上海市市本級信息化項目支出預(yù)算編制及管理指南

1、0 / 40 文檔可自由編輯打印上海市市本級信息化項目支出預(yù)算編制及管理上海市市本級信息化項目支出預(yù)算編制及管理指南（試行）指南（試行）前前 言言從 2005 年開始，上海市信息化委員會（以下簡稱“市信息委” ）根據(jù)上海市人民政府的工作要求，開展了對本市市本級信息化項目支出預(yù)算的專項評審工作。2006年，市信息委和上海市財政局（以下簡稱“市財政局” ）聯(lián)合發(fā)布了上海市市本級信息化項目支出預(yù)算管理辦法（試行） ，在制度上建立了信息化項目支出預(yù)算專項評審的長效機(jī)制。為規(guī)范本市市本級信息化項目支出預(yù)算的編制和管理工作，市信息委、市財政局根據(jù)中華人民共和國預(yù)算法 、 中華人民共和國預(yù)算法實施條例 、

2、上海市市本級項目支出預(yù)算管理暫行辦法（試行） 、上海市市本級信息化項目支出預(yù)算管理辦法（試行） 的要求，按照預(yù)算編制和管1 / 40 文檔可自由編輯打印理的一般程序，結(jié)合信息化項目建設(shè)和運(yùn)維的特點，組織有關(guān)人員在充分聽取專家和相關(guān)預(yù)算單位意見的基礎(chǔ)上，編制了本指南，供各預(yù)算主管部門和單位在編制信息化項目支出預(yù)算時參考。由于信息化項目具有一定的特殊性，特別在技術(shù)服務(wù)、軟件開發(fā)等方面的價格估算尚無可參考的標(biāo)準(zhǔn)，因此，本指南難免有不妥之處，請批評指正。同時，對在指南編制中給予幫助的人員和單位表示衷心的感謝！2 / 40 文檔可自由編輯打印目 錄1適用范圍 .42項目分類 .43支出預(yù)算分類的確定 .

3、54預(yù)算管理部門 .65預(yù)算編制及管理流程 .66預(yù)算編制 .86.1 .編制要求86.2 .建設(shè)項目預(yù)算編制96.2.1 .預(yù)算構(gòu)成96.2.2 .估算方法116.2.2.1 .費(fèi)用分配116.2.2.2 .軟硬件設(shè)備購置費(fèi)116.2.2.3 .軟件開發(fā)費(fèi)113 / 40 文檔可自由編輯打印6.2.2.4 .通信費(fèi)126.2.2.5 .系統(tǒng)集成費(fèi)126.2.2.6 .安全測評費(fèi)126.2.3 .預(yù)算總額136.3 .運(yùn)維項目預(yù)算編制136.3.1 .預(yù)算構(gòu)成136.3.2 .估算方法146.3.2.1 .設(shè)備維護(hù)費(fèi)146.3.2.2 .軟件維護(hù)費(fèi)156.3.2.3 .通信服務(wù)費(fèi)176.3.2

4、.4 .安全服務(wù)費(fèi)174 / 40 文檔可自由編輯打印6.3.2.5 .數(shù)據(jù)采集費(fèi)176.3.3 .預(yù)算總額187預(yù)算申報 .187.1 .申報條件187.2 .申報要求197.3 .申報材料208專項評審 .208.1 .評審原則208.2 .評審程序218.3 .評審方式228.4 .評審結(jié)果229預(yù)算實施及監(jiān)督管理 .235 / 40 文檔可自由編輯打印9.1 .實施要求239.2 .監(jiān)督管理2410 附則 .2411 參考依據(jù) .24附件：申報函示例 .266 / 40 文檔可自由編輯打印1 1 適用范圍適用范圍本指南適用于本市市本級預(yù)算單位預(yù)算金額大于 10 萬元的信息化項目支出預(yù)算

5、編制與管理。區(qū)縣級預(yù)算單位的信息化項目支出預(yù)算編制與管理可參照本指南執(zhí)行。2 2 項目分類項目分類信息化項目按照預(yù)算編報要求的不同，可分為新增項目、結(jié)轉(zhuǎn)項目和歷年備選項目三類。7 / 40 文檔可自由編輯打印（1）新增項目，是指本年度新增的，需在部門預(yù)算中安排實施的項目。（2）結(jié)轉(zhuǎn)項目，是指以前年度已經(jīng)市信息委項目評審并同意實施，且市財政局已安排預(yù)算并納入分年度滾動管理，本年度需在部門預(yù)算中繼續(xù)安排實施的跨年度項目。（3）歷年備選項目，是指以前年度已經(jīng)市信息委項目評審并同意實施，但市財政局未安排預(yù)算，本年度需要在部門預(yù)算中安排實施的項目。以上三類信息化項目中每類項目按項目的內(nèi)容又可分為建設(shè)項目

