私募證券基金投資部崗位職責(zé)（精選5篇）_私募證券投資基金職責(zé)

1、私募證券基金投資部崗位職責(zé)（精選5篇）_私募證券投資基金職責(zé)word文檔可編輯私募證券基金投資部崗位職責(zé)（精選5篇）_私募證券投資基金職責(zé) 私募證券基金投資部崗位職責(zé)（精選5篇）由我整理，希望給你工作、學(xué)習(xí)、生活帶來便利，猜你可能喜愛“私募證券投資基金職責(zé)”。 第1篇：私募證券投資基金 金斧子財(cái)寶： 股票型私募基金 股票策略以股票為主要的投資標(biāo)的，是國(guó)內(nèi)陽光私募行業(yè)中最主流的投資策略，目前有近七成陽光私募基金采納該策略。據(jù)統(tǒng)計(jì)，去年采納股票策略的陽光私募基金共有3667只，占全部私募基金的67%。股票策略的基金按是否借助量化手段投資分為傳統(tǒng)股票策略與股票量化策略(包括趨勢(shì)策略與阿爾法策略 定向

2、增發(fā)私募基金 定向增發(fā)私募基金就是私募基金資金投向特地用于做定增的私募基金!定向增發(fā)是指上市公司基于引進(jìn)戰(zhàn)略投資者、財(cái)務(wù)重組、股權(quán)激勵(lì)、整體上市、收購(gòu)資產(chǎn)、項(xiàng)目融資等目的，采納非公開方式，向特定對(duì)象發(fā)行股票的行為。用形象的話講，定向增發(fā)就是由專業(yè)機(jī)構(gòu)干脆從上市公司批發(fā)股票，購(gòu)買上市公司的半個(gè)原始股權(quán)! 新三板私募基金 新三板，即全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是特地為非上市公眾公司供應(yīng)股票掛牌轉(zhuǎn)讓服務(wù)的平臺(tái)，是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性場(chǎng)外市場(chǎng)。新三板定位于為成長(zhǎng)型、創(chuàng)新型中小企業(yè)供應(yīng)股份轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)，是中國(guó)的“納斯達(dá)克”! 新三板發(fā)展之迅猛完全超乎想像，動(dòng)輒超50%、翻倍甚至翻兩倍的浮盈讓不少投資

3、者咋舌，早早入市布局者更是活在眾人艷羨的目光中。在巨大的賺錢效應(yīng)下，各路機(jī)構(gòu)招兵買馬紛紛搶灘，入股、定增各顯神通，生怕錯(cuò)過這輪造富神話，私募基金更是其中最敏捷的一只力氣 債券型私募基金 債券是一種有價(jià)證券，是政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)等經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向投資者出具的、承諾根據(jù)肯定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。債券的要素包括面值、償還期、票面利率和發(fā)行人。以債券為主要投資對(duì)象的私募基金稱為債券型私募基金，因?yàn)槠渫顿Y的產(chǎn)品收益比較穩(wěn)定，又被稱為“固定收益類私募基金”。 期貨私募基金 期貨私募基金按投資策略主要分為兩大類，一類是管理型期貨基金(主觀交易策略)，另一類是系統(tǒng)化期貨基金

4、(程序化交易策略) 有限合伙私募基金 有限合伙制私募基金是私募投資基金三巨頭之一，它們分別是：公司制私募基金、信托制私募基金和有限合伙制私募基金;而依據(jù)基金的不同運(yùn)作階段，又可為分為募集與設(shè)立階段、投資運(yùn)作階段及退出階段 fof私募基金 fof以精選基金組合為投資對(duì)象，是基金中的基金 mom私募基金 mom是管理人的管理人基金，是將基金資產(chǎn)托付給其他基金經(jīng)理進(jìn)行管理 公司制私募基金 公司制私募基金是股份投資公司的一種形式(如某某某投資公司)，公司由具有共同投資目標(biāo)的股東組成，并設(shè)有最高權(quán)力機(jī)關(guān)股東大會(huì)、執(zhí)行機(jī)關(guān)董事會(huì)和監(jiān)督機(jī)關(guān)監(jiān)事會(huì)。通過對(duì)這三大機(jī)關(guān)進(jìn)行相應(yīng)的權(quán)力配置和制衡，使公司盡最大努力為

