投資顧問有限責任公司經(jīng)紀人管理工具

1、第四部分 共享投資顧問有限責任公司經(jīng)紀人管理工具工具1共享投資顧問有限責任公司 營業(yè)部 月份經(jīng)紀人收入報表 年 月 日姓名級別基本工資績效獎金社會保險所得稅實發(fā)工資備注注：1、級別有助理、顧問、高級、首席、兼職2、后面附上經(jīng)紀人收入電腦統(tǒng)計單制表： 市場部經(jīng)理：電腦復核 ： 財務部經(jīng)理：營業(yè)部總經(jīng)理：工具2共享投資顧問有限責任公司 營業(yè)部 月份經(jīng)紀人統(tǒng)計報表（式樣） 年 月 日姓名級別新增托管資產(chǎn)托管總資產(chǎn)銷售基金額基金保有量入司時間備注合計注：1、級別有助理、經(jīng)理、高級、首席、兼職2、托管總資產(chǎn)不含銷售的基金制表： 市場部經(jīng)理：復核 ： 財務部經(jīng)理：營業(yè)部總經(jīng)理：工具3共享投資顧問有限責任公

2、司 營業(yè)部經(jīng)紀人晉級申請表 年 月 日申請人編號職級 申請級別入司時間聯(lián)系電話申請內(nèi)容（含業(yè)績表現(xiàn)） 申請人（簽名）： 年 月 日市場部意見營業(yè)部總經(jīng)理意見經(jīng)紀業(yè)務部意見：工具4電腦號： 編號： 共享投資顧問有限責任公司專職經(jīng)紀人勞動（聘用）合同甲方（用人單位）名稱：共享投資顧問有限責任公 營業(yè)部 地址： 電話： 法定代理人（委托代理人）乙方（專職經(jīng)紀人） 姓名: 性別： 出生年月日: 身份證號碼： 現(xiàn)居住地： 省 市(縣) 戶口所在地： 省 市(縣) 共享投資顧問有限責任公司根據(jù)國家有關法律、法規(guī)，甲方聘請本合同簽署人乙方為本公司專職經(jīng)紀人，甲、乙雙方本著平等自愿、協(xié)商一致的原則，同意簽訂本

3、合同，共同遵守本合同所列條款。第一條 勞動合同期限勞動合同時間為一年，期滿后經(jīng)雙方同意可以續(xù)聘。乙方試用期限為三個月（試用期不包括在合同期內(nèi)），達到一定的業(yè)務量方可聘為正式專職經(jīng)紀人。第二條 工作崗位（一）、甲方根據(jù)工作需要聘用乙方在 營業(yè)部市場部從事 崗位工作。乙方同意甲方安排，從事 崗位工作，并按照甲方的有關規(guī)章制度、崗位聘任要求認真履行職責。第三條 甲、乙雙方的權利及乙方的行為準則和禁止性行為： （一）、甲方有權按照共享投資顧問有限責任公司經(jīng)紀人管理辦法的規(guī)定聘用和考核乙方，乙方接受甲方按照共享投資顧問有限責任公司經(jīng)紀人管理辦法的聘用和考核。 （二）、乙方的權利：1、 依據(jù)共享投資顧問有

4、限責任公司經(jīng)紀人管理辦法的有關規(guī)定，按月領取相應工資；2、 按業(yè)務要求晉升職級；3、 根據(jù)職級享有其它福利待遇。 （三）、乙方的行為準則：1、 嚴格遵守證券從業(yè)人員行為準則和相關法律法規(guī)；2、 積極正面宣傳聯(lián)合證券形象，為聯(lián)合證券招攬業(yè)務；3、4、 待添加的隱藏文字內(nèi)容1熱愛本職工作，準確地執(zhí)行客戶指令，為客戶保密；5、 努力鉆研業(yè)務，提高自己的業(yè)務水平和工作效率；6、 嚴格遵守聯(lián)合證券的業(yè)務制度、財務制度、行政管理 制度以及其它規(guī)章制度；7、 積極維護投資者的合法權益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽。（四）、乙方的禁止性行為：1、 不得以獲取投機利益為目的，利用職務之便，從事證券的買賣行為，不得向客戶