6、和運(yùn)維項目。建設(shè)項目，包括新建信息系統(tǒng)的項目或?qū)σ延行畔⑾到y(tǒng)進(jìn)行升級改造的項目。新建項目是指從無到有，根據(jù)業(yè)務(wù)需求，建設(shè)一個新的信息系統(tǒng)的項目；升級改造項目是指為了滿足新的業(yè)務(wù)需求或解決影響業(yè)務(wù)開展的各種系統(tǒng)問題，對已建信息系統(tǒng)進(jìn)行改造或優(yōu)化的項目。運(yùn)維項目，是指為了保障已建信息系統(tǒng)軟、硬件和業(yè)務(wù)服務(wù)功能的正常運(yùn)行，Comment ZSB1: 有付過方案設(shè)計費(fèi)嗎？8 / 40 文檔可自由編輯打印進(jìn)行運(yùn)行維護(hù)的項目。3 3 支出預(yù)算分類支出預(yù)算分類的確定的確定市本級信息化項目的支出預(yù)算可分為建設(shè)項目預(yù)算（包括新建項目預(yù)算、升級改造項目預(yù)算）和運(yùn)維項目預(yù)算兩種類型。 新建項目預(yù)算是指預(yù)算單位為了實

7、現(xiàn)新建項目目標(biāo)與設(shè)計功能，確保系統(tǒng)具備必要的安全保障能力，以及保障建設(shè)項目按期完工所必須支出的方案設(shè)計、咨詢、軟硬件設(shè)備購置、軟件開發(fā)、通信、系統(tǒng)集成、監(jiān)理、管理、安全測評等費(fèi)用。升級改造項目預(yù)算是指預(yù)算單位在原項目完成后，為滿足新的業(yè)務(wù)需求，對原系統(tǒng)進(jìn)行功能、性能擴(kuò)充和完善所必須支出的方案設(shè)計、咨詢、軟硬件設(shè)備購置、軟件開發(fā)、通信、軟硬件集成、監(jiān)理、管理、安全測評等費(fèi)用。運(yùn)維項目預(yù)算是指預(yù)算單位為了實現(xiàn)運(yùn)維項目目標(biāo)，確保系統(tǒng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)所必須支出的設(shè)備維護(hù)、通信服務(wù)、軟件維護(hù)、9 / 40 文檔可自由編輯打印信息安全服務(wù)以及數(shù)據(jù)采集等系統(tǒng)運(yùn)維方面的費(fèi)用。運(yùn)維項目預(yù)算中，新增軟硬件費(fèi)用超過原項目軟

8、硬件設(shè)備購置費(fèi) 8（含）的，應(yīng)列入升級改造項目。已納入基本支出“公用經(jīng)費(fèi)”定額試點管理范圍的預(yù)算單位，其內(nèi)部信息系統(tǒng)的有關(guān)運(yùn)行維護(hù)等費(fèi)用應(yīng)作為定額項目納入“公用經(jīng)費(fèi)”中支出（具體辦法由市財政局另行規(guī)定） 。4 4 預(yù)算管理部門預(yù)算管理部門市財政局是本市市本級信息化項目支出預(yù)算的主管部門，負(fù)責(zé)確定信息化項目支出預(yù)算的安排原則，審核和平衡信息化專業(yè)領(lǐng)域年度預(yù)算項目安排計劃，列入預(yù)算草案，以及對項目進(jìn)行監(jiān)督檢查等工作。市信息委是本市市本級信息化項目支出預(yù)算的專業(yè)主管部門，負(fù)責(zé)受理和評審信息化項目支出預(yù)算，提出信息化專業(yè)領(lǐng)域年度預(yù)算項目安排計劃，更新和維護(hù)信息化項目庫，配合市財政局做好信息化項10 /

