上海證券交易所個人投資者行為指引

1、上海證券交易所個人投資者行為指引各會員單位及市場參與者:近期，本所對上海證券市場個人投資者的結構和現(xiàn)狀進行了調(diào)查研究，分析了其中 存在的一些問題，為更好地促進市場發(fā)展，培育成熟、理性的合格投資人隊伍，本 所特制訂了上海證券交易所個人投資者行為指引（以下簡稱“指引”），進一步規(guī)范市場投資行為。請各會員單位積極配合做好如下工作，切實落實指引相關要求。一、將指引的閱知過程納入客戶開戶環(huán)節(jié)，并在營業(yè)部等顯著位置予以張貼, 做好相關的柜面落實工作。、結合會員客戶管理等環(huán)節(jié)，引導個人投資者自覺遵守指引，樹立“買者自 負”的理念，理性參與投資。三、嚴格落實本所會員客戶證券交易行為管理實施細則等相關規(guī)定，為個

2、人投 資者履行本指引提供有力支持。特此通知附件:上海證券交易所個人投資者行為指引上海證券交易所二OO八年九月二十七日第一條為引導個人投資者（以下簡稱“投資者”）樹立正確的投資觀念，理性參與證券交 易，依法維護自身權益，根據(jù)證券法及上海證券交易所（以下簡稱“本所”） 相關業(yè)務規(guī)則，制定本指引。第二條本所為投資者提供教育、引導和服務，依法監(jiān)管其證券交易行為，保護其合法權益。第三條投資者應當不斷增強理性投資意識，提高對證券投資風險的防范控制能力，合法參 與證券交易，并通過合法途徑維護自身權益。第四條投資者應當充分理解并遵守證券市場“買者自負”原則。投資者參與證券交易，應當根據(jù)相關市場信息理性判斷、自

3、主決策，并自行承擔交 易后果。第五條投資者參與證券交易前，應當掌握證券市場基本知識、相關法律法規(guī)和本所相關業(yè) 務規(guī)則，充分了解證券交易風險，掌握必要的風險防范和化解技巧。第六條投資者參與證券交易，應當保證其資金來源合法。第七條投資者與具有本所會員資格的證券公司簽署證券交易委托代理協(xié)議時，應當了解受 托證券公司資質(zhì)情況、仔細閱讀協(xié)議條款，并根據(jù)要求簽署相關風險揭示文件。第八條投資者參與證券交易前，應當結合自身的家庭情況、收入狀況、投資目的及知識結 構等因素，合理評估自身的產(chǎn)品認知能力與風險承受能力，理性選擇合適的投資方 式、投資品種、投資時機。第九條投資者應當真實、準確、完整地向受托證券公司提供

4、有關其知識結構、資信狀況、 交易習慣、證券投資經(jīng)驗等方面的個人信息，配合受托證券公司對其風險承受能力 作出客觀評估，以便受托證券公司對其進行分類管理。第十條投資者應當積極參加本所或受托證券公司組織的投資者培訓，詳細了解并掌握有關 證券產(chǎn)品的特點、風險、交易規(guī)則等信息。第十一條投資者參與高風險證券產(chǎn)品交易或業(yè)務前，應當充分認識其特殊風險和交易規(guī)則， 書面簽署相關風險揭示文件。第十二條投資者參與本所設立合格投資者制度的產(chǎn)品或業(yè)務前，應當根據(jù)本所要求，通過相 關測試或認證，取得相應的合格個人投資者資格。第十三條投資者參與特定證券產(chǎn)品交易前，應當認真閱讀其上市公告書、上市公司財務會計 報表等公開資料，

5、全面了解該證券產(chǎn)品相關信息。第十四條 投資者應當通過中國證監(jiān)會指定的證券信息披露媒體或者其他相關權威媒體，獲取 證券市場相關信息。第十五條投資者可以通過本所網(wǎng)站或公眾咨詢服務熱線，獲取本所提供的證券交易知識、信 息、技術等方面的服務。第十六條投資者應當提高自我保護意識，防范信息欺詐，不偏信盲從通過非正常渠道傳播的 各類傳聞。第十七條投資者不得從事內(nèi)幕交易、操縱市場等法律法規(guī)及本所業(yè)務規(guī)則禁止的證券交易行 為。第十八條投資者發(fā)生異常交易行為，被本所限制交易或列為監(jiān)管關注賬戶的，本所將要求其 受托證券公司予以重點監(jiān)控。第十九條投資者應當積極配合本所證券交易監(jiān)管工作，接受本所根據(jù)有關法律法規(guī)和本所業(yè) 務規(guī)則進行的調(diào)查，真實、準確、完整地提供相關資料。第二十條投資者遇有其他市場參與人在證券交易中實施不當行為，侵害其合法權益的，可以 通過司法訴訟等合法途徑尋求法律救濟。第二十一條投資者維護自身權益時應當遵守法律法規(guī)的相關規(guī)定，不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權益，不得擾亂社會公共秩序和本所等有關單位的工作秩序。第二十二條投資者實施不正當行為，擾亂社會公共秩序或有關單位工作秩序的，本所可通報其 受托證券公司對其證券交易賬戶予以特別關注，并可依據(jù)相關規(guī)則，采取取消其特 定證券產(chǎn)品或業(yè)務合