南充證券開戶柜臺業(yè)務流程

1、南充地區(qū)柜臺業(yè)務流程南充地區(qū)柜臺業(yè)務流程*證券南充營業(yè)部證券南充營業(yè)部主要內(nèi)容n開立證券賬戶 n開立資金賬戶 n銀行存管簽約 n委托代理人辦理n資金的存取 n其它事項開戶咨詢189-9080-7120開立證券賬戶n攜帶本人有效身份證件到我營業(yè)部柜臺n填寫自然人證券賬戶注冊申請表n柜臺開戶人員對客戶證件和申請表審核合格后為客戶開立深圳、上海的證券賬戶（客戶可單開深圳或上海的證券賬戶，也可以上海深圳都開）n客戶資料證券登記結算公司審核合格后開立證券賬戶。n證券賬戶開戶成功后，客戶需繳納相應的開戶費用。開戶咨詢189-9080-7120注意事項1n同一身份證號碼只能開一個深圳證券賬戶和一個上海證券賬

2、戶，已經(jīng)開立證券賬戶的不能再開。n個人開立證券賬戶費用：深圳A股50元、上海A股40元。n如果經(jīng)登記結算公司復核，客戶身份證已經(jīng)開立過深圳證券賬戶，我部可為客戶查詢深圳證券賬戶號碼，并為客戶掛失補辦一個號碼相同的深圳證券賬戶。開戶咨詢189-9080-7120注意事項2n經(jīng)登記結算公司復核，客戶身份證已開上海證券賬戶，由客戶填寫上海證券賬戶查詢申請表，由我部將申請表和身份證復印件傳真至公司總部，向上海登記結算公司進行查詢，并將結果反饋至營業(yè)部，由我部告知客戶上海證券賬戶號碼和指定交易情況?？蛻艨傻街付ń灰椎臓I業(yè)部辦理掛失補辦業(yè)務。n如果客戶本人因故無法前來辦理，可指定委托代理人前來我部辦理，代

3、理人憑客戶身份證、代理人身份證、合規(guī)的授權委托書前來辦證券賬戶。開戶咨詢189-9080-7120開立資金賬戶 n客戶本人憑身份證、證券賬戶卡，填寫客戶開戶申請表、證券代理業(yè)務協(xié)議書、風險警示書n經(jīng)開戶柜工作人員審核合格后，為客戶開立資金賬戶，設置資金密碼及交易密碼，辦理證券交易卡，打印開戶確認書經(jīng)客戶復核后簽字。n開戶完成后，將開戶文件加蓋業(yè)務章后將客戶留存的一份以及客戶證件、證券交易卡返還給客戶，完成資金賬戶的開戶 注意事項1n如果客戶本人因故無法前來辦理，可指定可委托代理人前來我部辦理，代理人憑客戶身份證、代理人身份證、證券賬戶卡、合規(guī)的授權委托書前來辦理資金賬戶開戶。n證券交易卡主要用

4、于自助打印交割單及散戶大廳自助刷卡交易。注意事項2n資金密碼主要用于銀行存管簽約以及通過我部自助委托、駐留委托和電話委托轉(zhuǎn)賬時使用。n交易密碼主要用于客戶通過我部自助進行交易時使用。n客戶開戶時預留的資金密碼、交易密碼可以通過自助委托、駐留委托、電話委托、網(wǎng)上委托等各種委托方式進行修改。第三方獨立存管 n什么是銀行存管？n為什么要實行銀行存管？n銀行存管和銀行轉(zhuǎn)賬有什么區(qū)別？n銀行存管和銀證通有什么區(qū)別？n銀行存管制度下資金是如何進行清算和交收的？存管簽約n客戶本人憑身份證、存管簽約協(xié)議（銀行聯(lián)）、建行活期儲蓄存折或儲蓄卡，填寫建設銀行保證金賬戶簽約申請表n到銀行柜臺辦理保證金簽約手續(xù)。n簽約