9、 40 文檔可自由編輯打印目的監(jiān)督檢查、評估等工作。預(yù)算主管部門根據(jù)部門工作需求和行業(yè)規(guī)劃，按照部門內(nèi)資源最優(yōu)配置的原則，負(fù)責(zé)做好對所屬市本級預(yù)算單位提出的信息化項目支出預(yù)算的初審，形成部門預(yù)算信息化項目庫及相應(yīng)的項目支出預(yù)算。市本級預(yù)算單位根據(jù)國家有關(guān)政策法規(guī)、行業(yè)規(guī)劃、專業(yè)規(guī)劃，并結(jié)合本單位實際，提出信息化項目支出預(yù)算。5 5 預(yù)算編制及管理流程預(yù)算編制及管理流程市本級信息化項目支出預(yù)算編制及管理的操作流程主要由發(fā)布通知、編制預(yù)算、篩選排序、專項評審、結(jié)果反饋、預(yù)算安排等環(huán)節(jié)組成。具體操作流程如下圖所示。圖 1 預(yù)算編制及管理流程示意圖圖 1 信息化項目支出預(yù)算編制及管理操作流程圖市信息委

10、、市財政局聯(lián)合發(fā)布年度信息化項目支出預(yù)算申報通知預(yù)算單位編制信息化項目支出預(yù)算并報送預(yù)算主管部門預(yù)算主管部門進(jìn)行篩選排序，將結(jié)果報送市信息委，抄送市財政局市信息委對年度信息化項目支出預(yù)算進(jìn)行專項評審市信息委根據(jù)評審結(jié)果形成年度信息化項目支出預(yù)算安排計劃，報送市財政局并將評審結(jié)果反饋預(yù)算主管部門預(yù)算主管部門將評審結(jié)果反饋預(yù)算單位，預(yù)算單位根據(jù)評審結(jié)果編制部門預(yù)算市財政局將部門信息化項目支出預(yù)算批復(fù)各預(yù)算單位，同時將年度信息化項目支出預(yù)算抄送市信息委11 / 40 文檔可自由編輯打?。ㄒ唬┌l(fā)布通知市信息委、市財政局于每年的上半年以文件形式聯(lián)合發(fā)布下一年度市本級信息化項目支出預(yù)算的工作通知（以下簡稱

11、“通知” ） 。各預(yù)算主管部門須及時將“通知”轉(zhuǎn)發(fā)至所屬預(yù)算單位。（二）編制預(yù)算預(yù)算單位根據(jù)市財政局年度預(yù)算編制要求，確定并編制本單位的信息化項目支出預(yù)算，在規(guī)定期限報送預(yù)算主管部門。（三）篩選排序預(yù)算主管部門對所屬預(yù)算單位的信息化項目進(jìn)行初審和排序，形成預(yù)算主管部門的信息化項目支出預(yù)算，連同初審意見和排序結(jié)果，按照規(guī)定期限行文報送市信息委，并抄送市財政局。（四）專項評審市信息委根據(jù)專項評審原則，按照評審程序?qū)Ω黝A(yù)算主管部門申報的信息化項目支出預(yù)算進(jìn)行專項評審，形成評審結(jié)果。（五）結(jié)果反饋12 / 40 文檔可自由編輯打印市信息委根據(jù)評審結(jié)果，提出本市信息化項目年度支出預(yù)算安排計劃，報送市財政

12、局，同時將評審結(jié)果反饋預(yù)算主管部門。預(yù)算主管部門將評審結(jié)果再反饋預(yù)算單位，預(yù)算單位根據(jù)評審結(jié)果編制本年度部門支出預(yù)算， “一上”時報送市財政局。（六）預(yù)算安排市財政局根據(jù)市人大通過的年度預(yù)算，將項目支出預(yù)算批復(fù)各有關(guān)預(yù)算單位，同時將有關(guān)信息化項目支出預(yù)算部分抄送市信息委，市信息委據(jù)此對信息化專業(yè)項目庫進(jìn)行更新。未經(jīng)市信息委審核的信息化項目，市財政局原則上不安排預(yù)算。6 6 預(yù)算編制預(yù)算編制6.1編制要求（一）預(yù)算單位應(yīng)按照市財政局部門預(yù)算的編制要求，科學(xué)合理地確定信息化項目支出預(yù)算。（二）預(yù)算單位要綜合考慮上一年度預(yù)算執(zhí)行情況和本年度預(yù)算收支變化因素，13 / 40 文檔可自由編輯打印科學(xué)合理

