壓力容器安裝改造維修許可鑒定評審細則

1、浙江省特種設(shè)備檢驗研究院 壓力容器安裝改造維修許可鑒定評審細則壓力容器安裝改造維修許可鑒定評審細則浙江省特種設(shè)備檢驗研究院 目 錄1 目的32 適用范圍33 引用文件34 術(shù)語35 首次許可的現(xiàn)場鑒定評審36增項許可的現(xiàn)場鑒定評審317 換證許可的現(xiàn)場鑒定評審318 許可范圍的限定329 考核評審部聯(lián)系方式32附錄1 申請單位的資源條件33附錄2 抽查產(chǎn)品（或產(chǎn)品質(zhì)量檔案）的數(shù)量規(guī)定35附錄3 申請單位評審前所填表的樣表361 目的為了規(guī)范壓力容器安裝改造維修許可鑒定評審工作，確?，F(xiàn)場鑒定評審的工作質(zhì)量，制定本細則。評審人員應(yīng)當按照本細則的要求開展鑒定評審工作。2 適用范圍本細則適用于壓力容器

2、安裝改造維修許可的鑒定評審工作。3 引用文件3.1 特種設(shè)備安全監(jiān)察條例3.2 特種設(shè)備行政許可鑒定評審管理與監(jiān)督規(guī)則3.3 壓力容器安裝改造維修許可規(guī)則3.4 特種設(shè)備焊接操作人員考核細則3.5 特種設(shè)備無損檢測人員考核與監(jiān)督管理規(guī)則3.6 特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修質(zhì)量保證體系基本要求3.7 特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修評審細則3.8 其他有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范4 術(shù)語4.1 首次許可：指無壓力容器安裝改造維修許可證的單位，首次申請壓力容器安裝改造維修許可證時，對其進行的行政許可。4.2 增項許可：指持有壓力容器安裝改造維修其中一項或兩項資格許可證的單位，申請增加項目時，對其進行的行政許可

3、。4.2 換證許可：指持有壓力容器安裝改造維修許可證的單位，因有效期滿申請原有產(chǎn)品種類、級別、項目的壓力容器安裝改造維修許可證時，對其進行的行政許可。5 首次許可的現(xiàn)場鑒定評審現(xiàn)場鑒定評審工作過程包括評審前準備、到達現(xiàn)場及預(yù)備會、首次會議、現(xiàn)場巡視、分組審查、評審組合議、意見交流、總結(jié)會議、出具現(xiàn)場鑒定評審報告等環(huán)節(jié)。其流程見圖1。圖1 現(xiàn)場鑒定評審流程圖院考核評審部評審組申請單位相關(guān)省市處接收現(xiàn)場評審資料與評審組保持聯(lián)系移交現(xiàn)場評審用資料分發(fā)通知函3個工作日內(nèi)資料提交至評審部整理評審資料組長主持總結(jié)會議評審情況意見交流及簽署備忘錄評審組合議分組進行評審現(xiàn)場巡視組長主持首次會議組長主持預(yù)備會抵

4、達評審工作地接收現(xiàn)場評審用資料溝通接收通知函明確行程安排等事宜評審情況意見交流及簽署備忘錄做好接待等有關(guān)事宜全過程監(jiān)督現(xiàn)場評審工作5.1 現(xiàn)場鑒定評審前的準備5.1.1 評審組從考核評審部（以下簡稱“評審部”）接收評審任務(wù)，明確有關(guān)事宜。5.1.2 評審組長與評審員及申請單位溝通，明確抵達的時間等事宜。5.1.3 評審組長從評審部接收如下評審用資料：a. 特種設(shè)備安裝改造維修許可申請書。b. 申請單位的質(zhì)量手冊及程序文件目錄。c. 評審聲明。d. 省局特種設(shè)備行政許可評審工作評價表e. 浙江省特種設(shè)備檢驗研究院特種設(shè)備行政許可評審工作意見反饋單f. 特種設(shè)備現(xiàn)場鑒定評審?fù)ㄖ?。g. 現(xiàn)場鑒定評

5、審記錄表（含首、總結(jié)會議簽到表）。h. 有關(guān)文件（現(xiàn)場鑒定評審報告、整改報告等）的電子版。i. 其它必要的資料。5.2 預(yù)備會根據(jù)鑒定評審計劃所安排的鑒定評審時間，評審組成員一般應(yīng)在評審前一天到達申請單位。評審組長負責向評審組成員提供相應(yīng)鑒定評審文件，明確評審組人員分工（一般分為資源條件組、質(zhì)量保證體系組和安裝質(zhì)量組）及要求。在評審工作開始前，評審組長應(yīng)當組織召開評審組成員、當?shù)刭|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的代表和申請單位有關(guān)人員參加預(yù)備會，向當?shù)刭|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和申請單位介紹評審計劃、評審要求、評審方法等，詢問申請單位負責人有無需要進一步明確的其他事宜。5.3 首次會議首次會議由評審組長主持，評審組成員