5、股東的利益服務(wù)。同時(shí)，投資者通過購(gòu)買公司的基金份額，即成為該公司的股東，并享有公司法所規(guī)定的參加管理權(quán)、 金斧子財(cái)寶： 決策權(quán)、收益安排權(quán)及剩余資產(chǎn)的安排權(quán)等 契約型私募基金 契約型私募基金也稱為信托型基金，它是由基金經(jīng)理人(即基金管理公司)與代表受益人權(quán)益的信托人(托管人)之間訂立信托契約而發(fā)行受益單位，由經(jīng)理人依照信托契約從事對(duì)信托資產(chǎn)的管理，由托管人作為基金資產(chǎn)的名義持有人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)。 結(jié)構(gòu)化私募基金 結(jié)構(gòu)化私募基金，是由證券公司、信托公司、銀行等金融機(jī)構(gòu)共同合作，使投資者可以通過正規(guī)渠道進(jìn)行融資并投資于二級(jí)市場(chǎng)。它與管理型私募不同，特點(diǎn)在于“結(jié)構(gòu)化”設(shè)計(jì)上，通常分為優(yōu)先、進(jìn)取結(jié)構(gòu)

6、。結(jié)構(gòu)化私募基金是可以加杠桿的，上限能夠達(dá)到3倍。 量化對(duì)沖私募基金 所謂“量化對(duì)沖”其實(shí)是“量化”和“對(duì)沖”兩個(gè)概念的結(jié)合。 “量化”利用數(shù)學(xué)建模以及統(tǒng)計(jì)方法來為投資服務(wù)，在科學(xué)設(shè)置嚴(yán)格的買賣標(biāo)準(zhǔn)模型的基礎(chǔ)上，借助計(jì)算機(jī)技術(shù)，通過定性投資的數(shù)量化實(shí)踐在海量數(shù)據(jù)中找到能夠獲得肯定收益的投資策略，進(jìn)而獲得持續(xù)穩(wěn)定的投資回報(bào)?！皩?duì)沖”是指通過管理并降低組合系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)以應(yīng)對(duì)金融市場(chǎng)改變，獲得相對(duì)穩(wěn)定收益?？梢岳斫鉃橥ㄟ^配對(duì)交易，找尋套利空間，獲得穩(wěn)定的超額收益，量化對(duì)沖說白了就是“兩邊都下注”，靠也許率取勝 固定收益類私募基金 固定收益是投資者按事先規(guī)定好的利息率獲得的收益，如債券和存單在到期時(shí)，投資

7、者即可領(lǐng)取約定利息。固定收益類投資指投資于銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、債券型基金等固定收益類資產(chǎn)。我們可以根據(jù)銀行定期存款、國(guó)庫券等金融產(chǎn)品的特性來理解“固定收益”的含義，一般來說，這類產(chǎn)品的收益不高但比較穩(wěn)定，風(fēng)險(xiǎn)也比較低 房地產(chǎn)私募基金 房地產(chǎn)投資基金組織體系由基金持有人、基金組織、基金管理人、基金托管人等通過信托關(guān)系構(gòu)成系統(tǒng) 私募債 債券按發(fā)行方式分類，可分為公募債券和私募債券。私募債券是指向與發(fā)行者有特定關(guān)系的少數(shù)投資者募集的債券，其發(fā)行和轉(zhuǎn)讓均有肯定的局限性。私募債券的發(fā)行手續(xù)簡(jiǎn)潔，一般不能在證券市場(chǎng)上交易。它與公募債券相對(duì)應(yīng) 政府債 政府債券的發(fā)行主體

8、是政府，它是指政府財(cái)政部門或其它代理機(jī)構(gòu)為籌集資金，以政府名義發(fā)行的債券，主要包括國(guó)庫券和公債兩大類。一般國(guó)庫券是由財(cái)政部發(fā)行，用以平衡財(cái)政收支;公債是指為籌集建設(shè)資金而發(fā)行的一種債券。有時(shí)也將兩者統(tǒng)稱為公債。中心政府發(fā)行的稱中心政府債券(國(guó)家公債)，地方政府發(fā)行的稱地方政府債券(地方公債) 如需投資私募理財(cái)，了解更多私募信息，可預(yù)約金斧子理財(cái)師，【金斧子】持第三方基金銷售牌照，國(guó)際風(fēng)投紅杉資本和大型央企的招商局創(chuàng)投實(shí)力注資，致力于打造中國(guó)領(lǐng)先私募發(fā)行與服務(wù)平臺(tái)，供應(yīng)陽光私募、私募股權(quán)、固收產(chǎn)品、債券私募、海外配置等產(chǎn)品，便利的網(wǎng)上路演平臺(tái)，免費(fèi)預(yù)約理財(cái)師，用科技創(chuàng)新提升投資品質(zhì)！ 第2篇：私

