安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系文件編寫(xiě)ppt課件

1、12體系文件的作用 明確工作規(guī)程,規(guī)范管理 明確職責(zé) 改善部門(mén)間溝通 使管理過(guò)程嚴(yán)謹(jǐn)，減少出錯(cuò)機(jī)會(huì)通過(guò)編制文件改進(jìn)和完善管理體系。3目 錄體系文件的結(jié)構(gòu)和要求1管理手冊(cè)的編寫(xiě)2管理制度的編寫(xiě)3操作規(guī)程的編寫(xiě)4記錄的定制54體系文件的結(jié)構(gòu)體系文件的結(jié)構(gòu)和要求和要求5通常體系文件的結(jié)構(gòu)通常的體系文件是規(guī)定管理活動(dòng)的一整套系統(tǒng)文件,由四個(gè)層次構(gòu)成:描述管理體系的文件描述管理體系的文件規(guī)定規(guī)定體系有關(guān)活動(dòng)的方法和步驟體系有關(guān)活動(dòng)的方法和步驟規(guī)定進(jìn)行規(guī)定進(jìn)行具體工作的方法和技巧具體工作的方法和技巧體系運(yùn)行的證據(jù)，體系運(yùn)行的證據(jù)，用來(lái)記錄運(yùn)行的情況及結(jié)果用來(lái)記錄運(yùn)行的情況及結(jié)果6安全管理部編寫(xiě)管理者代表審

2、核公司總經(jīng)理批準(zhǔn)相關(guān)部門(mén)人員編寫(xiě)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核管理者代表批準(zhǔn)相關(guān)部門(mén)人員編寫(xiě)部門(mén)經(jīng)理審核批準(zhǔn)7體系文件的基本要求p 系統(tǒng)性全面反映相關(guān)方、管理層、標(biāo)準(zhǔn)對(duì)管理的要求各層次文件相互支持同一層次相互引用p 邏輯性各文件規(guī)定之間無(wú)矛盾p 適用性結(jié)合實(shí)際編制文件（針對(duì)實(shí)際過(guò)程、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)等）文件簡(jiǎn)明、清晰保證實(shí)際可操作性，對(duì)不適用部分及時(shí)修改8管理手冊(cè)的編寫(xiě)管理手冊(cè)的編寫(xiě)9管理手冊(cè)的性質(zhì) 是闡述公司的有關(guān)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系方針并描述其安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系的文件 是安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系文件中最高層次的文件（管理制度和操作規(guī)程不能與之矛盾） 是綱領(lǐng)性文件，規(guī)定管理的政策和原則我們要做什么 不具備可操作

3、性10管理手冊(cè)的作用 通過(guò)編寫(xiě)管理手冊(cè)對(duì)公司內(nèi)與安全生產(chǎn)有關(guān)的活動(dòng)進(jìn)行全面策劃及管理 建立文件化的體系，貫徹公司的管理方針 環(huán)境改變時(shí)，保證體系及其要求的連續(xù)性 對(duì)外介紹體系 改進(jìn)的需要（基準(zhǔn)及改進(jìn)依據(jù)）11管理手冊(cè)的編寫(xiě)要求對(duì)公司所采用的體系標(biāo)準(zhǔn)（標(biāo)準(zhǔn)的所有適用條款進(jìn)行規(guī)定，與體系有關(guān)的，標(biāo)準(zhǔn)中沒(méi)有涉及的，也可加入手冊(cè)或引用參考）對(duì)選定的標(biāo)準(zhǔn)中不適用的體系要求應(yīng)作出說(shuō)明要引用支持手冊(cè)的流程至少包括方針（必要時(shí)）管理體系的組織機(jī)構(gòu)及人員職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系各條款的規(guī)定或說(shuō)明手冊(cè)的控制規(guī)定（必要時(shí)）12管理手冊(cè)編寫(xiě)步驟 確定企業(yè)安全生產(chǎn)方針和目標(biāo) 確定有關(guān)管理的組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)、權(quán)限（體系范圍）

4、收集整理與標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)條款相對(duì)應(yīng)的現(xiàn)行做法及有關(guān)部門(mén)記錄資料、文件，并對(duì)現(xiàn)有文件分類(lèi) 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，確定要改進(jìn)的地方 確定編制格式和結(jié)構(gòu) 形成草案 討論定稿13管理手冊(cè)的內(nèi)容封面手冊(cè)目錄修訂頁(yè)手冊(cè)發(fā)放控制頁(yè)(必要時(shí)）介紹組織及手冊(cè)的前言方針和目標(biāo)（必要時(shí)）職能對(duì)照表管理組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限描述體系條款的描述和體系管理制度的引用手冊(cè)使用指南（視需要）支持性資料附錄（視需要）14管理手冊(cè)封面公司名稱(chēng)和標(biāo)志（如需要）手冊(cè)標(biāo)題及手冊(cè)發(fā)行版號(hào)擬制/審核/批準(zhǔn)簽字生效日期受控文件編號(hào)受控文件標(biāo)識(shí)受控號(hào)15目錄、修訂頁(yè)及發(fā)放控制頁(yè)手冊(cè)目錄：列出方針各章節(jié)名稱(chēng)、章節(jié)號(hào)及頁(yè)數(shù)修訂頁(yè)：用修訂記錄的形式說(shuō)明手冊(cè)中各章

