電廠缺陷標準化導則.

1、注:Q/HN中國華能集團公司企業(yè)標準Q/HN - 1 - 0000.08.05, 2015電力設備缺陷標準化管理實施導則（試行）Practice Guide On Power Equipment Defect Standardization Management2015- 12-30 發(fā)布2016-01-01 實施中國華能集團 公司Q/HN1 0000.08.053 2015目次前言 III1 范圍 12 規(guī)范性引用文件 13 術語和定義 14 總則 35 職責 36 缺陷登錄與確認 36.1 總體要求 36.2 缺陷發(fā)現(xiàn) 36.3 缺陷登錄、臨時保存與提交 46.4 缺陷審核提交 46.5

2、缺陷通知 46.6 缺陷取消 57 缺陷處理 57.1 總體要求 57.2 缺陷確認 57.3 缺陷回退 57.4 缺陷掛起 67.5 缺陷處理 67.6 缺陷延期 88 缺陷驗收 99 缺陷管理 99.1 缺陷交待 99.2 缺陷跟蹤 109.3 缺陷統(tǒng)計 109.4 缺陷分析 109.5 缺陷例會 1110 評價與考核 11附錄 A 流程圖 12A1 缺陷登錄與確認流程圖 12A2 缺陷處理及驗收流程圖 13附錄 B 管理程序 14B1 掛起缺陷預控管理程序 14B2 消缺協(xié)調聯(lián)系管理程序 16B3 缺陷分析管理程序 17附錄 C 文件模板 19C1 掛起缺陷預控申請單 19C2 缺陷交待

3、 20C3 設備缺陷分析報告 21C4 運行缺陷跟蹤表 22IQ/HNk 1 0000.08.053 2015為了進一步加強中國華能集團公司電力生產設備管理工作，規(guī)范電力產業(yè)公司、 區(qū)域公司和基層企業(yè)的設備缺陷管理工作，使消缺工作在安全、質量、及時性等各方面得到全面管控，提高設備健康水平， 確保設備安全、可靠、經濟與環(huán)保運行，特編制本導則。本導則由中國華能集團公司安全監(jiān)督與生產部提出。本導則由中國華能集團公司安全監(jiān)督與生產部歸口并解釋。本導則起草單位：太倉電廠、德州電廠、伊敏電廠。本導則主要起草人：陳鋼、馬榮華、呂滋濤。本導則主要審核單位：中國華能集團公司安全監(jiān)督與生產部、華能國際電力股份有限

4、公司、華能呼倫貝爾能源開發(fā)有限公司、北方聯(lián)合電力有限責任公司、華能山東發(fā)電有限公司、 華能陜西發(fā)電有限公司、華能福建分公司、華能重慶分公司、玉環(huán)電廠、海門電廠、上海石洞口二電廠、太倉電廠、珞璜電 廠、福州電廠、營口電廠、上海電力檢修公司、達拉特電廠、伊敏煤電公司、伊敏電廠、日照電廠。本導則主要審核人：趙賀、羅發(fā)青、杜燦勛、蔣寶平、陳江、王利國、楊建華、鄭安、馬振濤、侯 遜、蔣建平、王毓學、蘇松齡、胡澤榮、李德永、唐建輝、范洪章、龐烈強、馬晉輝、齊冰、包英捷、 陳偉武、蔡祖新、郝?；?、劉斌。本導則批準人：寇偉。本導則2015年首次發(fā)布。IIIQ/HN1 0000.08.053 2015電力設備缺

5、陷標準化管理實施導則（試行）1范圍本導則規(guī)定了設備缺陷標準化管理在中國華能集團公司（以下簡稱集團公司）、電力產業(yè)公司、區(qū)域公司及基層企業(yè)中實施的內容、流程和要求。本導則適用于集團公司、電力產業(yè)公司、區(qū)域公司及基層企業(yè)燃煤機組設備缺陷管理工作，其它類型發(fā)電設備缺陷管理工作可參照執(zhí)行。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本導則的應用是必不可少的，凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本導則。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本導則。Q/HN-1-0000.08.002-2013Q/HN-1-0000.08.012-2014Q/HN-1-0000.08.054-2015華能安2

6、010557號中國華能集團公司電力檢修標準化管理實施導則（試行）中國華能集團公司電力安全工作規(guī)程（電氣部分）中國華能集團公司電力設備技術臺帳標準化管理實施導則（試行）中國華能集團公司電力檢修管理辦法3術語和定義下列術語和定義適用于本導則。3.1 缺陷缺陷是指設備、設施（包括備用設備、設施）存在的影響其安全、經濟、環(huán)保、文明、穩(wěn)定運行的 異常情況，通常表現(xiàn)為下列情況：a）設備、設施被迫停運或安全可靠性降低；b）拒動、誤動、偏差、卡澀、滲漏、溫升、異聲、振動、位移、磨擦、松動、開裂、變色、變形、 失靈等異常情況；c）設備、設施的部件不齊全等。3.2 一類缺陷一類缺陷是指影響機組安全運行與環(huán)保排放控

7、制、威脅人身和設備安全，機組必須停止運行的缺陷。3.3 二類缺陷二類缺陷是指雖然影響設備出力、經濟性和安全可靠性，仍可維持繼續(xù)運行， 但在設備運行中暫時無法處理，必須在停用主設備或主要輔助設備后才能消除的缺陷。二類缺陷分為可控缺陷和不可控缺陷?？煽厝毕菔侵覆扇∫欢ǖ拇胧┖罂梢栽谝欢〞r間內保證主設備安全運行的缺陷。不可控缺陷是指隨時可能引起主設備停止運行的缺陷。3.4 三類缺陷三類缺陷是指不影響主設備和主要輔助設備正常運行、 不需要停用主設備或主要輔助設備就能消除 的一般缺陷。3.5 其它缺陷其它缺陷是指除一類、二類、三類缺陷以外的附屬設備、設施的缺陷。主要包括：建（構）筑物、 照明、空調、保溫

