二〇〇九年度公司人力資源合規(guī)管理報(bào)告修改

1、二九年X公司人力資源合規(guī)管理報(bào)告在公司 2009 年“堅(jiān)決依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)”的主要合規(guī)經(jīng)營(yíng) 目標(biāo)下，全年人力資源以“嚴(yán)防人力資源選、育、用、留及 退出風(fēng)險(xiǎn)”為合規(guī)管理主線，以“人事用工風(fēng)險(xiǎn)源頭管控、 過(guò)程監(jiān)控、結(jié)果考核”為合規(guī)管理措施，以“科學(xué)開(kāi)展人力 規(guī)劃、高效配置人力資源、努力降低人力成本”為合規(guī)管理 目標(biāo)，全面防范和合理規(guī)避人力資源管理中的主要風(fēng)險(xiǎn)，積 極發(fā)揮人力資源管理在促進(jìn)公司“合規(guī)經(jīng)營(yíng)、平穩(wěn)運(yùn)營(yíng)、減 虧增效”中的建設(shè)性作用。一、全年人力資源合規(guī)管理落實(shí)情況（一）全面貫徹落實(shí)總公司人力資源制度，進(jìn)一步規(guī)范 勞動(dòng)用工管理，主動(dòng)防范人事用工風(fēng)險(xiǎn)為增強(qiáng)公司人力資源合規(guī)管理力度，提高全轄人力資源

2、 管理基礎(chǔ)規(guī)范統(tǒng)一化、標(biāo)準(zhǔn)化、制度化水平， X 公司在總公 司各項(xiàng)制度體系框架下，建立了一套較為完善的人力資源內(nèi) 部控制制度細(xì)則和流程，從制度上防范人力資源風(fēng)險(xiǎn)。一是圍繞總 X 公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略規(guī)劃， 為更加有利 于加強(qiáng) X 公司內(nèi)部協(xié)調(diào)管理， X 公司對(duì)各部門(mén)及各機(jī)構(gòu)組織 構(gòu)架和崗位進(jìn)行了統(tǒng)一設(shè)置，進(jìn)一步界定了各層級(jí)公司的主 要職能和職責(zé)。二是因事設(shè)崗、按崗擇人。根據(jù)管理職能和崗位分類(lèi)， 整合部分崗位，做到崗位配置科學(xué)合理、精簡(jiǎn)高效；通過(guò)崗 位選聘合理配置員工，從源頭控制和防范用人風(fēng)險(xiǎn)和降低用 工成本。三是嚴(yán)格績(jī)效管理，實(shí)行經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核與崗位目標(biāo)考核 相結(jié)合的考核辦法，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)與全員

3、考核對(duì)接。通過(guò)實(shí) 行全員分級(jí)分類(lèi)考核，提升員工工作技能和工作績(jī)效，也為 有效的激勵(lì)約束機(jī)制的建立提供依據(jù)。四是開(kāi)展全員教育培訓(xùn)。通過(guò)培訓(xùn)增強(qiáng)員工的歸屬感， 提高員工的崗位技能。通過(guò)全員培訓(xùn)活動(dòng)蓬勃開(kāi)展，降低了 核心員工的流失率。五是加強(qiáng)對(duì)各級(jí)班子隊(duì)伍考察考核，促進(jìn)干部隊(duì)伍建 設(shè)。從組織層面上保障和加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)成熟度建設(shè)，保持機(jī) 構(gòu)班子隊(duì)伍的基本穩(wěn)定，后備干部的儲(chǔ)備和培養(yǎng)，為公司持 續(xù)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。六是科學(xué)設(shè)計(jì)薪酬福利管理體系，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣。薪酬體系 更注重科學(xué)合理性、流程進(jìn)一步優(yōu)化。通過(guò) X 公司每月將全 轄員工的薪酬福利核定到人，有效防范了薪酬大包干制的缺 陷，改善了薪酬分配不合理、

4、薪酬分配大鍋飯的弊端，充分 發(fā)揮了薪酬的激勵(lì)作用。（二）嚴(yán)格員工準(zhǔn)入，規(guī)范員工管理流程，依法合規(guī)進(jìn) 行勞動(dòng)關(guān)系管理，健全員工退出機(jī)制，防范和化解人事風(fēng)險(xiǎn)一是嚴(yán)格員工準(zhǔn)入，進(jìn)一步規(guī)范員工管理流程。按照崗 位任職條件進(jìn)行員工的選聘和上崗。對(duì)員工入司、試用、轉(zhuǎn) 正，員工崗位調(diào)動(dòng)，機(jī)構(gòu)員工入編準(zhǔn)入等實(shí)行全流程、節(jié)點(diǎn) 化管理。按照流程節(jié)點(diǎn)防范和管控各環(huán)節(jié)用工風(fēng)險(xiǎn)。二是依法合規(guī)進(jìn)行勞動(dòng)合同管理。 X 公司根據(jù)總公司下 達(dá)的勞動(dòng)合同參考文本，針對(duì)不同類(lèi)別員工制發(fā)統(tǒng)一的勞動(dòng) 合同文本格式， 授權(quán)機(jī)構(gòu)在下達(dá)編制內(nèi)與經(jīng) X 公司嚴(yán)格審核 確定的員工簽署勞動(dòng)合同，實(shí)行“一人一授權(quán)” ，督促機(jī)構(gòu) 做到勞動(dòng)合同“不漏簽