9、募證券投資基金合同 合同編號(hào)： 私募投資基金 基金合同 基金管理人： 基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司浙江省分行 目 錄 一、前言 .1 二、釋義 .1 三、聲明與承諾 .2 四、基金的基本狀況 .3 五、基金份額的初始銷售 .3 六、基金的備案 .錯(cuò)誤！未定義書簽。 七、基金的申購(gòu)與贖回 .錯(cuò)誤！未定義書簽。 八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) .4 九、基金份額的登記 .7 十、基金的投資 .8 十 一、投資經(jīng)理的指定與變更 .錯(cuò)誤！未定義書簽。 十 二、基金的財(cái)產(chǎn) .9 十 三、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 .10 十 四、交易及清算交收支配 .錯(cuò)誤！未定義書簽。 十 五、越權(quán)交易 .13 十 六、

10、基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算 .錯(cuò)誤！未定義書簽。 十 七、基金的費(fèi)用與稅收 .錯(cuò)誤！未定義書簽。 十 八、基金的收益安排(如有) .14 十 九、報(bào)告義務(wù) .14 二 十、風(fēng)險(xiǎn)揭示 .16 二十 一、基金合同的變更、終止 .17 二十 二、清算程序 .錯(cuò)誤！未定義書簽。 二十 三、違約責(zé)任 .18 二十 四、法律適用和爭(zhēng)議的處理 .19 二十 五、基金合同的效力 .20 二十 六、其他事項(xiàng) .20 一、 一、訂立本合同的目的、依據(jù)和原則 前言 1、訂立本基金合同（以下或簡(jiǎn)稱“本合同”）的目的是為了明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，確?；鹨?guī)范運(yùn)作，愛護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。 2、訂立本基金合同的依據(jù)

11、是中華人民共和國(guó)證券投資基金法（以下簡(jiǎn)稱“基金法”）和其他有關(guān)規(guī)定。 3、訂立本基金合同的原則是同等自愿、誠(chéng)懇信用、充分愛護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。 二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人根據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、擔(dān)當(dāng)義務(wù)。 基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。 三、本基金由基金管理人依照基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集?；鸸芾砣艘艳k結(jié)登記手續(xù)，并由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公示，但公示信息不構(gòu)成對(duì)本基金管理人投

12、資管理實(shí)力、持續(xù)合規(guī)狀況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)平安的保證。 本基金根據(jù)中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一樣，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。 二、釋義 在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義： 1、本合同：指基金份額持有人、基金管理人和基金托管人簽署的 私募投資基金基金合同及其附件，以及對(duì)該合同及附件做出的任何有效變更。 2、基金份額持有人：指簽訂本合同，托付投資本基金初始金額不低于100萬元人民幣，凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位和金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人，或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資

13、者。 3、基金管理人：指杭州科地資本集團(tuán)有限公司。 4、基金托管人：指中國(guó)工商銀行股份有限公司浙江省分行。 5、本基金、基金：指 私募投資基金。 6、投資說明書：指 私募投資基金投資說明書，內(nèi)容包括基金概況、基金合同的主要內(nèi)容、基金管理人與基金托管人概況、投資風(fēng)險(xiǎn)揭示、初始銷售期間、法律法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)等。 7、工作日：基金管理人和基金托管人均辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)日。 8、交易日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。 9、開放日：指非基金初始銷售期間，基金管理人辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的工作日。 10、資金賬戶、托管專戶：指基金托管人依據(jù)有關(guān)規(guī)定為基金財(cái)產(chǎn)開立的特地用于清算交收的銀行賬戶

14、。 11、基金財(cái)產(chǎn)、托付財(cái)產(chǎn)：指基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、托付基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。 12、基金資產(chǎn)總值：指本基金資產(chǎn)擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。 13、初始銷售期間：指基金合同及投資說明書中載明的基金初始銷售期限，自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過1個(gè)月。 14、存續(xù)期：指本合同生效至終止之間的期限。 15、不行抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避開、不能克服的客觀狀況。 三、聲明與承諾 （一）基金份額持有人聲明為符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的合格投資者，托付財(cái)產(chǎn)為其擁有合法全部權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證托付財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，保證有

