限公司或接受 廣發(fā)基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構25、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基

10、金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶26、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構買賣基金的基金份額變動及結余情況的賬戶27、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期28、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期29、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最長不得超過3個月30、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限31、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正

11、常交易日32、t日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的開放日33、t+n日：指自t日起第n個工作日(不包含t日)34、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日35、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段36、業(yè)務規(guī)則：指廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守37、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請購買基金份額的行為38、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為39、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基

12、金合同規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為40、基金轉換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為41、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額銷售機構的操作42、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式43、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申

13、購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%44、元：指人民幣元45、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約46、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和47、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值48、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)49、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程50、指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊、

14、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體51、不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件52、標的指數(shù)：指中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布的中證百度百發(fā)策略100 指數(shù)及其未來可能發(fā)生的變更，或基金管理人按照本基金合同約定更換的其他指數(shù)第三部分 基金的基本情況一、基金名稱廣發(fā)中證百度百發(fā)策略100指數(shù)型證券投資基金二、基金的類別股票型證券投資基金三、基金的運作方式契約型開放式四、基金的投資目標本基金采用被動式投資策略，通過嚴格的投資程序約束和數(shù)量化風險管理手段，力爭控制本基金的凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度小于0.50%，年跟蹤誤差不超過6%，實現(xiàn)對中證百度百發(fā)策略100指數(shù)的有效跟蹤

15、。五、基金的標的指數(shù)中證百度百發(fā)策略100指數(shù)六、基金的最低募集份額總額本基金的最低募集份額總額為 2億份。七、基金募集份額目標上限本基金可設置首次募集規(guī)模上限，若本基金設置首次募集規(guī)模上限，則具體募集上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠娀鸱蓊~發(fā)售公告或其他公告。若本基金設置首次募集規(guī)模上限，基金合同生效后，基金管理人可調(diào)整或取消規(guī)模上限，但應提前在指定媒體進行公告。 八、基金份額面值和認購費用本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00 元。本基金認購費率由基金管理人決定，并按招募說明書的規(guī)定執(zhí)行。九、基金存續(xù)期限不定期十、基金份額類別設置 本基金設a類和e類兩類基金份額，兩類基金份額單獨設置基金代碼，a、

16、e兩類基金份額分別通過基金管理人指定的銷售機構辦理認申購、贖回等業(yè)務。在不違背法律法規(guī)的相關規(guī)定及基金合同的相關約定、且對基金份額持有人利益沒有實質(zhì)性不利影響的前提下，根據(jù)基金實際運作情況，在履行適當程序后，基金管理人可對基金份額分類進行調(diào)整并公告。十一、未來條件許可情況下的基金模式轉換若將來本基金管理人推出同一標的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)基金（etf），則基金管理人在履行適當程序后使本基金采取etf 聯(lián)接基金模式并相應修改基金合同，屆時無須召開基金份額持有人大會但須報中國證監(jiān)會備案并提前公告。第四部分 基金份額的發(fā)售一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象1、發(fā)售時間自基金份額發(fā)售之日起最長

17、不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公告。2、發(fā)售方式通過各銷售機構的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機構的具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人屆時發(fā)布的增加銷售機構的相關公告。本基金認購采取全額繳款認購的方式，基金投資者在募集期內(nèi)可多次認購，認購一旦被注冊登記機構確認，就不再接受撤銷申請?；痄N售機構認購申請的受理并不代表該申請一定生效，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以注冊登記機構的確認結果為準。3、發(fā)售對象符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。二、基金份額的認購1、認

18、購費用本基金a類基金份額和e類基金份額在認購時收取認購費。本基金a類基金份額和e類基金份額的認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。基金認購費用不列入基金財產(chǎn)。2、募集期利息的處理方式有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。3、基金認購份額的計算基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。4、認購份額余額的處理方式認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。三、基金份額認購金額的限制1、投資人認購時，需按銷售機構規(guī)定的方式全額繳款。2、基金管理人可以對每個基金

19、交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制，具體限制請參看招募說明書或相關公告。3、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具體限制和處理方法請參看招募說明書或相關公告。第五部分 基金備案一、基金備案的條件本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10 日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)?；鹉技_到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，基

