公共政策學(xué)重點第一章

1、公共政策學(xué)公共政策學(xué)漆夢珊漆夢一、公共政策學(xué)的概念一、公共政策學(xué)的概念 公共政策學(xué)是這樣一門新興學(xué)科，它盡可公共政策學(xué)是這樣一門新興學(xué)科，它盡可能地運用類似于自然科學(xué)的研究程序和方法，能地運用類似于自然科學(xué)的研究程序和方法，對政策系統(tǒng)及其環(huán)境之間和政策過程諸環(huán)節(jié)之對政策系統(tǒng)及其環(huán)境之間和政策過程諸環(huán)節(jié)之間及其與系統(tǒng)內(nèi)外諸影響因素之間進行因果關(guān)間及其與系統(tǒng)內(nèi)外諸影響因素之間進行因果關(guān)系或相關(guān)性分析，探索公共政策的固有規(guī)律，系或相關(guān)性分析，探索公共政策的固有規(guī)律，以期改進政策系統(tǒng)、提高政策質(zhì)量并成功地改以期改進政策系統(tǒng)、提高政策質(zhì)量并成功地改造社會與自然。造社會與自然。

2、二、這一學(xué)科概念有如下內(nèi)涵二、這一學(xué)科概念有如下內(nèi)涵 （一）這門學(xué)科的研究對象是公共組織、（一）這門學(xué)科的研究對象是公共組織、尤其是公共權(quán)力機關(guān)制定和執(zhí)行的公共政尤其是公共權(quán)力機關(guān)制定和執(zhí)行的公共政策。策。 （二）按理性的原則來衡量，這門學(xué)科（二）按理性的原則來衡量，這門學(xué)科具有準科學(xué)的特征。具有準科學(xué)的特征。 （三）學(xué)科內(nèi)容上公共政策學(xué)具有跨學(xué)科（三）學(xué)科內(nèi)容上公共政策學(xué)具有跨學(xué)科或多學(xué)科交叉、滲透的特征?；蚨鄬W(xué)科交叉、滲透的特征。 （四）這門學(xué)科的研究活動具有鮮明的功（四）這門學(xué)科的研究活動具有鮮明的功利性，十分看重研究工作對公共權(quán)力機關(guān)的功利性，十分看重研究工作對公共權(quán)力機關(guān)的功能活動所

3、產(chǎn)生的作用，明確地以改進政策系統(tǒng)、能活動所產(chǎn)生的作用，明確地以改進政策系統(tǒng)、提高政策質(zhì)量并成功地改造社會與自然為研究提高政策質(zhì)量并成功地改造社會與自然為研究目的。目的。 第二節(jié)第二節(jié) 研究對象與概念體系研究對象與概念體系 公共政策學(xué)的學(xué)科要素有三個，即研究對公共政策學(xué)的學(xué)科要素有三個，即研究對象、概念體系和研究方法。象、概念體系和研究方法。 首先對這門學(xué)科的前兩個要素首先對這門學(xué)科的前兩個要素 研究對象、研究對象、概念體系加以界定。概念體系加以界定。 一、公共政策學(xué)的研究對象一、公共政策學(xué)的研究對象 研究對象是公共政策學(xué)的第一要素。那么公共研究對象是公共政策學(xué)的第一要素。那么公共政策學(xué)的研究對

4、象是什么？政策學(xué)的研究對象是什么？ 就行為取向而言，公共政策學(xué)的研究對象主要就行為取向而言，公共政策學(xué)的研究對象主要是公共權(quán)力組織的決策行為，兼及一部分非政府是公共權(quán)力組織的決策行為，兼及一部分非政府公共組織的公共性強的決策行為；公共組織的公共性強的決策行為； 就結(jié)果取向而言，公共政策學(xué)的研究對象就是就結(jié)果取向而言，公共政策學(xué)的研究對象就是公共政策公共政策. 因此簡單地講，公共政策學(xué)是一門研究公共政因此簡單地講，公共政策學(xué)是一門研究公共政策的學(xué)問。策的學(xué)問。 (一一)公共政策的本質(zhì)與屬性、構(gòu)成與結(jié)構(gòu)公共政策的本質(zhì)與屬性、構(gòu)成與結(jié)構(gòu) 1.本質(zhì)與屬性本質(zhì)與屬性 作為公共政策學(xué)的研究對象的公共政策，