5、節(jié)的修訂狀態(tài)方針發(fā)放控制頁(yè)：說(shuō)明公司現(xiàn)行手冊(cè)的發(fā)放分布16管理手冊(cè)前言介紹本公司及管理手冊(cè)的前言：本公司的名稱(chēng)、地址、通訊方法、業(yè)務(wù)情況、公司性質(zhì)、歷史和規(guī)模、質(zhì)量管理的歷史所采用的體系標(biāo)準(zhǔn)及范圍管理手冊(cè)的編制、審批、發(fā)放控制、修訂方法17方針與組織宗旨相適應(yīng)包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾遵守法規(guī)的承諾為目標(biāo)制訂提供框架描述此方針如何為所有員工熟悉和理解最高管理層(者)的批準(zhǔn)簽名持續(xù)適應(yīng)性方面得到評(píng)審18組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限描述組織機(jī)構(gòu)圖職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系的說(shuō)明19體系條款的描述和管理制度的引用分章描述對(duì)所采用的體系標(biāo)準(zhǔn)每一條款的控制，對(duì)每一條款的控制應(yīng)覆蓋或超出標(biāo)準(zhǔn)要求合理的劃分章節(jié)： 按標(biāo)準(zhǔn)條款劃

6、分 (較多采用) 按實(shí)際業(yè)務(wù)過(guò)程劃分各章節(jié)保持一致的格式,一般包括: 目的（必要時(shí)） 職責(zé) 對(duì)本條款的控制規(guī)定 支持文件(列出管理制度名稱(chēng))20管理手冊(cè)使用指南(視需要)便于查閱手冊(cè)手冊(cè)的各章節(jié)編排方式及章節(jié)的簡(jiǎn)短摘要，說(shuō)明方針的什么內(nèi)容在方針的什么地方21支持性資料附錄（視需要）支持手冊(cè)的有關(guān)部門(mén)資料如：生產(chǎn)工藝流程圖/業(yè)務(wù)過(guò)程流程圖職能對(duì)照表進(jìn)一步細(xì)化的職責(zé)管理制度/操作規(guī)程清單其它資料22管理制度的編寫(xiě)管理制度的編寫(xiě)23管理制度的性質(zhì) 管理制度是文件化的運(yùn)作,是對(duì)完成或管理活動(dòng)所規(guī)定的方法 是體系文件中第二層次的文件,也是方針的基礎(chǔ)及支持 規(guī)定管理工作的流程:為什么做(why)、何時(shí)(w

7、hen)、何地（where)、做什么(what)、由誰(shuí)去做(who)、怎樣去做(how)、作的記錄是什么 具有可操作性，且包含體系標(biāo)準(zhǔn)中適用的要素 可能需要操作規(guī)程的支持24管理制度的作用明確控制活動(dòng)有關(guān)部門(mén)人員的職責(zé)、權(quán)限、相互關(guān)系規(guī)定控制活動(dòng)的依據(jù)及方式： 控制要求和依據(jù) 如何進(jìn)行控制執(zhí)行、驗(yàn)證和評(píng)審活動(dòng)的依據(jù): 實(shí)際活動(dòng)是否按規(guī)定流程進(jìn)行 執(zhí)行流程是否留下證據(jù)/記錄 執(zhí)行的效果是否達(dá)到25管理制度的要求邏輯性(按管理活動(dòng)的順序)協(xié)調(diào)性: 與方針無(wú)矛盾,相互支持 管理制度之間無(wú)矛盾 與其它管理規(guī)定無(wú)矛盾與實(shí)際運(yùn)作結(jié)合,具有可操作性: 責(zé)任明確 步驟清晰 語(yǔ)言準(zhǔn)確、明了、措辭嚴(yán)謹(jǐn)、執(zhí)行不易引

8、起混淆 規(guī)定相應(yīng)記錄，便于監(jiān)督、檢查要引用支持管理制度的操作規(guī)程封面及正文部分構(gòu)成26管理制度的要求正文包括： 目的 適用范圍 職責(zé) 程序 相關(guān)文件及記錄27管理制度的基本內(nèi)容目的: 說(shuō)明為什么開(kāi)展該項(xiàng)活動(dòng)(why)適用范圍: 該項(xiàng)控制涉及哪些部門(mén)或哪些活動(dòng)職責(zé):說(shuō)明由哪個(gè)部門(mén)、哪個(gè)崗位的人員負(fù)責(zé) 實(shí)施該項(xiàng)活動(dòng),實(shí)施人員的責(zé)任和權(quán)限(與下文的流程一致)28管理制度的基本內(nèi)容流程： 按活動(dòng)順序列出開(kāi)展活動(dòng)的細(xì)節(jié) 規(guī)定應(yīng)做什么 由誰(shuí)執(zhí)行 何時(shí)做 在何地做 如何做 此項(xiàng)活動(dòng)使用的材料、設(shè)備、文件、防護(hù)用品等（必要時(shí)） 此項(xiàng)活動(dòng)如何進(jìn)行、如何控制 此項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行的記錄 例外特殊情況29管理制度的基本內(nèi)容