5、提供價格上漲或下跌的肯定性意見；2、 不得為增加交易量勸誘客戶頻繁參與證券交易；3、 不得接受分享利益的委托；4、 不得接受客戶的買賣證券種類、數(shù)量、價格及買進和賣出的全權委托；5、 不得與客戶私下簽訂代理全權委托協(xié)議；6、 不得直接或間接的為其他證券機構(gòu)介紹業(yè)務，不得從 事其它有損于公司形象及利益的活動；7、 不得同時在其他證券公司兼職。第四條 因違反第三條第1、2、3、4、5款規(guī)定而導致客戶的經(jīng)濟損失，一切責任概由乙方負責。第五條 如發(fā)生如下情形，甲方有權單方解除合同：1、 違反第三條的規(guī)定，情節(jié)嚴重；2、 私拿客戶的返還手續(xù)費等；3、 身體原因不能勝任本職工作；4、 違反國家法律，受到刑

6、事處罰；5、 違反公司制度；6、 業(yè)績持續(xù)不良，且無改進希望；7、 未達到投資經(jīng)理維持的最低標準。第六條 乙方調(diào)整崗位或解聘，必須歸還有關證件，并清理完所有與甲方有關的業(yè)務手續(xù)和債務后方可終止本合同。第七條 雙方認為需要約定的其他事項或?qū)υ啑l款需要變更重新約定的事項：1、甲方實行末位淘汰制，乙方遵守該項制度并接受其評選結(jié)果的執(zhí)行；2、若乙方經(jīng)考評成為被淘汰人員，甲方可據(jù)此解除甲、乙雙方勞動關系，將乙方轉(zhuǎn)為編外經(jīng)紀人，并簽署編外經(jīng)紀人協(xié)議。3、若乙方因違反公司制度被開除而解除勞動合同的，甲方不再與乙方簽署編外經(jīng)紀人協(xié)議。第八條 本合同一式兩份。自甲、乙雙方簽字蓋章之日起開始生效。甲方 乙方（用

7、人單位）：蓋章 （專職經(jīng)紀人）： 法定代理人 （委托代理人）：（簽章） 簽章合同訂立時間： 年 月 日工具5（適用兼職經(jīng)紀人）協(xié)議編號：客戶開發(fā)合作協(xié)議甲方：共享投資顧問有限責任公司 證券營業(yè)部乙方： 根據(jù)中華人民共和國合同法的有關規(guī)定，甲、乙雙方本著和平、友好、平等、自愿和公平的原則下，簽訂本合作協(xié)議。第一條 合作事項：在協(xié)議有效期內(nèi)，由乙方負責向甲方介紹非甲方的證券投資客戶與甲方訂立證券交易委托代理協(xié)議書，進行證券交易。第二條 乙方的報酬：甲方根據(jù)乙方所介紹的客戶每月的證券交易情況按月向乙方支付介紹費。實發(fā)介紹費按以下公式計算（任選其一）：方法一當月實發(fā)介紹費=甲方收取的乙方所推薦客戶的當

8、月證券交易凈手續(xù)費-客戶當月總交易量甲、乙雙方所確定的手續(xù)費率-其它扣款；注：1.乙方當月的手續(xù)費收入以甲方的電腦統(tǒng)計為準；2.甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商確定的手續(xù)費率為： 3.其他扣款:乙方違反協(xié)議扣款及賠償客戶等費用。公司每月按乙方介紹費收入的5%計提風險基金（風險基金用于支付因乙方違約所產(chǎn)生的各種款項，待本協(xié)議解除一個月后，甲方將剩余的風險基金額返還乙方）。風險金累計到五萬元時停止計提。4.介紹費每月發(fā)放一次，甲方發(fā)放乙方的介紹費時，甲方可為其代為繳納個人所得稅。方法二當月實發(fā)介紹費=甲方收取的乙方所推薦客戶的當月證券交易凈手續(xù)費發(fā)放比例-其它扣款注：1.乙方當月的手續(xù)費收入以甲方的電腦統(tǒng)計為準；