5、指作為公共政策學(xué)的研究對象的公共政策，指的是公共權(quán)力機關(guān)建立起來的包括立法、行政、的是公共權(quán)力機關(guān)建立起來的包括立法、行政、司法三權(quán)在內(nèi)的所有國家機構(gòu)，以及一定類型的司法三權(quán)在內(nèi)的所有國家機構(gòu)，以及一定類型的政治體制內(nèi)的執(zhí)政黨制定和實施的政策。政治體制內(nèi)的執(zhí)政黨制定和實施的政策。 2.構(gòu)成與結(jié)構(gòu)構(gòu)成與結(jié)構(gòu) 作為公共政策學(xué)研究對象的公共政策，作為公共政策學(xué)研究對象的公共政策，可區(qū)分為以下三個層次可區(qū)分為以下三個層次 : (1)具體的個別的政策具體的個別的政策 (2) 政策群和政策鏈政策群和政策鏈 (3) 政策一般政策一般 (二二) 政策系統(tǒng)政策系統(tǒng) 公共政策學(xué)的研究對象的第二個基本的方面就公共政

6、策學(xué)的研究對象的第二個基本的方面就是政策系統(tǒng)。對政策系統(tǒng)的研究，有四個突出的問是政策系統(tǒng)。對政策系統(tǒng)的研究，有四個突出的問題應(yīng)予重視：題應(yīng)予重視： 1.直接的政策制定系統(tǒng)中決策者的類別差異直接的政策制定系統(tǒng)中決策者的類別差異 2.公共政策的直接主體系統(tǒng)與對象系統(tǒng)的地位公共政策的直接主體系統(tǒng)與對象系統(tǒng)的地位的相對性的相對性 3.公共政策直接主體系統(tǒng)與政策支持系統(tǒng)的地公共政策直接主體系統(tǒng)與政策支持系統(tǒng)的地位的相對性位的相對性 4.公共政策制定系統(tǒng)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)公共政策制定系統(tǒng)內(nèi)部的結(jié)構(gòu) (三三)政策過程政策過程 公共政策學(xué)的研究對象的第三個基本的方面公共政策學(xué)的研究對象的第三個基本的方面就是政策過程。

7、就是政策過程。 政策過程研究就是分析政策主體如何認定政策政策過程研究就是分析政策主體如何認定政策問題，解決這個問題要達到什么目標或目的，為問題，解決這個問題要達到什么目標或目的，為達到目標擬采取什么樣的行動方案，該方案的組達到目標擬采取什么樣的行動方案，該方案的組織可行性和社會可行性如何，哪些因素對方案的織可行性和社會可行性如何，哪些因素對方案的實施造成影響。實施結(jié)果與政策目標是否一致以實施造成影響。實施結(jié)果與政策目標是否一致以及造成這種狀況的主要原因，等等及造成這種狀況的主要原因，等等 。 二、公共政策學(xué)的概念體系二、公共政策學(xué)的概念體系 概念是思維和分析的基本工具。具有統(tǒng)概念是思維和分析的