5、、不錯(cuò)簽、不遲簽” 。特殊崗位授權(quán) 簽署勞務(wù)外包協(xié)議，從源頭上堵住違規(guī)用人的“口子” 。三是定期不定期開(kāi)展用工（非）現(xiàn)場(chǎng)檢查，特別是重點(diǎn) 檢查和清理集中管理以來(lái)機(jī)構(gòu)自聘人員和違規(guī)用工情況，規(guī) 范用工形式。四是建立健全員工退出機(jī)制和流程。 對(duì)解聘、 離職員工， 要求機(jī)構(gòu)“一事一報(bào)一簽” 。對(duì)重要崗位離職人員上報(bào) X 公 司逐級(jí)審批，并嚴(yán)格經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，同時(shí)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)依法辦理 離職手續(xù)，應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的人事法律訴訟糾紛。此外，X公司還建立了人員進(jìn)出、 薪資發(fā)放、升降獎(jiǎng)懲、 績(jī)效考核等重大人力資源管理信息每月通報(bào)制度，定期梳理 排查人事風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)警提示機(jī)構(gòu)整改落實(shí)，有效規(guī)避用工風(fēng)險(xiǎn) 和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)機(jī)構(gòu)人

6、力資源合規(guī)管理質(zhì)的提升。（三）機(jī)構(gòu)高管管理依法合規(guī)有序推進(jìn)，堅(jiān)決響應(yīng)和踐 行“依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)”口號(hào)按照新保險(xiǎn)法和新保險(xiǎn)公司管理規(guī)定 ，結(jié)合 X 保監(jiān)局關(guān)于機(jī)構(gòu)和高級(jí)管理人員管理要求， X 公司對(duì)機(jī)構(gòu)和 高管人員的管理相關(guān)流程進(jìn)行了進(jìn)一步梳理，年初制定并下 發(fā)了機(jī)構(gòu)和高管管理工作流程指引，指導(dǎo)全轄進(jìn)行機(jī)構(gòu)和高 管的依法合規(guī)管理。一是組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行 2009 年機(jī)構(gòu)變更規(guī)劃。為各機(jī)構(gòu)依 法合規(guī)進(jìn)行管理提早規(guī)劃，降低機(jī)構(gòu)管理中的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)和管 理成本，防患于未然。按時(shí)監(jiān)控分支機(jī)構(gòu)管理，及時(shí)申報(bào)相 關(guān)變更事項(xiàng)。二是嚴(yán)格按照機(jī)構(gòu)變更、機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)申報(bào)程序進(jìn)行審批和 申報(bào)工作。全年累計(jì)上報(bào)機(jī)構(gòu)變更 40 余件，申請(qǐng)

7、撤銷(xiāo)四級(jí) 機(jī)構(gòu) 10 家，變更申請(qǐng)、撤銷(xiāo)程序均按照規(guī)定程序進(jìn)行。三是積極響應(yīng)總公司和監(jiān)管部門(mén)打擊 “三假” 工作要求， 制定并下發(fā)了關(guān)于 X 公司打擊假保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的工作方案 ， 明確了打擊假保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的責(zé)任、內(nèi)容以及工作步驟。通過(guò)打 擊假保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)工作的實(shí)施，充分防范了機(jī)構(gòu)管理中的監(jiān)管風(fēng) 險(xiǎn)。四是嚴(yán)格高級(jí)管理人員的管理。全年高級(jí)管理人員任職 申請(qǐng)申報(bào)、高級(jí)管理人員申報(bào)考試、機(jī)構(gòu)高管變更報(bào)告報(bào)備 等均按照 X 保監(jiān)局行政許可程序及要求進(jìn)行， 為全轄各級(jí)機(jī) 構(gòu)高管的合規(guī)管理奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。通過(guò)采取加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)和高管的一系列依法合規(guī)管理措 施， 2008 年至今， X 公司未受到監(jiān)管部門(mén)關(guān)于機(jī)構(gòu)和高管 管理的

