法學本科論文格式

1、安徽廣播電視大學畢業(yè)論文題目 姓 名 專 業(yè) 學 號 分 校 指導教師 教學點 目 錄一、情勢變更原則的基本內涵及理論依據（一）情勢變更原則含義及沿革 （二）情勢變更原則的理論依據 二、情勢變更原則的適用條件及法律效力（一）情勢變更原則的適用條件 （二）適用情勢變更原則的法律效力 三、情勢變更原則與相關法律規(guī)則的辯析（一）情勢變更與不可抗力規(guī)則 （二）情勢變更與顯失公平規(guī)則 四、完善我國情勢變更原則的法律思考10情 勢 變 更 原 則 初 探 吳某某 學號：【內容摘要】情勢變更原則作為合同法的一項重要原則，對于維護合同當事人的合法權益，維持市場道德秩序，平衡合同當事人之間的利益關系，消除履行合

2、同中因情勢變更所產生的顯失公平具有重要意義。情勢變更原則雖然在我國現行法律中未明確規(guī)定，但其與現行法律所規(guī)定和倡導的誠實信用原則一脈相承，誠實信用原則應作為情勢變更原則的一項基本理論依據。除此之外，情勢變更原則與不可抗力規(guī)則、顯失公平規(guī)則既有聯(lián)系和相似之處，同時又有許多根本的不同。完善我國的情勢變更原則立法，規(guī)范適用情勢變更原則，倡導合同當事人誠實交易，合理承擔風險，是我國建立和完善社會主義市場經濟所應長期努力的目標。 【關鍵詞】情勢變更；理論依據；適用條件；法律效力情 勢 變 更 原 則 初 探情勢變更原則作為合同法的一項重要原則，是在第一次世界大戰(zhàn)后才逐漸確立起來的，現已為世界上許多國家在

3、立法中予以規(guī)定或在司法實踐中予以認可，而我國現行法律尚未有關情勢變更的直接規(guī)定。隨著我國社會主義市場經濟的建立和逐漸完善，情勢變更原則作為合同法上的一項重要制度，越來越顯其重要；同時，由于情勢變更原則所涉及的理論復雜性和各國在司法實踐中的差異，有必要從理論和實務兩個方面對此進行探究。一、情勢變更原則的基本內涵及理論依據（一）情勢變更原則含義及沿革情勢變更原則是指合同成立后，作為合同關系基礎的情勢，由于不可歸責于當事人的原因，發(fā)生了非當初所能預料的變化，如果仍堅持原來的法律效力將會產生顯失公平的結果，有悖于誠實信用原則，因此，應當對合同的法律效力作相應的變更乃至合同解除的一項法律原則蘇惠祥：中國

4、當代合同法論，吉林大學出版社1992年版，第231頁。情勢變更原則實質與功能在于消除合同因情勢變更所產生的不公平后果，平衡當事人之間的利益，維護社會公平和商品安全交易。這一原則的確立與發(fā)展經歷了一個長期的過程。在羅馬法時代，由于奉行契約必須遵守的原則，根本不存在情勢變更原則。按通說，情勢變更原則起源于12、13世紀注釋法學派著作優(yōu)帝法學階梯注釋，該著作提出了所謂情勢不變條款理論，認為假定每一個合同均包含一個默示條款，即締結時作為合同基礎的客觀情況應繼續(xù)存在，一旦這種情況不再存在，準予變更或解除合同。18世紀后期，由于情勢不變條款理論被濫用，于是受到嚴厲的批判并逐漸被法學家和立法者所摒棄。本世紀

5、以來，由于兩次世界大戰(zhàn)和席卷資本主義世界的經濟大危機的影響，出現了大量合同無法依約履行，為了解決所謂“法律不足”現象，學者們借鑒歷史上的情勢不變條款理論，提出了情勢變更原則的各種學說。在大陸法系國家，通過立法或判例來確認情勢變更原則，實為誠實信用原則在債法中的具體體現。如意大利、希臘等國民法典將情勢變更原則制定成概括性條文，而其他一些國家（如法國、日本）則是通過誠實信用原則，來解決因情勢變更所發(fā)生的法律問題。不過大陸法國家對于情勢變更之范圍不盡一致：以法國民法典為代表，情勢變更與不可抗力是作為同義語使用的該法典第1148條之規(guī)定；德國的民法理論及司法實踐力圖將情勢變更與不可抗力區(qū)別開來。在英美

