國際貿易與技術創(chuàng)新探究論文_0

1、國際貿易與技術創(chuàng)新探究論文 自由貿易除了能為貿易雙方帶來貿易利得外，對各自的技術創(chuàng)新也存在著多重積極影響。在人類進入知識經濟時代和貿易自由化的主流形勢下，在靜態(tài)意義上，發(fā)展中國家的技術創(chuàng)新水平會影響其貿易的模式、規(guī)模和利得；在動態(tài)意義上，國際貿易會影響到其總體的技術水平和經濟增長。事實上，僅從國際貿易與技術創(chuàng)新間的關系而言，兩者之間是互動的；而對廣大的發(fā)展中國家而言，國際貿易對其技術創(chuàng)新的影響應該更為具體和深刻，因為與國際貿易相關的技術創(chuàng)新是發(fā)展中國家展示和發(fā)揮其“后發(fā)優(yōu)勢”，繼而步入經濟起飛和增長階段的重要手段。 一、技術在國際貿易理論中的地位 現(xiàn)代經濟學認為，商品生產不僅取決于各種傳統(tǒng)的生

2、產要素（即勞動、資本、土地和企業(yè)家經營管理能力）的數(shù)量和成本，更重要的是取決于組合上述各種生產要素的技術。因為技術不僅可以節(jié)約稀缺的經濟資源，同時在給定的要素規(guī)模條件下可以實現(xiàn)更大的產出和生產更多樣化的產品。事實上，以李嘉圖為代表的古典經濟學家早已肯定了技術在國際貿易中的重要影響，只不過當時強調的是“技術”的績效勞動生產率而已。國際貿易理論的發(fā)展已經突破了以俄克歇爾-奧林-薩繆爾森（H-O-S）為代表的新古典要素稟賦模型，其中尤以“新要素稟賦理論”、“貿易技術論”、“市場結構論”和“動態(tài)比較優(yōu)勢論”等為代表。 “新要素稟賦理論”與H-O-S模型的區(qū)別在于：其一，從“勞動”這一傳統(tǒng)生產要素中分離

3、出熟練勞動（即人力資本）和非熟練勞動。其二，將知識也視為一國的稟賦之一。通過研究和開發(fā)（RD）產生的知識，既可以體現(xiàn)在勞動力上，也可以體現(xiàn)在資本上。其中非常重要的一點是，其隱含了一國在動態(tài)意義上可以創(chuàng)造比較優(yōu)勢的可能性。其三，將“技術”變量引入要素稟賦模型，如同傳統(tǒng)的勞動和資本一樣，強調創(chuàng)新對貿易模式的影響。技術變量主要借助研究人員的數(shù)量和質量、RD支出水平和具體的創(chuàng)新數(shù)據來表示?！靶乱胤A賦理論”雖然通過增加人力資本和RD支出等新要素比較成功地解釋了國際貿易的模式，但是沒有觸及要素稟賦理論的核心問題：首先，理論中沒有徹底解決“技術”的待遇問題。因為“新要素稟賦理論”雖然將“技術”視為要素之一

4、，但是既沒有探討高低技術能力共存以及相應地對相對生產力和相對增長模式所造成的影響，同時也忽略了“技術”的動態(tài)特征。其次，“新要素稟賦理論”將生產要素看作是貿易流向的內生決定因素。事實上，資本、人力資本和知識等幾乎所有的要素都是在不斷變更著的，因此不能以靜態(tài)的眼光將要素看作是一國固定的“稟賦”。 “貿易技術論”將技術差異視作貿易的主要決定因素。在波斯納的“貿易技術差距模型”中，一國由于發(fā)現(xiàn)了某種新產品和新工序而獲得了暫時的比較優(yōu)勢，直到其競爭對手具有了相應的創(chuàng)新模仿能力，創(chuàng)新國才會喪失這種比較優(yōu)勢。但是，由于創(chuàng)新國在技術上的領先地位，可以不斷地通過新的創(chuàng)新取代被競爭對手模仿的舊創(chuàng)新，進而在各階段

