信息安全獎(jiǎng)懲管理辦法

1、信息安全獎(jiǎng)懲管理辦法1.目的明確信息安全獎(jiǎng)勵(lì)與違規(guī)行為處罰的操作原則，強(qiáng)化執(zhí)行，促進(jìn)員工信息安全意識(shí)提升。2.適用范圍本規(guī)范適用于深圳市XX公司 (后續(xù)簡(jiǎn)稱(chēng)為公司)。3.定義序號(hào)角色職責(zé)001信息安全事件指識(shí)別出的發(fā)生的系統(tǒng)、服務(wù)或網(wǎng)絡(luò)事件表明可能違反信息安全策略或防護(hù)措施失效；或以前未知的與安全相關(guān)的情況；其中一、二級(jí)信息安全事件稱(chēng)為重大信息安全事件。002信息安全活動(dòng)為培養(yǎng)員工信息安全意識(shí)，提高公司整體安全水平而舉辦的活動(dòng)，形式包括但不限于：考試、培訓(xùn)、宣傳和自查。4.職責(zé)與權(quán)限序號(hào)角色職責(zé)001員工遵守公司信息安全管理制度，積極配合、參與信息安全活動(dòng)。002各部門(mén)信息安全接口人協(xié)助公司信

2、息安全管理制度、產(chǎn)品的宣傳與培訓(xùn)工作；負(fù)責(zé)對(duì)部門(mén)信息安全問(wèn)題進(jìn)行匯總與反饋。003部門(mén)主管是部門(mén)信息安全的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)監(jiān)督和管理本部門(mén)員工的信息安全行為，并對(duì)潛在的信息安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，預(yù)防信息安全事件。004部門(mén)經(jīng)理作為部門(mén)信息安全的間接責(zé)任人，熟悉公司信息安全戰(zhàn)略，并積極推動(dòng)信息安全策略的落地執(zhí)行。005部門(mén)副總對(duì)所負(fù)責(zé)部門(mén)的信息安全事件負(fù)相應(yīng)的管理責(zé)任。006IT部信息安全組對(duì)信息安全事件進(jìn)行跟蹤處理，并確定事件責(zé)任人。007董事會(huì)秘書(shū)審核信息安全事件處理報(bào)告。008總經(jīng)理最終審批信息安全事件處罰申請(qǐng)。009人力資源部依據(jù)公司財(cái)務(wù)制度對(duì)已審批的信息安全獎(jiǎng)勵(lì)/處罰報(bào)告執(zhí)行經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)或者處

3、罰措施。010法務(wù)部配合IT部信息安全組進(jìn)行信息安全事件處理，對(duì)違反法律法規(guī)的信息安全責(zé)任人依法追究法律責(zé)任。5.內(nèi)容5.1獎(jiǎng)勵(lì)、違規(guī)行為處罰原則 5.1.1及時(shí)激勵(lì)原則對(duì)長(zhǎng)期妥善保護(hù)公司信息資產(chǎn)，有效避免信息資產(chǎn)的遺失、濫用、盜用等，或?qū)τ诖龠M(jìn)信息安全合理共享表現(xiàn)突出的個(gè)人或者集體，將及時(shí)獎(jiǎng)勵(lì)。5.1.2 舉報(bào)保密原則對(duì)于舉報(bào)信息安全違規(guī)行為的人員，將對(duì)其進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)并嚴(yán)格保護(hù)其個(gè)人資料不公開(kāi)。5.1.3 違規(guī)行為處罰原則5.1.3.1法律追究原則公司所有保密信息均為公司合法資產(chǎn)，受?chē)?guó)家法律法規(guī)保護(hù)。任何損害公司保密信息的行為，公司均有權(quán)追究行為人法律責(zé)任。5.1.3.2違規(guī)分級(jí)原則根據(jù)違規(guī)行為