8、、油漆、防雨罩、柜門、工業(yè)電視及門禁系統(tǒng)、設備標識牌、運行環(huán)境等。3.6 重大缺陷重大缺陷是指所有的一類缺陷及二類缺陷涉及主設備及主要輔助設備的不可控缺陷。3.7 重復缺陷重復缺陷是指在指定周期內相同設備發(fā)生兩次及以上的相同缺陷。3.8 缺陷延期缺陷延期是指缺陷具備連續(xù)處理條件， 但無法在規(guī)定時間內完成消缺， 辦理延長規(guī)定消缺時間的缺 陷狀態(tài)。3.9 缺陷掛起缺陷掛起是指暫時不具備處理條件， 需停主機、停輔機、 待低谷或待備品的缺陷， 暫時不進行處理 僅進行跟蹤預控的缺陷狀態(tài)。3.10 缺陷“三不放過”缺陷“三不放過”是指缺陷原因不清楚不放過，缺陷未得到消除不放過，防范措施未得到落實不放 過。

9、3.11 三措一案指安全措施、技術措施、組織措施與施工方案。3.12 生產管理部門生產管理部門是指負責生產技術、計劃、合同等管理的部門，如生產管理部、策劃部、生產部、生 技部等部門。3.13 設備管理部門設備管理部門是指負責生產設備、設施、建筑物等檢修維護的部門，如設備部、檢修部、燃料部、 燃脫部、運維部、環(huán)保部等部門。3.14 運行部門運行部門是指負責生產設備、系統(tǒng)運行管理的部門，如運行部、發(fā)電部、燃料部、運維部、環(huán)保部 等部門。3.15 主設備主設備是指汽輪機、鍋爐和發(fā)電機。3.16 主要輔助設備主要輔助設備是指該設備損壞或在自身和備用設備皆失去作用下， 會直接導致主設備的可用性、 安 全

10、性、可靠性、經濟性降低或導致環(huán)境污染的設備。4 總則4.1 電力設備缺陷標準化管理應貫穿于設備缺陷管理的全過程， 包括缺陷的登錄與確認； 缺陷的處理、 驗收；缺陷的統(tǒng)計、分析與考核等。4.2 基層企業(yè)應按本導則要求，完善管理標準和各類技術文件，推行電力設備缺陷管理標準化工作。4.3 基層企業(yè)電力設備缺陷標準化管理應符合華能電廠安全生產管理體系的要求。5 職責5.1 集團公司5.1.1 制定和完善集團公司電力設備缺陷標準化管理實施導則。5.1.2 對產業(yè)公司、區(qū)域公司及基層企業(yè)的電力設備缺陷標準化管理工作進行指導與監(jiān)督。5.1.3 對產業(yè)公司、區(qū)域公司及基層企業(yè)的電力設備缺陷標準化管理工作進行效

11、果分析及評價。5.2 產業(yè)公司、區(qū)域公司5.2.1 組織基層企業(yè)開展電力設備缺陷標準化管理工作，制定相應的管理制度。5.2.2 對基層企業(yè)的電力設備缺陷標準化管理工作進行指導與監(jiān)督，進行效果分析與評價。5.3 基層企業(yè)5.3.1 貫徹執(zhí)行集團公司、產業(yè)公司、區(qū)域公司電力設備缺陷標準化管理實施導則及相關制度。5.3.2 根據本導則規(guī)定，修訂和完善相關華能電廠安全生產管理體系文件。5.3.3 對本企業(yè)電力設備缺陷標準化管理工作進行效果分析、評價與改進，不斷提高設備管理水平。6 缺陷登錄與確認6.1 總體要求運行部門負責缺陷的登錄與確認。 主要工作內容包括： 缺陷發(fā)現(xiàn)、 缺陷登錄、 缺陷臨時保存與提

12、交、 缺陷審核提交、缺陷通知和缺陷取消?？傮w要求是確保缺陷提交的及時性和準確性。6.2 缺陷發(fā)現(xiàn)6.2.1 缺陷發(fā)現(xiàn)的范圍包括本導則所規(guī)定的所有生產系統(tǒng)一類缺陷、 二類缺陷、 三類缺陷和其它缺陷， 不受機組運行狀態(tài)、缺陷設備重要性和缺陷大小等條件限制。6.2.2 基層企業(yè)所有人員都有責任進行缺陷發(fā)現(xiàn)。6.2.3 運行部門必須嚴格執(zhí)行設備巡檢制度、定期切換制度、運行分析制度，及時發(fā)現(xiàn)設備缺陷。6.2.4 設備管理部門人員必須嚴格執(zhí)行設備巡檢制度，定期維護、保養(yǎng)、檢驗制度，及時發(fā)現(xiàn)所轄設 備缺陷。6.3 缺陷登錄、臨時保存與提交6.3.1 發(fā)現(xiàn)的缺陷必須全部及時登錄缺陷系統(tǒng)。非運行人員發(fā)現(xiàn)的缺陷，