15、完全及合法的授權(quán)托付基金管理人和基金托管人進(jìn)行托付財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件阻礙基金管理人和基金托管人對(duì)該托付財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑；基金份額持有人聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，情愿擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本托付事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；基金份額持有人承諾其向基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)供應(yīng)的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受實(shí)力等基本狀況真實(shí)、完整、精確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)剛好書面告知基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)?；鸱蓊~持有人

16、承認(rèn)，基金管理人、基金托管人未對(duì)托付財(cái)產(chǎn)的收益狀 況作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)僅是投資目標(biāo)而不是基金管理人的保證。 （二）基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金份額持有人說明白有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解基金份額持有人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知實(shí)力和承受實(shí)力，對(duì)基金份額持有人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)懇信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不保證投資于本基金托付財(cái)產(chǎn)的本金不受損失，也不保證最低收益?；鸸芾砣顺兄Z：不得托付基金托管人及其轄屬支行開展任何形式的產(chǎn)品推介，不得在基金托管人轄屬網(wǎng)點(diǎn)以任何形式向客戶

17、推介其產(chǎn)品。 （三）基金托管人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)懇信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則平安保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。 四、基金的基本狀況 （一）基金名稱： （二）基金的類別： 型。 （三）基金的運(yùn)作方式： （四）基金的投資目標(biāo)： （五）基金的存續(xù)期限： 年。 （六）基金的初始資產(chǎn)規(guī)模限制（如有） 本基金成立時(shí)托付財(cái)產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于xx萬元人民幣，且不得超過xx億元人民幣。 八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) （一）基金份額持有人 1、基金份額持有人概況 簽署本合同且合同正式生效的投資者即為本合同的基金份額持有人。基金份額持有人的具體狀況在合同簽署頁列示。 2、基金份額持有人的權(quán)利 （1）共享基金財(cái)

18、產(chǎn)收益； （2）參加安排清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)； （3）根據(jù)本合同的約定申購(gòu)與贖回基金； （4）監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的狀況； （5）根據(jù)本合同約定的時(shí)間和方式獲得基金的運(yùn)作信息資料； （6）基金設(shè)定為均等份額，除基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益； （7）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。 3、基金份額持有人的義務(wù) （1）遵守本合同； （2）交納購(gòu)買基金份額的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用； （3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，擔(dān)當(dāng)基金虧損或者終止的有限責(zé)任； （4）剛好、全面、精確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)

19、承受實(shí)力等基本狀況； （5）向基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)供應(yīng)法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，協(xié)作基金管理人或其銷售機(jī)構(gòu)就基金份額持有人風(fēng)險(xiǎn)承受實(shí)力、反洗錢等事項(xiàng)進(jìn)行的盡職調(diào)查； （6）不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為； （7）不得從事任何有損基金及其投資人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)； （8）根據(jù)本合同的約定繳納管理費(fèi)、托管費(fèi)、客戶服務(wù)費(fèi)、業(yè)績(jī)酬勞以及因基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用； （9）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。 （二）基金管理人 1、基金管理人概況 名稱： 居處： 法定代表人： 設(shè)立日期： 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)

20、： 組織形式： 注冊(cè)資本： 存續(xù)期限： 聯(lián)系電話： 2、基金管理人的權(quán)利 （1）根據(jù)本合同的約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。 （2）依照本合同的約定，剛好、足額獲得基金管理人酬勞。 （3）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利。 （4）依據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對(duì)于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)剛好實(shí)行措施制止，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 （5）自行銷售或者托付有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督。 （6）自行擔(dān)當(dāng)或者托付第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)登記、估值核算及信

21、息披露等業(yè)務(wù)，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)?shù)呢?zé)任不因托付而免除。 （7）基金管理人有權(quán)依據(jù)市場(chǎng)狀況對(duì)本基金的總規(guī)模、單個(gè)基金份額持有人首次申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制進(jìn)行調(diào)整。 （8）依據(jù)本合同及有關(guān)法律規(guī)定確定基金收益的安排方案； （9）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； （10）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。 3、基金管理人的義務(wù) （1）辦理基金的備案手續(xù)。 （2）自本合同生效之日起，根據(jù)誠(chéng)懇信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。 （3）配備足夠的具有專業(yè)實(shí)力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專