6、法上，與情勢變更原則相近的是“合同落空”（Frustration of contract又譯“合同受挫”）和“履約不可行”（Impraticability of performance）。按早期的英國法，合同一旦締結，即使以后所發(fā)生的情況使合同不能履行，義務人也必須承擔違約責任。這種狀況直到19世紀中葉才得以改變。從1863年泰勒訴考德威爾一案的判決起，逐漸確定了一項“履約不可行”原則（Inpossibility of performance），其含義為：由于某些超出允諾人控制能力以外的實發(fā)事件，導致某種允諾不可能再被履行時，這種允諾就應當被解除，允諾人自然也不承擔違約責任蘇惠祥：中國當代合同

7、法論，吉林大學出版社1992年版，第300頁。本世紀初英國合同法中出現了“目的落空”原則（Frustration of purpose），其含義為：如果合同訂立后出現與當事人過錯無關的某種情勢變更，合同訂立時所追求的目的無法達到，或訂立合同所基于的理由已不復存在，義務人即可不履行合同義務，盡管這種履行仍屬可能同上。當今英國法已不再區(qū)別“履約不可能”和“目的落空”，而將兩者統(tǒng)稱為“合同落空”。美國合同法先后接受了英國法中的“履約不可能”原則和“目的落空”原則，當今的美國合同法已用“履約不可行”代替了“履約不可能”的概念，而且仍將其與“目的落空”并列。美國合同法重述第二版列舉了三種常見的“履約不可

8、行”的情形，即：履約所必需的人死亡或喪失能力；履約所必需的物品毀損滅失；履約行為為本國法或外國法所禁止。 綜上所述，英美法上“合同落空”原則與大陸法上的情勢變更原則，既有相同之處，又有一定區(qū)別。前者的適用范圍比后者更為廣泛。實際上合同落空包括了大陸法上的不可抗力和情勢變更。（二）情勢變更原則的理論依據。按通說，情勢變更原則的理論有三：一為法國的不可預見說；二為德國的法律行為基礎說；三為英美法的目的不達說梁慧星：中國民法經濟法諸問題，中國法制出版社1999年版，第182頁。法國的不可預見說認為依法成立的合同，于當事人間有相當于法律的效力，但當事人因不可預見的情勢變更，其履行對當事人之一方成為非常

9、重大的負擔時，關于此點并無當事人之合意，因而原約定于當事人間已無法律效力，應允許變更或解除。因這一理論未成為通說，亦未被審判實務所采納，故其重要性和影響力不能與后兩種相比擬。德國的法律行為基礎說是由德國學者奧特曼（Oertmann）于1921年提出來的。該說認為，法律行為基礎是指為締結法律行為時一方當事人對于特定環(huán)境之存在或發(fā)生所具有之預想，該預想之重要性為相對人了解并未作反對表示，或為雙方當事人對于特定環(huán)境之存在或發(fā)生所具有之共同預想，且基于此預想而形成法律行為意思。這就是所謂“奧特曼公式”。該說提出后，被司法判例所采納并經反復引用，形成了一種具有一定功能和內涵的新的法律制度，乃所謂的“法律

10、行為基礎制度”。該制度自第一次世界大戰(zhàn)以來，已經德國的民法實務證明其系一種用以處理經濟及社會情況劇變問題的有效制度。英美法的目的不達說是用來解決合同落空的。關于合同落空的學說有以下幾種：第一，默示條款說。該說由法官勞爾伯恩（Loreburn）在1916年的一個案件中提出來的，他認為合同雙方當事人必定是以某種物或物之狀態(tài)的持續(xù)存在作為訂約磋商的基礎，即是合同包含的默示條款。第二，合同基礎喪失理論說，該說由哥達德（Godard）法官在1937年的一個租船案件中提出來的。他認為假使因為合同標的物被破壞，或者其他原因如阻礙或遲滯而致合同基礎喪失，以致于后來的履行實質上是一個與原訂合同所不同的合同，則合

