股票型證券投資基金基金合同

1、阿爾法股票型證券投資基金基金合同       基金管理人：富林明基金管理有限公司基金托管人：         目  錄 一、前言  二、釋義.  三、基金的基本情況. 四、基金份額的發(fā)售. 五、基金備案. 六、基金份額的申購(gòu)與贖回.  七、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù). 八、基金份額持有人大會(huì). 九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.  十、基金的托管.  

2、; 十一、基金份額的登記. 十二、基金的投資. 十三、基金的財(cái)產(chǎn). 十四、基金資產(chǎn)的估值.  十五、基金的費(fèi)用與稅收.  十六、基金的收益與分配.  十七、基金的會(huì)計(jì)和審計(jì). 十八、基金的信息披露. 十九、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算. 二十、違約責(zé)任. 二十一、爭(zhēng)議的處理. 二十二、基金合同的效力. 二十三、其他事項(xiàng).   一、前言(一)訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則1.訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，保障基金財(cái)產(chǎn)的安全。2.訂立本基金合同的依據(jù)是中華人民共和國(guó)證券投資

3、基金法(以下簡(jiǎn)稱“基金法”)、證券投資基金運(yùn)作管理辦法(以下簡(jiǎn)稱“運(yùn)作辦法”)、證券投資基金銷售管理辦法(以下簡(jiǎn)稱“銷售辦法”)、證券投資基金信息披露管理辦法(以下簡(jiǎn)稱“信息披露辦法”)和其他有關(guān)法律法規(guī)。3.訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。(二)基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋俗员净鸷贤炗啿⑸е掌鸪蔀楸净鸷贤漠?dāng)事人?；鹜顿Y人自依本基金合同取得基

4、金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。本基金合同的當(dāng)事人按照基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。(三)阿爾法股票型證券投資基金由基金管理人依照基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)核準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守，誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本

5、基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，以基金合同為準(zhǔn)。 二、釋義在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡(jiǎn)稱具有如下含義：1.基金或本基金：指阿爾法股票型證券投資基金2.基金管理人或本基金管理人：指富林明基金管理有限公司3.基金托管人或本基金托管人：指中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司4.基金合同或本基金合同：指阿爾法股票型證券投資基金基金合同及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充5.托管協(xié)議或本托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之阿爾法股票型證券投資基金托管協(xié)議及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充6.招募說明書：指阿爾法股票型證券投資基金招募說明書，招募說明書

6、是基金向社會(huì)公開發(fā)售時(shí)對(duì)基金情況進(jìn)行說明的法律文件，自基金合同生效之日起，每6個(gè)月更新1次，并于每6個(gè)月結(jié)束之日后的45日內(nèi)公告，更新內(nèi)容截至每6個(gè)月的最后1日7.基金份額發(fā)售公告：指阿爾法股票型證券投資基金份額發(fā)售公告8.法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等9.基金法：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，自2004年6月1日起實(shí)施的中華人民共和國(guó)證券投資基金法及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)作出的修訂10.銷售辦法：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年6月25日頒布、同年7月1日實(shí)施的證券投資基金

7、銷售管理辦法11.信息披露辦法：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年6月8日頒布、同年7月1日實(shí)施的證券投資基金信息披露管理辦法12.運(yùn)作辦法：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年6月29日頒布、同年7月1日實(shí)施的證券投資基金運(yùn)作管理辦法13.中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)14.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)15.基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人16.個(gè)人投資者：指年滿18周歲，合法持有現(xiàn)時(shí)有效的中華人民共和國(guó)居民身份證、軍人證件等有效身份證件的中國(guó)公民，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他可以投資基金的自然

8、人17.機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織18.合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)19.投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者的合稱20.基金份額持有人：指依基金合同或招募說明書合法取得基金份額的投資人21.基金銷售業(yè)務(wù)：指基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

9、22.銷售機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)23.直銷機(jī)構(gòu)：指富林明基金管理有限公司24.代銷機(jī)構(gòu)：指符合銷售辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)25.基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指直銷機(jī)構(gòu)的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)26.注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等27.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬淖?cè)登記機(jī)構(gòu)為富林明基金管理有限公司或接受富林明基金管理有限公司委托代為