13、沒有登錄權限的應及時委托 運行人員進行缺陷登錄。6.3.2 缺陷登錄內容包括：缺陷級別、功能位置標號、設備編號、缺陷現(xiàn)象類型、缺陷現(xiàn)象描述、要 求結束時間、責任設備管理部門班組、缺陷發(fā)現(xiàn)人、缺陷發(fā)現(xiàn)班組、聯(lián)系電話等。6.3.3 缺陷登錄要求：6.3.3.1 缺陷登錄時應檢查確認系統(tǒng)內尚未登錄該缺陷，避免重復登錄。6.3.3.2 缺陷登錄時應依據一類、二類、三類、其它類缺陷的定義，準確登錄缺陷級別。6.3.3.3 功能位置標號、設備編號原則上定位到設備，避免定位到機組、系統(tǒng)的情況。6.3.3.4 應準確登錄缺陷現(xiàn)象類型，對缺陷現(xiàn)象進行詳細描述。登錄6.3.3.5 運行人員應熟悉全廠設備管轄分工及

14、設備管理部門設備分工，根據缺陷現(xiàn)象登錄設備管理部 門班組， 盡量避免填寫錯誤的情況； 對可能涉及多專業(yè)而無法界定責任設備管理部門班組的缺陷， 主要責任專業(yè)或班組后，由設備管理部門協(xié)調處理。6.3.3.6 按照要求準確登錄缺陷發(fā)現(xiàn)人、缺陷發(fā)現(xiàn)班組、聯(lián)系電話等相關內容。6.3.3.7 要求消缺結束時間是消缺及時性的判斷時間節(jié)點，為加強消缺及時率的控制與統(tǒng)計，消缺結 束時間應嚴格按要求填寫，基層企業(yè)消缺結束時間可按如下要求填寫：a)一類缺陷：24 小時。b)二類缺陷：48 小時。c)三類缺陷：48 小時。d)其它缺陷：72 小時。6.3.3.8 缺陷登錄后，如果登錄的缺陷仍需要再次確認或跟蹤檢查，可

15、進行臨時保存；臨時保存的缺 陷，如確認不屬于缺陷，則進行缺陷取消；確認為缺陷的，應及時提交。6.4 缺陷審核提交6.4.1 提交的缺陷，由運行部門指定人員進行復核；復核通過的缺陷，進行審核提交，進入缺陷處理 流程；復核未通過的缺陷，進行缺陷取消，不進入缺陷處理流程。6.4.2 回退運行部門的缺陷，由運行部門指定人員進行復核；復核通過的缺陷，進行缺陷取消，不進 入缺陷處理流程；復核未通過的缺陷，重新審核提交，進入缺陷處理流程。6.4.3 運行部門缺陷審核人員應按照基層企業(yè)制定的不同類別缺陷的消缺時間規(guī)定，以即將完成的審 核提交時間為始點，嚴格審核要求消缺結束時間。6.4.4 缺陷從提交狀態(tài)到審核

16、提交狀態(tài)或取消狀態(tài)的時間，基層企業(yè)應有規(guī)定，原則上按“不過班” 的要求執(zhí)行，最低限度要求為不超過 8 小時。6.5 缺陷通知運行人員缺陷通知應按下述原則進行：值班廠6.5.1 一類缺陷和二類缺陷中不可控缺陷，應立即匯報運行值班負責人，由運行值班負責人在按規(guī)程 進行處理的同時， 立即通知運行部門負責人和對應的設備管理部門負責人， 并通知分管廠領導、 領導、生產管理部門、安全監(jiān)督部門。6.5.2 二類缺陷中的可控缺陷，應立即匯報運行值班負責人，由運行值班負責人按規(guī)程進行處理的同 時，立即通知運行部門專工和對應的設備管理部門專工。6.5.3 三類缺陷，運行值班負責人應根據缺陷的輕重緩急，通知設備管理

17、部門班組人員。6.6 缺陷取消6.6.1 缺陷取消的范圍包括運行班組人員提交但部門審核未通過的登錄缺陷，以及設備管理部門回退 運行部門要求取消且運行部審核通過的缺陷。6.6.2 缺陷取消存在爭議的，由生產管理部門裁定，必要時請示分管廠領導。7 缺陷處理7.1 總體要求設備管理部門負責缺陷處理。主要內容包括：缺陷確認、缺陷回退、缺陷掛起、缺陷處理、缺陷延 期等；總體要求是確保缺陷安全、高質量、及時地得到處理。7.2 缺陷確認7.2.1 設備管理部門或班組負責缺陷確認。每天對系統(tǒng)登錄的缺陷進行不少于兩次確認，基層企業(yè)可 根據實際情況，規(guī)定缺陷確認時間節(jié)點。7.2.2 設備管理部門將缺陷分配到責任消

18、缺班組或者班組接到運行審核提交的缺陷后，班組對缺陷進 行分配，明確消缺負責人，由消缺負責人到現(xiàn)場確認缺陷情況。7.2.3 設備管理部門班組將存在疑義的缺陷和需掛起的缺陷回退部門。7.2.4 消缺負責人對無疑義且可立即開工處理的缺陷，辦理開工手續(xù)，進行缺陷處理。7.3 缺陷回退7.3.1 缺陷回退包括回退部門和回退運行。7.3.2 設備管理部門班組確認需回退的缺陷，先回退部門，由設備管理部門指定負責人進行處理，具 體原則如下：7.3.2.1 不屬于該設備管理部門班組的缺陷，由設備管理部門指定負責人按照分工對缺陷進行重新分 配，相應修改設備管理部門班組和缺陷狀態(tài)。7.3.2.2 不屬于該消缺部門的