11、同應被認為已落空。第三，義務改變理論說。該說是拉德克利夫（Radcliffe）勛爵在1956年的一個案件中提出來的。按照這一理論，由于雙方均無過錯的情勢變更，使合同義務變得不允許被履行時，將構成合同落空。因為在這種情況下要求履行的已是與合同雙方當事人所承擔的義務完全不同的義務，即合同義務已發(fā)生重大改變，以致與原來雙方所承擔的義務完全不同。以上諸學說不無一定的理論和實踐價值，但筆者認為誠實信用原則一說更為合理。筆者認為誠實信用原則更是情勢變更原則的一項基本理論依據，情勢變更原則是誠實信用原則的具體體現。梁慧星先生認為，誠實信用原則為市場經濟活動中的道德標準，其目的在于平衡當事人之間的利益關系和當

12、事人與社會之間的利益關系，并維持市場道德秩序。為現代民法重要的倡導原則梁慧星：民法總論，法律出版社1996年8月版，第44頁。徐國棟先生亦持同樣觀點徐國棟：民法基本原則解釋，中國政法大學出版社1992年2月版，第78-79頁。臺灣學者史尚寬把誠信原則視為掌握在法官手中的衡平法同上，第76頁。由此可見，誠信原則的本質在于平衡利益。從情勢變更原則發(fā)生的根據看，它是基于誠實信用原則而產生的，因為情勢變更原則在消除因不可歸責于當事人的情勢的發(fā)生而導致的顯失公平后果，即平衡當事人之間的利益。這正是誠實信用原則在合同法這一特定法律領域中的具體體現和運用。王利明先生亦認為：“情勢變更原則是誠實信用原則在合同

13、法中的運用，其理論根據當就應為誠實信用原則王利明：民商法研究第四輯，法律出版社1999年版，第489頁?！薄Ｒ蚨梢哉f，在特定的法律領域消除當事人之間的利益失衡，正是情勢變更原則的實質所在。二、情勢變更原則的適用條件及法律效力（一）情勢變更原則的適用條件1.須有情勢變更之事實。這是適用情勢變更的前提條件。所謂“情勢”，系指作為合同法律行為基礎或環(huán)境的一切客觀事實崔建遠：新合同法原理與案例評釋，吉林大學出版社1999年版，第267頁。包括政治，經濟、法律及商業(yè)上的種種客觀狀況，具體如：國家政策、行政措施、現行法律規(guī)定、物價、幣值，國內和國際市場運行狀況等等。所謂“變更”，乃指這種情勢在客觀上發(fā)生

14、異常變動同上，第267頁。這種變更可以是經濟的如通貨膨脹、幣值貶值等；也可以非經濟因素的變動，如戰(zhàn)爭即導致的封鎖、禁運等。該事實是否構成情勢變更，應以是否導致合同賴以成立的基礎喪失，是否導致當事人目的不能實現，以及是否造成對價關系障礙為判斷標準梁慧星：中國民法經濟法諸問題，中國法制出版社1999年版，第192頁。2.情勢變更須發(fā)生在合同成立以后，履行終止之前。這是適用情勢變更原則的時間要件。只有情勢的變更發(fā)生在合同成立之后，合同關系消滅之前，才能適用情勢變更原則。在訂約時，如發(fā)生情勢的變更，當事人不得主張適用情勢變更原則，這一點與英美法上的合同落空原則所要求的情勢不同，落空原則所要求的情勢，可

15、發(fā)生訂約之時蘇惠祥：中國當代合同法論，吉林大學出版社1992年版，第303頁。若情勢的變更發(fā)生在合同履行期間，又在履行過程中歸于消滅，一般也不得適用情勢變更原則，因為履行合同的基礎已恢復至原狀。若債務人遲延履行合同債務，在遲延期間發(fā)生了情勢變更，則債務人不得主張適用情勢變更原則，因為債務人如按合同規(guī)定履行不會發(fā)生情勢變更。3.情勢變更須是當事人所不能預見的，且有不可預見之性質。這是適用情勢變更原則主觀要件的一個方面。情勢變更是否屬于不可預見，應根據當時的客觀實際情況及商業(yè)習慣等作判斷標準。當事人事實上雖然沒有預見，但法律規(guī)定應當預見或者客觀上應當預見，則不能適用情勢變更，因為當事人對自已的主觀