22、業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)。 （4）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)限制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)與其管理的基金財(cái)產(chǎn)、其他托付財(cái)產(chǎn)和基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資。 （5）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金管理人及任何第三人謀取利益，不得托付第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)。 （6）辦理或者托付經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的登記事宜。 （7）根據(jù)本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督。 （8）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行

23、為。 （9）依據(jù)本合同的規(guī)定，編制并向基金份額持有人報(bào)送基金財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等狀況做出說明。 （10）依據(jù)本合同的規(guī)定，編制基金業(yè)務(wù)季度及年度報(bào)告。 （11）計(jì)算并根據(jù)本合同的約定向基金份額持有人報(bào)告基金份額凈值。 （12）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算。 （13）保守商業(yè)隱私，不得泄露基金的投資基金、投資意向等，監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。 （14）保存基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥當(dāng)保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料。 （15）公允對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)。 （16）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。 （三）

24、基金托管人 1、基金托管人概況 名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司浙江省分行 住址：杭州市中河中路150號(hào) 授權(quán)代表人：張松財(cái) 聯(lián)系人：沈菲 聯(lián)系電話：057187336184 傳真：057187808186 2、基金托管人的權(quán)利 （1）根據(jù)本合同的約定，剛好、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi)。 （2）依據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于基金管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并實(shí)行必要措施。 （3）根據(jù)本合同的約定，依法保管基金財(cái)產(chǎn)。 （4）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。 3、基金托管人的

25、義務(wù) （1）平安保管基金財(cái)產(chǎn)。 （2）設(shè)立特地的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟識(shí)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜。 （3）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。 （4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得托付第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。 （5）按規(guī)定開設(shè)和注銷基金的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶。 （6）復(fù)核基金份額凈值。 （7）根據(jù)本合同的約定，依據(jù)基金管理人的投資指令，剛好辦理清算、交割事宜。 （8）根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存本基金業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資

26、料。 （9）公允對(duì)待所托管的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)。 （10）保守商業(yè)隱私。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露。 （11）依據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。 （12）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。 九、基金份額的登記 （一）本基金份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本基金的登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，詳細(xì)內(nèi)容包括基金份額持有人賬戶管理、份額注冊(cè)登記、清算及交易確認(rèn)、收益安排、建立并保管基金客戶資料表等。 （二）本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人托付的其他機(jī)構(gòu)辦理。基金管理人托付其他機(jī)構(gòu)代為辦理本基金注冊(cè)登

27、記業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂托付代理協(xié)議，并列明代為辦理基金份額登記機(jī)構(gòu)的權(quán)限和職責(zé)。 （三）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)履行如下職責(zé)： 1、建立和保管基金份額持有人賬戶資料、交易資料、基金客戶資料表等，并將客戶資料表供應(yīng)給基金管理人。 2、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。 3、嚴(yán)格根據(jù)法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。 4、嚴(yán)格根據(jù)法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定計(jì)算業(yè)績(jī)酬勞，并供應(yīng)交易信息和計(jì)算過程明細(xì)給基金管理人。 5、接受基金管理人的監(jiān)督。 6、保持基金客戶資料表及相關(guān)的申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上。 7、對(duì)基金份額持有人的賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)基金份額持

28、有人或基金帶來的損失，須擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。 8、按本基金合同，為基金份額持有人供應(yīng)基金收益安排等其他必要的服務(wù)。 9、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。 10、法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。 （四）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)履行上述職責(zé)后，有權(quán)取得注冊(cè)登記費(fèi)。 十、基金的投資 （一）投資目標(biāo)： （二）投資范圍： （三）投資策略： （四）投資限制 本基金財(cái)產(chǎn)的投資組合應(yīng)遵循以下限制： 2、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定的其他投資限制。 由于包括但不限于證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、組合規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的緣由導(dǎo)致的投資比例不符合本合同約定的

29、投資限制或投資禁止政策，為被動(dòng)超標(biāo)。發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人應(yīng)在發(fā)生不符合法律法規(guī)或投資政策之日起的x個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以滿意法律法規(guī)及投資政策的要求。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 （六）投資禁止行為 本基金財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為： 1、承銷證券； 2、向他人貸款或供應(yīng)擔(dān)保； 3、從事?lián)?dāng)無限責(zé)任的投資； 4、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正值的證券交易活動(dòng)； 5、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。 （七）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)（如有） （八）風(fēng)險(xiǎn)收益特征 高風(fēng)險(xiǎn)、高收益 (九)投資政策的變更 經(jīng)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人協(xié)商一樣可對(duì)投資政策進(jìn)行變更，變更投資政策應(yīng)