8、基本工具。具有統(tǒng) 一的、界定明確、邏輯結(jié)構(gòu)嚴密的概念體系，一的、界定明確、邏輯結(jié)構(gòu)嚴密的概念體系，是一門學(xué)科成熟的標志。是一門學(xué)科成熟的標志。 公共政策學(xué)的概念體系在內(nèi)部構(gòu)成上區(qū)分公共政策學(xué)的概念體系在內(nèi)部構(gòu)成上區(qū)分為三個層次：核心概念、次級概念和邊際概念。為三個層次：核心概念、次級概念和邊際概念。 1.核心概念核心概念 公共政策、政策系統(tǒng)、決策行為都不是靜態(tài)公共政策、政策系統(tǒng)、決策行為都不是靜態(tài)的和孤立存在的，而是一個統(tǒng)一的動態(tài)過程。的和孤立存在的，而是一個統(tǒng)一的動態(tài)過程。而公共政策學(xué)的核心概念就是反映這一過程的而公共政策學(xué)的核心概念就是反映這一過程的本質(zhì)和運動規(guī)律的概念集。本質(zhì)和運動規(guī)律的

9、概念集。 2.次級概念次級概念 次級概念指的是核心概念的子概念或從屬性次級概念指的是核心概念的子概念或從屬性概念。概念。 3.邊際概念邊際概念 邊際概念指的是從其他學(xué)科引進或邊際概念指的是從其他學(xué)科引進或 移植移植過來的概念。在公共政策學(xué)形成的過程中，一過來的概念。在公共政策學(xué)形成的過程中，一系列學(xué)科特別是政治科學(xué)、管理科學(xué)、行為科系列學(xué)科特別是政治科學(xué)、管理科學(xué)、行為科學(xué)、系統(tǒng)科學(xué)等，為這個新興學(xué)科提供了理論學(xué)、系統(tǒng)科學(xué)等，為這個新興學(xué)科提供了理論和方法論基礎(chǔ)。公共政策學(xué)的許多概念都是直和方法論基礎(chǔ)。公共政策學(xué)的許多概念都是直接地從這些學(xué)科的概念體系中接地從這些學(xué)科的概念體系中“拿過來拿過來

10、”的。的。 一、科學(xué)的品格一、科學(xué)的品格 公共政策學(xué)是科學(xué)，決策科學(xué)化是這門學(xué)科的根公共政策學(xué)是科學(xué)，決策科學(xué)化是這門學(xué)科的根本訴求。本訴求。 這里的這里的“科學(xué)化科學(xué)化”，其一是指擇定的政策方案反映，其一是指擇定的政策方案反映政策對象的運動規(guī)律和發(fā)展趨勢，以及政策的執(zhí)行效政策對象的運動規(guī)律和發(fā)展趨勢，以及政策的執(zhí)行效果與期待效果的一致；其二是指政策過程符合科學(xué)的果與期待效果的一致；其二是指政策過程符合科學(xué)的程序與手段的要求。程序與手段的要求。 簡言之，科學(xué)化就是在既定的政策目標和價值體簡言之，科學(xué)化就是在既定的政策目標和價值體系下，以最佳途徑和環(huán)節(jié)達到最佳政策效果。系下，以最佳途徑和環(huán)節(jié)達到

11、最佳政策效果。 (1)科學(xué)的第一個品格是理論假設(shè)與實踐經(jīng)驗相科學(xué)的第一個品格是理論假設(shè)與實踐經(jīng)驗相一致，而且這種一致必須在相同的條件下反復(fù)、一致，而且這種一致必須在相同的條件下反復(fù)、重復(fù)進行的檢驗都能夠得到證實。重復(fù)進行的檢驗都能夠得到證實。 (2)科學(xué)的第二個品格就在于它是人類理性思維科學(xué)的第二個品格就在于它是人類理性思維的產(chǎn)物。的產(chǎn)物。 (3)科學(xué)的第三個品格是其理論結(jié)構(gòu)具有邏輯完科學(xué)的第三個品格是其理論結(jié)構(gòu)具有邏輯完備性和邏輯一致性。備性和邏輯一致性。 (4)科學(xué)的第四個品格在于它注重簡單性原則?？茖W(xué)的第四個品格在于它注重簡單性原則。 公共政策學(xué)屬于社會科學(xué)公共政策學(xué)屬于社會科學(xué),它自誕

