第二章制度的構(gòu)成與起源

1、第二章第二章 制度的構(gòu)成與起源制度的構(gòu)成與起源第二節(jié)第二節(jié) 制度的起源和功能制度的起源和功能v制度起源是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所要探討的一個(gè)重要問(wèn)題。制度起源是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所要探討的一個(gè)重要問(wèn)題。v對(duì)制度起源的探究是理解制度存在原因和功能的基礎(chǔ)。對(duì)制度起源的探究是理解制度存在原因和功能的基礎(chǔ)。v對(duì)于制度起源的原因，經(jīng)濟(jì)學(xué)家并沒(méi)有形成一致的意對(duì)于制度起源的原因，經(jīng)濟(jì)學(xué)家并沒(méi)有形成一致的意見(jiàn)，他們分別從自己的知識(shí)視野和研究范圍給出了不見(jiàn)，他們分別從自己的知識(shí)視野和研究范圍給出了不同的答案。同的答案。一、制度起源的含義一、制度起源的含義v由于制度包括不同的類(lèi)型，具有不同的層次，因此對(duì)制由于制度包括不同的類(lèi)型，

2、具有不同的層次，因此對(duì)制度起源的分析首先要明確制度起源的含義。一般有三種度起源的分析首先要明確制度起源的含義。一般有三種情況：情況：v1 1、制度從無(wú)到有，也就是從沒(méi)有任何制度到有制度。、制度從無(wú)到有，也就是從沒(méi)有任何制度到有制度。v這種情況需要追溯到人類(lèi)社會(huì)最初的制度這種情況需要追溯到人類(lèi)社會(huì)最初的制度非正式制非正式制度與國(guó)家度與國(guó)家的產(chǎn)生。的產(chǎn)生。v2 2、在特定制度環(huán)境中新制度的起源，即已經(jīng)存在大量、在特定制度環(huán)境中新制度的起源，即已經(jīng)存在大量制度制度包括正式制度和非正式制度包括正式制度和非正式制度的背景下，新的背景下，新制度的創(chuàng)立和起源。這種制度起源也被稱(chēng)為制度的創(chuàng)立和起源。這種制度起

3、源也被稱(chēng)為制度創(chuàng)新制度創(chuàng)新。v比如新產(chǎn)品出現(xiàn)后對(duì)新產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)需求問(wèn)題，隨著計(jì)算比如新產(chǎn)品出現(xiàn)后對(duì)新產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)需求問(wèn)題，隨著計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，對(duì)網(wǎng)絡(luò)資源的版權(quán)界定問(wèn)題等。機(jī)網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，對(duì)網(wǎng)絡(luò)資源的版權(quán)界定問(wèn)題等。v3 3、一項(xiàng)已經(jīng)存在的制度過(guò)渡到更新的制度。、一項(xiàng)已經(jīng)存在的制度過(guò)渡到更新的制度。v即關(guān)于某個(gè)問(wèn)題已經(jīng)有了相關(guān)的制度規(guī)范，現(xiàn)在由于環(huán)境等即關(guān)于某個(gè)問(wèn)題已經(jīng)有了相關(guān)的制度規(guī)范，現(xiàn)在由于環(huán)境等的變化需要作相應(yīng)的改變。這種新制度的產(chǎn)生或起源通常被的變化需要作相應(yīng)的改變。這種新制度的產(chǎn)生或起源通常被稱(chēng)為稱(chēng)為制度變遷制度變遷。v對(duì)制度起源的討論主要集中在對(duì)制度起源的討論主要集中在1 1和和2 2