16、過錯應當承擔責任；如僅有一方當事人不可預見，則僅該當事人可主張情勢變更。如果當事人在訂約時對于某種情勢已有預見，則表明當事人考慮到這種因素并自愿承擔該情勢發(fā)生的風險，自不應適用情勢變更原則。但對于發(fā)生機率很低的某種情況，如飛機失事等，盡管當事人在訂約時會預見這些情況可能發(fā)生，但仍應依情勢變更原則處理王利明：違約責任論，中國政法大學出版社 1996年3月版，第345-346頁。情勢變更須因不可歸責于雙方當事人之事由而發(fā)生。這是適用情勢變更原則主觀要件的另一方面。雙方當事人在訂立合同時對情勢的變更無法預見和防止，因此雙方當事人在主觀上無過錯。如情勢的變更由可歸責于一方當事人或第三人的事由而發(fā)生，則

17、有過錯的一方當事人或第三人應承擔責任，不適用情勢變更原則。4.因情勢變更而使原合同的履行顯失公平。這是適用情勢變更原則的實質要件。情勢變更發(fā)生以后，如繼續(xù)按原合同規(guī)定履行義務，將會對一方當事人產生顯失公平的結果。適用情勢變更原則是為了平衡當事人之間的利益，消除合同因情勢變更所產生的顯失公平，賦于一方當事人變更或解除合同的權利。梁慧星先生認為此顯失公平應依一般人看法，包括債務人履行困難和債權人受領不足及其履行對債權人無利益梁慧星：中國民法經濟法諸問題，中國法制出版社1999年版，第192頁。筆者認為是否顯失公平，以下幾點可作為判斷標準：（1）是否符合誠實信用原則，公平合理原則；（2）顯先公平的事

18、實須存在于合同雙方當事人或其中一方；（3）顯失公平的結果，使雙方利益關系發(fā)生重大變動，危害交易安全；（4）主張適用的一方因不適用而遭受的損失，一般要遠大于適用時對方所遭受的損失。（二）適用情勢變更原則的法律效力情勢變更原則的目的，在于排除因客觀情況的變化而發(fā)生的不公平的結果，使合同在公平的基礎上得到履行或解除合同。其法律效力通常表現在以下兩個方面：一是重新協(xié)商，又稱“再交涉義務”，即一方當事人可以要求對方就合同的內容重新協(xié)商。二是訴請人民法院或仲裁機構變更或解除合同，變更合同就是在原合同的基礎上，僅就合同不公正之點予以變更，使其雙方的權利義務趨于平衡。如增減給付、延期或分期履行、拒絕先為履行，

19、變更標的物等；解除合同即使合同關系自始消滅。但通過何種步驟和方式實現這一價值，各國立法和判例一般基于這樣的考慮：從契約嚴守的立場出發(fā)，法律首先傾向于最大限度地維持既有的法律關系。對于不公平的后果首先應著眼于在維持原有法律關系的基礎上調整當事人雙方的權利義務，使之趨于平衡。只有在通過變更合同仍不足以排除不公平的后果時，擴張采取終止或消滅原合同關系的措施。三、情勢變更與相關法律規(guī)則的辯析（一）情勢變更與不可抗力規(guī)則我國民法通則第一百五十三條對不可抗力作如下定義：“本法所稱不可抗力是指不能預見，不能避免并不能克服的客觀情況?！币话阏J為，不可抗力的范圍通常包括三類：自然災害，如地震、水災等。社會異常事

20、件，如戰(zhàn)爭、政變、罷工等。一定條件下的政府行為，如頒布封鎖、禁運的措施或法律等。民法通則第一百零七條規(guī)定：“因不可抗力不能履行合同或者造成他人損害的，不承擔民事責任，法律另有規(guī)定的除外?！钡閯葑兏c不可抗力仍存在差異，表現在：1.運用范圍及功能不同。不可抗力運用于合同責任和侵權責任，它屬于法定的免責事由，不可抗力發(fā)生后，債務人將依法免于承擔民事責任，也可導致合同的變更和解除。情勢變更僅適用于合同責任，主要是指導合同正常履行的一項原則。即在合同履行過程中因情勢變更的出現，若維持原有效力，則有悖誠實信用原則。故應允許當事人變更或解除合同。因而情勢變更原則的主要功能在于平衡利益。2.構成要件及直接