9、2.甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商確定的發(fā)放比例為： % 3.其他扣款:乙方違反協(xié)議扣款及賠償客戶等費用。營業(yè)部每月按乙方介紹費的5%計提風險基金（風險基金用于支付因乙方違約所產(chǎn)生的各種款項，待本協(xié)議解除一個月后，甲方將剩余的風險基金額返還乙方），風險金累計到五萬元時停止計提。4.介紹費每月發(fā)放一次，甲方發(fā)放乙方的介紹費時，甲方可為其代為繳納個人所得稅。第三條 甲方的權利和義務：1、對乙方介紹到甲方進行證券投資的客戶，在客戶非自愿的情況下，甲方有權拒絕乙方轉(zhuǎn)走客戶的要求；2、甲方有權要求乙方遵守甲方制定的有關兼職經(jīng)紀人相關的規(guī)章制度；3、甲方根據(jù)乙方的業(yè)績支付給乙方介紹費；4、甲方有權對乙方提出業(yè)績指標要求

10、。第四條 乙方的權利和義務：1、乙方有權按甲方的規(guī)定取得介紹費；2、乙方保證向甲方提供的客戶資料準確、全面、無誤；3、在甲方認可的權限范圍內(nèi)開展業(yè)務；4、承諾遵守甲方制定的關于證券兼職經(jīng)紀人的管理規(guī)定；5、承諾向證券投資客戶提供客觀、公正、準確、高效的服務；6、每次介紹客戶到甲方開戶時，都必須預約開戶，同時辦理登記到乙方名下的有關手續(xù)，否則，甲方不予認可；7、不得以甲方專職經(jīng)紀人身份或甲方公司員工身份對外進行各項業(yè)務；8、不得以脅迫、欺詐、賄賂和惡意串通等手段開發(fā)客戶；9、不得以謀取本方利益為目的采用各種手段提高客戶證券交易量；10、不得為其他證券公司提供相關的業(yè)務；11、保守客戶資料秘密和甲

11、方的商業(yè)秘密。第五條 特別約定如果乙方為甲方的現(xiàn)有客戶，甲方有權要求乙方在合作過程中，每連續(xù)三個月，平均每月至少有一個新增客戶（資產(chǎn)不少于10萬）或新增托管資產(chǎn)10萬以上，否則，其本人帳戶的交易手續(xù)費不再參與提成。第六條、違約責任（一）乙方違約責任1、乙方在進行客戶開發(fā)活動的過程中，如果對他人或者甲方帶來損害，應當承擔賠償責任；乙方如果違反法律，應當承擔相應的法律責任； 2、乙方如果未履行第四條相關規(guī)定時，甲方有權視其情況，根據(jù)甲方的管理規(guī)定相應扣減介紹費直至解除本協(xié)議，并追究相應的經(jīng)濟與法律責任。（二）甲方違約責任如甲方無正當理由遲付或不支付乙方報酬，乙方可要求甲方支付乙方介紹費，延期按銀行

12、逾期付款規(guī)定支付相應本息。第七條 協(xié)議的解除1、甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以解除協(xié)議；2、甲方如違反第三條的第3項時，乙方可以單方面解除協(xié)議；3、乙方如果出現(xiàn)未履行第四條相關義務情況，且甲方認為其情節(jié)嚴重時，甲方可以單方面解除協(xié)議。第八條 本協(xié)議任何一方違反本協(xié)議的，應當承擔違約責任，并賠償守約方的經(jīng)濟損失。第九條 因不可抗力因素而出現(xiàn)本協(xié)議無效或無法實際履約時，本協(xié)議自行終止，因上述原因?qū)е卤緟f(xié)議終止的任何一方不承擔違約責任。第十條 糾紛的解決：協(xié)議雙方發(fā)生爭議時，可以通過協(xié)商或者調(diào)解解決。不愿協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成，可以向當?shù)貏趧又俨梦瘑T會申請仲裁。第十一條 本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙

13、方協(xié)商解決。第十二條 本協(xié)議自甲方簽章、乙方簽字之日起生效，有效期一年，到期在雙方自愿的前提下可以續(xù)簽。第十三條 本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。 甲方代表： 乙方代表： 單位（蓋章） 單位（蓋章） 地址： 地址： 簽訂日期： 年 月 日工具6共享投資顧問有限責任公司證券經(jīng)紀人入司申請表填表日期： 年 月 日 姓名性別出生日期文化程度健康狀況身份證號碼政治面貌職稱民族籍貫戶口所在地家庭住址家庭電話手 機受教育情況 工作簡歷 主要社會關系姓 名關 系工 作 單 位 及 職 務聯(lián) 系 電 話近三年重大獎罰情況列出至少一名對本人學習或工作情況熟悉并能給您提供擔保的人（當?shù)貞艨冢┬?/p>