5、始終保持比較優(yōu)勢。在海什和弗農的“產品周期理論”中，假定一國在創(chuàng)新生產上具有優(yōu)勢，在商品生產的初期，生產需要較高的技術水平、商品價格較高、產量較低，加上接近市場有助于接受消費者的信息反饋和進行相關的服務，生產在創(chuàng)新國進行；隨著商品的成熟和標準化，價格下降、生產時間變長，商品生產可以轉移到其他具有成本優(yōu)勢的國家；創(chuàng)新國繼而可以生產另一種新產品?？梢?，無論是“貿易技術差距模型”、還是“產品周期理論”都認為創(chuàng)新國會出口新產品；都強調在引進一種新技術對產品生產定位影響中的時間的重要性；都認為新產品的生產和RD密集型產品的生產應該位于技術能力發(fā)達的國家。但是，“貿易技術差距模型”和“產品周期理論”忽略了

6、以下兩個事實：其一是時間，時間會使產品趨于標準化，增加成本的重要性；其二是技術擴散，技術擴散會提高外國生產新產品和模仿現(xiàn)有產品的能力。 “市場結構論”又被稱之為“新貿易理論”，主要用以解釋產業(yè)內貿易現(xiàn)象。該理論不僅增加了對國際經濟的需求方面的考慮，同時將有關的理論研究置于不完全競爭框架之下，強調了壟斷力量、規(guī)模經濟和產品差異性對貿易模式的影響、“市場結構論”對“技術”的處理有兩種方式：其一，將“技術”視作產品差異性的一個重要因素；其二，在布蘭德和斯班瑟的模型中，“技術”是一國攫取壟斷租金的一種策略性資源。 “動態(tài)比較優(yōu)勢論”強調技術創(chuàng)新和技術積累（即知識）對比較優(yōu)勢的影響。在格羅斯曼和海爾普曼

7、的模型中，將比較優(yōu)勢定義為RD與制造相對效率的跨國差異。該模型的主要觀點是：通過研究經驗的積累促進RD生產率的提高，從而獲得比較優(yōu)勢，并借助規(guī)模收益遞增而提高一國的增長率?？唆敻衤Ｐ偷慕Y論也很相似：由于“邊干邊學”會增加知識的積累，因此比較優(yōu)勢是建立在學習的差異的基礎之上的。 總之，國際貿易理論的發(fā)展可以區(qū)分為三個主要的方面：其一是新古典論，將比較優(yōu)勢置于一般均衡框架之中，對現(xiàn)有的貿易模式進行了要素稟賦上的解釋：“新要素稟賦論”拓寬了生產要素的范疇，最終考慮了內生技術的動態(tài)意義。其二，從產業(yè)經濟學中引申出來的國際貿易理論的“市場結構論”，將諸如壟斷力量和規(guī)模經濟等不完全競爭特征引入國際經濟學

8、，而“市場結構論”和H-O-S模型從某種意義上看也不是必然矛盾的。其三，是那些既不能歸入新古典理論、也沒有被主流貿易理論吸收的學說。源于20世紀60年代的“新技術理論”認為“在出口績效與RD之間總是存在著一定的聯(lián)系”，雖然“新技術理論”將“技術”置于核心位置，但是仍然難以將“技術”融入新古典模型之中；同時也忽略了作為“技術”核心特征的那些來自于壟斷力量和技術變化等的動態(tài)意義，堅持一國經濟的專業(yè)化模式仍然呈中性增長。為了解決上述這些問題，熊比特關于創(chuàng)新的觀點被結合到新貿易技術論之中：一方面，技術差距學說與技術進化論相結合，說明了技術差距對增長和專業(yè)化模式的動態(tài)含義；另一方面，技術的廠商特有性質和

9、壟斷力量與成功的創(chuàng)新相結合，用來解釋外國直接投資中的廠商維持技術優(yōu)勢的目的。 二、國際貿易對技術創(chuàng)新的一般影響 如上所述，當代的貿易理論認為，在從靜態(tài)意義上，技術創(chuàng)新是比較優(yōu)勢的一個重要因素；在動態(tài)意義上，技術創(chuàng)新是維系動態(tài)比較優(yōu)勢的關鍵。無論是對初始的貿易出口國、還是對初始的貿易進口國而言，都存在著這樣的事實：一方面，為了獲得或維系比較優(yōu)勢，國際貿易成為國內技術創(chuàng)新的根本動力；另一方面，伴隨國際貿易的技術溢出、轉移或擴散，既能刺激初始創(chuàng)新國的再創(chuàng)新意識，也能削弱其比較優(yōu)勢。 國際經濟學的有關理論表明，技術創(chuàng)新是國際貿易的主要基礎之一。因此，貿易出口國往往是某種技術領先的國家。國際貿易對于出口