12、生之日起就它自誕生之日起就努力地使自身像自然科學(xué)那樣具有科學(xué)的品格。努力地使自身像自然科學(xué)那樣具有科學(xué)的品格。并為此熱衷于從數(shù)學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、系統(tǒng)科學(xué)、信并為此熱衷于從數(shù)學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、系統(tǒng)科學(xué)、信息技術(shù)、控制論以及其他門類的自然科學(xué)中引息技術(shù)、控制論以及其他門類的自然科學(xué)中引進概念、分析工具、研究手段和研究程序。進概念、分析工具、研究手段和研究程序。 與此同時，關(guān)于這門學(xué)科是科學(xué)還是藝術(shù)的與此同時，關(guān)于這門學(xué)科是科學(xué)還是藝術(shù)的爭論也從來沒有停止過。爭論也從來沒有停止過。 二、研究公共政策的方法論體系二、研究公共政策的方法論體系 借助于一定的方法、程借助于一定的方法、程 序和手段以盡可能序和手段以盡可

13、能充分地使科學(xué)的品格在研究過程特別是研究結(jié)充分地使科學(xué)的品格在研究過程特別是研究結(jié)果中得到實現(xiàn)和體現(xiàn)，是公共政策學(xué)的根本訴果中得到實現(xiàn)和體現(xiàn)，是公共政策學(xué)的根本訴求。求。 為實現(xiàn)這一追求，許許多多從事公共政策學(xué)為實現(xiàn)這一追求，許許多多從事公共政策學(xué)研究的人們在科學(xué)的認識論和方法論上進行了研究的人們在科學(xué)的認識論和方法論上進行了艱辛的探索和大膽的嘗試，從而形成了研究公艱辛的探索和大膽的嘗試，從而形成了研究公共政策的方法論體系。共政策的方法論體系。 這一方法論體系包括三個層次：這一方法論體系包括三個層次： 1.研究方法所依據(jù)的認識論；研究方法所依據(jù)的認識論； 2.政策分析的視野與路徑；政策分析的視

14、野與路徑； 3.政策研究工作程序和步驟，以及搜集和整理政策研究工作程序和步驟，以及搜集和整理研究資料的各種技術(shù)性手段和方法。研究資料的各種技術(shù)性手段和方法。 隨著公共政策的產(chǎn)生與發(fā)展，人們有關(guān)公隨著公共政策的產(chǎn)生與發(fā)展，人們有關(guān)公共政策的知識、思想和觀點也在產(chǎn)生與發(fā)展。共政策的知識、思想和觀點也在產(chǎn)生與發(fā)展。 當這些知識、思想和觀點積累到相當宏富當這些知識、思想和觀點積累到相當宏富的程度時，一旦有人能夠?qū)λ鼈冞M行整合并發(fā)的程度時，一旦有人能夠?qū)λ鼈冞M行整合并發(fā)現(xiàn)和掌握系統(tǒng)地觀察與研究政策過程的方法，現(xiàn)和掌握系統(tǒng)地觀察與研究政策過程的方法，公共政策學(xué)作為一門新興學(xué)科也就產(chǎn)生了。公共政策學(xué)作為一門

15、新興學(xué)科也就產(chǎn)生了。 一、古代的政策研究一、古代的政策研究 我們把從上古時代直到我們把從上古時代直到20世紀中期的政策世紀中期的政策 研研究，統(tǒng)稱為究，統(tǒng)稱為“前公共政策學(xué)時期的政策研究前公共政策學(xué)時期的政策研究”。 古代中國的政策研究是十分發(fā)達的，究其原因，古代中國的政策研究是十分發(fā)達的，究其原因，史官制度、策士制度、諫議制度和科舉制度起了史官制度、策士制度、諫議制度和科舉制度起了很大的作用。很大的作用。 1.史官制度與古代中國的政策研究史官制度與古代中國的政策研究 2.策士制度與古代中國的政策研究策士制度與古代中國的政策研究 3.諫議制度與古代中國的政策研究諫議制度與古代中國的政策研究 4