4、兩類(lèi)制度方面。對(duì)于制度兩類(lèi)制度方面。對(duì)于制度變遷將作為制度的動(dòng)態(tài)研究單獨(dú)分析。變遷將作為制度的動(dòng)態(tài)研究單獨(dú)分析。二、制度起源的方式：構(gòu)建或演化二、制度起源的方式：構(gòu)建或演化v從起源上看，制度是人為建構(gòu)出來(lái)的還是自然演化生成從起源上看，制度是人為建構(gòu)出來(lái)的還是自然演化生成的？如果制度是建構(gòu)出來(lái)的，那么，建構(gòu)者是誰(shuí)？其動(dòng)的？如果制度是建構(gòu)出來(lái)的，那么，建構(gòu)者是誰(shuí)？其動(dòng)力是什么？是如何建構(gòu)的？如果制度是自然演化的，那力是什么？是如何建構(gòu)的？如果制度是自然演化的，那么演化的動(dòng)力是什么？如何演化？么演化的動(dòng)力是什么？如何演化？v這一系列問(wèn)題的解答，就構(gòu)成了制度起源理論的內(nèi)容。這一系列問(wèn)題的解答，就構(gòu)成了

5、制度起源理論的內(nèi)容。v構(gòu)建論構(gòu)建論強(qiáng)調(diào)強(qiáng)調(diào)“制造主體制造主體”為實(shí)現(xiàn)利益最大化，有意識(shí)地通過(guò)為實(shí)現(xiàn)利益最大化，有意識(shí)地通過(guò)自身的能動(dòng)性對(duì)制度進(jìn)行設(shè)計(jì)或施加影響，從而形成新的制自身的能動(dòng)性對(duì)制度進(jìn)行設(shè)計(jì)或施加影響，從而形成新的制度或改變舊的制度。構(gòu)建論有兩種代表性觀(guān)點(diǎn)：度或改變舊的制度。構(gòu)建論有兩種代表性觀(guān)點(diǎn)：v基于權(quán)威主義的構(gòu)建觀(guān)?；跈?quán)威主義的構(gòu)建觀(guān)。認(rèn)為制度需要依靠社會(huì)精英和權(quán)威認(rèn)為制度需要依靠社會(huì)精英和權(quán)威機(jī)構(gòu)進(jìn)行設(shè)計(jì)和施加影響。機(jī)構(gòu)進(jìn)行設(shè)計(jì)和施加影響。v基于自由主義的構(gòu)建觀(guān)。基于自由主義的構(gòu)建觀(guān)。認(rèn)為制度是由經(jīng)濟(jì)社會(huì)中每個(gè)個(gè)體認(rèn)為制度是由經(jīng)濟(jì)社會(huì)中每個(gè)個(gè)體為了實(shí)現(xiàn)自身利益最大化，通過(guò)理

6、性算計(jì)有意識(shí)構(gòu)建形成的。為了實(shí)現(xiàn)自身利益最大化，通過(guò)理性算計(jì)有意識(shí)構(gòu)建形成的。v演化論演化論認(rèn)為制度是由長(zhǎng)期的無(wú)意識(shí)演化選擇產(chǎn)生的。認(rèn)為制度是由長(zhǎng)期的無(wú)意識(shí)演化選擇產(chǎn)生的。v演化觀(guān)強(qiáng)調(diào)行動(dòng)者的無(wú)意識(shí)和無(wú)目的性，認(rèn)為即使行動(dòng)者是演化觀(guān)強(qiáng)調(diào)行動(dòng)者的無(wú)意識(shí)和無(wú)目的性，認(rèn)為即使行動(dòng)者是理性計(jì)算的，最終互動(dòng)的結(jié)果也不是預(yù)先存在于行動(dòng)者的目理性計(jì)算的，最終互動(dòng)的結(jié)果也不是預(yù)先存在于行動(dòng)者的目標(biāo)函數(shù)中的。標(biāo)函數(shù)中的。v按照新達(dá)爾文主義的進(jìn)化觀(guān)點(diǎn)，對(duì)按照新達(dá)爾文主義的進(jìn)化觀(guān)點(diǎn)，對(duì)制度的創(chuàng)生和選擇很可能制度的創(chuàng)生和選擇很可能是行為互動(dòng)、試錯(cuò)選擇和優(yōu)勝劣汰的進(jìn)化過(guò)程。是行為互動(dòng)、試錯(cuò)選擇和優(yōu)勝劣汰的進(jìn)化過(guò)程。v一