13、地控制信息化項目的各項支出，做到積極穩(wěn)妥，量入為出。（三）預(yù)算單位根據(jù)部門履行的職責(zé)、事業(yè)發(fā)展目標(biāo)和現(xiàn)有信息化資源配置情況，在財力可能的情況下，按照保障重點、兼顧一般的原則，區(qū)分輕重緩急，統(tǒng)籌安排。（四）預(yù)算單位應(yīng)對項目的必要性和可行性進(jìn)行充分論證，將項目預(yù)算按“通知”要求進(jìn)行細(xì)化，以提高預(yù)算編制質(zhì)量。同時，應(yīng)綜合考慮和預(yù)評估信息系統(tǒng)建成后的組織保障、技術(shù)支持和運(yùn)維費(fèi)用，避免出現(xiàn)系統(tǒng)運(yùn)維無法保障或支出費(fèi)用過高的情況。（五） “歷年備選項目”和“結(jié)轉(zhuǎn)項目”如需在本年度部門預(yù)算中安排實施的，預(yù)算單位應(yīng)編制項目預(yù)算，預(yù)算主管部門匯總初審后與“新增項目”一并排序形成部門信息化項目支出預(yù)算。14 / 4

14、0 文檔可自由編輯打印6.2建設(shè)項目預(yù)算編制6.2.1預(yù)算構(gòu)成建設(shè)項目預(yù)算一般由方案設(shè)計、咨詢、軟硬件設(shè)備購置、軟件開發(fā)、通信、系統(tǒng)集成、監(jiān)理、管理、安全測評、不可預(yù)見費(fèi)等不同類型的費(fèi)用構(gòu)成。方案設(shè)計費(fèi)指設(shè)計系統(tǒng)建設(shè)、安全以及各種實施方案等所支出的費(fèi)用。咨詢費(fèi)指聘請有相應(yīng)資質(zhì)的第三方專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)對設(shè)計方案的科學(xué)性、可行性進(jìn)行論證，或聘請有相應(yīng)資質(zhì)的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)組織招標(biāo)、評標(biāo)所支出的費(fèi)用。軟硬件設(shè)備購置費(fèi)指購置網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器、終端設(shè)備、存儲設(shè)備、機(jī)房配套設(shè)備，管理軟件、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件，各類產(chǎn)品軟件以及購置必要的安全產(chǎn)品等所支出的費(fèi)用。軟件開發(fā)費(fèi)指開發(fā)應(yīng)用軟件所支出的費(fèi)用。通信費(fèi)指租

15、用傳輸鏈路或通信設(shè)備所支出的費(fèi)用。15 / 40 文檔可自由編輯打印系統(tǒng)集成費(fèi)指網(wǎng)絡(luò)、軟硬件、安全等集成的費(fèi)用。監(jiān)理費(fèi)指聘請具有相應(yīng)信息系統(tǒng)工程監(jiān)理資質(zhì)的單位，對信息系統(tǒng)工程的質(zhì)量、進(jìn)度和投資方面實施監(jiān)督所支出的費(fèi)用。管理費(fèi)指為保障工程的按期實施，從項目籌建日起至項目完成驗收之日止發(fā)生的管理性質(zhì)的支出費(fèi)用。安全測評費(fèi)指根據(jù)上海市公共信息系統(tǒng)安全測評管理辦法 （上海市人民政府令第 58 號公布）的要求，對納入公共信息系統(tǒng)安全測評范圍的建設(shè)項目，進(jìn)行信息系統(tǒng)安全測評所支出的費(fèi)用。不可預(yù)見費(fèi)指因不可預(yù)見的客觀條件變化，造成項目建設(shè)成本增加所支出的費(fèi)用。6.2.2估算方法6.2.2.1費(fèi)用分配方案設(shè)計

16、、咨詢、監(jiān)理、管理與不可預(yù)見等費(fèi)用，根據(jù)建設(shè)項目的性質(zhì)、范圍、規(guī)模、難易程度以及工作條件等取費(fèi)有所16 / 40 文檔可自由編輯打印不同，但合計不應(yīng)超過項目總投資的10。6.2.2.2軟硬件設(shè)備購置費(fèi)軟硬件設(shè)備購置費(fèi)可參照以下公式估算：Pequ=PiQiDi（i1，2，3，n）其中，Pequ 指所有軟硬件購置支出的總費(fèi)用；Pi 指第 i 類設(shè)備的市場單價；Qi 指第 i 類設(shè)備的數(shù)量；Di 指購買第 i 類設(shè)備時獲得的折扣。例如：需購置 200 臺 PC 終端，每臺 PC市場價為 5000 元，實際折扣為 8 折。那么，購買 PC 終端支出為：Pequ (pc)= 50002000.88000