14、 名工作單位通信地址及聯(lián)系電話1、申請人在90天內(nèi)沒有接到有關通知，本申請即告失效。2、申請人特此證明上述各項填寫是正確的，如若與實際不符所造成的一切后果均由本人自負。申請人： 日期： 年 月 日（背面）（以下由營業(yè)部填寫） 考 試 情 況筆 試成 績面 試情 況形 象成 績素 質(zhì)成 績市場部意見簽名: 年 月 日營業(yè)部總經(jīng)理意見簽名: 年 月 日附：近三個月內(nèi)地區(qū)級醫(yī)院以上體檢表一份(主要肝功能)。工具7投資有限責任公司證券經(jīng)紀人擔保書 證券經(jīng)紀人編號： 投資有限責任公司：本人就 先生/小姐（身份證： ）被 貴公司 營業(yè)部錄用為證券經(jīng)紀人，愿意為其提供以下?lián)＃?、 該人所提供的個人資料為真

15、實的。2、 保證該人在此之前無犯罪記錄。3、 對該人從事證券經(jīng)紀活動中引致的經(jīng)濟責任承擔連帶保證責任。擔保人簽名： 見證人簽名：擔保人所在單位（蓋章）： （營業(yè)部市場部負責人）（此蓋章僅作證明擔保人身份用）年 月 日附1：擔保人簡表姓名工作單位身份證號碼聯(lián)系地址及聯(lián)系電話附2：擔保人身份證復印件（擔保人必須是本地戶口方為有效）工具8 客戶服務確認書尊敬的客戶：感謝您選擇東方證券！同時您選擇的投資經(jīng)理將為您提供專業(yè)化、全方位的服務。 投資經(jīng)理的服務承諾：1、輔導客戶掌握基本投資觀念和技巧； 2、為客戶提供相應的證券信息及咨詢服務；3、了解客戶需求，聽取客戶意見，及時溝通和反饋信息；4、幫助客戶辦

16、理好各項手續(xù)，協(xié)調(diào)營業(yè)部對客戶的服務；5、遵守證券經(jīng)紀人行為守則。 營業(yè)部的服務承諾：1、提供良好、舒適的交易環(huán)境；2、提供快捷的市場信息、個股推薦、技術分析和咨詢；3、遵守國家法律法規(guī)的有關規(guī)定。 客戶確認并聲明：1、不與營業(yè)部任何員工簽定全權委托交易協(xié)議（含口頭協(xié)議），不將交易密碼泄露給營業(yè)部任何員工，否則，后果自負；2、本人已妥善保管有關交易證件和密碼，如因證件丟失或密碼泄密而造成的交易事實和損失等后果，與營業(yè)部無關。本人對上述內(nèi)容無任何異議。投資經(jīng)理姓名投資經(jīng)理編號客戶資金賬號（證券賬戶卡號）客戶簽名（代理人）經(jīng)辦人年月日注：兼職經(jīng)紀人不用此確認書工具9經(jīng)紀人日常管理業(yè)務會議指導會議名

17、稱參加對象會議內(nèi)容（參考）會議時間組織者晨會/夕會所有經(jīng)紀人通報重大事件；交流股市信息；業(yè)務知識培訓；成功經(jīng)驗交流；激勵團隊士氣。晨會9:009:20夕會15：3016：00市場部經(jīng)理或指定人員主持每周例會所有經(jīng)紀人一周業(yè)績總結(jié)；證券業(yè)務學習；分析市場形勢；介紹優(yōu)秀經(jīng)驗。每周五15:3017:00市場部經(jīng)理主持定期業(yè)務培訓、研討會投資經(jīng)理以上級別經(jīng)紀人業(yè)務知識培訓；組織專題講座；交流成功經(jīng)驗。每月23次市場部經(jīng)理或邀請各方面專業(yè)人員講授每月全體大會所有經(jīng)紀人總結(jié)本月工作；頒發(fā)月度獎勵；激勵與考核分析業(yè)務形勢；分享成功經(jīng)驗。每月初市場部經(jīng)理或營業(yè)部負責人主持專職經(jīng)紀人月度考核方案為了提高經(jīng)紀人拓