19、缺陷、系統(tǒng)內重復提交的缺陷或不屬于缺陷管理范疇的，由設備管理部 門指定負責人確認后回退運行。7.3.2.3 需掛起的缺陷，由設備管理部門指定負責人提出掛起申請。7.3.2.4 無法在規(guī)定時間完成的缺陷，由設備管理部門指定負責人提出缺陷延期申請。7.3.2.5 回退部門或回退運行的缺陷，如果審核未通過，可仍分配至原設備管理部門班組要求進行缺 陷處理；存在爭議的可報生產管理部門進行協(xié)調或裁定。7.3.3 回退部門和回退運行的缺陷，均應立即處理，該時間計入缺陷處理時間。7.4 缺陷掛起7.4.1 凡符合缺陷掛起條件的缺陷，應執(zhí)行缺陷掛起流程。7.4.2 設備管理部門班組將缺陷掛起申請?zhí)峤徊块T復核，需

20、注明缺陷現(xiàn)象和情況，原因分析，擬采取 的處理方法，處理條件，缺陷掛起的原因，缺陷掛起后對機組、設備、人身安全的影響程度和范圍，是 否可控，對缺陷采取的監(jiān)控或臨時控制措施等。743設備管理部門進行復核后，提出掛起申請或重新分配。若同意缺陷掛起，可參照附錄C1掛起缺陷申請單執(zhí)行附錄 B1 掛起缺陷預控管理程序；若不同意缺陷掛起，則應將缺陷重新分配到班 組，并安排班組進行缺陷處理。7.4.4 運行部門對掛起申請的缺陷進行審核。如不同意掛起，則重新對缺陷審核提交；如同意掛起， 則補充完善運行預控措施，并將缺陷掛起。7.4.5 生產管理部門對掛起的缺陷進行核準，并補充預控措施意見。7.4.6 設備管理部

21、門和運行部門對缺陷掛起意見不一致時，由生產管理部門裁定，必要時請示分管廠 領導。7.4.7 各缺陷掛起狀態(tài)要求如下：7.4.7.1 所有掛起缺陷，設備管理部門應做好消缺準備，包括技術準備、人員準備、工器具準備、安 全準備，待備品的掛起缺陷，還應做好備品材料準備。7.4.7.2 設備管理部門、運行部門應做好掛起缺陷跟蹤，嚴格執(zhí)行掛起缺陷預控措施。7.4.7.3 掛起 （待停機 ）：設備管理部門負責將該缺陷納入機組檢修計劃或機組臨檢計劃。7.4.7.4 掛起 （待低谷 ）：運行部門在機組低谷運行具備消缺作業(yè)條件前通知設備管理部門提前做好消 缺安排。7.4.7.5 掛起 （待停設備 ）：運行部門在停

22、止該輔助設備具備消缺作業(yè)條件前通知設備管理部門提前做 好消缺安排。7.4.7.6 掛起 （待備件 ）：設備管理部門應及時提出物資需求計劃，落實備件材料采購，并對備品材料采購情況跟蹤關注，待備品到貨后，立即安排消缺。7.5 缺陷處理缺陷處理依照“小缺陷不過班，大缺陷不過夜，重大缺陷連續(xù)干”的原則。缺陷處理流程包括缺陷響應、 重大缺陷處理、 消缺過程控制和消缺結束等； 其中消缺過程控制包括 消缺準備、 安全管理、質量管控和文明生產。 設備管理部門班組在缺陷處理上，應嚴格遵守缺陷通知響 應要求，做好人員準備、備品材料準備、工器具準備、技術準備和安全文明施工準備后，辦理完開工手 續(xù)后，開展現(xiàn)場消缺工作

23、；針對重大缺陷，還應做好“三措一案”準備，做好技術分析；在消缺過程中 應按要求做好現(xiàn)場管理與施工旁站監(jiān)護， 對新發(fā)現(xiàn)的問題要及時修訂技術方案和措施， 控制好消缺現(xiàn)場 的安全、質量、文明生產等，保障缺陷高質量、高標準的消除。7.5.1 缺陷響應7.5.1.1 設備管理部門班組接到缺陷通知后， 消缺人員白天應在 15 分鐘內到達現(xiàn)場， 夜間值班人員應 在 30 分鐘內到達現(xiàn)場。7.5.1.2 消缺人員在到場的同時，應攜帶必要的技術圖紙、資料和工器具等。7.5.1.3 對于一類缺陷和二類缺陷中不可控缺陷，在接到缺陷通知后，分管廠領導、各部門負責人應 組織相關人員到場，對缺陷進行分析，討論和制定措施，

24、立即開展消缺工作，不能有任何拖延，需停機 處理的缺陷必須停機處理。7.5.1.4 二類缺陷中的可控缺陷，在接到缺陷通知后，設備管理與運行部門應組織相關人員到場進行 缺陷分析，制定措施，并開展消缺工作。7.5.1.5 三類缺陷，設備管理部門班組人員接運行通知后到現(xiàn)場開展消缺工作。7.5.1.6 基層企業(yè)設備管理部門應按照基層企業(yè)制定的不同類別缺陷的消缺時間規(guī)定，盡快完成缺陷 處理；否則必須辦理缺陷延期手續(xù)。7.5.2 重大缺陷處理7.5.2.1 以搶修性質開展的現(xiàn)場重大缺陷處理，設備管理部門或生產管理部門應組織分析，確定重大 缺陷處理的安全與技術措施，并向分管廠領導匯報、請示，得到批準后開展消缺