4、的性質(zhì)、造成的損失和影響的嚴(yán)重程度、違規(guī)人員是否有意對(duì)違規(guī)行為分級(jí)。涉及關(guān)鍵信息資產(chǎn)的，違規(guī)等級(jí)要升級(jí)；一次違反多條信息安全規(guī)定的人員按最高違規(guī)等級(jí)從重處罰；對(duì)多次違反信息安全規(guī)定的人員再次違規(guī)時(shí)要從重處罰。5.1.3.3主動(dòng)從寬原則產(chǎn)生違規(guī)行為后主動(dòng)報(bào)告，積極采取補(bǔ)救措施以減少影響和損失的人員，可減輕處罰；對(duì)問(wèn)題隱瞞不報(bào)或者不及時(shí)上報(bào)而導(dǎo)致違規(guī)影響擴(kuò)大的人員，加重處罰。5.1.3.4過(guò)度防衛(wèi)處罰原則對(duì)阻礙信息合理流動(dòng)與共享的人員要給予處罰。5.1.3.5及時(shí)處理原則對(duì)重大信息安全違規(guī)事件，要及時(shí)處理。任何拖延、推諉不處理的責(zé)任人，要給予問(wèn)責(zé)。5.2 獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)與責(zé)任部門(mén)5.2.1獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)與措施

5、獎(jiǎng)勵(lì)事跡獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)措施舉報(bào)或者制止泄密、竊密或者其他嚴(yán)重?fù)p害公司利益事件的集體或者個(gè)人一級(jí)根據(jù)具體情況給予8000元集體獎(jiǎng)勵(lì)或者5000元個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)；通報(bào)表?yè)P(yáng)（遵循“舉報(bào)保密原則“淡化事跡并隱藏人員信息）。制止他人違規(guī)行為或者即時(shí)反映可能造成泄密、竊密或者其他重大安全隱患的個(gè)人，以及在信息安全方面做出表率或者突出貢獻(xiàn)的集體二級(jí)根據(jù)具體情況集體獎(jiǎng)5000元或者3000個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)；通報(bào)表?yè)P(yáng)（遵循“舉報(bào)保密原則“淡化事跡并隱藏人員信息）。在信息安全管理中做出貢獻(xiàn)，反映信息安全隱患或者過(guò)度防衛(wèi)被核實(shí)、提出信息安全合理化建議并被采納的個(gè)人，以及在信息安全方面做出貢獻(xiàn)的集體三級(jí)根據(jù)具體情況給予3000元集體

6、獎(jiǎng)勵(lì)或者1000元個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)。5.2.2獎(jiǎng)勵(lì)責(zé)任部門(mén)1）對(duì)于滿(mǎn)足信息安全獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)的集體或者個(gè)人，IT部信息安全組可根據(jù)具體事跡定期進(jìn)行申報(bào)，審批通過(guò)后由人力資源部根據(jù)公司財(cái)務(wù)制度進(jìn)行發(fā)放獎(jiǎng)金；2） 各部門(mén)信息安全接口人可自行組織對(duì)本部門(mén)優(yōu)秀信息安全集體或者個(gè)人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。5.3 違規(guī)等級(jí)與責(zé)任部門(mén)5.3.1 違規(guī)等級(jí)與措施違規(guī)事件違規(guī)等級(jí)處罰措施盜竊、故意泄露公司保密信息的，或故意違反信息安全管理規(guī)定，性質(zhì)嚴(yán)重造成重大影響或者風(fēng)險(xiǎn)一級(jí)1. 直接開(kāi)除，永不錄用；2. 如違反法律法規(guī)由公司法務(wù)部移送公安機(jī)關(guān)處理；如給公司造成相關(guān)損失，須賠償公司損失。3. 全公司范圍內(nèi)通報(bào)處罰決定。故意違反信息安全規(guī)定