8、任何督辦、 質(zhì)詢和處罰，堅(jiān)決響應(yīng)和踐行了 X 公司“依 法合規(guī)經(jīng)營(yíng)”的口號(hào)。二、全轄人力資源重大違規(guī)事項(xiàng)及處理情況2009年X公司在人力資源合規(guī)管理檢查上加大了力度，實(shí)施逐月檢查、專項(xiàng)檢查，嚴(yán)查違規(guī)事項(xiàng)，對(duì)違規(guī)責(zé)任人進(jìn) 行嚴(yán)格處理，違規(guī)事項(xiàng)限期整改，并加強(qiáng)對(duì)整改情況的監(jiān)督 和復(fù)查。（一）資陽(yáng)中心支公司 2009 年一季度未按 X 公司下發(fā) 的勞動(dòng)合同授權(quán)及時(shí)與員工簽訂勞動(dòng)合同，為公司的勞動(dòng)合 同用工管理埋下巨大的用工隱患。經(jīng)核查后，向總經(jīng)理室及 內(nèi)審部門(mén)提出工作風(fēng)險(xiǎn)免除現(xiàn)場(chǎng)督辦、全額停發(fā)相關(guān)責(zé)任人 績(jī)效工資，并督辦中心支公司及時(shí)整改。（二）資陽(yáng)中心支公司公司業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)管理崗周相違反 公司考勤等

9、管理規(guī)定，長(zhǎng)期礦工，中心支公司未及時(shí)作出相 應(yīng)的處理，仍發(fā)放工資。為此， X 公司責(zé)令對(duì)違規(guī)員工做出 解除勞動(dòng)合同處理，并指導(dǎo)機(jī)構(gòu)整改。同時(shí)，按照公司管理 規(guī)定，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了嚴(yán)格考核。（三）廣元中心支公司 2009 年一季度經(jīng) X 公司批準(zhǔn)招 聘查勘定損人員一名，中心支公司書(shū)面報(bào)告擬聘人員已經(jīng)面 試及考核綜合技能已達(dá)入司條件。經(jīng) X 公司實(shí)地考察發(fā)現(xiàn)， 該新聘人員技能與報(bào)告不一致，且中心支公司對(duì)其上崗培訓(xùn) 不到位。為此， X 公司對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了考核，并責(zé)令限 期整改。（四）宜賓中心支公司在對(duì)銷(xiāo)售員工的考核管理中，未 妥善處理和應(yīng)對(duì)相關(guān)勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，致使員工對(duì)處理方式存在異 議，并產(chǎn)生勞動(dòng)

10、糾紛。 X 公司經(jīng)核實(shí)，責(zé)令相關(guān)責(zé)任人承擔(dān) 調(diào)解補(bǔ)償金，并做出對(duì)相關(guān)責(zé)任人的追加處罰。（五） 2009 年 4-7 月 X 公司預(yù)算執(zhí)行檢查組對(duì)全轄機(jī) 構(gòu)進(jìn)行檢查，達(dá)州、德陽(yáng)、樂(lè)山、涼山、綿陽(yáng)、南充、宜賓、 資陽(yáng)、自貢、雅安等十家中心支公司存在違規(guī)使用編外人員、 機(jī)構(gòu)職場(chǎng)管理不規(guī)范、違規(guī)造表發(fā)放工資等人力資源管理問(wèn) 題。X公司對(duì)違規(guī)中心支公司下達(dá)了整改函，限期完成整改對(duì)違規(guī)責(zé)任人及整改不力的進(jìn)行了嚴(yán)肅處理。（六）人力資源日常管理工作。 X 公司人力資源部每月 對(duì)全轄機(jī)構(gòu)每月人力資源常規(guī)管理工作進(jìn)行監(jiān)督考核，按月 通報(bào)日常管理中的錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)、遲報(bào)相關(guān)申報(bào)事項(xiàng)材料、報(bào) 表等違規(guī)行為，并做出及時(shí)糾正

11、，從細(xì)節(jié)上從嚴(yán)管控，防微 杜漸，將人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)消滅在萌芽狀態(tài)。三、人力資源合規(guī)管理存在的風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避措施 由于當(dāng)前公司整體處于經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵期，制度和體系 建設(shè)外部環(huán)境尚不完全穩(wěn)定。伴隨著機(jī)構(gòu)整合、人員調(diào)整、 降薪減傭等提高人均產(chǎn)能政策出臺(tái)，人事法律風(fēng)險(xiǎn)有呈高 發(fā)、頻發(fā)、群發(fā)態(tài)勢(shì)，需要有針對(duì)性的預(yù)案，并組建專門(mén)團(tuán)隊(duì)妥善應(yīng)對(duì)， 提供法律援助， 降低人事法律風(fēng)險(xiǎn)和人力成本。（一）人力資源合規(guī)管理主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 一是勞動(dòng)用工管理。不按規(guī)定時(shí)間簽訂勞動(dòng)合同；勞動(dòng) 合同的解除不按照規(guī)定程序；對(duì)員工的入編、入職審查不嚴(yán) 格，包括用工關(guān)系、檔案關(guān)系以及提供材料的真?zhèn)危徽杏门c 其他用人單位尚未解除或者終止勞動(dòng)合