10、國，或現(xiàn)實世界中的技術發(fā)達國家的技術創(chuàng)新而言具有以下幾方面的影響：其一，在靜態(tài)意義上，只有技術創(chuàng)新，才可能有新產品和新工藝，才能具備出口的潛力；因此，一國只有進行充分有效的技術創(chuàng)新，才能保持相應的比較優(yōu)勢，進而將這種創(chuàng)新優(yōu)勢體現(xiàn)在相應產品的凈出口增長上。其二，如果信息對稱的話，國際貿易會借助進口國的市場反饋促進商品輸出國的技術改進，或帶來新一輪的技術創(chuàng)新活動。其三，在動態(tài)意義上，伴隨國際貿易的展開，商品輸出國的創(chuàng)新優(yōu)勢會隨著各種技術擴散的發(fā)生逐漸消失。其效果無非是，要么放任自由，在特定技術創(chuàng)新逐漸消失的過程中喪失相應商品的凈出口地位；要么改進技術或從事新的技術創(chuàng)新活動，而后者往往會達到刺激初始

11、出口國的技術創(chuàng)新能力的效果。其四，出口國通過初始出口所獲得的貿易利得也有助于增強其開展創(chuàng)新活動的能力，因此，初始技術領先國在某種意義上講，擁有一種“先發(fā)優(yōu)勢”。這種優(yōu)勢如果不被外界經濟事件打斷的話，對本國的技術創(chuàng)新而言，不僅能持續(xù)下去，有時極有可能出現(xiàn)加速發(fā)展的趨勢。其五，國際技術貿易雖然意味著技術創(chuàng)新的擴散，但是對于技術輸出國而言，其輸出的技術往往是次重要、次核心、次關鍵和次新的技術，其在本國的收益率已經明顯處于下降通道之中，因此適時地將其出售并獲得較好回報，對于新一輪的技術創(chuàng)新而言是一件好事。 倘若就技術落后國家而言，國際貿易對技術創(chuàng)新的影響主要依賴于以下幾個渠道：其一，國際商品貿易將新產

12、品輸入發(fā)展中國家的同時，給輸入國帶來了模仿生產的動機，而模仿生產的本質就是一種學習新技術、新工藝的過程，在這個過程中，技術溢出開始發(fā)生，輸入國的技術創(chuàng)新水平有所增強。其二，由于輸入商品的競爭力會影響到當?shù)貜S商的市場份額，國際貿易也會間接地刺激當?shù)貜S商的技術創(chuàng)新活動，以期達到抗衡的目的。其三，如果輸入商品本身擁有相當?shù)募夹g含量或技術訣竅，往往伴隨國際貿易的是各種形式的技術指導，由此技術創(chuàng)新會在不同程度上擴散到輸入國。其四，在國際貿易的準備階段，為了便于進口方了解產品的性能，減少信息不對稱對商品認知的差異，輸出方會在一定限度內展示其產品的特性，由此導致技術創(chuàng)新的部分流失，一旦貿易談判破滅，這種擴散

13、往往不能得到相應的補償。其五，國際技術貿易是技術創(chuàng)新擴散最為直接的方式，它不僅會對技術引進國的技術存量具有積極有效的影響，同時由于引進國的市場需求狀況、人力資本、生產設備等等諸方面與輸出國存在著的較大差距，因此會刺激引進國的“二次創(chuàng)新”或適應性創(chuàng)新?？傊ㄟ^以上種種方式，最終會增強輸入國的整體技術創(chuàng)新能力。進一步而言，通過上述渠道積累的某種技術一旦達到一定的水平，原輸入國不僅能減少對由該技術生產的產品的進口依賴，而目。極有可能成為國際市場上相應的商品凈供給者。發(fā)展中國家通過國際貿易引進國外先進技術，不僅在靜態(tài)意義上提高了本國的技術存量水平，縮小了與發(fā)達國家的技術差距，并改善了本國的技術能力，