7、，性質(zhì)嚴(yán)重；或者造成較大影響或較大風(fēng)險(xiǎn)二級(jí)1. 如給公司造成相關(guān)損失，須賠償公司損失；2. 擔(dān)任公司管理崗位的人員，進(jìn)行降職或者降薪處理；非公司管理崗位的人員，進(jìn)行降薪處理；3. 全公司范圍內(nèi)通報(bào)處罰決定。過(guò)失違反信息安全管理規(guī)定，造成一定影響或者風(fēng)險(xiǎn)的；或者故意違反信息安全管理規(guī)定，但性質(zhì)不嚴(yán)重且沒(méi)有造成嚴(yán)重影響或風(fēng)險(xiǎn)三級(jí)1. 記入關(guān)鍵事件考評(píng)結(jié)果減10分或罰款500元；2. 12個(gè)月內(nèi)2次三級(jí)違規(guī)升級(jí)為1次二級(jí)違規(guī)。3.部門(mén)內(nèi)部通報(bào)處罰決定。過(guò)失違反信息安全管理規(guī)定，性質(zhì)較輕，且造成輕微影響或者風(fēng)險(xiǎn)四級(jí)1.記入關(guān)鍵事件考評(píng)結(jié)果減5分或罰款300元；2.12個(gè)月內(nèi)2次四級(jí)違規(guī)升級(jí)為1次三級(jí)違

8、規(guī)；3.部門(mén)內(nèi)部通報(bào)處罰決定。說(shuō)明：1) 信息安全管理規(guī)定包括公司各部門(mén)正式發(fā)布的信息安全管理制度；2) 上表中“違規(guī)事件“的描述是定性的描述，是違規(guī)事件定級(jí)的參考原則。常見(jiàn)違規(guī)行為所適用違規(guī)等級(jí)具體參考附件1：常見(jiàn)違規(guī)行為及其適用處罰等級(jí)舉例，其他違規(guī)行為所使用等級(jí)可參考舉例進(jìn)行認(rèn)定。5.3.2 責(zé)任判定1）發(fā)生一、二級(jí)重大信息安全事件違規(guī)時(shí)，違規(guī)者直接上級(jí)和部門(mén)經(jīng)理承擔(dān)直接和間接責(zé)任，部門(mén)副總須承擔(dān)連帶管理責(zé)任，并按照常見(jiàn)違規(guī)行為及其適用處罰等級(jí)舉例V1.0適用條款進(jìn)行處罰；2）對(duì)于三、四級(jí)信息安全違規(guī)，根據(jù)以下條件判斷責(zé)任人直接上級(jí)是否連帶處罰： 員工無(wú)意違規(guī)，且責(zé)任人領(lǐng)導(dǎo)未進(jìn)行審批授權(quán)

9、的，不進(jìn)行連帶處罰； 員工無(wú)意違規(guī)，但責(zé)任人領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行包庇的，在事實(shí)確認(rèn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行連帶處罰； 若所管理部門(mén)一個(gè)月內(nèi)發(fā)生2次（含）以上故意違規(guī)或者4次（含）以上無(wú)意違規(guī)事件，對(duì)直接上級(jí)進(jìn)行連帶處罰。5.3.3 處罰責(zé)任部門(mén)處罰等級(jí)處罰責(zé)任人批準(zhǔn)申訴一級(jí)總經(jīng)理/人力資源部二級(jí)總經(jīng)理/人力資源部三級(jí)部門(mén)分管副總IT部信息安全組人力資源部四級(jí)部門(mén)分管副總IT部信息安全組人力資源部說(shuō)明：1）對(duì)于各類(lèi)違規(guī)行為處罰應(yīng)當(dāng)慎重，應(yīng)建立在客觀事實(shí)的基礎(chǔ)上給出處罰意見(jiàn)。根據(jù)違規(guī)行為性質(zhì)、造成的損失和影響的大小，IT部信息安全組有權(quán)要求對(duì)當(dāng)事人加重或者減輕處罰；2）發(fā)現(xiàn)可疑事件的組織作為事件調(diào)查和處理的責(zé)任部門(mén)。為了加快一級(jí)違規(guī)行為的處理進(jìn)度，溝通時(shí)限和批準(zhǔn)期限都是2天；3）在違規(guī)事件處理過(guò)程中，IT部信息安全組協(xié)助與監(jiān)督處罰責(zé)任人完成處罰執(zhí)行工作。處罰責(zé)任人或其授權(quán)人員要做好與違規(guī)員工的溝通工作。對(duì)