5、時客戶應設置保證金賬戶卡密碼n簽約完成后客戶領取保證金賬戶卡。 注意事項1n保證金賬戶卡密碼用于客戶在銀行柜臺轉(zhuǎn)賬、電話轉(zhuǎn)賬、保證金重新簽約時使用n如沒有銀行活期儲蓄存折或儲蓄卡的客戶，在簽約前需填寫開立銀行活期儲蓄存折或儲蓄卡的申請表n如客戶要使進行電話轉(zhuǎn)賬，需在銀行辦理電話銀行開通手續(xù)，填寫電話銀行開通申請表。用儲蓄存折簽約的客戶，不能使電話銀行業(yè)務注意事項2n如客戶本人不能親自辦理銀行簽約手續(xù)，可授權委托代理人前來辦理n代理人憑客戶身份證、代理人身份證、客戶活期儲蓄存折或儲蓄卡、開戶確認書以及我部開具的代理關系證明，填寫建設銀行保證金存管簽約申請表n銀行柜臺辦理簽約。代理人憑客戶身份證、

6、代理人身份證、合規(guī)的授權委托書到銀行柜臺辦理。如沒有活期儲蓄存折或儲蓄卡，代理人可憑客戶身份證、代理人身份證為客戶開具活期儲蓄存折進行簽約，但不能開儲蓄卡資金的存取 n通過簽約銀行柜臺轉(zhuǎn)賬n通過簽約銀行服務電話轉(zhuǎn)賬n通過電話轉(zhuǎn)賬（全國市話收費）n通過自助委托、駐留委托進行轉(zhuǎn)賬 n通過交易系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)賬開立B股股東帳戶1 n客戶在建設銀行開設外幣帳戶，換匯并匯入公司外幣帳戶，然后把境內(nèi)匯款申請書交客戶經(jīng)理上交財務主管。 n客戶攜帶本人身份證至營業(yè)部柜臺填寫自然人證券帳戶注冊申請表交柜員，外匯到帳后由柜員開立B股股東帳戶。 n由柜員或客戶經(jīng)理復印身份證,新開B股股東卡。（上海正反二面都要復?。?開立

7、B股股東帳戶2n客戶憑本人身份證、上海、深圳B股股東帳戶卡填寫資產(chǎn)帳戶開戶申請表和B股證券代理業(yè)務協(xié)議書及B股資金存入單交柜員開設資金帳戶 n資金帳戶開設完畢后由資金柜員憑B股資金存入單上帳客戶B股交易資金。 n客戶取B股資金先到柜臺憑身份證股東卡填寫資金提取單，由資金柜員下帳，然后上報公司。由公司把錢匯入客戶建行外幣帳戶。 撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管 n客戶攜帶本人身份證、上海、深圳股東帳戶卡至營業(yè)部柜臺填寫撤銷指定交易申請表或者轉(zhuǎn)托管申請表，并且當天應無交易和資金流水 n如客戶是轉(zhuǎn)來我營業(yè)部，就要把我部深圳席位號XXX交客戶去原開托管證券營業(yè)部辦理轉(zhuǎn)托管。 n由柜員或客戶經(jīng)理復印身份證和上海，深圳股東卡 轉(zhuǎn)戶和銷戶n須客戶本人辦理，并攜帶本人身份證、上海、深圳股東帳戶卡至營業(yè)部柜臺填寫銷戶申請表 n第一天辦理撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管 n第二天柜員辦理結息，并且客戶在結息后必須在當天轉(zhuǎn)出全部資金。（結息前必須無資金流水）n第三天辦理第三方存管解約。 n第四天辦理銷資金帳戶，并去銀行注銷個人保證金帳戶 其它事項n客戶如何進行委托交易？n客戶如何進行交割和對賬？n如何通過郵件向客戶發(fā)送公司理財產(chǎn)品和手機短信？n客戶如何修改電話、地址、電子郵箱、姓名、身份證號碼等客戶信息？其它事項n客戶密碼遺忘了怎么辦？n客戶