6、、當?shù)刭|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的代表和申請單位有關(guān)人員參加，與會人員應(yīng)在首次會議簽到表上簽名。首次會議時間一般為3060分鐘，具體內(nèi)容如下： 5.3.1介紹與會人員。5.3.2鑒定評審組組長說明鑒定評審工作依據(jù)、日程安排、內(nèi)容和要求；鑒定評審工作紀律，鑒定評審組人員分工。5.3.3質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表講話5.3.4申請單位介紹基本概況，產(chǎn)品試安裝改造維修情況，質(zhì)量保證體系建立、實施情況，換證申請單位應(yīng)當介紹持證期間的相關(guān)情況。5.3.5評審組長與申請單位明確評審組的工作場所、工作條件以及聯(lián)絡(luò)與配合人員。5.4 現(xiàn)場巡視首次會議結(jié)束后，評審組巡視辦公場所及生產(chǎn)場地設(shè)施，主要巡視原材料庫、一級焊材庫、二級

7、焊材庫、焊接試驗室、檔案室、設(shè)備庫、資料室及熱處理、無損檢測、理化試驗等場所，以便了解申請單位的環(huán)境、場地、設(shè)備、設(shè)施情況，必要時可調(diào)整現(xiàn)場鑒定評審計劃。5.5 分組評審5.5.1 資源條件組的評審資源條件組評審的內(nèi)容包括：申請單位的法律地位、專業(yè)技術(shù)力量、設(shè)備、設(shè)施等。申請單位的資源條件應(yīng)滿足附錄1的要求。評審方法包括:查閱有關(guān)文件資料、與有關(guān)人員交談、實物查看等。所查閱的文件資料（如單位資質(zhì)、人員證書等）應(yīng)為原件。評審部在現(xiàn)場鑒定評審前，將附錄4所示表格的電子版發(fā)給申請單位，由申請單位將有關(guān)信息事先填寫，現(xiàn)場評審時，評審人員應(yīng)對申請單位的填寫情況進行核實并雙方簽字確認。具體的評審內(nèi)容及評審

8、方法見表1。表1 資源條件組評審內(nèi)容及評審方法分類評審內(nèi)容評審要求評審結(jié)果評審記錄法人資格1申請單位的法律地位有獨立法人資格 或已取得所在地工商注冊符合基本符合不符合法人證書編號或工商注冊編號： 法人代表姓名（或授權(quán)法人姓名）： 具體情況見：附表1-1人員2質(zhì)量保證體系人員質(zhì)保師是否任命且為管理層成員；已任命焊接、起重、壓力、熱處理、無損檢測、檢驗責任人員（具備專業(yè)知識和一定資歷）符合基本符合不符合任命文件號： 質(zhì)保師姓名： 質(zhì)保師任命：是 否管理層人員：是 否其它責任人員任命：是 否責任人員： 名責任崗位數(shù)： 具體情況見：附表1-23專業(yè)技術(shù)人員安裝改造維修專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量6人，其中工程師3

9、人；安裝專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量5人，其中工程師2人；符合基本符合不符合從事容器安裝改造維修的職工總數(shù)a： 技術(shù)人員數(shù)量 b： 工程師以上職稱 c： 機械專業(yè)數(shù)量 d： 熱工儀表專業(yè) e： 焊接專業(yè)數(shù)量 f： 4專業(yè)作業(yè)人員見附錄1 申請單位的資源條件符合基本符合不符合不適用持證焊工人數(shù)： 名2g氬弧焊工： 名3g氬弧焊工： 名5g氬弧焊工： 名5fg氬弧焊工： 名具體情況見：附表1-3管鉗工： 名電工： 名起重工： 名5分包的項目無損檢測人員要求1、2級企業(yè)無損檢測人員：rt1人，ut1人；符合基本符合不符合不適用責任人員姓名： 責任人員持項目： 執(zhí)證年限： 年具體情況見：附表1-4人員6不分包的項

10、目無損檢測人員要求1、2級企業(yè)無損檢測人員：rt2人，ut2人；符合基本符合不符合不適用 rt 項 ut 項責任人員姓名： 責任人員所持有項目： 執(zhí)證年限： 年具體情況見：附表1-4場地及設(shè)施7辦公場所有固定的辦公地點、資料檔案室、儀器設(shè)備室符合基本符合不符合辦公室面積： m2資料室面積： m2儀器設(shè)備室： m2具體情況見：附表1-58材料存放要求具有存放容器材料的庫房,合格區(qū)與不合格區(qū)有明顯標志符合基本符合不符合材料庫面積： m2待檢區(qū)、合格區(qū)與不合格區(qū)標志明顯：是 否具體情況見：附表1-59焊材庫具有滿足焊接材料存放要求的專用庫房和烘干、保溫設(shè)備、除濕設(shè)備符合基本符合不符合專用庫房： m2