17、00 元。依此類推，得出各種軟硬件設(shè)備購置支出的金額，并將其累加得出軟硬件支出的總金額 Pequ。6.2.2.3軟件開發(fā)費(fèi)軟件開發(fā)費(fèi)與工作量、商務(wù)成本、國家稅收和企業(yè)利潤等項有關(guān)，可參照以下公17 / 40 文檔可自由編輯打印式估算：PsofQC其中，Psof 指軟件開發(fā)的總費(fèi)用；Q 指總工作量（人月） ；C 指軟件開發(fā)的單位成本（元/人月） 。6.2.2.4通信費(fèi)通信費(fèi)可參照以下公式估算：PcomPcomi（i1，2，3，n）其中，Pcom 指通信費(fèi)，Pcomi 指單條傳輸鏈路或單個通信設(shè)備的租用費(fèi)。無線通信費(fèi)用可參照以上方法計算。如預(yù)算單位通過 DDN 專線、ADSL 撥號和無線上網(wǎng)三種方

18、式與 Internet 連接。那么，該預(yù)算單位通信費(fèi)的估算公式如下：PcomPcom1Pcom2Pcom3；其中，Pcom 為通信費(fèi)的總支出；Pcom1為 DDN 專線的租用費(fèi)；Pcom2 為 ADSL 撥號上網(wǎng)的租用費(fèi)，Pcom3 為無線網(wǎng)絡(luò)的租用費(fèi)。18 / 40 文檔可自由編輯打印6.2.2.5系統(tǒng)集成費(fèi)系統(tǒng)集成費(fèi)的取費(fèi)一般不超過系統(tǒng)軟硬件購置費(fèi)的 8。6.2.2.6安全測評費(fèi)安全測評費(fèi)的取費(fèi)一般按信息化項目總投資的 1.52估算。6.2.3預(yù)算總額表 1 建設(shè)項目預(yù)算總額計算表序號支出項目估算方法P1方案設(shè)計費(fèi)總計不超過建設(shè)項目總投資的 1019 / 40 文檔可自由編輯打印P2咨詢費(fèi)

19、P3監(jiān)理費(fèi)P4管理費(fèi)P5不可預(yù)見費(fèi)P6軟硬件設(shè)備購置費(fèi)Pequ=PiQiDi（i1，2，3，n）20 / 40 文檔可自由編輯打印P7軟件開發(fā)費(fèi)PsofQCP8通信費(fèi)PcomPcomi（i1，2，3，n）P9系統(tǒng)集成費(fèi)不超過系統(tǒng)軟硬件購置費(fèi)的 8P10安全測評費(fèi)按信息化項目總投資的 1.52估算P預(yù)算總額P=P1+P2+P3+P4+P5+P6+P7+P8+P9+P1021 / 40 文檔可自由編輯打印6.3運(yùn)維項目預(yù)算編制6.3.1預(yù)算構(gòu)成運(yùn)維項目預(yù)算一般由設(shè)備維護(hù)、通信服務(wù)、軟件維護(hù)、安全服務(wù)以及數(shù)據(jù)采集等不同類型的費(fèi)用構(gòu)成。設(shè)備維護(hù)費(fèi)指對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信設(shè)備、服務(wù)器、終端、機(jī)房配套設(shè)備、安全

20、產(chǎn)品或存儲系統(tǒng)、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件、產(chǎn)品軟件的維修或升級所支出的費(fèi)用。軟件維護(hù)費(fèi)指通過外包方式維護(hù)應(yīng)用軟件所支出的費(fèi)用。通信服務(wù)費(fèi)指租用傳輸鏈路或通信設(shè)備所支付的年租金。安全服務(wù)費(fèi)指通過外包方式實施網(wǎng)絡(luò)安全服務(wù)、主機(jī)安全服務(wù)、各種安全設(shè)備的升級維護(hù)以及安全測評等所支出的費(fèi)用。數(shù)據(jù)采集費(fèi)指必須通過購買方式，獲得業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)輸入數(shù)據(jù)的費(fèi)用。22 / 40 文檔可自由編輯打印6.3.2估算方法6.3.2.1設(shè)備維護(hù)費(fèi)設(shè)備維護(hù)費(fèi)的取費(fèi)方法可參照以下公式計算：Prep=PiQiDi（i1，2，3，n）其中，Prep 指所有設(shè)備維護(hù)支出的總費(fèi)用；Pi指第 i 類設(shè)備配件的市場單價；Qi指第 i 類設(shè)