25、工作， 并做好消缺過程 的安全風險管控； 運行部門也應組織制定消缺過程中機組、 設備運行方式下的防控預案， 避免缺陷擴大 或惡化帶來的危害。7.5.2.2 有計劃開展的重大缺陷處理，設備管理部門需參照中國華能集團公司電力檢修標準化管理實施導則（試行）（簡稱檢修標準化管理實施導則）的附錄F典型技術措施，并由運行部門補充完善機組、設備運行預控和隔離措施；執(zhí)行檢修標準化管理實施導則的附錄D2技術方案與專項措施管理程序后，開展消缺工作。7.523重大缺陷處理過程中，設備管理部門和運行部門應執(zhí)行附錄B2消缺協(xié)調聯(lián)系管理程序，確保運行部門人員及時了解消缺狀況和消缺進度，設備管理部門人員及時了解設備運行狀況

26、和參數等。7.5.3 消缺過程控制7.5.3.1 消缺準備a）消缺負責人接到消缺安排，著手準備消缺，缺陷為開工狀態(tài)。b）消缺負責人必須做好技術準備、備品材料準備、工器具準備、人員準備。c）消缺負責人必須嚴格按照集團公司電力安全工作規(guī)程（以下簡稱安規(guī)） 與企業(yè)工作票管理規(guī)定，開具工作票，并做好缺陷交底、技術交底、安全交底和安全風險預控；運行人員需按照 工作票管理要求，執(zhí)行措施并辦理工作票。d） 如消缺方案對設備進行異動，需參照檢修標準化管理實施導則的附錄G17設備異動申請報告填報，按檢修標準化管理實施導則的附錄D7設備異動管理程序執(zhí)行。e）對于消缺周期長、消缺范圍廣、 多專業(yè)多工種交叉作業(yè)的消缺

27、現(xiàn)場，消缺負責人、 運行人員需參照檢修標準化管理實施導則的附錄E3定置管理和現(xiàn)場隔離規(guī)定，對消缺現(xiàn)場進行隔離、警示，以提高消缺現(xiàn)場管控水平。f ） 運行人員落實運行預控措施。7.5.3.2 消缺安全管理a) 堅持“安全第一，預防為主，綜合治理”安全生產方針，明確安全責任，健全安全管理制度， 嚴格執(zhí)行國家和行業(yè)的有關安全標準及規(guī)范規(guī)定，做好全員、全過程、全方位風險管控。b) 嚴格按照華能電廠安全生產管理體系中的安全管理標準做好消缺全過程管理， 認真做好危險點 分析和預控，全面落實各項反事故措施； 嚴格執(zhí)行安規(guī)和各類反措、安措及技措， 確保人身及 設備安全。c ) 做好消缺全過程監(jiān)督管理，加大違章

28、查處力度，發(fā)現(xiàn)問題立即糾正并整改。d)消缺負責人可參照檢修標準化管理實施導則的附錄F7檢修安全管理規(guī)定，做好消缺安全管理。7.5.3.3 消缺質量管控a) 消缺負責人應做好消缺過程的質量控制，確保缺陷高質量、高標準消除。b) 消缺過程的質量控制，應遵守中國華能集團公司電力檢修管理辦法(試行)，對處理工藝 及關鍵工序質量控制點進行監(jiān)督和驗收。c) 關鍵工序質量控制點的監(jiān)督和驗收可參照檢修標準化管理實施導則的附錄D3質量監(jiān)督 與控制管理程序， 使用檢修文件包，或采取其它檢修 / 消缺/校驗記錄卡等形式， 對關鍵工序 數據進行記錄，對關鍵工序質量控制點進行驗收簽字。d) 數據記錄可參照檢修標準化管理

29、實施導則的附錄D1檢修文件包管理程序，使用檢修文件包，或采取其它檢修 / 消缺 / 校驗記錄卡等形式，對消缺過程中的重要數據進行記錄。e) 沒有關鍵工序質量控制點的缺陷處理， 需對處理工藝進行管控， 對消缺結果是否達到目標進行 驗收。f ) 消缺負責人應配備并熟悉技術圖紙、技術資料，掌握相關技術操作和工藝質量標準。g) 消缺負責人應對處理工藝進行實時監(jiān)督，避免出現(xiàn)工藝質量問題。h) 在消缺過程中， 由于特定原因限制， 無法達到質量標準要求時，可參照 檢修標準化管理實施導則的附錄 G20不符合項申請/處理單填報，按檢修標準化管理實施導則的附錄D6不符合項管理程序執(zhí)行，經審核批準可讓步接收。7.5

30、34消缺文明生產：在消缺過程中，應按照檢修標準化管理實施導則附錄E3定置管理和現(xiàn)場隔離規(guī)定執(zhí)行現(xiàn)場定置管理；在消缺結束后的規(guī)定時間內，消缺現(xiàn)場應做到“工完料凈場地清”。7.5.4 消缺結束7.5.4.1 消缺結束后，消缺負責人必須對消缺設備和消缺現(xiàn)場情況進行一次全面的檢查。7.542在確認缺陷處理結束后，消缺負責人可參照檢修標準化管理實施導則的附錄G21設備試轉申請單填報，執(zhí)行檢修標準化管理實施導則的附錄D8機組分部試運及整套啟動試運管理程序中單體設備試轉的要求，辦理設備試轉手續(xù)。7.5.4.3 設備試轉合格的缺陷或不需進行設備試轉的缺陷，消缺負責人可辦理工作票終結手續(xù)。7.5.4.4 采取臨

31、時性措施消除且仍有可能再次發(fā)生的缺陷，或消缺結束后設備狀態(tài)未達到消缺的最佳 目標，仍需跟蹤觀察的缺陷，消缺負責人需到運行崗位填寫缺陷交待。7.5.4.5 消缺負責人辦理缺陷提交驗收手續(xù)，必須在消缺信息中詳細寫清缺陷故障情況和缺陷消除情 況，否則運行人員可拒絕驗收。7.5.4.6 消缺負責人需進行資料歸檔，對缺陷產生的原因和處理過程進行總結、分析，參照中國華 能集團公司電力設備技術臺帳標準化管理實施導則(試行)記錄臺帳。7.6 缺陷延期7.6.1 不能在規(guī)定時間提交驗收的缺陷，需執(zhí)行如下缺陷延期流程：7.6.1.1 設備管理部門班組回退部門，需注明造成缺陷延期的原因及延期計劃完成的時間。7.6.