10、辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)28.基金賬戶：指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶29.基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)買賣阿爾法股票型基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶30.基金合同生效日：指基金募集期結(jié)束后達(dá)到成立條件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并收到其書面確認(rèn)的日期31.基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，按照基金合同規(guī)定的程序終止基金合同的日期32.基金募集期限：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過3個(gè)月33.存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期

11、限34.工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日35.t日：指銷售機(jī)構(gòu)確認(rèn)的投資人有效申請(qǐng)工作日36.t+n日：指自t日起第n個(gè)工作日(不包含t日)37.開放日：指基金管理人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的日期38.交易時(shí)間：指開放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段39.業(yè)務(wù)規(guī)則：指富林明基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金注冊(cè)登記運(yùn)作方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守40.認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期間，投資人申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為41.申購(gòu)：指在基金存續(xù)期內(nèi)，投資人申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為42.贖回：指基金份額持有人按基金合同規(guī)定

12、的條件要求基金管理人購(gòu)回基金份額的行為43.基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效的業(yè)務(wù)規(guī)則在本基金份額與基金管理人管理的其他基金份額間的轉(zhuǎn)換行為44.轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在同一基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)變更的操作45.巨額贖回：本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過上一日基金總份額的10%時(shí)46.定期定額業(yè)務(wù)：指投資人按照與基金銷售機(jī)構(gòu)預(yù)先約定的方式、時(shí)間和金額申購(gòu)本基金的業(yè)務(wù)47.元：指人民幣元48.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債

13、券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約49.基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和50.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值51.基金份額凈值：指基金份額的資產(chǎn)凈值52.基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程53.指定媒體：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體54.不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法抗拒、無法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當(dāng)事人無法全部或部分

14、履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停或停止交易 三、基金的基本情況(一)基金的名稱阿爾法股票型證券投資基金(二)基金的類別    股票型基金(三)基金的運(yùn)作方式契約型開放式(四)基金的投資目標(biāo)    本基金采用啞鈴式投資技術(shù)(barbell approach)，同步以“成長(zhǎng)”與“價(jià)值”雙重量化指標(biāo)進(jìn)行股票選擇。在基于由下而上的擇股流程中，精選個(gè)股，紀(jì)律執(zhí)行，構(gòu)造出相對(duì)均衡的不同風(fēng)格類資產(chǎn)組合。同時(shí)結(jié)合公司質(zhì)

15、量、行業(yè)布局、風(fēng)險(xiǎn)因子等深入分析，對(duì)資產(chǎn)配置進(jìn)行適度調(diào)整，努力控制投資組合的市場(chǎng)適應(yīng)性，以求多空環(huán)境中都能創(chuàng)造超越業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的主動(dòng)管理回報(bào)。(五)基金的最低募集份額總額基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。(六)基金份額面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用基金份額面值為人民幣1.00元。本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高不超過1.2%，具體費(fèi)率情況由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。(七)基金存續(xù)期限不定期 四、基金份額的發(fā)售(一)基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象1.發(fā)售時(shí)間自基金份額發(fā)售之日起，但最長(zhǎng)不得超過3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見發(fā)售公告。2.發(fā)售方式通過基金銷售網(wǎng)點(diǎn)(包括基金管理人的

16、直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)，具體名單見基金份額發(fā)售公告)公開發(fā)售。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，任何與基金份額發(fā)售有關(guān)的當(dāng)事人不得預(yù)留和提前發(fā)售基金份額。3.發(fā)售對(duì)象中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者(法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定禁止投資證券投資基金者除外)，以及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。(二)基金份額的認(rèn)購(gòu)本基金采用金額認(rèn)購(gòu)方法，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用以認(rèn)購(gòu)金額為基數(shù)采用比例費(fèi)率計(jì)算，計(jì)算公式如下：認(rèn)購(gòu)費(fèi)用認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率凈認(rèn)購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)用認(rèn)購(gòu)份額(凈認(rèn)購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息)/基金份額面值上述計(jì)算結(jié)果(包括基金份額的份數(shù))均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)