7、般來(lái)看，從無(wú)到有的初始制度的起源是演化的結(jié)果。一般來(lái)看，從無(wú)到有的初始制度的起源是演化的結(jié)果。v隨著初始制度的建立，制度開(kāi)始具有層次性，人們開(kāi)始有了隨著初始制度的建立，制度開(kāi)始具有層次性，人們開(kāi)始有了制度選擇和制度構(gòu)建意識(shí)，這時(shí)一些新制度尤其是正式制度制度選擇和制度構(gòu)建意識(shí)，這時(shí)一些新制度尤其是正式制度開(kāi)始被構(gòu)建和設(shè)計(jì)。開(kāi)始被構(gòu)建和設(shè)計(jì)。v與此同時(shí)，另外一些制度主要是非正式制度仍然處在一種達(dá)與此同時(shí)，另外一些制度主要是非正式制度仍然處在一種達(dá)爾文式的自發(fā)演進(jìn)過(guò)程之中。爾文式的自發(fā)演進(jìn)過(guò)程之中。v基本的結(jié)論基本的結(jié)論：制度是沿著兩條不完全相同的路徑起源的：一：制度是沿著兩條不完全相同的路徑起源的

8、：一種是人為構(gòu)建的，另一種是自發(fā)演進(jìn)的。種是人為構(gòu)建的，另一種是自發(fā)演進(jìn)的。v如果從最初制度的起源追溯的話(huà)，制度是自發(fā)演進(jìn)的；而在如果從最初制度的起源追溯的話(huà)，制度是自發(fā)演進(jìn)的；而在特定制度背景下新制度特定制度背景下新制度特別是正式制度特別是正式制度的創(chuàng)建，則的創(chuàng)建，則常常是構(gòu)建的。常常是構(gòu)建的。v當(dāng)存在效率更高的國(guó)家或政府的時(shí)候，制度的產(chǎn)生可以構(gòu)建；當(dāng)存在效率更高的國(guó)家或政府的時(shí)候，制度的產(chǎn)生可以構(gòu)建；當(dāng)在政府缺失的時(shí)候，制度的產(chǎn)生則需要無(wú)限次互動(dòng)中的演當(dāng)在政府缺失的時(shí)候，制度的產(chǎn)生則需要無(wú)限次互動(dòng)中的演化。不過(guò)，化。不過(guò)，構(gòu)建也應(yīng)該遵循演化的規(guī)律，否則，構(gòu)建的制度構(gòu)建也應(yīng)該遵循演化的規(guī)律，

9、否則，構(gòu)建的制度難以有效運(yùn)行。難以有效運(yùn)行。三、制度起源理論三、制度起源理論（一）（一）博弈論的制度起源理論博弈論的制度起源理論v傳統(tǒng)微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析個(gè)人決策時(shí)，個(gè)人效用函數(shù)的最優(yōu)只依賴(lài)于他傳統(tǒng)微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析個(gè)人決策時(shí)，個(gè)人效用函數(shù)的最優(yōu)只依賴(lài)于他自己的選擇，只是價(jià)格和收入的函數(shù)。自己的選擇，只是價(jià)格和收入的函數(shù)?！翱床灰?jiàn)的手看不見(jiàn)的手”引導(dǎo)資源有效引導(dǎo)資源有效配置。配置。v19501950年，圖克定義了年，圖克定義了“囚徒難題囚徒難題”，證明，證明理性人的理性人的個(gè)人理性行為可能個(gè)人理性行為可能導(dǎo)致集體非理性導(dǎo)致集體非理性。 “看不見(jiàn)的手看不見(jiàn)的手”失靈。失靈。v19941994年諾貝爾經(jīng)