30、以書面形式做出。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時(shí)間。 十二、基金的財(cái)產(chǎn) （一）基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分 1、基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)?；鹜泄苋藢?duì)實(shí)際交付并限制下的基金財(cái)產(chǎn)擔(dān)當(dāng)保管職責(zé)，對(duì)于證券登記機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)公司或結(jié)算機(jī)構(gòu)等非基金托管人保管的財(cái)產(chǎn)不擔(dān)當(dāng)責(zé)任。 2、除本款第3項(xiàng)規(guī)定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)。 3、基金管理人、基金托管人可以根據(jù)本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。基金管理人、基金托管人以其固有財(cái)產(chǎn)擔(dān)當(dāng)法律責(zé)任，

31、其債權(quán)人不得對(duì)基金 財(cái)產(chǎn)行使懇求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等緣由進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。 4、基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于基金財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身擔(dān)當(dāng)?shù)膫鶆?wù)，基金管理人、基金托管人不得主見其債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主見權(quán)利時(shí)，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。 （二）基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理 基金托管人根據(jù)規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶，基金管理人應(yīng)賜予必要的協(xié)作，并供應(yīng)所需資料?；鸸芾砣烁鶕?jù)規(guī)定開立本基金的證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶，證券賬戶和期貨賬戶的

32、持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券、期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。 托付財(cái)產(chǎn)存放于基金托管人開立的資金賬戶中的存款利率適用托管人公布的銀行活期存款利率。 十三、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 （一）交易清算授權(quán) 基金管理人應(yīng)向基金托管人供應(yīng)預(yù)留印鑒和有權(quán)人（“授權(quán)人”）簽字樣本，事先書面通知（以下稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送投資指令的人員名單（“被授權(quán)人”）。授權(quán)通知中應(yīng)包括被授權(quán)人的名單、權(quán)限、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本，并注明相應(yīng)的交易權(quán)限，規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的方法。授權(quán)通知由授權(quán)人簽字并蓋章。基金托管人在收到授權(quán)通知當(dāng)日向基金管理人確認(rèn)。授權(quán)通知須

33、載明授權(quán)生效日期。授權(quán)通知自通知載明的生效日期起先生效?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ娜掌谕碛谕ㄖd明生效日期的，則通知自基金托管人收到該通知時(shí)生效?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢?duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。 （二）投資指令的內(nèi)容 投資指令是在管理基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，基金管理人向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、到賬時(shí)間、金額、收、付款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽字或簽章。本基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行的證券交易所內(nèi)的證券投資不須要基金管理人發(fā)送投資指令，基金托管人以中登公司發(fā)送的交收指令進(jìn)行處理。 （三）投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的

34、時(shí)間和程序 指令由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表基金管理人用網(wǎng)銀、電子直連劃款指令或其他 基金托管人和基金管理人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)送，并以傳真作為應(yīng)急方式備用?；鸸芾砣擞辛x務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以錄音電話的方式進(jìn)行確認(rèn)。網(wǎng)銀或電子直連劃款指令以指令達(dá)到基金托管人的托管系統(tǒng)中視為到達(dá)，傳真以獲得收件人（基金托管人）確認(rèn)該指令已勝利接收之時(shí)視為送達(dá)。因基金管理人未能剛好與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能剛好到賬所造成的損失，基金托管人不擔(dān)當(dāng)責(zé)任?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。 對(duì)于被授權(quán)人依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鸸芾?/p>

35、人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)根據(jù)其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間，一般為2小時(shí)。由基金管理人緣由造成的指令傳輸不剛好、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能剛好到賬所造成的損失由基金管理人擔(dān)當(dāng)。 基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)劃款指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的要素是否齊全、對(duì)紙質(zhì)傳真指令審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)剛好執(zhí)行，不得延誤。若存在異議或不符，基金托管人馬上與基金管理人指定人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，并要求基金管理