18、展業(yè)務的積極性，突破束縛經(jīng)紀人成長的瓶頸，對經(jīng)紀人的日常行為規(guī)范及業(yè)務拓展提供更加有伸縮性和導向性的考核措施，經(jīng)紀人的月度考核方案修訂如下：考核內(nèi)容：經(jīng)紀人的月度考核內(nèi)容主要分為兩大類：業(yè)務規(guī)范考核和業(yè)績指標考核。業(yè)務規(guī)范考核主要和經(jīng)紀人的月度營銷補貼掛鉤，考核總分為100分，當考核分數(shù)不足100分時，經(jīng)紀人當月的營銷補貼按照相應的比例扣減；業(yè)績指標考核主要是同經(jīng)紀人的投資級別進行掛鉤，沒達到考核要求的經(jīng)紀人的投資級別須在次月進行降級。如果是對于經(jīng)紀人團隊進行考核，那么經(jīng)紀人團隊就作為一個考核單位，具體的考核指標可參照單個經(jīng)紀人的考核指標進行，考核指標原則上應是團隊所有單個經(jīng)紀人考核指標的總和

19、，對于有特殊要求的經(jīng)紀人團隊，可同營業(yè)部單獨協(xié)商考核指標及考核方式。所有的經(jīng)紀人團隊必須推選出一位團隊負責人，團隊負責人對團隊成員進行次一級考核，團隊所有的收入均由團隊負責人根據(jù)團隊自定的考核方案進行發(fā)放，團隊自定的考核方案必須向營業(yè)部備案。考核指標：業(yè)務規(guī)范類考核1、 考勤考核：經(jīng)紀人每日上下班必須按照營業(yè)部相關規(guī)定打卡，經(jīng)紀人拜訪客戶不能按時打卡時，須提前向經(jīng)紀人管理員匯報或事后進行情況說明，如經(jīng)紀人沒有提前匯報，事后也無正當理由則計缺勤一次，扣減2分，經(jīng)紀人當月缺勤達到3次時，扣發(fā)當月的營銷補貼，考勤考核的總分為20分。經(jīng)紀人管理員對經(jīng)紀人的考勤進行考核，客戶服務部經(jīng)理每周進行抽查。2、

20、 拜訪日志考核：經(jīng)紀人開發(fā)客戶時必須按照營業(yè)部的相關規(guī)定填寫拜訪日志，拜訪日志的內(nèi)容必須涵蓋各項基本要素（主要包括拜訪客戶姓名、聯(lián)系方式、拜訪內(nèi)容、拜訪結(jié)果、拜訪的起止時間、拜訪地點等），經(jīng)紀人填寫拜訪日志時要力爭做到清楚、完整。拜訪日志考核的總分為40分，經(jīng)紀人管理員對經(jīng)紀人的拜訪日志進行月度考核，拜訪日志每缺少一項基本要素扣2分，遺漏拜訪日志扣10分，拜訪日志扣分達到20分時，扣發(fā)當月的營銷補貼，客戶服務部經(jīng)理每周對經(jīng)紀人拜訪日志的考核情況進行抽查。3、 陌生拜訪客戶數(shù)量考核：經(jīng)紀人每月陌生拜訪客戶的數(shù)量必須至少達到80戶，不足80戶時按照相應的比例扣減考核分，如經(jīng)紀人當月陌生拜訪客戶的數(shù)

21、量不足40戶時，扣發(fā)當月營銷補貼。經(jīng)紀人陌生拜訪客戶數(shù)量考核的總分是40分，經(jīng)紀人管理員對經(jīng)紀人陌生拜訪客戶的情況進行考核并進行抽查，客戶服務部經(jīng)理每周對經(jīng)紀人陌生拜訪客戶的考核情況進行抽查。 業(yè)績指標類考核投資級別界定：對專職經(jīng)紀人投資級別的界定依舊采用日均存量和交易量的雙重標準，具體指標調(diào)整如下：當經(jīng)紀人日均存量在200萬元以下時，月度營銷補貼按公司現(xiàn)有規(guī)定執(zhí)行；當經(jīng)紀人連續(xù)兩月的日均存量均維持在80萬元以上且月均交易量均在100萬元以上時，該經(jīng)紀人的月度營銷補貼為500元；當經(jīng)紀人連續(xù)兩月的日均存量均維持在300萬元以上且月均交易量均在200萬元以上時，該經(jīng)紀人的月度營銷補貼為800元；當經(jīng)紀人連續(xù)兩月的日均存量均維持在700萬元