17、產(chǎn)承擔(dān)。本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用應(yīng)在投資人認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)收取，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等基金募集期發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。(三)基金份額的持有限額1.投資人認(rèn)購(gòu)前，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。2.投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但已申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)不允許撤銷。3.基金管理人可以對(duì)每個(gè)賬戶的單筆最低認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限制請(qǐng)參看招募說明書。4.基金管理人可以對(duì)認(rèn)購(gòu)期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)規(guī)模進(jìn)行限制，具體限制和處理方法請(qǐng)參看招募說明書。 五、基金備案(一)基金備案的條件1.基金募集期限屆滿，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，并且基金

18、份額持有人的人數(shù)不少于200人的條件下，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。2.基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告。3.本基金合同生效前，投資人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入專用賬戶，任何人不得動(dòng)用。認(rèn)購(gòu)資金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額，歸投資人所有。利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。(二)基金募集失敗1.基金募集期屆滿，未達(dá)到基金合同的生效條件，或基金募集期內(nèi)發(fā)生不

19、可抗力使基金合同無法生效，則基金募集失敗。2.如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。 六、基金份額的申購(gòu)與贖回(一)申購(gòu)和贖回場(chǎng)

20、所本基金的申購(gòu)與贖回將通過本基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說明書、基金份額發(fā)售公告或其他公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)，并予以公告。條件成熟時(shí)，投資者可通過基金管理人或其指定的代銷機(jī)構(gòu)以電話、傳真或網(wǎng)上等形式進(jìn)行申購(gòu)與贖回，具體辦法另行公告。(二)申購(gòu)和贖回的開放日及時(shí)間1.開放日及開放時(shí)間投資人在開放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間?；鸷贤Ш?，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)

21、整并公告。2.申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間基金管理人自基金合同生效之日起不超過30天開始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開始公告中規(guī)定?；鸸芾砣俗曰鸷贤е掌鸩怀^30天開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。在確定申購(gòu)開始與贖回開始日后，由基金管理人最遲于開始日前1個(gè)工作日在至少一種指定媒體上公告。基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購(gòu)、贖回時(shí)間所在開放日的價(jià)格。(三)申購(gòu)與贖回的程序1.申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式投資人必須根

22、據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的交易時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)無效而不予成交。2.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前收到申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日(t日)，并在t+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。t日提交的有效申請(qǐng)，投資人可在t+2日到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。3.申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付申購(gòu)采用全額繳款方式，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功。若申購(gòu)不成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷

23、機(jī)構(gòu)將投資人已繳付的申購(gòu)款項(xiàng)本金退還給投資人。投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在t7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。(四)申購(gòu)和贖回的金額1.基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購(gòu)和每次申購(gòu)的最低金額以及每次贖回的最低份額，具體規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書。2.基金管理人可以規(guī)定投資人每個(gè)交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書。3.基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書。4.基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前3個(gè)工作

24、日在至少一種指定媒體上刊登公告。(五)申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途1.基金申購(gòu)份額的計(jì)算本基金的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額。其中，申購(gòu)費(fèi)用申購(gòu)金額×申購(gòu)費(fèi)率凈申購(gòu)金額申購(gòu)金額申購(gòu)費(fèi)用申購(gòu)份數(shù)凈申購(gòu)金額/t日基金份額凈值2.基金贖回金額的計(jì)算本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用。其中，贖回總額贖回份數(shù)×t日基金份額凈值贖回費(fèi)用贖回總額×贖回費(fèi)率贖回金額贖回總額贖回費(fèi)用3.t日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在t+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。4.申購(gòu)份額余額的處理方式：申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，

25、有效份額單位為份。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。5.贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。6.本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差在基金財(cái)產(chǎn)中列支。7.本基金的申購(gòu)費(fèi)用應(yīng)在投資人申購(gòu)基金份額時(shí)收取，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。8.贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，贖回費(fèi)總額的25%歸

26、基金財(cái)產(chǎn)，75%用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。9.本基金的申購(gòu)費(fèi)率最高不超過1.5%，贖回費(fèi)率最高不超過0.5%。本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前3個(gè)工作日前在至少一種指定媒體公告。(六)拒絕或暫停申購(gòu)的情形發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：1.不可抗力。2.證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。3.發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。4.基金管理人、基金托管人、