16、.科舉制度與古代中國的政策研究科舉制度與古代中國的政策研究 二、二、18、19世紀西方國家的政策研究世紀西方國家的政策研究 從產(chǎn)業(yè)革命起到從產(chǎn)業(yè)革命起到20世紀初葉，直接為公共政世紀初葉，直接為公共政策研究做出重大貢獻的學(xué)者有：亞當策研究做出重大貢獻的學(xué)者有：亞當斯密、克勞斯密、克勞塞維茨、卡爾塞維茨、卡爾馬克思和馬克斯馬克思和馬克斯韋伯。韋伯。 他們在經(jīng)濟學(xué)、軍事學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)和他們在經(jīng)濟學(xué)、軍事學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)和一般社會科學(xué)等領(lǐng)域里做了大量的理論研究和方一般社會科學(xué)等領(lǐng)域里做了大量的理論研究和方法論探索，其成果不僅對他們各自耕耘其中的學(xué)法論探索，其成果不僅對他們各自耕耘其中的學(xué)科領(lǐng)域

17、的發(fā)展做出了突出貢獻，而且也為公共政科領(lǐng)域的發(fā)展做出了突出貢獻，而且也為公共政策學(xué)的形成奠定了理論和方法論的基礎(chǔ)。策學(xué)的形成奠定了理論和方法論的基礎(chǔ)。 三、三、20世紀前半期學(xué)科孕育的歷史條件世紀前半期學(xué)科孕育的歷史條件 公共政策學(xué)是在兩次世界大戰(zhàn)期間和二戰(zhàn)后公共政策學(xué)是在兩次世界大戰(zhàn)期間和二戰(zhàn)后初期孕育成形而于初期孕育成形而于20世紀世紀50年代初誕生的。這門年代初誕生的。這門學(xué)科得以形成的歷史條件，一些是其他學(xué)科的形學(xué)科得以形成的歷史條件，一些是其他學(xué)科的形成和發(fā)展造成的，另一些是政治、經(jīng)濟、科學(xué)技成和發(fā)展造成的，另一些是政治、經(jīng)濟、科學(xué)技術(shù)的發(fā)展所導(dǎo)致的。術(shù)的發(fā)展所導(dǎo)致的。 （一）系統(tǒng)論

18、、信息論、控制論的產(chǎn)生（一）系統(tǒng)論、信息論、控制論的產(chǎn)生 （二）決策科學(xué)的形成（二）決策科學(xué)的形成 （三）行為科學(xué)的形成和行為主義政治學(xué)的進展（三）行為科學(xué)的形成和行為主義政治學(xué)的進展 （四）凱恩斯主義的出臺與政府政策領(lǐng)域的擴大（四）凱恩斯主義的出臺與政府政策領(lǐng)域的擴大 四、學(xué)科的誕生及其初步發(fā)展四、學(xué)科的誕生及其初步發(fā)展 1.公共政策學(xué)的誕生公共政策學(xué)的誕生 1951年，由美國著名的政治學(xué)家勒納（年，由美國著名的政治學(xué)家勒納（D. Lerner）和拉斯韋爾共同主編的政策科學(xué)：視）和拉斯韋爾共同主編的政策科學(xué)：視野與方法的近期發(fā)展一書面世。這本書被譽為野與方法的近期發(fā)展一書面世。這本書被譽為“

