私募基金管理公司設(shè)立和例子

1、上海*基金管理有限公司基本操作說明目錄公司名稱基金管理公司發(fā)起模式主要業(yè)務(wù)組織結(jié)構(gòu)業(yè)務(wù)操作流程崗位說明崗位說明書薪酬結(jié)構(gòu)崗位等級薪資崗位津貼標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計績效評估制度長期激勵制度需制定的管理制度治理結(jié)構(gòu) 福斯特控股有限公司上海*基金管理有限公司上海*基金（有限合伙）其他投資人委托管理合格投資人(自然人、機(jī)構(gòu)）有限合伙人有限合伙人代表委員會托管銀行投資決策委員會普通合伙人資金托管1.基金管理公司內(nèi)部設(shè)項目評審會2.基金（有限合伙）內(nèi)部設(shè)投資決策委員會管理團(tuán)隊業(yè)務(wù)組合上海*基金管理有限公司從事股權(quán)直接投資的基金管理，其管理的業(yè)務(wù)大致劃分成三類：業(yè)務(wù)分類業(yè)務(wù)分類業(yè)務(wù)特征簡述業(yè)務(wù)特征簡述短線投資-A類投資業(yè)

2、務(wù)增值類股權(quán)投資，資本退出時間不超過3年。年均投資收益預(yù)計在30%以上，通過二級市場退出實現(xiàn)投資回報。如PREIPO（上市前融資項目）、REIPO（上市后融資）。中線投資-B類投資業(yè)務(wù)預(yù)期公眾化趨勢明顯的股權(quán)投資，資本退出時間3-5年。年均投資收益預(yù)計在40%以上。通過二級或一級市場退出實現(xiàn)投資回報。如預(yù)期三年內(nèi)可上市的公司股權(quán)投資等。長線投資-C類投資業(yè)務(wù)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略投資，追求長期穩(wěn)定的投資回報，投資退出時間超過5年。年均投資收益在20%以上。獲取長期性權(quán)益增值并最終在二級市場上退出。如優(yōu)良公司股本擴(kuò)張的戰(zhàn)略性配售、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的控股性投資等。業(yè)務(wù)流程 目標(biāo)企業(yè)投資管理部項目評審會總經(jīng)理投資決策委員

3、會(基金)投資投資管理部總經(jīng)理制定股權(quán)變現(xiàn)方案投資決策委員會公司董事會總經(jīng)理項目初選資料收集否決審慎調(diào)查股權(quán)投資方案設(shè)計通過通過通過項目考察專家評審否決否決否決補(bǔ)充資料補(bǔ)充資料法律審核簽署協(xié)議投資管理增值服務(wù)否決否決股權(quán)退出、變現(xiàn)收入及分配模式 管理公司股東收益期權(quán)激勵運(yùn)營成本*基金管理公司收入構(gòu)成資產(chǎn)管理年費(fèi)：按照所管理資產(chǎn)1.5%收取，所有合伙人承擔(dān)。投資收益：管理公司作為普通合伙人參與項目投資的收益。業(yè)績提成：所投項目成功退出，并且獲利，年均投資收益率（靜態(tài)/動態(tài)）為R，投資期不到一年的按照一年計算，年均目標(biāo)收益率為15%，業(yè)績提成： 15%R40%，提取超出部分收益的30%。 40%R

4、，提取超出部分收益的40%。40%50%10%人力資源開發(fā)基金管理公司是高端人才聚集的行業(yè)，公司核心競爭力取決于專業(yè)團(tuán)隊。必須重視人力資源的開發(fā)。人力資源開發(fā)薪酬體系業(yè)績管理人員素質(zhì)基本薪酬績效提成股權(quán)激勵職務(wù)規(guī)范業(yè)績目標(biāo)績效評估任職要求人員選聘專業(yè)培訓(xùn)業(yè)務(wù)規(guī)模設(shè)想計劃2008年募集資金5,000萬，爭取在5年內(nèi)管理的資產(chǎn)規(guī)模達(dá)2-3億。組織功能及目標(biāo)根據(jù)*基金管理公司的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃, 具備六大組織功能，并通過發(fā)揮這六項組織功能，實現(xiàn)公司的運(yùn)營目標(biāo)。項目開發(fā)投資決策項目融資投資實施資產(chǎn)管理投資回收織能組功織標(biāo)組目實現(xiàn)人才集聚有效控制風(fēng)險實現(xiàn)最大投資收益組織結(jié)構(gòu)圖 股東會董事會總裁項目評審會外聘