27、基金銷售機(jī)構(gòu)或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)保障或人員支持等不充分.5.法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。(七)暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：1.不可抗力。2.證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。3.連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回。4.發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。5.法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，已接受的

28、贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)按時(shí)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付，但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日。投資人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。(八)巨額贖回的情形及處理方式1.巨額贖回的認(rèn)定若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過前一日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。2.巨額贖回的處理方式當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人

29、可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。(1)全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。(2)部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；投資人未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇

30、取消贖回的，當(dāng)日未獲贖回的部分申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以該開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。3.巨額贖回的公告當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在2日內(nèi)通過指定媒體、基金管理人的公司網(wǎng)站或銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)刊登公告，說明有關(guān)處理方法。連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進(jìn)行公告。(九)暫停申購(gòu)或贖回的公

31、告和重新開放申購(gòu)或贖回的公告1.發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人當(dāng)日應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在規(guī)定期限內(nèi)在至少一種指定媒體上刊登暫停公告。2.如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，第2個(gè)工作日基金管理人應(yīng)在至少一種指定媒體上刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日的基金份額凈值。3.如發(fā)生暫停的時(shí)間超過1日但少于2周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2個(gè)工作日在至少一種指定媒體上刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并公告最近1個(gè)開放日的基金份額凈值。4.如發(fā)生暫停的時(shí)間超過2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登暫停公告1次。暫停結(jié)束，基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管

32、理人應(yīng)提前2個(gè)工作日在至少一種指定媒體上連續(xù)刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并公告最近1個(gè)開放日的基金份額凈值。(十)基金轉(zhuǎn)換基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并及時(shí)告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。(十一)基金的非交易過戶指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行而產(chǎn)生的非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者。繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指受

33、理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起2個(gè)月內(nèi)辦理，并按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。(十二)基金的轉(zhuǎn)托管基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。(十三)定期定額投資計(jì)劃在各項(xiàng)條件成熟的情況下，本基金可為基金投資人提供定期定額投資計(jì)劃服務(wù)，具體實(shí)施方法以招募說明書和基金管理人屆時(shí)公布的業(yè)務(wù)

34、規(guī)則為準(zhǔn)。 七、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)(一)基金管理人名稱：富林明基金管理有限公司住所：上海市浦東富城路99號(hào)震旦國(guó)際大樓20層辦公地址：上海市浦東富城路99號(hào)震旦國(guó)際大樓20層郵政編碼：200120法定代表人：周有道成立時(shí)間：2004年5月12日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基字200456號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：1.5億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)(二)基金托管人名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行)住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)郵政編碼：100032法定代表人：郭樹清成立時(shí)間：2004年9月17日基金托管

35、業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字199812號(hào)經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)(三)基金份額持有人投資人自依基金合同、招募說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額，其持有基金份

36、額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的完全承認(rèn)和接受。基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。(四)基金管理人的權(quán)利1.自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定，獨(dú)立運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；2.獲得基金管理人報(bào)酬；3.依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；4.在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；5.根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對(duì)于基金托管人違反本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金資產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，

37、并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；6.在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)；7.選擇、更換注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，并對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；8.選擇、更換銷售代理機(jī)構(gòu)，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)其行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；9.在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；10.依法召集基金份額持有人大會(huì)；11.法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。(五)基金管理人的義務(wù)1.依法募集基金，辦理或者委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；2.辦理基金備案手續(xù)；3.自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；4.配備足夠的具有專業(yè)資

38、格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；5.建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；6.除依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；7.依法接受基金托管人的監(jiān)督；8.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；9.采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；10.按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；11.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編

39、制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；12.編制中期和年度基金報(bào)告；13.嚴(yán)格按照基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；14.保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；15.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；16.依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；17.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；18.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他

40、法律行為；19.組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；20.因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；21.基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；22.法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。(六)基金托管人的權(quán)利1.獲得基金托管費(fèi)；2.監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作；3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)；4.在基金管理人更換時(shí)，提名新任基金管理人；5.根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對(duì)于基金管理人違反本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金資產(chǎn)、

41、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；6.依法召集基金份額持有人大會(huì)；7.法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。(七)基金托管人的義務(wù)1.安全保管基金財(cái)產(chǎn)；2.設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；3.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；4.除依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；5.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；6.按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