10、濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授給了納什、澤爾騰和海薩尼，博弈論大行其年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授給了納什、澤爾騰和海薩尼，博弈論大行其道。道。囚徒乙囚徒乙 坦白坦白抵賴(lài)抵賴(lài) 囚徒甲囚徒甲 坦白坦白a(-5，-5)b(0，-10)抵賴(lài)抵賴(lài)c(-10，0)d(-1，-1)v在博弈論里，個(gè)人的最優(yōu)選擇是其他人選擇的函數(shù)。從在博弈論里，個(gè)人的最優(yōu)選擇是其他人選擇的函數(shù)。從這個(gè)意義上講，這個(gè)意義上講，博弈論研究的是人與人之間的合作、競(jìng)博弈論研究的是人與人之間的合作、競(jìng)爭(zhēng)等問(wèn)題爭(zhēng)等問(wèn)題。這方面與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。這方面與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)“殊途同歸殊途同歸”。v傳統(tǒng)微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)則過(guò)于強(qiáng)調(diào)人與人之間的競(jìng)爭(zhēng)而忽略了傳統(tǒng)微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)則過(guò)于強(qiáng)調(diào)人與人之間的競(jìng)

11、爭(zhēng)而忽略了人與人之間的合作及其所帶來(lái)的剩余。人與人之間的合作及其所帶來(lái)的剩余。v解決沖突的辦法，不是否認(rèn)個(gè)人理性，而是設(shè)計(jì)一種機(jī)解決沖突的辦法，不是否認(rèn)個(gè)人理性，而是設(shè)計(jì)一種機(jī)制（或進(jìn)行相應(yīng)的制度安排），在滿(mǎn)足個(gè)人理性的前提制（或進(jìn)行相應(yīng)的制度安排），在滿(mǎn)足個(gè)人理性的前提下達(dá)到集體理性。下達(dá)到集體理性。v（1 1）引入制度的生產(chǎn)者，直接構(gòu)建一種合作型的制度，）引入制度的生產(chǎn)者，直接構(gòu)建一種合作型的制度，對(duì)不合作者進(jìn)行懲罰，來(lái)調(diào)和個(gè)體理性和集體理性之間對(duì)不合作者進(jìn)行懲罰，來(lái)調(diào)和個(gè)體理性和集體理性之間的矛盾和沖突。的矛盾和沖突。v（2 2）無(wú)限多次博弈。）無(wú)限多次博弈。囚犯終究會(huì)發(fā)現(xiàn)，囚犯終究會(huì)發(fā)

12、現(xiàn)，“自私自私”并不一并不一定能定能“自利自利”，而遵從某種合作規(guī)則要比欺詐自作聰明更，而遵從某種合作規(guī)則要比欺詐自作聰明更有利。有利。v兩種方法都說(shuō)明了制度的重要性?；蛘哒f(shuō)：為了走出兩種方法都說(shuō)明了制度的重要性?；蛘哒f(shuō)：為了走出個(gè)人個(gè)人理性與集體理性沖突的理性與集體理性沖突的“囚徒困境囚徒困境”，制度得以產(chǎn)生。，制度得以產(chǎn)生。v人類(lèi)之間的很多關(guān)系都能夠在人類(lèi)之間的很多關(guān)系都能夠在“囚犯困境囚犯困境”博弈中找到自博弈中找到自己的影子。己的影子。合作合作=不偷搶不偷搶不合作不合作=偷搶偷搶農(nóng)戶(hù)乙農(nóng)戶(hù)乙 合作合作不合作不合作 農(nóng)戶(hù)甲農(nóng)戶(hù)甲 合作合作a(10，10)b(4，12)不合不合作作c(12

13、，4)d(6，6)v總之，經(jīng)濟(jì)人選擇合作規(guī)則，就像最初他們選擇不合作總之，經(jīng)濟(jì)人選擇合作規(guī)則，就像最初他們選擇不合作（欺詐）一樣，也是經(jīng)過(guò)成本一收益計(jì)算的結(jié)果。（欺詐）一樣，也是經(jīng)過(guò)成本一收益計(jì)算的結(jié)果。生意場(chǎng)生意場(chǎng)上的上的“利他主義利他主義”，并不是道德說(shuō)教的勝利，并不是道德說(shuō)教的勝利，它也是基于它也是基于經(jīng)濟(jì)原則的。經(jīng)濟(jì)原則的。v對(duì)每一個(gè)人來(lái)說(shuō)，通過(guò)欺騙而獲得一次性收益永遠(yuǎn)是可能對(duì)每一個(gè)人來(lái)說(shuō)，通過(guò)欺騙而獲得一次性收益永遠(yuǎn)是可能的，但是，在人類(lèi)歷史上通過(guò)欺詐而致富的畢竟是少數(shù)。的，但是，在人類(lèi)歷史上通過(guò)欺詐而致富的畢竟是少數(shù)。（二）科斯的制度起源思想（二）科斯的制度起源思想v交易費(fèi)用是科斯