20、金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式如果募集期限屆滿，未滿足募集生效條件，基金管理人應當承擔下列責任：1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用。2、在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持

21、有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)?；鸷贤Ш?，連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿 200人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)六十個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進行表決。法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。第六部分 基金份額的申購與贖回一、申購和贖回場所本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人在招募說明書或其他相關公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機構，并予以公告。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營

22、業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。二、申購和贖回的開放日及時間1、開放日及開放時間投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外?；鸷贤Ш?，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但應在實施日前依照信息披露辦法的有關規(guī)定在指定媒體上公告。2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間基金管理人自基金合同生效之日起不超過 3個月開始辦理申購，具體業(yè)務辦理時間

23、在申購開始公告中規(guī)定?；鸸芾砣俗曰鸷贤е掌鸩怀^ 3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依照信息披露辦法的有關規(guī)定在指定媒體上公告申購與贖回的開始時間。基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或者贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。三、申購與贖回的原則1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；2、“金額申購、份額贖

24、回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回。 基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前依照信息披露辦法的有關規(guī)定在指定媒體上公告。四、申購與贖回的程序1、申購和贖回的申請方式投資人必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。2、申購和贖回的款項支付投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購成立；本基金登記機構確認基金份額時，申購生效?；鸱蓊~持有人遞交贖

25、回申請，贖回成立；本基金登記機構確認贖回時，贖回生效。投資人贖回申請生效后，基金管理人將在t 7 日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回或本基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務處理流程，則贖回款順延至上述情形消除后的下一個工作日劃出。3、申購和贖回申請的確認基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(t日)，在正常情況下，本基金登記機構在t+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。t日提

26、交的有效申請，投資人可在t+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定生效，而僅代表銷售機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申購、贖回申請的確認情況，投資者應及時查詢。因投資者怠于履行該項查詢等各項義務，致使其相關權益受損的，基金管理人、基金托管人、基金銷售機構不承擔由此造成的損失或不利后果。若申購不生效，則申購款項退還給投資人。 五、申購和贖回的數(shù)量限制1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關公告。2、

27、基金管理人可以規(guī)定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關公告。3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關公告。4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照信息披露辦法的有關規(guī)定在指定媒體上公告并報中國證監(jiān)會備案。六、申購和贖回的價格、費用及其用途1、本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。t日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在t+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公

28、告。2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見招募說明書。本基金a類基金份額和e類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金額的計算詳見招募說明書，贖回金額單位為元。本基金的贖回費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值并扣除相應的費用，贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2 位，由此產(chǎn)

29、生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。4、申購費用由投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)。5、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。贖回費用歸入基金財產(chǎn)的比例應根據(jù)相關規(guī)定執(zhí)行，并在招募說明書中列示。6、本基金的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具體的計算方法和收費方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照信息披露辦法的有關規(guī)定在指定媒體上公告。7、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃。針對

30、基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低基金的銷售費率。七、拒絕或暫停申購的情形發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：1、因不可抗力導致基金無法正常運作。2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接收投資人的申購申請。3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基

31、金份額持有人利益的情形。6、基金管理人、基金托管人、銷售機構或登記機構的技術故障等異常情況導致基金銷售系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7項暫停申購情形之一且基金管理人決定拒絕或暫停接受投資人的申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在指定媒體上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：1、因不可抗力導致基

32、金管理人不能支付贖回款項。2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接收投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。5、基金管理人、基金托管人、銷售機構或登記機構的技術故障等異常情況導致基金銷售系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項時，基金管理人應在當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付

33、部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計算贖回金額。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。九、巨額贖回的情形及處理方式1、巨額贖回的認定若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。2、巨額贖回的處理方式當基金出現(xiàn)巨額

34、贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10% 的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日

35、繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。（3）暫停贖回：連續(xù) 2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過 20個工作日，并應當在指定媒體上進行公告。3、巨額贖回的公告當發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在 3

36、 個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關處理方法，同時在指定媒體上刊登公告。十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當日應立即向中國證監(jiān)會備案，并在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒體上刊登暫停公告。2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的基金份額凈值。3、如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前2個工作日在至少一家指定媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個工作日的基金份額凈值。4、如

37、果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次。暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前2個工作日在至少一家指定媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日的基金份額凈值。十一、基金轉換基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業(yè)務，基金轉換可以收取一定的轉換費，相關規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關機構。十二、基金的非交易過戶基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生