11、烘干設(shè)備： 臺保溫設(shè)備： 臺除濕設(shè)備： 臺具體情況見：附表1-5 10射線曝光室具有與所安裝改造維修產(chǎn)品相適應(yīng)的足夠面積的射線曝光室符合基本符合不符合不適用曝光室面積： m2具體情況見：附表1-5外協(xié)時項填：不適用安裝改造維修設(shè)備11焊接設(shè)備安裝改造維修電焊機8臺（氬弧焊機2臺、埋弧焊機1臺）；安裝電焊機4臺（氬弧焊機4臺）符合基本符合不符合手工焊機： 臺氬弧焊機： 臺具體情況見：附表1-6 12起重設(shè)備安裝改造維修起重設(shè)備8t 2臺（20t以上汽車吊1臺，可外協(xié)）；安裝起重設(shè)備8t 2臺（20t以上汽車吊1臺，可外協(xié)）；符合基本符合不符合起重設(shè)備： 臺；最大： 噸具體情況見：附表1-613試

12、壓泵試壓泵數(shù)量：1臺；符合不符合試壓泵: 臺具體情況見：附表1-6 安裝改造維修設(shè)備14卷板機改造維修卷板能力6mm 1臺符合基本符合不符合不適用卷板機： 臺， 具體情況見：附表1-6安裝填不適用15烘箱烘箱數(shù)量：2臺。符合基本符合不符合烘箱： 臺具體情況見：附表1-616水準儀經(jīng)緯儀水準儀、經(jīng)緯儀各1臺。符合基本符合不符合水準儀有： 臺經(jīng)緯儀有： 臺具體情況見：附表1-6安裝改造維修設(shè)備17無損檢測設(shè)備射線探傷儀數(shù)量：3臺（外協(xié)時不作要求）符合基本符合不符合不適用是否分包：是 否分包項目：rt ut mt pt射線機： 臺超聲波探傷儀： 臺磁粉探傷機： 臺其它： 臺具體情況見：附表1-6全部

13、外協(xié)時填：不適用18空壓機空壓機數(shù)量：1臺；符合基本符合不符合空壓機 ： 臺 能力 mpa具體情況見：附表1-6安裝改造維修設(shè)備19焊條保溫筒按焊接人員配備符合基本符合不符合焊條保溫筒： 臺 具體情況見：附表1-620熱處理設(shè)備1級熱處理設(shè)備數(shù)量：2臺；2級熱處理設(shè)備數(shù)量：1臺；3級熱處理設(shè)備數(shù)量：1臺；熱處理設(shè)備可外協(xié)符合基本符合不符合不適用熱處理設(shè)備： 臺 具體情況見：附表1-6外協(xié)時填：不適用21換熱器抽芯設(shè)備若干臺換熱器抽芯設(shè)備可外協(xié)符合基本符合不符合不適用換熱器抽芯設(shè)備： 臺具體情況見：附表1-6外協(xié)時填：不適用22焊接工藝評定設(shè)備申請1級安裝改造維修許可（只取單項安裝許可除外）的單

14、位，必須具備焊接工藝評定的設(shè)備符合基本符合不符合不適用焊接工藝評定設(shè)備： 臺具體情況見：附表1-6外協(xié)時填：不適用23安裝改造維修必要的工具配備安裝改造維修工具，并具有一定的安全防護設(shè)施符合基本符合不符合工具有：外協(xié)24無損檢測應(yīng)滿足要求符合基本符合不符合不適用分包項目：rt ut mt pt是否簽訂分包協(xié)議：是 否分包方： 具體情況見：附表1-7未分包時填：不適用25起重設(shè)備20t以上汽車吊1臺符合基本符合不符合不適用是否簽訂分包協(xié)議：是 否分包方： 具體情況見：附表1-7未分包時填：不適用26換熱器抽芯設(shè)備應(yīng)滿足要求符合基本符合不符合不適用是否簽訂分包協(xié)議：是 否分包方： 具體情況見：附表

15、1-7未分包時填：不適用其他27焊接工藝評定滿足容器安裝改造維修需要符合基本符合不符合焊接工藝評定： 項具體情況見：附表1-828申請書中相關(guān)信息的核實情況核實申請書中的申請單位的主要信息（如：單位名稱、地址、法人代表等）是否發(fā)生變化；核實申請書中的主要人員（無損檢測人員、持證焊工）是否發(fā)生變化；核實申請書中的主要生產(chǎn)設(shè)施（吊車、無損檢測設(shè)備等）是否發(fā)生變化；向省局提交申請后，質(zhì)量管理體系文件是否進行了修訂無變化有變化29容器安裝改造維修可證情況應(yīng)查閱申請單位已有的容器安裝改造維修許可證原件有無許可證編號： 有 效 期： 級別或項目： 注： “評審結(jié)果”欄目中，在相應(yīng)的“”畫“”；在“評審記錄