9、相關(guān)文件及記錄 該文件中涉及的其它文件 該文件中應(yīng)進(jìn)行的記錄、表格30管理制度編寫(xiě)步驟1、擬定管理制度清單:確定過(guò)程整理現(xiàn)有文件按標(biāo)準(zhǔn)要求列出需編寫(xiě)的程序2、確定文件編寫(xiě)格式,統(tǒng)一名稱(chēng)、術(shù)語(yǔ)、稱(chēng)呼、代號(hào)3、確定編寫(xiě)人員,制定編寫(xiě)計(jì)劃31管理制度編寫(xiě)步驟4、編寫(xiě)人員收集現(xiàn)行有關(guān)部門(mén)資料及記錄表格5、按標(biāo)準(zhǔn)要求提出修改現(xiàn)行做法的方案,組織討論并確定新運(yùn)作流程的控制方法6、確定資料文件編寫(xiě)形式:流程圖式敘述式混合式7、形成管理制度草案8、討論、修改草案9、審批32操作規(guī)程及操作規(guī)程及管理規(guī)定管理規(guī)定的編寫(xiě)的編寫(xiě)33操作規(guī)程性質(zhì)為保證具體作業(yè)活動(dòng)符合要求而制訂的程序是體系文件中第三層次的文件,是管理制

10、度的支持性文件,也是指導(dǎo)和保證過(guò)程/活動(dòng)的最基礎(chǔ)的指導(dǎo)為開(kāi)展具體管理、操作活動(dòng)提供指導(dǎo)極具操作性34操作規(guī)程的作用描述管理制度中所提及,但未具體描述的操作性文件對(duì)具體作業(yè)活動(dòng)的方法、內(nèi)容及要求等的說(shuō)明用于指導(dǎo)執(zhí)行具體操作的人員,以確保該項(xiàng)操作的結(jié)果符合要求35操作規(guī)程的編寫(xiě)要求及范圍沒(méi)有操作規(guī)程就不能保證過(guò)程符合要求時(shí)，則須編寫(xiě)。應(yīng)考慮培訓(xùn)效果沒(méi)有固定的格式要求，可用不同方法表達(dá)：相片、圖表、樣本、錄像等應(yīng)使用科學(xué)有效的方法良好的可操作性36操作規(guī)程的種類(lèi)用于指導(dǎo)具體管理工作的各種工作細(xì)則/規(guī)章/操作規(guī)程安全工作規(guī)程用于生產(chǎn)操作的操作規(guī)程用于檢驗(yàn)/測(cè)試的操作規(guī)程及檢驗(yàn)計(jì)劃用于設(shè)備的操作/保養(yǎng)操

11、作規(guī)程用于指導(dǎo)具體管理工作的各種工作細(xì)則/規(guī)章37操作規(guī)程的內(nèi)容1、標(biāo)題操作規(guī)程名稱(chēng)及編號(hào)相關(guān)部門(mén)、過(guò)程(視需要)相關(guān)操作及生產(chǎn)的名稱(chēng)2、批準(zhǔn)、發(fā)行與更改記錄制訂/批準(zhǔn)人版本/生效日期/更改記錄受控標(biāo)記38操作規(guī)程的內(nèi)容3、具體操作 操作、服務(wù)步驟或檢測(cè)方法、項(xiàng)目、步驟 使用工具、設(shè)備、防護(hù)用品及設(shè)定條件 使用材料 質(zhì)量要求或控制標(biāo)準(zhǔn) 注意事項(xiàng)及工作環(huán)境控制 圖示（必要時(shí)） 參考資料（必要時(shí)） 標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)（必要時(shí)）39操作規(guī)程的編寫(xiě)步驟明確編寫(xiě)步驟和內(nèi)容 草擬文件 審查 審批發(fā)布40記錄的定制記錄的定制41記錄的性質(zhì)為已完成的活動(dòng)或達(dá)到的結(jié)果提供客觀(guān)證據(jù)的文件是體系文件中最基礎(chǔ)的文件記錄的制訂填寫(xiě)和管理對(duì)體系的運(yùn)行會(huì)產(chǎn)生重大影響具有可操作性、可追溯性、系統(tǒng)性42記錄的作用為體系運(yùn)行的有效性提供客觀(guān)證據(jù)證明流程/活動(dòng)滿(mǎn)足要求以