合法的委托服務(wù)合同模板

1、合法的委托服務(wù)合同模板甲方：代表人：地址： ： ：電子信箱：乙方：地址 ： ：鑒于：(1)甲方 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方)系依據(jù)中華人民共和國(guó)法律成立并依法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)，為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)理財(cái)規(guī)劃服務(wù);(2)乙方 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方)擬基于其自身財(cái)務(wù)現(xiàn)狀委托甲方幫助理財(cái);(3)甲方同意接受乙方的委托，并指派專(zhuān)門(mén)的理財(cái)規(guī)劃具體承辦乙方委托的事務(wù)。因此，基于前述，雙方達(dá)成合同如下：第一條 委托事項(xiàng)雙方約定，甲方基于乙方的財(cái)務(wù)狀況為乙方制定理財(cái)方案，協(xié)助乙方執(zhí)行理財(cái)方案，并在執(zhí)行過(guò)程中依據(jù)具體狀況對(duì)理財(cái)方案進(jìn)行必要的調(diào)整。第二條 理財(cái)服務(wù)費(fèi)用1、雙方約定，乙方就甲方提供的理財(cái)服務(wù)向甲方支付理財(cái)服務(wù)費(fèi) 元人民幣，

2、并按照以下步驟分期支付：(1)本協(xié)議簽署之日，乙方向甲方支付 元人民幣;(2)甲方向乙方交付書(shū)面理財(cái)方案之日，乙方向甲方支付 元人民幣。2、甲方為乙方制定理財(cái)方案、協(xié)助乙方執(zhí)行理財(cái)方案的過(guò)程中所發(fā)生的差旅費(fèi)、交通費(fèi)或查詢(xún)等費(fèi)用均由乙方承當(dāng)。第三條 陳述與確保1、甲方聲明與確保如下：(1)甲方是依據(jù)中華人民共和國(guó)法律成立并有效存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)，有資格提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù);(2)甲方所指定的具體承羅理財(cái)規(guī)劃業(yè)務(wù)的理財(cái)規(guī)劃具有相應(yīng)的勝任能力，已經(jīng)通過(guò)國(guó)家理財(cái)規(guī)劃師職業(yè)資格考試，并取得執(zhí)業(yè)證書(shū);(3)甲方及甲方指定的理財(cái)規(guī)劃師勤勉盡責(zé)，以合理的慎重處理乙方委托的事務(wù);(4)甲方及其指派的理財(cái)規(guī)劃師確保對(duì)在業(yè)

3、務(wù)過(guò)程中知悉的乙方的隱私或商業(yè)秘密不向任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)披露;(5)甲方及其指派的理財(cái)規(guī)劃師與在理財(cái)方案中所推舉的金融產(chǎn)品或服務(wù)的提供機(jī)構(gòu)無(wú)雇傭關(guān)系或其他任何具有經(jīng)濟(jì)利益的合作關(guān)系，如此后發(fā)生前述任何一種或數(shù)種關(guān)系，則甲方將及時(shí)向乙方披露。2、乙方聲明與確保如下：(1)乙方按照本合同的約定及時(shí)交納理財(cái)服務(wù)費(fèi);(2)乙方向甲方提供與理財(cái)方案的制定有關(guān)的一切信息，并確保該信息真實(shí)準(zhǔn)確;(3)乙方為甲方協(xié)助其執(zhí)行理財(cái)方案提供一切便利。第四條 權(quán)利與義務(wù)1、甲方享有以下權(quán)利：(1)收取理財(cái)服務(wù)費(fèi);(2)甲方對(duì)其制定的理財(cái)方案擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，除乙方自己使用外，未通過(guò)甲方許可，不得許可給任何第三方使用，或在報(bào)刊

4、、雜志、網(wǎng)絡(luò)或其他載體予以發(fā)表或披露;(3)有權(quán)要求乙方提供真實(shí)信息。2、甲方負(fù)有如下義務(wù)：(1)制定和向乙方交付書(shū)面理財(cái)方案;(2)協(xié)助乙方執(zhí)行理財(cái)方案;(3)就理財(cái)方案的執(zhí)行進(jìn)行跟蹤，并依據(jù)具體狀況適時(shí)加以改善;(4)保守乙方的隱私和商業(yè)秘密;(5)如實(shí)向乙方披露已經(jīng)存在的或在業(yè)務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的沖突利益。3、乙方享有以下權(quán)利：(1)取得書(shū)面理財(cái)方案的權(quán)利;(2)要求甲方協(xié)助執(zhí)行理財(cái)方案的權(quán)利;(3)要求甲方依據(jù)實(shí)際執(zhí)行狀況改善理財(cái)方案的權(quán)利;(4)要求甲方保守隱私和商業(yè)秘密的權(quán)利;(5)要求甲方披露沖突利益的權(quán)利。4、乙方負(fù)有以下義務(wù)：(1)依據(jù)合同約定及時(shí)交納理財(cái)服務(wù)費(fèi)的義務(wù);(2)向甲方