12、同的勞動(dòng)者；招用編 外人員、與 X 公司未核定的人員簽訂勞動(dòng)合同；對(duì)銷(xiāo)售序列 員工的入編定級(jí)審核不嚴(yán)格。二是機(jī)構(gòu)、高管管理。機(jī)構(gòu)變更上報(bào)不及時(shí)；不按規(guī)定 上報(bào)機(jī)構(gòu)變更材料，漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)、遲報(bào)相關(guān)變更材料；機(jī)構(gòu) 變更不按照規(guī)定程序進(jìn)行，存在違規(guī)變更行為。不如實(shí)填報(bào) 高管人員的相關(guān)材料，錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)學(xué)習(xí)工作經(jīng)歷，上報(bào)的相 關(guān)證明材料真實(shí)性。三是薪酬福利管理。向未簽定勞動(dòng)合同人員發(fā)放工資或 以工資形式支付勞務(wù)報(bào)酬，向未簽定合同人員發(fā)放福利；編 造虛假薪酬福利項(xiàng)目，套取薪酬福利費(fèi)用；不按規(guī)定辦理員 工保險(xiǎn)和法定福利。合理控制和規(guī)避以上風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，需各部門(mén)和各級(jí)機(jī)構(gòu)協(xié) 作，按照勞動(dòng)相關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行

13、審核監(jiān)督， 對(duì)違規(guī)行為加大懲處力度。（二）人力資源合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)防范和主要規(guī)避措施 一是全轄人力資源分類(lèi)管理，實(shí)行“一司一策” 。在具 體分析各機(jī)構(gòu)人力資源狀況及各項(xiàng)基礎(chǔ)工作開(kāi)展情況的基 礎(chǔ)之上，做到因地制宜、精細(xì)化管理。針對(duì)存在的問(wèn)題形成 各機(jī)構(gòu)人力資源 “ 一司一策 ” 的工作目標(biāo)及督導(dǎo)措施，并 加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)的過(guò)程指導(dǎo)與監(jiān)督。二是進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)員工的考核與置換。繼續(xù)加強(qiáng)考核機(jī) 制的完善工作，加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)人力資資源管理監(jiān)控工作，利用 崗位評(píng)估體系、任職資格管理體系“攪動(dòng)冗員” ，在較短時(shí) 間內(nèi)使現(xiàn)有人力資源管理的各項(xiàng)指標(biāo)得到較大的改觀，實(shí)現(xiàn) 對(duì)各類(lèi)員工工作績(jī)效的客觀衡量、及時(shí)監(jiān)督、有效指導(dǎo)、科 學(xué)獎(jiǎng)

14、懲，進(jìn)而確保在合規(guī)的基礎(chǔ)上達(dá)成整體目標(biāo)。三是完善人力資源制度，優(yōu)化人力資源流程，增強(qiáng)實(shí)效 性。在總公司各項(xiàng)人力資源管理制度的基礎(chǔ)上，結(jié)合 X 實(shí)際 和X公司實(shí)際，制定和細(xì)化各項(xiàng)制度流程，增強(qiáng)制度的實(shí)效 性。同時(shí)加大對(duì)制度執(zhí)行力度的監(jiān)督和檢查，確保制度落實(shí) 到位、執(zhí)行到位。四是建立健全上下溝通、聯(lián)動(dòng)機(jī)制。對(duì)上，進(jìn)一步加強(qiáng) 與總公司相關(guān)部門(mén)和 X 保監(jiān)局相關(guān)處室的溝通；對(duì)下，加強(qiáng) 對(duì)機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督，建立上下聯(lián)動(dòng)機(jī)制，防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。五是繼續(xù)實(shí)施人力資源管理月報(bào)機(jī)制。 2009 年全轄人 力資源月報(bào)機(jī)制取得了較好的效果。為更加有效預(yù)防人力資 源風(fēng)險(xiǎn)，今后將繼續(xù)實(shí)施人力資源月報(bào)機(jī)制，并擴(kuò)大通報(bào)范 圍，通過(guò)重大事項(xiàng)通報(bào)、考核結(jié)果通報(bào)等形式，有