32、1.2 設備管理部門進行復核，對缺陷延期的原因進行檢查，對延期完成的時間進行評估，進行延 期申請或退回設備管理部門班組。7.6.1.3 生產管理部門對申請延期的缺陷進行審核，包括對缺陷延期的原因、延期完成的時間進行審 核，進行延期批準或退回設備管理部門班組； 退回設備管理部門班組的缺陷超期， 統(tǒng)計為未及時消除的 缺陷。7.6.1.4 運行部門應對批準延期的缺陷進行跟蹤關注，避免因缺陷處理時間過長而導致缺陷范圍擴大 或惡化。7.6.2 缺陷延期要求如下：7.6.2.1 設備管理部門應組織好缺陷處理，盡量在消缺規(guī)定時間內完成，避免缺陷處理過程中可能產 生的各種延誤。7.6.2.2 缺陷延期完成時間

33、，必須是對現(xiàn)場消缺進度進行比較準確的評估后而設置的，嚴禁進行不符 合實際消缺進度的超長時間的缺陷延期。7.6.2.3 每條缺陷的延期流程辦理，不得多于兩次。7.6.2.4 在缺陷批準延期后，設備管理部門應重點跟蹤和關注，加強組織，在規(guī)定延期時間內，完成 消缺工作。8 缺陷驗收8.1 運行部門負責缺陷驗收。8.2 基層企業(yè)應規(guī)定提交驗收缺陷的驗收時間要求，原則上按“不過班”的要求執(zhí)行，最低限度要求 為不超過 8 小時。8.3 設備管理部門班組提交驗收申請后，運行部門必須嚴格按照缺陷驗收時間做出處理，對具備驗收 條件的缺陷進行驗收，確認驗收通過或不通過；對不具備驗收條件的缺陷，進行延期驗收。8.4

34、 驗收未通過的缺陷，設備管理部門及班組需認真分析原因，重新組織消缺；如有疑義時，應與運 行部門溝通協(xié)調，必要時由生產管理部門裁定。8.5 延期驗收的缺陷，由運行部門負責跟蹤，待具備驗收條件后，立即予以驗收。8.6 運行部門人員在驗收結束后， 應詳細填寫驗收信息， 包括缺陷現(xiàn)象的消除情況和設備的運行狀態(tài)。9 缺陷管理9.1 缺陷交待9.1.1 運行崗位應設置缺陷交待記錄，可參照附錄C2缺陷交待，消缺負責人需對如下缺陷進行缺陷交待，以便運行部門人員了解設備缺陷情況并及時跟蹤設備狀態(tài)：9.1.1.1 采取臨時性措施消除并仍有可能再次發(fā)生的缺陷。9.1.1.2 缺陷消除后，設備狀態(tài)未達到消缺的最佳目標

35、，且設備仍需跟蹤觀察。9.1.1.3 重大缺陷。9.1.2 消缺人員進行缺陷交待時，必須詳細交待缺陷的情況、消除缺陷的處理過程、可能遺留的問題 以及需要運行人員關注的問題等。9.2 缺陷跟蹤9.2.1 運行部門應對如下缺陷進行跟蹤：9.2.1.1 一類缺陷和掛起的二類缺陷。9.2.1.2 批準延期的一類缺陷和二類缺陷。9.2.1.3 進行過缺陷交待且遺留問題未得到解決的設備缺陷。9.2.2 根據缺陷的重要程度制定跟蹤周期，對缺陷設備狀態(tài)和參數進行檢查記錄，確保設備缺陷得到 有效的監(jiān)控；可參照附錄 C4 執(zhí)行運行缺陷跟蹤表。9.2.3 在缺陷跟蹤過程中，跟蹤缺陷發(fā)生狀態(tài)變化，運行部門應通知設備管

36、理部門進行檢查，并根據 情況修訂預控措施和處理方案。9.2.4 運行部門、設備管理部門應將每日缺陷發(fā)生和消除情況在生產調度會上匯報。9.3 缺陷統(tǒng)計設備管理部門、運行部門、生產管理部門應進行缺陷統(tǒng)計。缺陷統(tǒng)計有如下過程及統(tǒng)計指標：9.3.1 缺陷總數：所有缺陷總數-臨時保存的缺陷總數-取消的缺陷總數=審核提交的缺陷總數。9.3.2 已消缺數：缺陷狀態(tài)為驗收通過或關閉的缺陷數量。933未消缺數：“缺陷總數”-“已消缺數”。9.3.4 消缺率：“已消缺數” /“缺陷總數”的百分比。9.3.5 消缺及時率： 在“已消缺數”的缺陷中， 提交驗收的時間不晚于缺陷的要求結束時間或批準延 期完成時間的缺陷數