42、；7.保守基金商業(yè)秘密。除基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；8.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；10.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；11.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；12.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；13.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資

43、運(yùn)作；14.按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；15.依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；16.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)；17.因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；18.基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人追償；19.法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。(八)基金份額持有人的權(quán)利1.分享基金財(cái)產(chǎn)收益；2.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；3.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；4.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)；5.出席或者委派代表出席基金份額持

44、有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；6.查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；7.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；8.對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；9.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。(九)基金份額持有人的義務(wù)1.遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；2.交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；3.在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；4.不從事任何有損基金及基金份額持有人合法權(quán)益的活動(dòng)；5.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；6.返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及

45、基金管理人的代理人處獲得的不當(dāng)?shù)美?.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。(十)本基金合同當(dāng)事各方的權(quán)利義務(wù)以本基金合同為依據(jù)，不因基金賬戶名稱而有所改變。 八、基金份額持有人大會(huì)(一)基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。(二)召開事由1.當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基金份額10%以上(含10%，下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同)提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：(1)終止基金合同；(2)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；(3)變更基金類別；(4)變更基金投資目標(biāo)、投資范

46、圍或投資策略；(5)變更基金份額持有人大會(huì)議事程序；(6)更換基金管理人、基金托管人；(7)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；(8)本基金與其他基金的合并；(9)法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。2.出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式；(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；(4)對(duì)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變

47、化；(5)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。(三)召集人和召集方式1.除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集，開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。2.基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必

48、要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。3.代表基金份額10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日

49、起60日內(nèi)召開。4.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。(四)召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式1.基金份額持有人大會(huì)的召集人(以下簡(jiǎn)稱“召集人”)負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。召開基金份額持有人大會(huì)，召集人必須于會(huì)議召開日前30天在指定媒體公告。基金份額持有人大會(huì)通知須至少載明以

50、下內(nèi)容：(1)會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式；(2)會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)；(3)會(huì)議形式；(4)議事程序；(5)有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日；(6)授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等)、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；(7)表決方式；(8)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；(9)出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；(10)召集人需要通知的其他事項(xiàng)。2.采用通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達(dá)意見的寄交和收取方式。3.如召集人為基金

51、管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。(五)基金份額持有人出席會(huì)議的方式1.會(huì)議方式(1)基金份額持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)。(2)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托書委派其代理人出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席。(3)通訊方式開會(huì)指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決。(4)會(huì)議的召開方式由召集人確定

52、，但決定轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金管理人更換或基金托管人的更換、提前終止基金合同的事宜必須以現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式召開基金份額持有人大會(huì)。2.召開基金份額持有人大會(huì)的條件(1)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式在同時(shí)符合以下條件時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行：1)對(duì)到會(huì)者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計(jì)顯示，有效的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；2)到會(huì)的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會(huì)者出具的相關(guān)文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告

53、重新開會(huì)的時(shí)間(至少應(yīng)在25個(gè)工作日后)和地點(diǎn)，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。(2)通訊開會(huì)方式在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會(huì)議方可舉行：1)召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；2)召集人在基金托管人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計(jì)基金份額持有人的書面表決意見；3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其他代表，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的

54、規(guī)定，并與登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記錄相符；5)會(huì)議通知公布前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。如果開會(huì)條件達(dá)不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時(shí)間(至少應(yīng)在25個(gè)工作日后)，且確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。(六)議事內(nèi)容與程序1.議事內(nèi)容及提案權(quán)(1)議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會(huì)事由所涉及的內(nèi)容以及召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的

55、其他事項(xiàng)。(2)基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前就召開事由向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前40天提交召集人。召集人對(duì)于臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前30天公告。(3)對(duì)于基金份額持有人提交的提案(包括臨時(shí)提案)，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不

56、提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說明。程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。(4)單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)

57、審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。(5)基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召開會(huì)議的通知后，如果需要對(duì)原有提案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)最遲在基金份額持有人大會(huì)召開日前30日公告。否則，會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。2.議事程序(1)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及注意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會(huì)決議。大會(huì)由基金管理人授權(quán)代表主持。在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或單位名稱)、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)等事項(xiàng)。(2)