14、制度起源理論的核心范疇。交易費(fèi)用是科斯制度起源理論的核心范疇。v科斯的科斯的企業(yè)的性質(zhì)企業(yè)的性質(zhì)一文實(shí)質(zhì)上是分析制度（企業(yè)制度）一文實(shí)質(zhì)上是分析制度（企業(yè)制度）起源的經(jīng)典之作。其對(duì)企業(yè)制度起源的探討開(kāi)創(chuàng)了新制度起源的經(jīng)典之作。其對(duì)企業(yè)制度起源的探討開(kāi)創(chuàng)了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)其他重要制度起源進(jìn)行探討的先河。經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)其他重要制度起源進(jìn)行探討的先河。v在科斯看來(lái)，既然交易費(fèi)用是一不為零的正數(shù)，且為數(shù)甚巨，在科斯看來(lái)，既然交易費(fèi)用是一不為零的正數(shù)，且為數(shù)甚巨，那么它就成為節(jié)約的對(duì)象。那么它就成為節(jié)約的對(duì)象。v制度的一個(gè)主要功能就是實(shí)現(xiàn)這一節(jié)約，這就是制度的效率制度的一個(gè)主要功能就是實(shí)現(xiàn)這一節(jié)約，這就是制度的

15、效率性質(zhì)、制度存在的理由、制度選擇的標(biāo)準(zhǔn)和制度演進(jìn)以及創(chuàng)性質(zhì)、制度存在的理由、制度選擇的標(biāo)準(zhǔn)和制度演進(jìn)以及創(chuàng)新的動(dòng)因。新的動(dòng)因。（三）諾思的制度起源理論（三）諾思的制度起源理論v在諾思看來(lái)，迄今為止，人類(lèi)經(jīng)歷了兩類(lèi)交換形式：在諾思看來(lái)，迄今為止，人類(lèi)經(jīng)歷了兩類(lèi)交換形式： 第第一類(lèi)是簡(jiǎn)單的交換形式。在這類(lèi)交換形式中，專(zhuān)業(yè)一類(lèi)是簡(jiǎn)單的交換形式。在這類(lèi)交換形式中，專(zhuān)業(yè)化和分工處于原始狀態(tài)，不需要通過(guò)建立一套制度來(lái)約束化和分工處于原始狀態(tài)，不需要通過(guò)建立一套制度來(lái)約束人們的交易行為。人們的交易行為。 第二類(lèi)是非個(gè)人交換形式。在這類(lèi)交換形式中，交易第二類(lèi)是非個(gè)人交換形式。在這類(lèi)交換形式中，交易極其復(fù)雜，

16、交易的參與者很多，信息不完全或不對(duì)稱(chēng)。極其復(fù)雜，交易的參與者很多，信息不完全或不對(duì)稱(chēng)。v從簡(jiǎn)單交換形式到非個(gè)人交換形式的演化以分工及專(zhuān)業(yè)化程從簡(jiǎn)單交換形式到非個(gè)人交換形式的演化以分工及專(zhuān)業(yè)化程度的提高為基礎(chǔ)，其好處是生產(chǎn)費(fèi)用下降，財(cái)富創(chuàng)造效率提度的提高為基礎(chǔ)，其好處是生產(chǎn)費(fèi)用下降，財(cái)富創(chuàng)造效率提高。但是，分工及專(zhuān)業(yè)化程度的提高也會(huì)使市場(chǎng)的交易費(fèi)用高。但是，分工及專(zhuān)業(yè)化程度的提高也會(huì)使市場(chǎng)的交易費(fèi)用增加，這種增加有時(shí)會(huì)抵銷(xiāo)專(zhuān)業(yè)化程度提高帶來(lái)的好處。增加，這種增加有時(shí)會(huì)抵銷(xiāo)專(zhuān)業(yè)化程度提高帶來(lái)的好處。v此時(shí)，制度便會(huì)應(yīng)運(yùn)而生，以便規(guī)制人們之間的相互關(guān)系，此時(shí)，制度便會(huì)應(yīng)運(yùn)而生，以便規(guī)制人們之間的相互