37、 / “已消缺數”的百分比。9.3.6 審核提交時間：缺陷從提交狀態(tài)到審核提交狀態(tài)的時間。9.3.7 驗收時間：缺陷從提交驗收狀態(tài)到驗收通過或關閉狀態(tài)的時間。9.3.8 當前掛起缺陷數：缺陷狀態(tài)為掛起（待停機 ）、掛起（待低谷 ）、掛起（待備件 ） 、掛起（待停設備）的缺陷數量。9.3.9 當前延期缺陷數：缺陷狀態(tài)為批準延期的缺陷數量。9.3.10 曾經驗收未通過缺陷數：缺陷狀態(tài)曾經有過驗收未通過狀態(tài)的缺陷數量。9.4 缺陷分析9.4.1 缺陷分析以“三不放過”為原則。9.4.2 缺陷分析的范圍包括并不限于：二類及以上缺陷、重復缺陷、管理漏洞造成的缺陷等。9.4.3 缺陷分析的內容包括缺陷現(xiàn)象

38、與情況、缺陷原因分析、缺陷處理方案與防范措施等。9.4.4 設備管理部門和運行部門應積極組織開展缺陷分析；還應針對設備狀態(tài)、運行參數、監(jiān)督指標 的異常和劣化，開展缺陷分析，及時發(fā)現(xiàn)可能存在的缺陷和隱患。9.4.5 缺陷分析可參照附錄C3設備缺陷分析報告填報，執(zhí)行附錄B3設備缺陷分析管理程序。9.5 缺陷例會9.5.1 主要目的：9.5.1.1 通過缺陷分析，全面了解周期內整體缺陷發(fā)生趨勢、消缺情況與掛起缺陷情況，掌握設備狀 態(tài)、運行參數、指標劣化和異常情況，制定后續(xù)的檢查處理措施；對重大缺陷的消除過程、原因分析和 防范措施落實進行檢查和閉環(huán)。9.5.1.2 通過對缺陷分布情況、發(fā)展趨勢的分析，

39、制定降低缺陷發(fā)生率的措施。9.5.2 主要內容：9.5.2.1 周期缺陷統(tǒng)計、發(fā)生趨勢和消缺情況。9.5.2.2 掛起缺陷分析及預控措施落實情況。9.5.2.3 設備狀態(tài)、運行參數、監(jiān)督指標的異常和變化情況。9.5.2.4 二類及以上缺陷原因分析、處理情況和防范措施落實情況等。9.5.3 缺陷例會由生產管理部門組織，原則上至少每月召開一次。9.5.4 缺陷例會參加人員至少包括：分管廠領導、生產管理部門、設備管理部門、運行部門負責人及 專工。10 評價與考核10.1 集團公司對產業(yè)公司、區(qū)域公司及基層企業(yè)的電力設備缺陷標準化管理工作進行定期評價。10.2 產業(yè)公司、區(qū)域公司對基層企業(yè)的電力設備缺

40、陷標準化管理工作進行定期評價。10.3 各基層企業(yè)應制定缺陷管理指標考核制度，對電力設備缺陷標準化管理工作實施情況進行評價， 對消缺環(huán)節(jié)中存在的問題落實考核，其內容主要包括：10.3.1 對運行部門的缺陷管理考核內容包括重復登錄缺陷、 填寫不規(guī)范的缺陷、 缺陷審核提交及時性、 未及時發(fā)現(xiàn)的缺陷、不當操作引發(fā)或擴大的缺陷、未及時驗收的缺陷等。10.3.2 對設備管理部門的缺陷管理考核內容包括缺陷總數、消缺率、 消缺及時率、 掛起缺陷數、 重復 缺陷（基層企業(yè)應對重復缺陷定義中的固定周期進行明確，最低限度為一個月）、驗收不合格缺陷、未 及時消缺的缺陷、 處理不當而擴大或產生嚴重后果的缺陷、 機組檢

41、修或調停消缺后啟動運行一定時間內 發(fā)生的缺陷等。10.3.3 對設備管理部門、 運行部門、 生產管理部門的缺陷管理考核內容還包括重大缺陷、 未落實三級 驗收而由檢修質量引起的缺陷、長期存在的原因分析不清、防范措施不力的疑難缺陷等。11Q/HNk 1 0000.08.053 201513流程名稱：缺陷登錄與確認管理流程圖目的：為了缺陷管理工作規(guī)范和順暢開展，確保缺陷發(fā)現(xiàn)、登錄、確認、響應及時正確。運行部門附錄A（規(guī)范性附錄）流程圖A1缺陷登錄與確認流程圖設備管理部門運行人員登錄缺陷缺陷通知重大缺陷外二是否缺陷臨時保存是提交鬆即處理缺I- 是否缺陷發(fā)現(xiàn)缺陷*匯報崗位負責人缺陷響應審核提交缺陷取消流

42、程編號:Q/HN 1 0000.08.053生產管理部門缺陷響應2015-LC-001范圍:版本號:適用于發(fā)電企業(yè)的缺陷登錄與確認管理工作。廠部V1.0缺陷響應本流程共1頁之第 1頁關鍵控制點說明基層發(fā)電企業(yè)各部門需按照各自部門管理要求，發(fā)現(xiàn)缺陷；基層發(fā)電企業(yè)確定登錄分工要求缺通知要求執(zhí)行缺陷響應 響應要求執(zhí)行重大缺陷 缺陷處理要求執(zhí)行Q/HNk 1 0000.08.053 201517流程名稱：缺陷處理、驗收流程圖目的：通過缺陷處理、驗收流程，保證消缺及時、質量可控。生產管理部門設備管理部門A2缺陷處理及驗收流程圖流程編號：Q/HN 1 0000.08.053 2015-LC-002安全監(jiān)督