21、備配件的數(shù)量；Di指購買第 i類設(shè)備配件時獲得的折扣。例如：需購置 PC 配件 10 個，每個配件市場價為 500 元，實際折扣為 9 折。那么，購買 PC 配件支出為：Prep=500100.94500 元。依此類推，得出各種設(shè)備維護(hù)費(fèi)的金額，并將其累加即得出實際支出的總金額Prep。6.3.2.2軟件維護(hù)費(fèi)軟件維護(hù)費(fèi)一般有以下幾種：一是對軟件進(jìn)行改正性維護(hù)所發(fā)生的費(fèi)用；二是對軟件進(jìn)行適應(yīng)性維護(hù)所發(fā)生的費(fèi)用；三是對軟件進(jìn)行功能調(diào)整性維護(hù)所發(fā)生的費(fèi)23 / 40 文檔可自由編輯打印用。原則上，軟件維護(hù)費(fèi)不超過原開發(fā)費(fèi)的 20。在估算軟件維護(hù)費(fèi)時，預(yù)算單位須根據(jù)軟件維護(hù)的實際，確定軟件模塊的性質(zhì)

22、（改正、適應(yīng)或功能調(diào)整類）及維護(hù)的難易度，估算出軟件維護(hù)的支出費(fèi)用。（1）改正類、適應(yīng)類維護(hù)費(fèi)用估算軟件改正類、適應(yīng)類維護(hù)費(fèi)用的估算，可按原軟件各模塊開發(fā)成本乘以一個該軟件的維護(hù)系數(shù)來求取。這一維護(hù)系數(shù)與軟件模塊的復(fù)雜度有關(guān)，具體參見下表所示：表 2 軟件模塊復(fù)雜度與維護(hù)系數(shù)對照表 模塊復(fù)雜度維護(hù)系數(shù)簡單較復(fù)雜復(fù)雜改正類維護(hù)系數(shù) 0.070.100.12適應(yīng)類維護(hù)系數(shù) 0.150.170.20軟件模塊復(fù)雜度為“簡單”的是指僅包24 / 40 文檔可自由編輯打印含輸入、輸出、存儲功能的模塊。軟件模塊復(fù)雜度為“較復(fù)雜”的是指包含業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)計算處理及綜合查詢功能的模塊。軟件模塊復(fù)雜度為“復(fù)雜”的是指涉

23、及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的多重計算處理、實時處理及分析功能的模塊。Psom=Pslv iPapt j （i、j1，2，3，分別代表復(fù)雜度為“簡單” 、 “一般” 、 “復(fù)雜”3 類模塊）Pslv iPSiPapt jPSj其中，Psom 為軟件改正與適應(yīng)類維護(hù)的總費(fèi)用；Pslv i 為第 i 類模塊改正維護(hù)的費(fèi)用；Papt j 為第 j 類模塊適應(yīng)維護(hù)的費(fèi)用； 為改正類維護(hù)系數(shù)； 為適應(yīng)類維護(hù)系數(shù)；PSi、PSj 為需進(jìn)行改正和適用性維護(hù)的軟件模塊的原開發(fā)成本。例如：某 OA 系統(tǒng)軟件開發(fā)成本為320000 元，需進(jìn)行改正維護(hù)的軟件模塊有以下幾類。（1）2 個涉及輸入界面調(diào)整的模塊，原25 / 40 文檔可

24、自由編輯打印模塊總開發(fā)費(fèi)用為 3000 元；（2）3 個涉及復(fù)雜業(yè)務(wù)功能調(diào)整的模塊，原模塊總開發(fā)費(fèi)用為 50000 元。那么，該 OA 軟件的服務(wù)費(fèi)用如下：Pslv10.073000210 元Pslv30.12500006000 元Psom21060006210 元（2）功能調(diào)整類維護(hù)成本估算功能調(diào)整類維護(hù)要求軟件服務(wù)商增加軟件功能或優(yōu)化軟件性能，其軟件維護(hù)本質(zhì)屬性已演變成為一種開發(fā)行為，其成本估算方法參見軟件開發(fā)費(fèi)的估算方法。6.3.2.3通信服務(wù)費(fèi)通信服務(wù)費(fèi)根據(jù)租用傳輸鏈路或通信設(shè)備的實際價格取得，可由詢價方式明確。6.3.2.4安全服務(wù)費(fèi)安全服務(wù)費(fèi)的估算應(yīng)考量服務(wù)的響應(yīng)時間（58 小時、