16、”欄中，相應(yīng)的“ ”填寫相應(yīng)見證材料的名稱、編號、數(shù)量等信息，并對其情況做出選擇，在對應(yīng)的“”畫“”；對于評審結(jié)果為“不符合”或“基本符合”要求的，在對應(yīng)的“評審記錄”中對存在的問題進行簡要且準確的描述；在“存在問題及說明”欄中，對該部分的評審情況進行匯總說明，當該部分沒有發(fā)現(xiàn)問題時，填寫“未發(fā)現(xiàn)問題”存在問題及說明：評審小組意見： 評審人員： 年 月 日5.5.2 質(zhì)量保證體系組的評審5.5.2.1 質(zhì)量保證體系的建立質(zhì)量管理組應(yīng)就如下內(nèi)容，對申請單位質(zhì)量保證體系的建立情況進行評審：a. 質(zhì)量方針及質(zhì)量目標。b. 管理職責。c.質(zhì)量保證體系文件。d. 文件和記錄控制。e. 合同控制。f. 設(shè)

17、計控制。g. 采購與材料控制。h. 工藝控制。i. 焊接控制。j. 無損檢測控制。k. 熱處理控制。l. 理化檢驗控制。m. 檢驗與試驗控制。 n. 設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制。o. 不合格品的控制。p.質(zhì)量改進與服務(wù)。q.人員培訓、考核及其管理。r.執(zhí)行特種設(shè)備許可制度。 5.5.2.2 質(zhì)量保證體系的實施 質(zhì)量保證體系組應(yīng)根據(jù)申請單位質(zhì)量保證體系建立情況，按tsg z0005-2007附件d所列內(nèi)容評審其質(zhì)量保證體系的實施情況。5.5.2.3 質(zhì)量保證體系的評審方法 a. 查閱質(zhì)量手冊、程序文件、管理制度、作業(yè)指導(dǎo)文件、質(zhì)量計劃等。b. 與有關(guān)人員座談、詢問。c. 查閱人員檔案、設(shè)備檔案、產(chǎn)

18、品質(zhì)量檔案等資料，查閱不合格品控制、糾正措施等實施記錄。d. 向當?shù)刭|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門詢問等。具體的評審內(nèi)容及評審方法見表2。表2 質(zhì)量保證體系組評審內(nèi)容及評審方法序號評審項目評審內(nèi)容評審方法和要求評審結(jié)果評審記錄1管理職責質(zhì)量方針和目標是否明確并經(jīng)批準；質(zhì)量目標是否量化分解并可以考核；質(zhì)量方針和目標是否在各級人員中得到理解和貫徹查閱質(zhì)量手冊中質(zhì)量方針和目標及頒布文件；查閱質(zhì)量手冊中質(zhì)量目標的分解和考核辦法；查閱體系文件宣貫記錄,考核人員對文件的熟悉和理解程度符合基本符合不符合1、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標頒布的文件編號： 批準人及日期： 質(zhì)量方針：明 確 不明確質(zhì)量目標：量 化 未量化目標考核：有記錄

19、 無記錄2、人員對體系文件的熟悉和理解： 掌握 基本掌握建立獨立行使容器性能管理的質(zhì)量保證體系組織；質(zhì)量保證工程師是否為管理層成員；職責是否明確；各責任人員配備是否合理；質(zhì)量保證工程師和各責任人員是否能到崗到位履行職責查閱組織機構(gòu)圖、質(zhì)量保證工程師任命文件及其職責規(guī)定；查閱責任人員任命文件；核查人員資歷；查閱相關(guān)記錄，核實人員到崗履行職責情況符合基本符合不符合1、質(zhì)保工程師姓名： 職務(wù)： 任命文件編號： 職 責：明確 不明確 2、各責任人員任命文件編號： 設(shè)置配備：合理 不合理職 責：明確 不明確3、履行情況： 部門和人員的職、責、權(quán)及相互關(guān)系是否清晰；各項質(zhì)量活動是否協(xié)調(diào)查閱部門和人員職、責

20、、權(quán)的規(guī)定；查閱相關(guān)質(zhì)量活動記錄，調(diào)查質(zhì)量活動相關(guān)情況符合基本符合不符合1、見證文件： 職 責：明確 不明確2、履行情況： 質(zhì)量手冊中要素的設(shè)置是否滿足tsg z0004-2007技術(shù)規(guī)范的要求；版本是否有效； 各要素是否有文件支持查閱質(zhì)量手冊查閱程序文件及其它體系文件符合基本符合不符合手冊編號： 版 本 號： 批 準 人： 要素數(shù)量： 文件共分： 層次程序（制度和規(guī)定）的數(shù)量： 是否規(guī)定了管理評審的程序；是否按其規(guī)定的時間進行管理評審并保存相關(guān)記錄查閱管理評審記錄管理評審中提出的壓力容器安裝改造維修質(zhì)量保證體系的改進措施，是否得到了有效實施?符合基本符合不符合履行情況： 序號評審項目評審內(nèi)容