36、人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令?；鹜泄苋丝梢砸蠡鸸芾砣藗髡婀?yīng)相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料，以確保基金托管人有足夠的資料來推斷指令的有效性。 基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保本基金銀行賬戶有足夠的資金余額，對(duì)基金管理人在沒有足夠資金的狀況下向基金托管人發(fā)出的指令，資產(chǎn)托管有權(quán)拒絕執(zhí)行，并馬上通知基金管理人，基金托管人不擔(dān)當(dāng)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成的損失。 基金管理人應(yīng)將銀行間同業(yè)拆借中心的成交通知單加蓋印章后傳真給基金托管人。在本基金財(cái)產(chǎn)申購(gòu)/認(rèn)購(gòu)開放式基金時(shí)，基金管理人應(yīng)在向基金托管人提交劃款指令的同時(shí)將經(jīng)有效簽章的基金申購(gòu)/認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書以傳真形式送達(dá)基金托管人。 （四）基金托管人

37、依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序 基金托管人發(fā)覺基金管理人發(fā)送的指令違反基金法、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)，不予執(zhí)行，并應(yīng)剛好以書面形式通知基金管理人訂正，基金管理人收到通知后應(yīng)剛好核對(duì)，并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由基金管理人擔(dān)當(dāng)。 （五）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序 基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模糊不清或指令要素不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時(shí)，發(fā)覺 基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并剛好通知基金管理人改正。 （六）基金管理人撤回指令的處理程序 基金管理人撤回已

38、發(fā)送至基金托管人的有效指令，須向基金托管人傳真加蓋印章的書面說明函并電話確認(rèn)，基金托管人收到說明函并得到確認(rèn)后，將撤回指令作廢；假如基金托管人在收到說明函并得到確認(rèn)時(shí)該指令已執(zhí)行，則基金托管人不擔(dān)當(dāng)因?yàn)閳?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。 （七）更換被授權(quán)人的程序 基金管理人撤換被授權(quán)人員或變更被授權(quán)人員的權(quán)限，必需提前至少一個(gè)交易日，運(yùn)用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)出由授權(quán)人簽字和蓋章的被授權(quán)人變更通知，并供應(yīng)新被授權(quán)人簽字樣本，同時(shí)電話通知基金托管人，基金托管人收到變更通知當(dāng)日通過電話向基金管理人確認(rèn)。被授權(quán)人變更通知須載明新授權(quán)生效日期。被授權(quán)人變更通知，自通知載

39、明的生效時(shí)間起先生效?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ娜掌谕碛谕ㄖd明的生效日期的，則通知自基金托管人收到該通知時(shí)生效?；鸸芾砣嗽陔娫捀嬷笕諆?nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。正本與傳真件內(nèi)容不一樣的，相關(guān)損失由基金管理人擔(dān)當(dāng)。被授權(quán)人變更通知生效后，對(duì)于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或被授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不擔(dān)當(dāng)責(zé)任。 （八）投資指令的保管 投資指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩者不一樣時(shí)，以基金托管人收到的投資指令傳真件為準(zhǔn)。 （九）相關(guān)責(zé)任 基金托管人正確執(zhí)行基金管理人符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令，基金財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托

40、管人不擔(dān)當(dāng)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，因基金托管人過錯(cuò)未能剛好或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任，但銀行托管專戶余額不足或基金托管人如遇到不行抗力的狀況除外。 假如基金管理人的劃款指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時(shí)供應(yīng)劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非基金托管人過錯(cuò)造成的情形，只要基金托管人依據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定驗(yàn)證有關(guān)印鑒與簽名無誤，基金托管人不擔(dān)當(dāng)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金財(cái)產(chǎn)或任何第三人帶來的損失，全部責(zé)任由基金管理人擔(dān)當(dāng)，但基金托管人未盡審核義務(wù)執(zhí)行劃款指令而造成損失的狀況除外。 十

41、五、越權(quán)交易 （一）越權(quán)交易的界定 越權(quán)交易是指基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及違反或超出本合同項(xiàng)下基金份額持有人的授權(quán)而進(jìn)行的投資交易行為，包括： 1、違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進(jìn)行的投資交易行為。 2、法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為。 基金管理人應(yīng)在有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理，不得違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定，超越權(quán)限管理、從事證券投資。 （二）越權(quán)交易的處理程序 1、違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進(jìn)行的投資交易行為 基金托管人對(duì)于承諾監(jiān)督的越權(quán)交易中，發(fā)覺基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，馬上通知基金管理人并有權(quán)