17、關(guān)系，減少信息成本和不確定性，把阻礙合作得以進(jìn)行的因素減少減少信息成本和不確定性，把阻礙合作得以進(jìn)行的因素減少到最低程度。到最低程度。專(zhuān)業(yè)化與生產(chǎn)成本和交易成本的關(guān)系專(zhuān)業(yè)化與生產(chǎn)成本和交易成本的關(guān)系 交易成本交易成本(tc)生產(chǎn)成本生產(chǎn)成本(pc)單位成本單位成本專(zhuān)業(yè)化程度專(zhuān)業(yè)化程度ao（四）奧爾森和布坎南的利益集團(tuán)與制度起源理論（四）奧爾森和布坎南的利益集團(tuán)與制度起源理論v奧爾森：奧爾森：制度的起源應(yīng)該從利益集團(tuán)的斗爭(zhēng)中去尋找。制度的起源應(yīng)該從利益集團(tuán)的斗爭(zhēng)中去尋找。v1 1、如果集團(tuán)內(nèi)部成員間的行動(dòng)一致，不同利益集團(tuán)之間、如果集團(tuán)內(nèi)部成員間的行動(dòng)一致，不同利益集團(tuán)之間戰(zhàn)略不同時(shí)，處于優(yōu)勢(shì)地

18、位的集團(tuán)可能強(qiáng)制地推行對(duì)自己戰(zhàn)略不同時(shí)，處于優(yōu)勢(shì)地位的集團(tuán)可能強(qiáng)制地推行對(duì)自己有利的制度安排；有利的制度安排；v2 2、如果集團(tuán)內(nèi)部成員間的行動(dòng)不一致，、如果集團(tuán)內(nèi)部成員間的行動(dòng)不一致，“搭便車(chē)搭便車(chē)”現(xiàn)象現(xiàn)象就會(huì)出現(xiàn)，結(jié)果集團(tuán)無(wú)法取得統(tǒng)一的意見(jiàn)，對(duì)集團(tuán)成員均就會(huì)出現(xiàn)，結(jié)果集團(tuán)無(wú)法取得統(tǒng)一的意見(jiàn)，對(duì)集團(tuán)成員均有利的制度安排就可能無(wú)法實(shí)行。為此，需要設(shè)計(jì)一種機(jī)有利的制度安排就可能無(wú)法實(shí)行。為此，需要設(shè)計(jì)一種機(jī)制和制度來(lái)解決。制和制度來(lái)解決。v布坎南：布坎南：作為個(gè)體的當(dāng)事人面對(duì)復(fù)雜的環(huán)境，存在信息不作為個(gè)體的當(dāng)事人面對(duì)復(fù)雜的環(huán)境，存在信息不足導(dǎo)致的不確定性，這會(huì)給當(dāng)事人決策帶來(lái)困難。足導(dǎo)致的不確