5、專家投資部市場總監(jiān)運(yùn)營總監(jiān)投資總監(jiān)融資部人 力資源部 盡職調(diào)查盡職調(diào)查 項目評估項目評估 方案設(shè)計方案設(shè)計 投資建議投資建議 投資實施投資實施 行業(yè)分析行業(yè)分析 公司研究公司研究 數(shù)量分析數(shù)量分析 資產(chǎn)分類管理資產(chǎn)分類管理 投資風(fēng)險監(jiān)控投資風(fēng)險監(jiān)控 年度資產(chǎn)報表年度資產(chǎn)報表 退出機(jī)制建立退出機(jī)制建立 投資收益管理投資收益管理 資金渠道開發(fā)資金渠道開發(fā) 融資策劃融資策劃 項目評審項目評審 項目融資項目融資 投資者管理投資者管理 融資成本核算融資成本核算 公共關(guān)系管理公共關(guān)系管理 人力資源管理人力資源管理 行政辦公管理行政辦公管理 其它事項其它事項 公司財務(wù)管理公司財務(wù)管理 法律審查法律審查副總裁

6、財務(wù)部資 產(chǎn)管理部行 政管理部監(jiān)事會研發(fā)部法務(wù)部市場部第一階段（2009年前）的組織結(jié)構(gòu)股東會與董事會合并，執(zhí)行董事兼總裁，三個組織層級，正式任職人數(shù)在10-18人。股東會（董事會）執(zhí)行董事兼總裁項目評審會外聘專家(行業(yè)、財務(wù)、法律）副總裁融資總監(jiān)運(yùn)營總監(jiān)投資總監(jiān)融資經(jīng)理一投資經(jīng)理一財務(wù)經(jīng)理投資經(jīng)理二行政主管人力資源主管投資者關(guān)系主管監(jiān)事會融資經(jīng)理二副總裁第二階段（2010年起）的組織結(jié)構(gòu)圖股東會、董事會與經(jīng)營層適當(dāng)分離，根據(jù)業(yè)務(wù)擴(kuò)張需要，增加必須的業(yè)務(wù)部門，四個組織層級，正式任職人數(shù)在25-40人。股東會董事會總裁項目評審會外聘專家融資總監(jiān)運(yùn)營總監(jiān)投資總監(jiān)副總裁融資一部財務(wù)部投資部資產(chǎn)管理部

7、人力資源部行政管理部融資二部組織崗位構(gòu)成藍(lán)天基金管理公司組織崗位可分為三個層面：核心管理層、中階骨干群和基層員工隊伍。組織層別組織層別崗位說明崗位說明核心管理層總裁（領(lǐng)導(dǎo)投資決策委員會、統(tǒng)籌全局）總監(jiān)（或副總裁，業(yè)務(wù)初期兼任部門經(jīng)理）部門經(jīng)理（業(yè)務(wù)擴(kuò)張后，需要設(shè)置部門經(jīng)理職位）中階骨干群項目經(jīng)理（包含資深投資經(jīng)理、資深融資經(jīng)理、資深資產(chǎn)管理經(jīng)理、綜合管理部門財務(wù)、人事、行政主管等）。投資經(jīng)理（包含資深業(yè)務(wù)人員、資深管理人員、總裁秘書等）基層員工隊伍投資助理（包含投資分析員，職能部門管理人員等）總務(wù)后勤人員等崗位說明書為高效招聘人員，提升工作效率，制定合理的薪酬結(jié)構(gòu)與標(biāo)準(zhǔn)。需要對每個崗位的權(quán)責(zé)與