19、公共政策學(xué)的開山之作公共政策學(xué)的開山之作”、“公共政策學(xué)的經(jīng)典著公共政策學(xué)的經(jīng)典著作作”，被人們認做公共政策學(xué)誕生的標志。，被人們認做公共政策學(xué)誕生的標志。 公共政策學(xué)的創(chuàng)立者是拉斯韋爾，他是政治學(xué)公共政策學(xué)的創(chuàng)立者是拉斯韋爾，他是政治學(xué)行為主義學(xué)派的先驅(qū)者和重要代表人物之一。行為主義學(xué)派的先驅(qū)者和重要代表人物之一。 2.公共政策學(xué)取得的初步進展公共政策學(xué)取得的初步進展 （1）在政策分析的定量方法和技術(shù)方）在政策分析的定量方法和技術(shù)方面，取得了顯著的成就。面，取得了顯著的成就。 （2）許多政治學(xué)研究者，包括一批著）許多政治學(xué)研究者，包括一批著名的政治學(xué)家在內(nèi)，日益重視政治科學(xué)的名的政治學(xué)家在內(nèi)

20、，日益重視政治科學(xué)的公共政策取向，投身于公共政策學(xué)研究。公共政策取向，投身于公共政策學(xué)研究。 一、學(xué)科發(fā)展的新階段一、學(xué)科發(fā)展的新階段 公共政策學(xué)進入第二個發(fā)展階段的標志是德公共政策學(xué)進入第二個發(fā)展階段的標志是德洛爾著重新審查公共政策的制定過程、洛爾著重新審查公共政策的制定過程、 政政策科學(xué)探索：概念與適用策科學(xué)探索：概念與適用 、政策科學(xué)構(gòu)想、政策科學(xué)構(gòu)想的出版的出版 。 公共政策學(xué)在其發(fā)展的第二個階段上，在公共政策學(xué)在其發(fā)展的第二個階段上，在以下四個方面取得了顯著的成就：以下四個方面取得了顯著的成就： （1 1）方法論的多樣化。）方法論的多樣化。 （2 2）對政策過程研究的重點的轉(zhuǎn)變。）對

21、政策過程研究的重點的轉(zhuǎn)變。 （3 3）對政策過程中的價值因素和倫理因素）對政策過程中的價值因素和倫理因素 的作用給予了重視。的作用給予了重視。 （4 4）公共政策比較研究開始起步。）公共政策比較研究開始起步。 二、學(xué)科研究的近期進展二、學(xué)科研究的近期進展 在在1990年以來的最近十多年里，公共政策學(xué)年以來的最近十多年里，公共政策學(xué)科的發(fā)源地美國，在以下三個方面取得的進展是科的發(fā)源地美國，在以下三個方面取得的進展是應(yīng)予特別指出的：應(yīng)予特別指出的： (一一)課題選擇的新取向：倫理取向、管理取向、課題選擇的新取向：倫理取向、管理取向、政府改革取向政府改革取向 。 (二二)方法論的非科學(xué)趨向：倡導(dǎo)的是

22、方法論的非科學(xué)趨向：倡導(dǎo)的是“混沌原混沌原則則”、“不確定性不確定性”和和“詮釋學(xué)觀點詮釋學(xué)觀點”，強調(diào)，強調(diào)“權(quán)變觀權(quán)變觀點點” 或或“多元思考多元思考” 。 (三三)公共政策學(xué)的建制化：學(xué)會的成立和專業(yè)公共政策學(xué)的建制化：學(xué)會的成立和專業(yè)研究刊物的問世；專門研究機構(gòu)的建立；大學(xué)教研究刊物的問世；專門研究機構(gòu)的建立；大學(xué)教育中專業(yè)與課程的設(shè)置育中專業(yè)與課程的設(shè)置 。 三、公共政策學(xué)在中國的發(fā)展三、公共政策學(xué)在中國的發(fā)展 1.中國共產(chǎn)黨從延安時期起就十分重視政中國共產(chǎn)黨從延安時期起就十分重視政策研究。策研究。 2.十年十年“文革文革”期間，無論是體制內(nèi)還是體期間，無論是體制內(nèi)還是體制外，政策研究成了一片空白制外，政策研究成了一片空白 。 3.黨的