25、724 小時等） 、服務(wù)難易度、文檔資料完備度、服務(wù)周期頻率、改進(jìn)建議質(zhì)量等因素確定。但在計算費(fèi)用時，26 / 40 文檔可自由編輯打印可根據(jù)設(shè)備種類與數(shù)量測算。Psec=PiQiDi（i1，2，3，n）其中，Psec指安全服務(wù)的總費(fèi)用；Pi指第 i 類設(shè)備的安全服務(wù)單價；Qi指第 i 類設(shè)備的數(shù)量；Di指第 i 類設(shè)備獲得的折扣。例如：需要對 2 臺小型機(jī)進(jìn)行安全加固，每臺加固服務(wù)的價格為 5000 元，折扣為 9折；對 3 臺路由器進(jìn)行漏洞掃描，每臺漏洞掃描的價格為 10000 元，折扣為 9 折。Psec=500020.91000030.936000 元。那么，安全服務(wù)費(fèi)為每年 3600

26、0 元。6.3.2.5數(shù)據(jù)采集費(fèi)數(shù)據(jù)采集費(fèi)根據(jù)實際購買數(shù)據(jù)的價格取得，可由詢價方式明確。6.3.3預(yù)算總額表 3 運(yùn)維項目預(yù)算總額計算表序號支出項目估算方法27 / 40 文檔可自由編輯打印P1設(shè)備維護(hù)費(fèi)Prep=PiQiDi（i1，2，3，n）P2軟件維護(hù)費(fèi)改正類、適應(yīng)類軟件維護(hù)：系數(shù)估算法功能調(diào)整類維護(hù)參照軟件開發(fā)估算法P3通信服務(wù)費(fèi)根據(jù)租用傳輸鏈路的合同價格直接取得P4安全服務(wù)費(fèi)Psec=PiQiDi（i1，2，3，n）P5數(shù)據(jù)采集費(fèi)根據(jù)購買數(shù)據(jù)的價格直接取得P預(yù)算總額 PP1P2P3P4P57 7 預(yù)算申報預(yù)算申報7.1申報條件申報的信息化項目應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）項目申報單位是本市

27、市級預(yù)算單位，項目支出預(yù)算使用財政性資金。（二）申報的信息化項目符合國家和28 / 40 文檔可自由編輯打印本市有關(guān)方針政策，符合本市國民經(jīng)濟(jì)和社會信息化規(guī)劃以及電子政務(wù)等專項規(guī)劃的要求。（三）申報的建設(shè)項目有充分的實施依據(jù)和較好的預(yù)期效益。（四）申報的建設(shè)項目有明確的項目目標(biāo)、組織實施計劃和科學(xué)合理的項目預(yù)算，并經(jīng)過可行性研究與論證，具備較好的組織實施條件。（五）未經(jīng)上海市發(fā)展改革委員會或市財政局批準(zhǔn)同意建設(shè)的信息化項目，其運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用市財政局一般不安排。（六）申報的運(yùn)維項目，應(yīng)已通過專業(yè)主管部門認(rèn)可的驗收，并提供驗收報告。項目實施單位應(yīng)對項目運(yùn)行具有較好的組織、技術(shù)保障能力。7.2申報要求

28、（一）預(yù)算單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況，結(jié)合業(yè)務(wù)需求，按照“通知”要求，準(zhǔn)確、如實地填報各類申報材料，在“通知”規(guī)定的期限內(nèi)向預(yù)算主管部門提出信息化項29 / 40 文檔可自由編輯打印目支出預(yù)算建議。（二）所有申報的信息化項目名稱應(yīng)根據(jù)實際情況規(guī)范命名，即注明為“信息系統(tǒng)建設(shè)項目”或“信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)項目” 。避免將多個信息系統(tǒng)建設(shè)或運(yùn)行維護(hù)項目相互混淆，或籠統(tǒng)命名為“單位信息化項目” 。（三）各預(yù)算單位在申報預(yù)算時，須對本單位的“預(yù)算單位信息化項目基本情況表”進(jìn)行維護(hù)，使其能夠及時、準(zhǔn)確地反映預(yù)算單位當(dāng)前的信息化項目情況，同時確保申報的運(yùn)維項目與“預(yù)算單位信息化項目基本情況表”相關(guān)內(nèi)容一致。（四）各

29、預(yù)算主管部門應(yīng)當(dāng)按照“三邊功能預(yù)算、三級預(yù)算項目庫”要求，指導(dǎo)和組織各預(yù)算單位填報信息化項目支出預(yù)算，充分發(fā)揮下屬信息化工作部門的專業(yè)特長，根據(jù)本市信息化規(guī)劃和專項規(guī)劃，從項目申報材料的完整性、規(guī)范性，項目的必要性、緊迫性、可行性等方面嚴(yán)格初審，按照輕重緩急篩選排序后形成部門信息化項目支出預(yù)算建議，并在“通知”規(guī)30 / 40 文檔可自由編輯打印定的期限內(nèi)報送市信息委，并抄送市財政局。7.3申報材料預(yù)算主管部門申報項目時必須提交以下材料：（一）申報函（申報函可參考附件） ；（二）項目申報書（包括紙質(zhì)、電子版） ；（三）根據(jù)“通知”要求需提交的其它材料。涉及國家秘密的信息化項目材料的申報必須符合