21、評審方法和要求評審結(jié)果評審記錄2質(zhì)量保證體系文件是否包括質(zhì)量保證手冊、程序文件、工藝文件、記錄表卡等；質(zhì)量保證手冊是否描述質(zhì)量保證體系文件的結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系；程序文件與質(zhì)量方針是否一致，滿足手冊基本要素要求，具有可操作性；質(zhì)量計劃是否能有效控制產(chǎn)品安全性能，是否合理設(shè)置控制環(huán)節(jié)、控制點查閱質(zhì)量體系文件；技術(shù)文件工藝文件和記錄，的內(nèi)容及實施情況檢查質(zhì)量計劃的規(guī)定，產(chǎn)品的控制點的設(shè)置情況符合基本符合不符合內(nèi) 容：滿足 不滿足通用工藝數(shù)量： 記錄表數(shù)量： 符合基本符合不符合1、控制點設(shè)置：合理 不合理2、控制點 個，其中停止點 個3文件和記錄控制是否有文件和資料控制程序（或規(guī)定）；是否包含了文件編

22、制、會簽、身旁、發(fā)放、修改、回收、保管等方面的內(nèi)容；是否明確了受控文件類型；實施情況查閱文件和資料控制程序（或規(guī)定）；查閱文件和資料的發(fā)放、回收等記錄，檢查規(guī)定的實施情況符合基本符合不符合1、文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全受控類型：明確 不明確2、實施情況： 是否有使用最新版本受控文件的規(guī)定（或程序）；實施情況；是否有對外來文件（如標準、客戶提供的圖樣）的控制規(guī)定；是否形成記錄的填寫、確認、收集、歸檔、貯存；實施情況查閱對受控文件的規(guī)定或（程序），實施情況；抽查相關(guān)外來文件抽查記錄符合基本符合不符合1、使用最新版本規(guī)定文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全 2、外來文件控制規(guī)定文件編號： 文件

23、內(nèi)容：齊全 不齊全 3、實施情況： 4設(shè)計控制設(shè)計輸入、輸出的內(nèi)容是否包括依據(jù)的法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標準及技術(shù)條件；是否按照相關(guān)規(guī)定需要設(shè)計驗證的，制定設(shè)計驗證的規(guī)定；是否有設(shè)計修改的規(guī)定；是否有對外來設(shè)計文件控制的規(guī)定；是否有相關(guān)的法規(guī)、標準、安全技術(shù)規(guī)范；是否有收集和貫徹新標準的規(guī)定抽查設(shè)計文件和產(chǎn)品圖樣12套；查閱設(shè)計過程控制程序（或規(guī)定）；查閱相關(guān)見證，檢查設(shè)計過程控制的實施情況查閱外來文件會審記錄、設(shè)計變更手續(xù)等符合基本符合不符合1、安全質(zhì)量要求抽查文件圖號： 安全質(zhì)量要求：明確 不明確2、設(shè)計過程控制文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全3、外來文件的控制規(guī)定編號： 4、抽查文件圖號：

24、 5、設(shè)計變更情況控制：符合 不符合 不適用6、實施情況： 5合同控制是否建立了合同控制的規(guī)定；是否有合同簽訂、修改、會簽程序查閱評審記錄符合基本符合不符合實施情況： 序號評審項目評審內(nèi)容評審方法和要求評審結(jié)果評審記錄6材料、零部件控制是否有對供方進行有效質(zhì)量控制的規(guī)定（包括對供方有質(zhì)量問題時，企業(yè)具有處理方式的規(guī)定）；是否明確分包承壓部件的分包方應(yīng)有相關(guān)資質(zhì)的要求；是否對分包承壓部件進行質(zhì)量控制查閱采購控制程序（或規(guī)定）；對供方、分包方質(zhì)量控制的規(guī)定；查閱與供方、分包方簽定的協(xié)議及評價報告等；檢查分包承壓部件質(zhì)量控制情況符合基本符合不符合1、文件編號： 供方質(zhì)量控制規(guī)定：明確 不明確對分包方

25、資質(zhì)的要求：明確 不明確對分包部件的質(zhì)量控制：控制 未控制 2、實施情況： 是否制訂采購文件的控制程序；是否制訂原材料及外購件的驗收與控制規(guī)定；是否制訂原材料及外購件的保管規(guī)定（包括存放、標識、分類等）查閱采購文件控制程序；查閱原材料及外購件的驗收控制規(guī)定；查閱原材料及外購件的保管規(guī)定；查閱相關(guān)見證，檢查以上規(guī)定的實施情況符合基本符合不符合1、采購文件的控制程序文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全2、原材料及外購件的驗收規(guī)定文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全3、原材料及外購件的保管規(guī)定文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全4、實施情況： 是否制訂原材料庫房存放措施的規(guī)定；是否制訂材料發(fā)放管理規(guī)定；是