14、更為重要的是在動態(tài)意義上通過各種渠道和機制促使本國技術創(chuàng)新能力的提高以及創(chuàng)新機制的形成，為趕超發(fā)達國家提供了某種可能性。 三、國際技術貿易對發(fā)展中國家技術創(chuàng)新的影響及機制 國際技術貿易既是國際貿易的一個重要組成，也是國際技術轉讓的主要形式之一。國際技術貿易的主要方式包括：許可證貿易、咨詢服務和技術服務、合作生產。二次世界大戰(zhàn)后，特別是近二十年來，國際技術貿易格局發(fā)生了深刻的變化，呈現(xiàn)出許多新的發(fā)展趨勢：其一，國際技術貿易日趨活躍，規(guī)模不斷擴大?？萍歼M步以及技術信息的傳播加快，促進了國際技術貿易的發(fā)展。其二，技術轉讓“軟化”。純知識或信息形態(tài)的軟件技術轉讓，如專利、專有技術、技術情報等等，占據了

15、越來越重要的地位。其三，國際技術貿易格局呈現(xiàn)多極化，但發(fā)展不平衡。由于技術水平的差異等原因，國際技術貿易主要在發(fā)達國家之間進行，發(fā)達國家在技術出口中一直處于壟斷地位。其四，跨國公司在國際技術貿易中占有重要地位。長期以來，跨國公司控制了相當份額的國際技術貿易；此外，跨國公司以技術輸出帶動資本輸出和商品輸出，改變了以往對發(fā)展中國家單純的資本輸出。 影響發(fā)展中國家技術創(chuàng)新的主要因素包括發(fā)展中國家創(chuàng)新的技術能力以及創(chuàng)新誘導的反應機制等。而國際技術貿易（技術引進）對提高發(fā)展中國的技術能力、改善創(chuàng)新誘導的反應機制都有重要的作用，并最終影響到發(fā)展中國家技術創(chuàng)新的能力和水平。 1、國際技術貿易與發(fā)展中國家的技

16、術能力 技術能力是一種存量，它是歷史積累的結果。技術能力包含兩方面的內容：一是有形的技術能力，表現(xiàn)為創(chuàng)新主體技術存量水平的增加。二是隱含的技術能力，表現(xiàn)為創(chuàng)新主體的成員所擁有的知識、技術技能以及組織經驗等。就國家而言，常常表現(xiàn)為一國人力資本存量的多寡；就企業(yè)而言，具體表現(xiàn)為企業(yè)員工所擁有的技術技能以及組織經驗。 發(fā)展中國家通過國際技術貿易直接引進技術，能夠提高本國兩方面的技術能力，并最終影響到本國的技術創(chuàng)新能力。首先，通過國際技術貿易引進技術，無論引進的是成套生產設備等硬件，還是專利技術等軟件，都直接提高了本國的技術存量水平，從而也提高了該國有形的技術能力。其次，通過國際技術貿易引進技術也能提

17、高發(fā)展中國家隱含的技術能力，因為技術的引進常常伴隨著發(fā)展中國家的企業(yè)員工對新技術的學習、掌握的過程。比如，企業(yè)在引進技術項目時一般都要求附帶的現(xiàn)場指導和培訓計劃，企業(yè)員工可以通過接受培訓和技術應用的實踐消化吸收引進的技術知識，從而提高自身的技術能力。所有隱含在企業(yè)員工身上的技術能力的加總就等于一國隱含的技術能力，也就是說，技術引進通過促使企業(yè)員工學習、掌握新技術而增強了一國的技術能力。反過來，這些技術能力又為發(fā)展中國家以后的技術引進以及在此基礎上的二次技術創(chuàng)新奠定基礎。 2、國際技術貿易與發(fā)展中國家的創(chuàng)新誘導反應機制 國際技術貿易并非是一個單純的技術或經濟活動，在某種意義上說，它是一種融經濟、