5、提供真實(shí)信息的義務(wù);(3)為甲方協(xié)助其執(zhí)行理財(cái)方案提供便利的義務(wù)。第五條 違約責(zé)任1、甲方的以下行為視為違約，乙方有權(quán)追究甲方的違約責(zé)任：(1)甲方未按照本合同的約定交付書(shū)面理財(cái)方案的，經(jīng)乙方催告后五個(gè)工作日內(nèi)仍未交付的，乙方有權(quán)宣告解除合同，甲方應(yīng)退還乙方交納的理財(cái)服務(wù)費(fèi)。(2)如甲方未按照本合同約定協(xié)助乙方執(zhí)行理財(cái)方案，則乙方可以宣告解除合同，并有權(quán)拒絕支付執(zhí)行理財(cái)方案階段應(yīng)當(dāng)交納而尚未交納的理財(cái)服務(wù)費(fèi)，但無(wú)權(quán)要求退還取得本合同簽署之日所交付的第一期理財(cái)服務(wù)費(fèi);(3)如甲方違反本合同約定的保密義務(wù)，乙方有權(quán)宣告解除合同，甲方應(yīng)全部退還所收取的理財(cái)服務(wù)費(fèi)，造成乙方損失的，乙方有權(quán)追究甲方的賠

6、償責(zé)任;(4)如甲方在存在利益沖突的狀況下未及時(shí)向乙方披露，則乙方可宣告解除本合同，已經(jīng)交納的理財(cái)服務(wù)費(fèi)甲方不予以退還，尚未交納的不再交納，如因此給乙方造成損失，乙方有權(quán)要求賠償。2、乙方的以下行為視為違約，甲方有權(quán)追究乙方的違約責(zé)任：(1)如乙方未按照本合同約定交納其他任何一期理財(cái)服務(wù)費(fèi)，則甲方有權(quán)拒絕履行約定的協(xié)助執(zhí)行理財(cái)方案的義務(wù);(2)如乙方未按照本合同約定交納其他任何一期理財(cái)服務(wù)費(fèi)，則甲方有權(quán)拒絕履行約定的協(xié)助執(zhí)行理財(cái)方案的義務(wù);(3)如乙方不提供真實(shí)信息或不提供其他協(xié)助，則甲方有權(quán)拒絕制定并交付理財(cái)方案，并有權(quán)拒絕協(xié)助執(zhí)行理財(cái)方案。第六條 爭(zhēng)議解決凡因本合同或本合同的履行發(fā)生任何爭(zhēng)

7、議，均應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商予以解決，如通過(guò)協(xié)商仍不能解決，則按照以下方式之一解決：(1)向北京仲裁委員會(huì)提請(qǐng)仲裁;(2)向甲方所在地法院提起訴訟。第七條 特別提示與聲明1、甲方特別提示，甲方提供的僅僅是咨詢(xún)服務(wù)，對(duì)乙方投資任何金融或?qū)崢I(yè)工具均不做任何收益確保，甲方已極盡合理之注意義務(wù)防止所指派的理財(cái)規(guī)劃師向客戶(hù)做出任何收益確?；蚱渌哂蓄?lèi)似性質(zhì)的承諾，如理財(cái)規(guī)劃師做出該種確?；虺兄Z，均非甲方的意思表示，乙方不XX賴(lài)其確保或承諾，XXX理財(cái)規(guī)劃師的該種確?；虺兄Z而造成損失，甲方不承當(dāng)任何責(zé)任。2、乙方特別聲明，本合同內(nèi)容系雙方逐一協(xié)商、談判而達(dá)成，并非任何一方提出的格式合同。因本合同的解釋發(fā)生歧義時(shí)，按照合同的文義以對(duì)雙方平等的方式予以解釋。3、乙方特別聲明，乙方完全知悉并理解甲方提供的僅僅是咨詢(xún)服務(wù)，對(duì)理財(cái)方案中建議的投資方式和投資工具不做任何收益確?；蚱渌?lèi)似性質(zhì)的承諾，如承辦的理財(cái)規(guī)劃師做出該種確?；虺兄Z，則不信賴(lài)該確?；虺兄Z，如信賴(lài)該確保或承諾因此而造成損失，或因市場(chǎng)變化