8、關(guān)鍵績效指標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)設(shè)計。舉例如下：崗位說明書職位名稱職位名稱投資經(jīng)理投資經(jīng)理直接上司直接上司投資總監(jiān)投資總監(jiān)職位設(shè)置的目的：職位設(shè)置的目的： 負(fù)責(zé)投資項目的分析與價值評估。組織關(guān)系：組織關(guān)系：-接受投資總監(jiān)的直接指揮并定期做工作匯報-與各部門保持良好的工作關(guān)系，與融資部、法律部等專業(yè)部門人員協(xié)調(diào)工作-保持與投資伙伴的良好溝通，發(fā)展與投資相關(guān)社會機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)關(guān)系。主要責(zé)權(quán)：主要責(zé)權(quán)：投資信息開發(fā)與機(jī)會洞察投資機(jī)會評估與投資項目建議。負(fù)責(zé)收集有關(guān)投資的信息與情報并進(jìn)行科學(xué)分析。提出投資評估報告負(fù)責(zé)與投資合作方聯(lián)系負(fù)責(zé)行業(yè)研究嚴(yán)格控制項目成本。負(fù)責(zé)項目投資實施。其他工作關(guān)鍵績效指標(biāo)：關(guān)鍵績效指標(biāo)：1

9、.投資項目立項數(shù)量2.決策通過的投資項目預(yù)期收益3.業(yè)務(wù)素質(zhì)基本任職資格：基本任職資格：1.碩士以上學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)類專業(yè)，從事投資活動3年以上。2.年齡30歲以上，不超過40歲，身體健康。 3.具備很強(qiáng)的投資分析能力與溝通能力，有責(zé)任心，能承受較大工作壓力。薪酬結(jié)構(gòu)公司薪酬包含基本薪酬、績效薪酬和長期激勵，不同崗位的薪酬結(jié)構(gòu)不同，核心成員享有長期激勵，業(yè)務(wù)人員績效薪酬比重大，行政管理人員基本薪酬注重穩(wěn)定性。舉例：基本工資(行業(yè)水平)績效獎金(與業(yè)績貢獻(xiàn)掛鉤)股權(quán)激勵 業(yè)務(wù)人員業(yè)務(wù)人員:核心成員核心成員:進(jìn)入運(yùn)營成本+行政人員行政人員:總報酬總報酬=崗位等級薪資舉例：職務(wù)名稱職務(wù)等級基本月薪績效薪酬

10、標(biāo)準(zhǔn)職務(wù)名稱職務(wù)等級基本月薪績效薪酬標(biāo)準(zhǔn)總裁副總裁A120,0006-8個月月薪項目經(jīng)理資深投資經(jīng)理資深融資經(jīng)理資深管理經(jīng)理職能部門主管D110,0003-5個月月薪A218,000D28,000A316,000D37,500A414,000D47,000A512,000D55,000A610,000D64000總監(jiān)B116,000投資經(jīng)理資深管理人員E16,0002-3個月月薪B214,000E25,500B312,000E35,000B410,000E44,500B58,000E54,000B67,000E63,500部門經(jīng)理C114,0004-6個月月薪一般職員F13,1001-2個月月

11、薪C212,000F22,800C310,000F32,500C48,000F42,200C57,000F51,900C66,000F61,600崗位津貼標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計舉例:職位級別通訊補(bǔ)貼公關(guān)補(bǔ)貼交通補(bǔ)貼餐飲補(bǔ)貼出差補(bǔ)貼其它福利A實報實報配備車300實報健康體檢帶薪假期B實報實報配備車300實報C600審批1000300150元/天D400審批50030080元/天E200-20030060元/天F商議-30050元/天績效評估制度根據(jù)每個崗位的特性，建立相應(yīng)的績效評估辦法。舉例:職位名稱績效指標(biāo)與權(quán)重績效評估頻率績效評估方式績效評估操作規(guī)則績效評估的運(yùn)用績效薪酬發(fā)放周期備注總裁/副總裁總監(jiān)業(yè)務(wù)部門經(jīng)理職能部門經(jīng)理/主管項目經(jīng)理投資經(jīng)理投資助理職能管理人員一般員工長期激勵制度建立以利潤分享計劃為基礎(chǔ)的期權(quán)激勵制度。期權(quán)承諾-業(yè)績目標(biāo)達(dá)成-期權(quán)兌現(xiàn)（利潤分享、獲得公司優(yōu)先股）-權(quán)益兌現(xiàn)（分紅+公司回購）舉例:資金來源參與人員期權(quán)特性/實現(xiàn)方式參與條件權(quán)益實現(xiàn)期權(quán)份額年利潤的15%，