18、技術、科學文化、甚至政治為一體的復雜過程。譬如說，國際零售業(yè)連鎖經營企業(yè)通過特許經營的方式（屬于技術貿易的范疇）進入中國市場，它首先要從國家有關部門獲得市場準入的許可，這可能要涉及到政治問題；它要尋找合作伙伴，考慮投資的成本收益問題，這是經濟方面的問題；國際零售業(yè)連鎖經營企業(yè)內在固有具有的企業(yè)文化、經營文化會影響到眾多的消費者的消費習慣，這是文化方面的問題；國際零售業(yè)連鎖經營企業(yè)新穎有效的特許經營方式被眾多的國內廠商所模仿，形成了遍及全國的連鎖經營熱潮，這是很重要的一種制度性創(chuàng)新。因此，國際技術貿易的影響是很復雜的，不僅僅是簡單的技術引進而已，換句話說，國際技術貿易具有很強的“外部效應”。從發(fā)

19、展中國家技術創(chuàng)新的角度而言，國際技術貿易的外部效應主要表現(xiàn)在它改變創(chuàng)新主體的內在意識，并改善創(chuàng)新主體內外部的制度環(huán)境，從而使得發(fā)展國家創(chuàng)新誘導的反應機制更加靈敏，最終改善發(fā)展中國家的創(chuàng)新機制和創(chuàng)新能力。 首先，國際技術貿易能夠改變發(fā)展中國家創(chuàng)新意識缺乏的狀況。很多發(fā)展中國家表現(xiàn)出一種維持傳統(tǒng)和穩(wěn)定為主調的社會意識結構，普遍缺乏創(chuàng)新意識。借用結構主義的觀點，發(fā)展中國家的技術創(chuàng)新常常會陷入“累積因果關系”的惡性循環(huán)之中，也就是說技術創(chuàng)新在低水平上的停滯發(fā)展。而這種惡性循環(huán)是內在力量所無法克服的，這時候需要一種外在的推動力量，使其能夠跳出這種惡性循環(huán)，而國際技術貿易可以看作是這樣一種外在的力量，這種

20、力量首先改變的是創(chuàng)新意識方面的問題。正像上述國際零售業(yè)連鎖經營企業(yè)的例子一樣，技術的引進帶來了消費者消費習慣的新變化，先進的經營模式所具有的明顯優(yōu)勢促使大量的模仿，最終導致整個行業(yè)經營模式的創(chuàng)新。顯然，在這一過程當中，企業(yè)和個人都經歷了一次思維方式的轉變，從認識、接受到模仿，甚至在此基礎上結合本地情況進行二次創(chuàng)新，這種普遍性的思維方式的轉變意味著一個國家創(chuàng)新意識的興起。這對發(fā)展中國家的創(chuàng)新機制形成和創(chuàng)新能力的提高都具有根本性的意義，因為只有具備創(chuàng)新意識的國家，政府才會對技術創(chuàng)新給予充分的重視，并為技術創(chuàng)新創(chuàng)造一個良好的外部條件和環(huán)境；企業(yè)具有創(chuàng)新意識，才會留意技術創(chuàng)新的市場需求，并且投入充分的

21、資源進行RD活動，將潛在需求轉化為實際收益；消費者具有創(chuàng)新意識，才可能接受創(chuàng)新產品，進而形成潛在的技術創(chuàng)新需求。 其次，國際技術貿易能夠改善創(chuàng)新主體內外部的制度環(huán)境，促使發(fā)展中國家創(chuàng)新誘導反應機制的靈敏化。從引進技術的企業(yè)來說，為了充分利用引進的技術常常需要在企業(yè)的組織管理方面做出較大轉變和創(chuàng)新，也就要改變企業(yè)內部的制度環(huán)境，比如說企業(yè)為了利用維護一套價值昂貴的生產線，需要新建立專門的技術部門，負責對其進行維修和改進，同時加強企業(yè)對員工的技術培訓制度，這些制度性的轉變和創(chuàng)新都有利于企業(yè)進一步的技術進步和技術創(chuàng)新。在國家層次，政府為了保證技術引進的順利實施，需要建立專門的技術金融制度以確保技術引進的配套資金。而且在國際通行的知識產權保護觀念下，發(fā)展中國家參與國際技術貿易需要建立起一整套專利制度和知識產權保護制度，否