19、定性，這會(huì)給當(dāng)事人決策帶來(lái)困難。v應(yīng)對(duì)的辦法就是選擇規(guī)則，但是，規(guī)則具有普適性才能起應(yīng)對(duì)的辦法就是選擇規(guī)則，但是，規(guī)則具有普適性才能起到穩(wěn)定預(yù)期的作用。而獲得社會(huì)成員一致同意的規(guī)則才是到穩(wěn)定預(yù)期的作用。而獲得社會(huì)成員一致同意的規(guī)則才是有普適性規(guī)則。有普適性規(guī)則。v這樣，制度起源問(wèn)題就轉(zhuǎn)換為制度的公共選擇問(wèn)題。這樣，制度起源問(wèn)題就轉(zhuǎn)換為制度的公共選擇問(wèn)題。四、制度的功能制度的功能v制度涵蓋范圍很廣，我們主要分析經(jīng)濟(jì)制度的功能。制度涵蓋范圍很廣，我們主要分析經(jīng)濟(jì)制度的功能。v總的來(lái)看，總的來(lái)看，設(shè)立制度，為的是調(diào)節(jié)行為，規(guī)范關(guān)系，形成設(shè)立制度，為的是調(diào)節(jié)行為，規(guī)范關(guān)系，形成穩(wěn)定的社會(huì)秩序或整合統(tǒng)一

20、的社會(huì)力量，促使現(xiàn)實(shí)向人所穩(wěn)定的社會(huì)秩序或整合統(tǒng)一的社會(huì)力量，促使現(xiàn)實(shí)向人所希望的方向發(fā)展。希望的方向發(fā)展。v具體來(lái)說(shuō)，具體來(lái)說(shuō)，任何一種制度都是針對(duì)一種或多種需要產(chǎn)生的。任何一種制度都是針對(duì)一種或多種需要產(chǎn)生的。無(wú)論是本原的制度還是派生的制度，都能滿(mǎn)足人類(lèi)的某種無(wú)論是本原的制度還是派生的制度，都能滿(mǎn)足人類(lèi)的某種生活需要或解決某種社會(huì)問(wèn)題。生活需要或解決某種社會(huì)問(wèn)題。v由于人在追求自身利益的過(guò)程中會(huì)采取非常隱蔽的手段，由于人在追求自身利益的過(guò)程中會(huì)采取非常隱蔽的手段，會(huì)耍弄狡黠的伎倆，因而如果交易契約雙方僅僅簽訂了會(huì)耍弄狡黠的伎倆，因而如果交易契約雙方僅僅簽訂了協(xié)議，但未來(lái)的結(jié)果仍然會(huì)具有很大

21、的不可預(yù)見(jiàn)性。協(xié)議，但未來(lái)的結(jié)果仍然會(huì)具有很大的不可預(yù)見(jiàn)性。v顯然，人的機(jī)會(huì)主義行為必然會(huì)使市場(chǎng)秩序形成混亂。顯然，人的機(jī)會(huì)主義行為必然會(huì)使市場(chǎng)秩序形成混亂。制度的限制或約束是必要的，正是因?yàn)樗拇嬖冢鐣?huì)制度的限制或約束是必要的，正是因?yàn)樗拇嬖冢鐣?huì)才可能穩(wěn)定，秩序才可能形成。才可能穩(wěn)定，秩序才可能形成。（一）約束主體的機(jī)會(huì)主義行為（一）約束主體的機(jī)會(huì)主義行為（二）提供人們關(guān)于行動(dòng)的信息（二）提供人們關(guān)于行動(dòng)的信息v制度規(guī)定人們能做什么，不能做什么，該怎樣做，不該怎制度規(guī)定人們能做什么，不能做什么，該怎樣做，不該怎樣做，也就等于告訴了人們關(guān)于行動(dòng)的信息。樣做，也就等于告訴了人們關(guān)于行動(dòng)的信

22、息。v借助制度提供的信息，人們可以確定自己的行動(dòng)，也可以借助制度提供的信息，人們可以確定自己的行動(dòng)，也可以預(yù)期他人的行動(dòng)。預(yù)期他人的行動(dòng)。v一般來(lái)說(shuō)，只要自己的行動(dòng)是符合規(guī)則的，就能達(dá)到目的。一般來(lái)說(shuō)，只要自己的行動(dòng)是符合規(guī)則的，就能達(dá)到目的。只有知道他人的行動(dòng)及對(duì)自己行動(dòng)的反應(yīng)，才能決定自己只有知道他人的行動(dòng)及對(duì)自己行動(dòng)的反應(yīng)，才能決定自己的行動(dòng)，才能合理地調(diào)節(jié)與他人的關(guān)系。的行動(dòng)，才能合理地調(diào)節(jié)與他人的關(guān)系。（三）降低交易成本（三）降低交易成本v降低交易成本是制度的基本功能之一。降低交易成本是制度的基本功能之一。v交易費(fèi)用很高意味著資源遭到浪費(fèi)。交易費(fèi)用很高意味著資源遭到浪費(fèi)。v有效的制度