43、部門版本號：V1.0本流程共 1頁之第1頁范圍：適用于設備缺陷處理、驗收。運行部門關鍵控制點說明配分與認確陷缺起掛陷缺韭陷缺 收驗工完回退運行調整專業(yè)掛起申請 4重大缺陷執(zhí)亠行三措一案安全監(jiān)督缺陷處理質量監(jiān)督重新提交缺陷取消缺陷取消批準掛起重新提交缺陷掛起需執(zhí)行掛起缺陷預控管 遅1理程序，進行缺陷跟蹤。批準延期的缺陷進行缺陷跟蹤2未批準延期且超過規(guī)定消缺時間 的缺陷屬未及時消缺缺陷遒3缺陷交待的缺陷進行缺陷跟蹤驗收通過附錄 B( 規(guī)范性附錄 )管理程序B1 掛起缺陷預控管理程序B1.1 目的為確保設備缺陷在掛起后，能得到有效的監(jiān)控，預防掛起缺陷范圍擴大或惡化給機組、 設備、 人身 帶來的安全風

44、險隱患。B1.2 范圍適用于基層企業(yè)掛起缺陷預控管理。B1.3 職責B1.3.1 生產管理部門負責審核掛起缺陷預控措施，并對掛起缺陷預控措施落實情況進行監(jiān)督檢查。B1.3.2 設備管理部門負責編制和提出掛起缺陷預控申請；并執(zhí)行掛起缺陷預控措施。B1.3.3 運行部門負責補充掛起缺陷運行預控措施，予以落實。B1.4 管理內容及要求B1.4.1 掛起缺陷預控申請包括如下內容：a) 缺陷現(xiàn)象和情況。b) 原因分析。c) 擬采取的處理方案。d) 處理條件。e) 缺陷掛起的原因。f) 缺陷掛起后對機組、設備、人身安全的影響程度和范圍。g) 是否可控。h) 對缺陷采取的監(jiān)控或臨時控制措施。B1.4.2 缺

45、陷掛起預控的管理要求：a) 缺陷掛起以人身、機組、設備安全為原則，即在現(xiàn)有條件臨時處理，停主機、輔機或降低機組 出力進行處理，缺陷掛起預控三種方式的選擇上，以此原則決定缺陷是否掛起。b) 缺陷掛起必須對掛起缺陷進行認真的分析、 評估， 制定具有針對性、 有效性的掛起缺陷預控措 施。c) 缺陷掛起必須得到設備管理部門、 運行部門和生產管理部門的確認和審核， 相關部門對掛起缺 陷負相應的職責。d) 缺陷掛起后，運行部門、 設備管理部門、 生產管理部門均需對掛起缺陷進行跟蹤， 運行部門在 發(fā)現(xiàn)掛起缺陷范圍擴大或惡化時，應按照缺陷通知的管理要求，進行缺陷通知。e) 設備管理部門、 運行部門需嚴格落實掛

46、起缺陷預控措施， 生產管理部門進行檢查、 監(jiān)督和考核。B1.5 管理流程掛起缺陷預控管理流程見圖 B1.1 。流程名稱：掛起缺陷預控管理流程圖目的：通過掛起缺陷預控管理流程，保證缺陷掛起階段機組、設備、人身安全。設備管理部門圖B1.1掛起缺陷預控管理流程圖流程編號：Q/HN 1 0000.08.053 2015-LC-003版本號： V1.0范圍：適用于設備掛起缺陷管理。本流程共1頁之第1頁運行部門生產管理部門廠部關鍵控制點說明核審、請申陷缺提交掛起申請審核補充措施審核審核審批程流環(huán)閉陷缺審核rQ/HN1 0000.08.053 2015B2 消缺協(xié)調聯(lián)系管理程序B2.1 目的在消缺過程中，指

47、導設備管理部門和運行部門協(xié)調聯(lián)系，高安全、高質量、高效率的完 成消缺工作。B2.2 范圍適用于基層企業(yè)消缺過程中協(xié)調聯(lián)系管理。B2.3 職責B2.4.1 運行部門負責消缺過程中以運行部門為主的協(xié)調聯(lián)系，設備管理部門需積極配合。B2.4.2 設備管理部門負責消缺過程中以設備管理部門為主的協(xié)調聯(lián)系， 運行部門需積極配 合。B2.4 管理內容及要求B2.4.1各基層企業(yè)可根據消缺過程實際情況， 選擇、 調整或增加管理內容和要求， 確定運行部門、設備管理部門溝通、協(xié)調、聯(lián)系機制。B2.4.2運行部門為主的協(xié)調聯(lián)系：a)b) c) d)缺陷通知。缺陷掛起（待低谷） （待停輔機）具備消缺條件。 重大缺陷處理過程中，影響消缺的機組、設備運行狀態(tài)、參數變化。 運行部門跟蹤的缺陷發(fā)生狀態(tài)變化。B2.4.3設備管理部門為主的協(xié)調聯(lián)系：a) b) c) d) e) f)g) h)設備管理部門設備分工調整。 需提前辦理工作票。 回退運行調整、取消、掛起并需向運行部門說明的缺陷。 需補充運行預控的掛起缺陷。 重大缺陷消缺方案或消缺進度變化。 消缺過程需運行人員全程配合。 消缺結束需運行人員共同驗收。缺陷交待。B2.4.4消缺協(xié)調聯(lián)系管理要求：a)消缺協(xié)調聯(lián)系，是在人身、機組、設備安全的基礎上，以高質量、高安全、高效率 消除