26、否制訂材料標記移植管理規(guī)定是否制訂材料代用管理規(guī)定查閱原材料庫房存放措施的規(guī)定；現(xiàn)場檢查原材料庫；查閱材料發(fā)放管理規(guī)定，查閱相關(guān)見證，檢查實施情況；查閱材料標記移植管理規(guī)定，現(xiàn)場檢查材料庫材料標記移植實施情況；查閱材料代用管理規(guī)定符合基本符合不符合1、原材料庫房存放措施規(guī)定文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全2、原材料發(fā)放管理規(guī)定：文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全3、原材料標記移植規(guī)定：文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全4、原材料代用規(guī)定：文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全5、實施情況： 7工藝控制是否制訂了工藝文件的基本要求；是否制訂工藝檢查紀律；是否有工裝、模具的管理查閱工藝控制程序（或規(guī)

27、定）；查閱產(chǎn)品的12份工藝流程圖、工序過程卡、工藝卡或作業(yè)指導(dǎo)書，工裝模具管理臺賬符合基本符合不符合1、工藝文件管理規(guī)定文件編號： 2、工藝文件：齊全 不齊全3、抽查的工藝文件編號：4、工裝模具的管理臺賬 齊全 不齊全 序號評審項目評審內(nèi)容評審方法和要求評審結(jié)果評審記錄8焊接控制是否制訂焊材管理規(guī)定；實施情況；是否制訂了焊工培訓、考核、資格考核和焊接檔案的管理規(guī)定；實施情況查閱焊材管理(訂購、驗收、貯存、烘干、發(fā)放、使用和回收)規(guī)定；檢查焊材管理實施情況；查閱焊工管理規(guī)定（培訓、考核、焊工焊接檔案管理等）及檢查實施情況符合基本符合不符合1、焊材管理規(guī)定文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全2、焊工

28、管理規(guī)定文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全3、實施情況： 是否制訂了焊接工藝評定(pqr)管理規(guī)定；是否制訂了焊接工藝指導(dǎo)書(wps)的管理規(guī)定；pqr內(nèi)容和項目是否正確、符合標準；焊接工藝評定的項目覆蓋范圍；是否有對產(chǎn)品焊接試板的控制查閱焊接工藝評定管理規(guī)定（驗證）；查閱焊接工藝指導(dǎo)書管理規(guī)定（分發(fā)、使用、修改等）；查閱焊接工藝評定、焊接試板一覽表；抽查pqr、wps各12份，符合基本符合不符合不適用1、焊接工藝評審管理規(guī)定文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全焊接工藝評定數(shù)量： 2、焊接工藝指導(dǎo)書管理規(guī)定：文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全3、抽查的pqr、wps抽查pqr編號： 抽查wps編

29、號： 是否制訂了保證合格焊工從事受壓件施焊的規(guī)定；是否制訂了焊接主要受壓元件焊縫的焊工識別方法；實施情況查閱焊接管理規(guī)定；通過查閱產(chǎn)品施焊記錄、對照焊工鋼印代號等檢查相關(guān)規(guī)定的實施情況符合基本符合不符合不適用1、合格焊工施焊管理規(guī)定文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全2、焊工識別方法規(guī)定：文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全3、所抽查產(chǎn)品的編號： 4、實施情況： 是否制訂了焊接過程控制；是否制訂焊縫返修及母材缺陷補焊的返修規(guī)定；是否制訂對主要受壓元件應(yīng)有施焊記錄的規(guī)定；實施情況查閱焊縫返修規(guī)定；查閱對主要受壓元件應(yīng)有施焊記錄的規(guī)定；通過查閱產(chǎn)品施焊記錄、焊縫返修記錄等檢查規(guī)定的實施情況符合基本符合

30、不符合不適用1、焊縫返修規(guī)定：文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全2、主要受壓元件施焊記錄規(guī)定：文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全3、所抽查產(chǎn)品的編號： 4、實施情況： 序號評審項目評審內(nèi)容評審方法和要求評審結(jié)果評審記錄9熱處理是否有熱處理工藝基本要求；是否制訂熱處理質(zhì)量控制規(guī)定；實施情況查閱熱處理控制程序（或規(guī)定）查閱熱處理質(zhì)量控制的規(guī)定；抽查產(chǎn)品熱處理工藝，檢查熱處理質(zhì)量控制的實施情況符合基本符合不符合不適用1、熱處理文件的管理規(guī)定：文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全2、熱處理質(zhì)量控制規(guī)定：文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全3、所抽查產(chǎn)品的編號： 4、實施情況： 所有產(chǎn)品無熱處理時填寫：不適

31、用熱處理分包時，是否制訂對分包方熱處理質(zhì)量控制實施情況查閱熱處理分包管理規(guī)定（包括分包方評價、質(zhì)量控制等）；查閱委托單、確認的熱處理報告、記錄等符合基本符合不符合不適用1、文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全2、所抽查產(chǎn)品的編號： 3、分 包 方： 4、實施情況： 所有產(chǎn)品無熱處理時填寫：不適用10無損檢測是否制訂無損檢測過程控制規(guī)定； 是否編制了無損檢測工藝和工藝卡并滿足產(chǎn)品要求；是否有無損檢測記錄、報告控制；實施情況查閱無損檢測控制程序（包括檢測方法、標準規(guī)范、工藝編制批準、操作環(huán)節(jié)控制、報告簽發(fā)、底片檔案管理等）；查閱無損檢測通用工藝、專用工藝,檢查產(chǎn)品無損檢測記錄和報告符合基本符合不符合