30、國家有關(guān)保密規(guī)定，紙質(zhì)和電子版材料需標(biāo)明密級。8 8 專項評審專項評審8.1評審原則（一）優(yōu)先安排市委、市政府研究確定或符合規(guī)劃要求、比較成熟的項目；（二）優(yōu)先安排醞釀比較充分的跨部門、綜合性應(yīng)用項目；31 / 40 文檔可自由編輯打印（三）優(yōu)先安排關(guān)系國計民生，受益面廣特別是與百姓切身利益相關(guān)的成熟項目；（四）優(yōu)先安排解決項目單位信息化基本需要的基礎(chǔ)類項目；（五）優(yōu)先安排國家和全市試點性和示范性項目。（六）優(yōu)先安排結(jié)轉(zhuǎn)項目，但須對本年度預(yù)算金額進(jìn)行復(fù)核。同時，對涉及災(zāi)難備份、全市范圍的網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和網(wǎng)絡(luò)接入、服務(wù)熱線建設(shè)、數(shù)字認(rèn)證系統(tǒng)建設(shè)、視頻會議建設(shè)等全市公共性、集約化的建設(shè)項目予以重點把關(guān)。

31、8.2評審程序?qū)ｍ椩u審程序主要由 3 個環(huán)節(jié)組成，即受理預(yù)審、項目審核、匯總排序。具體如下圖所示。圖 2 專項評審操作流程圖（一）受理預(yù)審修改完善受理申報材料預(yù)審分組審核征求意見小組意見專家審核小組審核意見會審確認(rèn)匯總排序不符合要求受理預(yù)審項目審核匯總排序會審未通過32 / 40 文檔可自由編輯打印市信息委受理預(yù)算主管部門申報的材料，對材料形式進(jìn)行預(yù)審，不符合要求的材料，市信息委將告知預(yù)算主管部門須在規(guī)定的時間內(nèi)修改完善后重新申報。（二）項目審核市信息委將根據(jù)項目的內(nèi)容，按預(yù)算評審原則進(jìn)行審核，對比較重要或復(fù)雜的項目將組織專家專題評審，并將初步審核意見向各預(yù)算主管部門進(jìn)行反饋和交流。（三）匯總

32、排序市信息委依據(jù)評審原則，對審核同意的項目進(jìn)行排序后形成專業(yè)領(lǐng)域年度項目支出預(yù)算計劃，按規(guī)定期限報送市財政局，并反饋相關(guān)預(yù)算主管部門，由預(yù)算主管部門再告各預(yù)算單位。8.3評審方式（一）市信息委根據(jù)國家和本市信息化規(guī)劃、政策、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，按照資源配置最優(yōu)化的原則組織專項評審。（二）市信息委可通過委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)、聘請專家、征求有關(guān)部門或者單33 / 40 文檔可自由編輯打印位意見以及現(xiàn)場審核等多種方式組織專項評審。（三）根據(jù)評審需要，預(yù)算主管部門、預(yù)算單位應(yīng)當(dāng)做好評審答辯、現(xiàn)場審核的配合工作。8.4評審結(jié)果（一）建設(shè)項目專項評審結(jié)果分為三類：同意安排、暫緩安排和不同意安排。評審結(jié)果為同意安排的項目，由市信息委提出預(yù)算審核意見后進(jìn)行排序，列入信息化專業(yè)領(lǐng)域年度項目預(yù)算安排計劃，并納入信息化專業(yè)項目庫。評審結(jié)果為暫緩安排的項目，不列入信息化專業(yè)領(lǐng)域年度項目預(yù)算安排計劃，但納入信息化專業(yè)項目備選庫，預(yù)算主管部門可以對項目進(jìn)行調(diào)整后在下年度向市信息委重新申報。評審結(jié)果為不同意安排的項目，不列入信息化專業(yè)領(lǐng)域年度項目預(yù)算安排計劃，市財政局不安排預(yù)算，預(yù)算單位和預(yù)算主管部門不得再次申報。34 / 40 文檔可自由編輯打印（二）運(yùn)維項目專項評審結(jié)果分為兩類：同意安排和不同意安排。評審結(jié)果為同意安排的項目，由市信息委核定運(yùn)維預(yù)算金額，提出預(yù)算審核意見