尋租真的總是阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展嗎？給李斯特和熊彼特一個(gè)機(jī)會(huì)(黃陽(yáng)華)

1、黃陽(yáng)華尋租真的總是阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展嗎？給李斯特和熊彼特一個(gè)機(jī)會(huì)尋租真的總是阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展嗎？給李斯特和熊彼特一個(gè)機(jī)致謝：本研究受到留學(xué)基金委“建設(shè)高水平大學(xué)”研究生項(xiàng)目、中國(guó)人民大學(xué)研究生科學(xué)研究基金項(xiàng)目的資助和中國(guó)人民大學(xué)“985”工程“中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究哲學(xué)社會(huì)科學(xué)創(chuàng)新基地”的支持。在論文的形成過(guò)程中，作者得益于聶輝華、汪川、劉志高和Julie Yeung等人評(píng)論和建議。感謝2009 年“歐洲新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”暑期學(xué)校John Wallis等人的評(píng)議。文責(zé)自負(fù)。黃 陽(yáng) 華(中國(guó)人民大學(xué) 波恩大學(xué))摘要：新古典尋租理論從資源配置的角度出發(fā)，認(rèn)為尋租耗費(fèi)社會(huì)資源繼而阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展。本文以熊彼特的創(chuàng)新理論為視角，

2、即創(chuàng)新要求企業(yè)家有能力獲得執(zhí)行創(chuàng)新所需資本，試圖對(duì)尋租與后發(fā)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系進(jìn)行新的解釋。在自由貿(mào)易體系中，落后國(guó)家的企業(yè)因?yàn)樯a(chǎn)技術(shù)上的劣勢(shì)，而無(wú)力獲得足夠的資本用于創(chuàng)新。但落后國(guó)家的精英企業(yè)家通過(guò)尋租活動(dòng)與政府建立“契約”，爭(zhēng)取政府的保護(hù)性政策和資助，從而積累創(chuàng)新所需的資本，實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，這樣的尋租是以謀求生產(chǎn)型的資源為目的，雖然短期內(nèi)造成福利損失，但是長(zhǎng)期內(nèi)是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的。關(guān)鍵詞：尋租 中心外圍 關(guān)稅保護(hù) 創(chuàng)新 經(jīng)濟(jì)發(fā)展Is Rent-Seeking Always So Costly to Growth？Give a Chance to F. List and J

3、. Schumpeter By Yang-Hua HuangRenmin University of China and Universität BonnAbstract: The Neo-classical rent-seeking theory argues that rent seeking activities waste scarce social resources without increase social outputs and hence results in retarding economic development. This strand of stud

4、ies adheres to the doctrine of resource allocation. This paper takes an alternative Schumpeterian approach towards rent theory and rethinks the implications of rent seeking theory on economic development in a world of uneven development. In Schumpeters economic development theory, entrepreneurs must

5、 be armed with sufficient funds in order to make innovation into practice. In a laissez-faire economy, producers in less-developed country (LDC) are likely having problems to accumulate sufficient funds when facing the intensive competition from their technologically advanced rivals from developed c

6、ountries. If so, the late-comers would be suffered for lacking funds for technological catch-up. In this papers model, the late-comer entrepreneur invests a partial of his profits in requesting protectionist government policies, such as imposing a tariff on imports, in order to raising funds for fut

7、ure innovations and ultimately fills the technological gap to the developed world. Thus, the LDC bears the short term welfare losses but succeed in harvesting the long term technological competitiveness and economic catch-up.Key words: Rent Seeking; Tariff Protection; Innovation; Economic Developmen

8、t一、 引言“經(jīng)濟(jì)租”（或者簡(jiǎn)稱“租”），是指收益超出機(jī)會(huì)成本的部分。作為一種資源配置的結(jié)果，租既是個(gè)體或者集團(tuán)行動(dòng)的后果，又會(huì)隨著技術(shù)革新和制度變遷發(fā)生變化，這就使得“租”成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究重要概念。將租與經(jīng)濟(jì)發(fā)展聯(lián)系起來(lái)的是所謂的尋租活動(dòng)。 尋租活動(dòng)廣義地定義為創(chuàng)建、維持或者改變租金賴以存在的權(quán)利和制度的活動(dòng)（Khan and Jomo，2000：5）現(xiàn)有研究對(duì)尋租活動(dòng)的研究，通常只考慮了尋租活動(dòng)的成本，而忽視了尋租活動(dòng)的收益，或者說(shuō)忽視了租本身作為一種稀缺社會(huì)資源所具有的生產(chǎn)性。這種研究方法上的不足，使得現(xiàn)有研究對(duì)租和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間關(guān)系的認(rèn)識(shí)過(guò)于狹隘，因此提出的經(jīng)濟(jì)政策存在著較為嚴(yán)重的偏誤