32、不適用1、質(zhì)量控制規(guī)定：文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全2、工藝和記錄卡： 抽查工藝卡編號： 結(jié)果：滿足 不滿足3、實施情況： 是否制訂無損檢測人員資格的管理規(guī)定；是否制訂無損檢測設(shè)備及器材的管理規(guī)定查閱無損檢測人員、無損檢測設(shè)備及器材管理規(guī)定；實施情況符合基本符合不符合不適用1、文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全2、實施情況： 無損檢測分包時，是否制訂無損檢測分包管理規(guī)定；實施情況查閱無損檢測分包的管理規(guī)定；查閱委托單、確認的無損檢測報告等符合基本符合不符合不適用1、文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全所抽查產(chǎn)品的編號： 分 包 方： 2、實施情況： 所有產(chǎn)品均無無損檢測分包時填寫：不適用序

33、號評審項目評審內(nèi)容評審方法和要求評審結(jié)果評審記錄11理化檢驗理化檢驗人員是否培訓上崗；是否有理化檢驗方法確定和操作過程的控制；是否有記錄、報告的填寫、審核、結(jié)論確認、發(fā)放、復(fù)驗以及試樣、試劑、表樣管理的內(nèi)容；理化檢驗試樣加工是否符合圖樣要求查閱培訓記錄、理化檢驗管理程序（或規(guī)定）；查閱對理化檢驗結(jié)果的確認；通過查閱產(chǎn)品理化檢驗記錄和報告等檢查規(guī)定實施情況符合基本符合不符合不適用1、理化檢驗管理規(guī)定：文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全2、結(jié)果確認：文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全3、所抽查產(chǎn)品的編號： 4、實施情況： 理化檢驗分包時，是否有分包方質(zhì)量控制的規(guī)定；實施情況查閱分包管理管理規(guī)定（分

34、包評價、選擇、能力質(zhì)量控制等）；查閱委托單、確認的理化檢驗報告等符合基本符合不符合不適用1、文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全2、所抽查產(chǎn)品的編號： 3、分 包 方： 4、實施情況： 所有產(chǎn)品均無理化分包時填寫：不適用12檢驗與試驗控制工藝文件是否包括依據(jù)、內(nèi)容、方法等內(nèi)容；是否有過程檢驗與試驗控制的內(nèi)容；是否有最終檢驗與試驗控制的內(nèi)容；是否有檢驗與試驗條件控制的內(nèi)容；是否有檢驗與試驗狀態(tài)的內(nèi)容；是否有檢驗與試驗記錄和報告控制的內(nèi)容實施情況查閱程序文件等質(zhì)量保證體系文件；抽查質(zhì)量計劃、檢驗與試驗工藝、檢驗與試驗記錄、報告和質(zhì)量證明書抽查產(chǎn)品檔案，審查出廠驗收記錄、報告；查閱產(chǎn)品壓力試驗記錄和報

35、告，檢查規(guī)定的實施情況（包括對壓力試驗的監(jiān)督、確認、安全防護、試驗介質(zhì)和環(huán)境溫度）；檢查檢驗試驗狀態(tài)的標識；查閱檢驗與試驗記錄、報告符合基本符合不符合不適用1、壓力試驗工藝或相關(guān)程序：文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全2、檢驗和試驗計劃：完整 有缺陷 未制訂3、壓力試驗質(zhì)量控制規(guī)定：文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全4、檢驗和試驗狀態(tài)標識規(guī)定：文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全5、檢驗與試驗記錄、報告符合 不符合6、所抽查產(chǎn)品的編號： 7、實施情況： 序號評審項目評審內(nèi)容評審方法和要求評審結(jié)果評審記錄13設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制是否制訂設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制的規(guī)定；是否制訂對設(shè)備和檢驗與試驗

36、裝置檔案管理的規(guī)定；實施情況；是否制訂了設(shè)備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)控制的規(guī)定；實施情況查閱設(shè)備和檢驗與試驗設(shè)備控制程序文件；查閱設(shè)備和檢驗與試驗裝置臺賬、檔案；現(xiàn)場檢查設(shè)備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)，并查閱設(shè)備管理制度（應(yīng)包括采購、標識、維護、檢驗等）。符合基本符合不符合1、設(shè)備控制規(guī)定：文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全檢定計劃：有 無設(shè)備臺帳：有 無檢修計劃：有 無2、所抽查設(shè)備檔案的編號或名稱： 3、實施情況： 14不合格品控制是否制訂了不合格品控制規(guī)定（包括記錄、標識、存放、隔離、原因分析、處置、糾正措施的制定、審核、批準、實施及其跟蹤驗證）實施情況查閱不合格品控制規(guī)定（標識、記錄、評價、隔離