38、的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。十三、基金的轉托管基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的

39、轉托管，基金銷售機構可以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。十四、定期定額投資計劃基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。十五、基金的凍結和解凍與質(zhì)押基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍。如相關法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務或其他基金業(yè)務，基金管理人將制定和實施相應的業(yè)務規(guī)則。第七部分 基金合同當事人及權利義務一、基金管理人

40、（一）基金管理人簡況名稱：廣發(fā)基金管理有限公司住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)寶中路3號4004-56室法定代表人：王志偉設立日期： 2003年8月5日批準設立機關及批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字200391號組織形式：有限責任公司注冊資本：人民幣1.2688億元存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營聯(lián)系電話二）基金管理人的權利與義務1、根據(jù)基金法、運作辦法及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不限于：（1）依法募集資金；（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨立運用并管理基金財產(chǎn)；（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用；（4）

41、銷售基金份額；（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；（6）依據(jù)基金合同及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了基金合同及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處理； （9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務并獲得基金合同規(guī)定的費用； （10）依據(jù)基金合同及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請； （12）在符合有關法律法規(guī)和基金合同的前提下，經(jīng)

42、與基金托管人協(xié)商一致后，決定和調(diào)整除調(diào)高管理費率和托管費率之外的基金相關費率結構和收費方式； （13）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；（14）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券； （15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；（16）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部機構；（17）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關基金認購、申購、贖回、轉換和非交易過戶的業(yè)務規(guī)則；（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其

43、他權利。2、根據(jù)基金法、運作辦法及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；（2）辦理基金備案手續(xù)；（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；（6）除依據(jù)基金法、基金合同及其他有關規(guī)定外,不得利用基金

44、財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回的價格；（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；（10）編制季度、半年度和年度基金報告；（11）嚴格按照基金法、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除基金法、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；（13）按基金合同的約定確定基金收益分配

45、方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；（15）依據(jù)基金法、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料 15年以上；（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（19）面臨解散、依

46、法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；（20）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任；（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或?qū)嵤┢渌尚袨?；?4）基金在募集期間未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理人承擔全部募集費用，

47、將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后 30日內(nèi)退還基金認購人；（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；（26）建立并保存基金份額持有人名冊；（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。二、基金托管人（一）基金托管人簡況名稱：興業(yè)銀行股份有限公司住所：福州市湖東路154號法定代表人：高建平成立時間：1988年8月26日批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行總行，銀復1988347號組織形式：股份有限公司注冊資本：190.52336751億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2005】74號（二）基金托管人的權利與義務1

48、、根據(jù)基金法、運作辦法及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括但不限于：（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費用；（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合同及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算；（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和

49、基金合同約定的其他權利。2、根據(jù)基金法、運作辦法及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；（4）除依據(jù)基金法、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金

50、財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（7）保守基金商業(yè)秘密，除基金法、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購、贖回價格；（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；（10）對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進

51、行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?；?1）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上；（12）建立并保存基金份額持有人名冊；（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；（15）依據(jù)基金法、基金合同及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（18）面臨解散

52、、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構，并通知基金管理人；（19）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人追償；（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。三、基金份額持有人基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的當事人，直至其不再

53、持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權益。1、根據(jù)基金法、運作辦法及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包括但不限于：（1）分享基金財產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）依法申請贖回其持有的基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟或仲裁；（9）法律法規(guī)

54、及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。2、根據(jù)基金法、運作辦法及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不限于：（1）認真閱讀并遵守基金合同；（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自行承擔投資風險；（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；（4）繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動；（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?；?）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約

55、定的其他義務。第八部分 基金份額持有人大會基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。本基金的基金份額持有人大會未設置日常機構。一、召開事由1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：（1）終止基金合同；（2）更換基金管理人；（3）更換基金托管人；（4）轉換基金運作方式；（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但法律法規(guī)要求提高該等報酬標準的除外；（6）變更基金類別，基金合同另有約定的除外；（7）本基金與其他基金的合并；（8）變更基金投資目標、范圍或策略（法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；（9）變更基金份額持有人大會程序；（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會；（12）對基金合同當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；（13）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：（1）調(diào)低基金管理費