42、剛好報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 基金托管人對(duì)于承諾監(jiān)督的越權(quán)交易中，發(fā)覺基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)馬上通知基金管理人并有權(quán)剛好報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 基金管理人應(yīng)向基金份額持有人和基金托管人主動(dòng)報(bào)告越權(quán)交易。在限期內(nèi)，基金份額持有人和基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金份額持有人和基金托管人通知的越權(quán)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)訂正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 2、法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為 基金托管人在行使監(jiān)督職能時(shí)，假如發(fā)覺基金財(cái)產(chǎn)投資證券過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應(yīng)馬上提示基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解

43、決，由此給基金托管人及基金財(cái)產(chǎn)造成的損失由基金管理人擔(dān)當(dāng)。假如因非基金托管人的過錯(cuò)發(fā)生超買行為，基金管理人必需于t+1日上午10：00前完成融資,確保完成清算交收。 3、因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在【 】個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢。 4、越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由基金管理人負(fù)擔(dān)，所發(fā)生的收益歸本基金 財(cái)產(chǎn)全部。 （三）基金托管人對(duì)基金管理人的投資監(jiān)督 1、基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)?；鹜泄苋艘罁?jù)本合同有關(guān)基金財(cái)產(chǎn)投資政策的約定，承諾對(duì)本基金如下投資事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督： （1）對(duì)投資范圍的監(jiān)督： （2

44、）對(duì)投資限制的監(jiān)督： （3）對(duì)投資禁止行為的監(jiān)督： 2、基金托管人對(duì)基金管理人的投資監(jiān)督和檢查自本合同生效之日起起先。 3、管理人指定投資監(jiān)督事項(xiàng)的聯(lián)系人： 電話： 傳真： 郵箱： ；如需更換，需提前書面通知托管人。 十八、基金的收益安排 十九、報(bào)告義務(wù) （一）基金的備案 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后的次日?qǐng)?bào)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。 （二）向基金份額持有人供應(yīng)的報(bào)告 1、基金管理人向基金份額持有人供應(yīng)的報(bào)告種類、內(nèi)容和供應(yīng)時(shí)間 （1）凈值報(bào)告 基金管理人每（日/周/月）將經(jīng)基金托管人復(fù)核的（前一交易日/上周最終一個(gè)交易日/上月最終一個(gè)交易日）的基金財(cái)產(chǎn)凈值以各方認(rèn)可的形式提交基金份額持有人。

45、 （2）臨時(shí)報(bào)告 發(fā)生本合同約定的、可能影響基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)時(shí)，基金管理人、基金托管人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，剛好進(jìn)行報(bào)告。 前款所稱重大事務(wù)，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響 的下列事務(wù)。 投資經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。 涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的訴訟。 基金管理人、基金托管人托管業(yè)務(wù)部門與本合同項(xiàng)下基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)的行為受到監(jiān)管部門的調(diào)查。 基金管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、投資經(jīng)理受到嚴(yán)峻行政懲罰，基金托管人的托管業(yè)務(wù)或托管業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)峻行政懲罰。 法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 2、向基金份額持有人供應(yīng)報(bào)告及基

46、金份額持有人信息查詢的方式 基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)保證基金份額持有人能夠根據(jù)基金合同約定的時(shí)間和方式查詢基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作、托管等狀況。 基金管理人向基金份額持有人供應(yīng)的報(bào)告，將嚴(yán)格根據(jù)有關(guān)規(guī)定通過以下至少一種方式進(jìn)行。 （1）基金管理人網(wǎng)站 基金合同、投資說明書、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等有關(guān)本基金的信息將在基金管理人網(wǎng)站上披露，基金份額持有人可隨時(shí)查閱。 基金管理人網(wǎng)站： （2）郵寄服務(wù) 基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)向基金份額持有人郵寄定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等有關(guān)本基金的信息?；鸱蓊~持有人在開戶合約書上填寫的通信地址為送達(dá)地址。通信地址如有變更，基金份額持有人應(yīng)當(dāng)剛好通知基金管理人。 （3）傳真或

47、電子郵件 如基金份額持有人留有傳真號(hào)、電子郵箱等聯(lián)系方式的，基金管理人也可通過傳真、電子郵件、電報(bào)等方式將報(bào)告信息通知基金份額持有人。 （二）向監(jiān)管機(jī)構(gòu)供應(yīng)的報(bào)告 1、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。 2、本基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告： （1）基金合同發(fā)生重大改變； （2）投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定； （3）基金發(fā)生清盤或清算； （4）私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更； （5）對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事務(wù)。 3、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 二 十、風(fēng)險(xiǎn)揭示 基金投資可能面臨下列各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于： （一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 證券市