23、能抑制人的機(jī)會(huì)主義行為傾向，降低市場(chǎng)中有效的制度能抑制人的機(jī)會(huì)主義行為傾向，降低市場(chǎng)中的不確定性、從而降低交易成本。的不確定性、從而降低交易成本。v沒(méi)有制度約束，斯密沒(méi)有制度約束，斯密“看不見(jiàn)的手看不見(jiàn)的手”帶來(lái)的可能不是繁帶來(lái)的可能不是繁榮和榮和市場(chǎng)秩序穩(wěn)定有序，市場(chǎng)秩序穩(wěn)定有序，而是社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的混亂。而是社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的混亂。（四）為實(shí)現(xiàn)合作創(chuàng)造條件（四）為實(shí)現(xiàn)合作創(chuàng)造條件v制度的一個(gè)功能就是增進(jìn)主體之間的合作與交往。制度的一個(gè)功能就是增進(jìn)主體之間的合作與交往。v經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有高度復(fù)雜的相互關(guān)聯(lián)性，因此對(duì)他人行為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有高度復(fù)雜的相互關(guān)聯(lián)性，因此對(duì)他人行為的預(yù)測(cè)就成為個(gè)人選擇的必要前提。

24、但信息的不完全、的預(yù)測(cè)就成為個(gè)人選擇的必要前提。但信息的不完全、理性的有限性及道德判斷的分歧使人的行為往往難以確理性的有限性及道德判斷的分歧使人的行為往往難以確定，定，惟有在一定的制度框架下，人的行為才具有可預(yù)知惟有在一定的制度框架下，人的行為才具有可預(yù)知性。性。v因?yàn)橐欢ǖ闹贫瓤蚣茏鳛樾袨轶w責(zé)、權(quán)、利的明確劃分和強(qiáng)因?yàn)橐欢ǖ闹贫瓤蚣茏鳛樾袨轶w責(zé)、權(quán)、利的明確劃分和強(qiáng)制規(guī)范，使行為體的制規(guī)范，使行為體的目的、手段及與之伴隨的后果之間具有目的、手段及與之伴隨的后果之間具有客觀(guān)的因果關(guān)系客觀(guān)的因果關(guān)系，從而使行為體的行為具有了可預(yù)知性、可，從而使行為體的行為具有了可預(yù)知性、可計(jì)算性和相對(duì)的穩(wěn)定性，給主體間的合作創(chuàng)造了條件。計(jì)算性和相對(duì)的穩(wěn)定性，給主體間的合作創(chuàng)造了條件。v制度為人們?cè)趶V泛的社會(huì)分工中的制度為人們?cè)趶V泛的社會(huì)分工中的合合作提供了一個(gè)基本的框作提供了一個(gè)基本的框架，架，給人們帶來(lái)和諧、穩(wěn)定的秩序與高效率給人們帶來(lái)和諧、穩(wěn)定的秩序與高效率。v制度通過(guò)提倡什么、鼓勵(lì)什么或壓抑什么的信息傳達(dá)出激制度通過(guò)提倡什么、鼓勵(lì)什么或壓抑什么的信息傳達(dá)出激勵(lì)功能。勵(lì)功能。v借助獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰，制度可以借助獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰，制度可以規(guī)定人們行為的方向，改變?nèi)艘?guī)定人們行為的方向，改變?nèi)藗兊钠茫绊懭藗兊倪x擇。們的偏好，影響人們的選擇。v任何制度都有激勵(lì)功能，但不同的制度產(chǎn)生的激勵(lì)效應(yīng)不任何制