37、，不合格報告的編制、簽發(fā)、存檔，不合格品處理等）；通過抽查不合格品的處置檢查規(guī)定的實施情況符合基本符合不符合文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全不合格品：有 無不合格報告編號： 15質(zhì)量改進與服務(wù)是否建立質(zhì)量改進與服務(wù)控制的規(guī)定實施情況查閱質(zhì)量改進與服務(wù)控制程序文件（包括內(nèi)外部信息：檢驗機構(gòu)、監(jiān)察機構(gòu)、評審機構(gòu)、用戶；內(nèi)部信息：體系運行、產(chǎn)品制造等過程中的信息，應(yīng)有反饋、匯集、分析、處理流程等）；查閱內(nèi)部審核程序?qū)Υ嬖诘膯栴}制訂糾正或改進措施并組織實施；查閱相關(guān)見證，檢查以上規(guī)定的實施情況符合基本符合不符合1、質(zhì)量信息處理規(guī)定：文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全2、內(nèi)部質(zhì)量審核程序：文件編號：

38、文件內(nèi)容：齊全 不齊全3、實施情況： 16人員培訓考核管理是否建立人員培訓制度；實施情況查閱人員培訓制度（包括對質(zhì)保工程師、焊接、檢驗、理化、無損檢測等對產(chǎn)品質(zhì)量有重要影響的人員和管理人員等進行培訓的規(guī)定）通過查閱培訓計劃、培訓記錄等，檢查規(guī)定的實施情況符合基本符合不符合1、文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全2、實施情況： 序號評審項目評審內(nèi)容評審方法和要求評審結(jié)果評審記錄17執(zhí)行特種設(shè)備許可制度是否建立執(zhí)行中國容器壓力容器制造許可制度的規(guī)定；實施情況查閱執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的規(guī)定等質(zhì)量保證體系文件；通過了解聽取各有關(guān)方面的意見和現(xiàn)場巡視，抽查相關(guān)資料和檔案，審查許可制度的執(zhí)行情況符合基本符合

39、不符合1、文件編號： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全2、實施情況： 注： “評審結(jié)果”欄目中，在相應(yīng)的“”畫“”；在“評審記錄”欄中，相應(yīng)的“ ”填寫相應(yīng)見證材料的名稱、編號、數(shù)量等信息，并對其情況做出選擇，在對應(yīng)的“”畫“”；對于“評審結(jié)果”為“不符合”或“基本符合”要求的，在對應(yīng)的“評審記錄”中對存在的問題進行簡要且準確的描述；在“存在問題及說明”欄中，對該部分的評審情況進行匯總說明，當該部分沒有發(fā)現(xiàn)問題時，填寫“未發(fā)現(xiàn)問題”存在問題及說明：評審小組意見： 評審人員： 年 月 日5.5.3 產(chǎn)品安全性能組的評審5.5.3.1 試安裝改造維修產(chǎn)品技術(shù)資料審查產(chǎn)品安全性能組應(yīng)審查試制產(chǎn)品技術(shù)資料，試安

40、裝改造維修產(chǎn)品的數(shù)量規(guī)定見附錄2。5.5.3.2 試安裝改造維修產(chǎn)品安全性能現(xiàn)場檢查按有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標準以及設(shè)計、工藝文件等，現(xiàn)場檢查試安裝改造維修產(chǎn)品安全質(zhì)量。評審方法包括查閱有關(guān)文件資料、面談、實物檢查等。具體的評審內(nèi)容及評審方法見表3。表31 產(chǎn)品質(zhì)量組評審內(nèi)容及評審方法序號評審內(nèi)容方法評審結(jié)果評審記錄1設(shè)計文件安裝改造維修單位的設(shè)計圖樣是否符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標準規(guī)定？查閱設(shè)計文件（如圖樣等）符合基本符合不符合不適用記錄設(shè)計所依據(jù)的規(guī)范、標準號等無設(shè)計圖樣填：不適用2所安裝容器的圖樣是否由取得相應(yīng)設(shè)計資格的設(shè)計單位進行設(shè)計？查閱容器圖樣（設(shè)計圖樣上加蓋有效的設(shè)計許可印章）符合不符合圖樣鑒定編號： 3設(shè)計變更對于有設(shè)計變更的，審查設(shè)計變更相關(guān)資料是否齊全，并且符合相關(guān)規(guī)定？抽查設(shè)備設(shè)計文件（對設(shè)計審查中發(fā)現(xiàn)的問題需變更，應(yīng)經(jīng)原設(shè)計單位批準）符合基本符合不符合不適用記錄變更文件號： 無設(shè)計變更填：不適用4工藝文件工藝文件的編制、發(fā)放、更改、審批是否按質(zhì)量管理體系文件的規(guī)定執(zhí)行？查閱工藝文件的編制、發(fā)放、更改、審批記錄符合基本符合不符合記錄所查的工藝文件的名稱或編號及文件控制程序（規(guī)定）的編號5工藝文件（或施工組織設(shè)計）是否完整齊全，并且符合相關(guān)規(guī)定，對于特殊工序的工藝文件是否滿