21、造成的結果不同。不可抗力要求不可預見，不可避免并不可克服。與此相對應，不可抗力發(fā)生后，導致合同全部或部分不能履行是絕對的。此即所謂“不可克服”。如因地震造成廠房倒塌無法生產而不能供貨；因禁運而無法運輸等。情勢變更僅要求不可預見，不可避免，其所造成的后果并非不能履行，而是表現為履行艱難或代價昂貴，且對這一結果是可以克服的。即通過變更或解除合同以平衡當事人之間的利益而消除因情勢變更而引起的顯失公平。3.法律后果不同。不可抗力的適用是一方不再履行或遲延履行合同且可免責。故相對方承擔了因不可抗力而產生的風險，其在后果上表現為風險承擔。不可抗力發(fā)生后，當事人只要依法取得了確切證據，履行了有關的法定義務（

22、如通知義務，防止損失擴大的義務）則可免予承擔違約責任。情勢變更原則的運用是平衡當事人之間的利益，其在后果上表現為分擔風險。情勢變更的適用，須由當事人向法院或仲裁機構請求，并由法院或仲裁機構裁決，其結果也可能是駁回當事人的請求，當事人仍應繼續(xù)履行合同。（二）情勢變更與顯失公平規(guī)則顯失公平的民事行為是指一方當事人利用優(yōu)勢或者利用對方沒有經驗而為的對一方明顯有利而對另一個有重大不利的民事行為。其特點是：第一，行為結果對雙方明顯不公平，表現為一方蒙受重大不利，另一個獲得顯然超出正常情況下所能獲取的利益；第二，雙方當事人之間的利益失衡超過了法律允許的限度。第三，受害一方所為民事行為并非出自其真實意思，或

23、是屈服于對方的優(yōu)勢，或是缺乏經驗過于輕率等。對于顯失公平的民事行為，一方有權請求人民法院或者仲裁機構予以變更或撤銷。情勢變更造成當事人之間仍按原合同履行將顯失公平，當事人可請求人民法院或仲裁機構予以變更或解除，此二者在違背當事人真實意思，權利義務嚴重失衡及請求權利行使等方面確有相似之處。但存在的區(qū)別也是明顯的。1.行為的法律性質不同。顯失公平的民事行為屬于相對無效的民事行為，情勢變更所適用的合同是自始有效成立的合同。2.事由產生的時間不同。顯失公平在當事人為民事行為時即已產生；情勢變更可發(fā)生于合同有效成立后至履行完畢之前的任何時間內。3.當事人的主觀狀態(tài)不同。顯失公平規(guī)則在運用時應考慮當事人在

24、為民事行為時是否存在缺陷，如一方是否利用自己的優(yōu)勢或利用對方無經驗、輕率等。即要求當事人主觀上是有過錯的。情勢變更原則的運用要求當事人在訂約時對客觀環(huán)境事實的認識沒有過錯；情勢變更不可歸責于合同當事人。4.法律效果不同。對于顯失公平的合同，當事人有權請求法院或仲裁機構予以變更或者撤銷。即使合同已經履行完畢，但只要自合同成立時起一年內均可行使。情勢變更原則的適用則發(fā)生變更或者解除的效果，當事人主張適用情勢變更原則應在合同履行完畢之前，是合同的撤銷與解除，其法律后果是不同的。一點值得注意，當事人根據情勢變更原則而解除合同給對方造成損害的，則應當向對方作出適當補償。四、完善我國情勢變更原則的法律思考我國民事立法中對情勢變更原則的定義、效力、適用條件至今未作明文規(guī)定。民法通則雖暗含情勢變更原則精神，但并沒有直接賦予其應有的法律效力。司法實踐中雖有運用情勢變更原則裁決合同糾紛的案例，如1992年3月6日最高人民法院對關于武漢市煤氣公司訴重慶檢測儀表廠煤氣表裝配線技術轉讓合同、購銷煤氣表散件合同糾紛案適用法律問題的函的批復，但因法律上缺乏明確的規(guī)定，在審判實務中難以準確把握。在合同法的制訂過程中，對是否規(guī)定存在爭論，合同法草案有關情勢變更的條款未獲通過。反對的意見認為什么是情勢變更，界限不好確定，各國理解也不盡一致，規(guī)定可能產生被濫用的情況，對合同履行不利，主張在合同法中不作明文規(guī)定全國人