9、。在現(xiàn)實(shí)世界中，尋租與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系也存在著很多悖論。以尋租最常見(jiàn)的形式腐敗為例，有些腐敗盛行的國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯甚至倒退，而有些腐敗嚴(yán)重的國(guó)家卻保持了強(qiáng)勁的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。 扎伊爾前總統(tǒng)蒙博托·塞塞·塞科（Mobutu Sese Seko）執(zhí)政32年時(shí)間內(nèi)，預(yù)計(jì)貪污了50億美元，印度尼西亞前總統(tǒng)蘇哈托執(zhí)政的32年時(shí)間內(nèi)，預(yù)計(jì)至少貪污了150億美元。扎伊爾經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯了，而印度尼西亞的經(jīng)濟(jì)發(fā)展卻非常顯著（Chang，2008：160）。Khan and Jomo（2000）也通過(guò)亞洲國(guó)家的案例分析，認(rèn)為尋租可能阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也可能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。再比如中國(guó)在轉(zhuǎn)型過(guò)程中保持了長(zhǎng)達(dá)3

10、0年的高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但是中國(guó)的腐敗問(wèn)題同樣為世人詬病。按照國(guó)際“反腐”組織Transparency International的CPI（Corruption Perceptions Index）的排名（該指數(shù)將腐敗定義為“以公謀私”），2008年中國(guó)在180個(gè)國(guó)家和地區(qū)的腐敗排行榜中，位列第72位（參見(jiàn)/news_room/in_focus/2008/cpi2008/cpi_2008_table）。與現(xiàn)有研究的不同，本文在熊彼特經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的框架內(nèi)，將租視為企業(yè)家實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新必要條件。所以，在某些情況下，精英企業(yè)家的尋租活動(dòng)可能會(huì)有意或者無(wú)意

11、地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。按照新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的市場(chǎng)理論，壟斷力量使得產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格高于企業(yè)的邊際收益而形成超額利潤(rùn)，因此由邊際原則決定的市場(chǎng)均衡不是福利最優(yōu)的。壟斷伴隨著資源的源配置失靈、總福利下降和財(cái)富的不公平分配（Harberger，1954），并用“重負(fù)損失”（dead-weight loss，或者Harberger Triangle）衡量由壟斷力量造成的福利損失。對(duì)壟斷造成的福利損失估算結(jié)果（Harberger，1954，1959）的質(zhì)疑，催生了尋租理論的形成和發(fā)展，并被運(yùn)用于諸多領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)分析當(dāng)中，如制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共選擇理論。按照經(jīng)典的尋租理論，壟斷超額利潤(rùn)會(huì)吸引競(jìng)爭(zhēng)性的尋租活動(dòng)，導(dǎo)致資源（如財(cái)

12、富）在社會(huì)群體之間轉(zhuǎn)移。雖然這種轉(zhuǎn)移只是財(cái)富的再分配，社會(huì)總財(cái)富不會(huì)因此發(fā)生變化，但是為了謀求這部分資源的“尋租”或者“護(hù)租”活動(dòng)會(huì)耗費(fèi)稀缺的社會(huì)資源，導(dǎo)致社會(huì)福利下降。所以管制或者壟斷不僅會(huì)造成資源配置效率損失，因此還有了社會(huì)成本（Tullock，1967；Krueger，1974；Posner，1975；Wenders，1987）。Bhagwati（1982）以“直接非生產(chǎn)性逐利活動(dòng)”（DUP）的概念對(duì)資源的扭曲配置和相應(yīng)的福利后果進(jìn)行了綜合和細(xì)分。 “尋租”活動(dòng)和“直接非生產(chǎn)性逐利活動(dòng)”（DUP）兩個(gè)概念極為相近，幾乎為同義詞。參見(jiàn)Tullock（2008）和Bhagwati（2008）

13、。所以，這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家都較為一致地認(rèn)為政府實(shí)施的干預(yù)政策（如貿(mào)易保護(hù)和產(chǎn)業(yè)政策），會(huì)招致利益集團(tuán)的“尋租”投資（例如行賄、腐敗、黑市、走私等）。經(jīng)典的尋租文獻(xiàn)大多從福利損失的角度探討經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題（如Krueger，1974）。隨著尋租理論被運(yùn)用到更為廣泛的領(lǐng)域，并與經(jīng)濟(jì)學(xué)其它概念和分析工具的融合，形成了對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展諸多的詮釋。Baysinger et al.（1980），Ekelund and Tollison （1980，1981，1997）在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架內(nèi)，以尋租的概念解釋了歷史上重商主義制度中存在的若干悖論。他們認(rèn)為在 “工業(yè)革命”之前英法政權(quán)結(jié)構(gòu)差異使得在兩國(guó)謀取壟斷權(quán)的尋租活動(dòng)成本不

14、同，所以英法兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)分化。 英國(guó)議會(huì)與國(guó)王的權(quán)力斗爭(zhēng)的結(jié)果是議會(huì)權(quán)力的最終確立，謀求壟斷權(quán)需要應(yīng)對(duì)整個(gè)議會(huì)，而不是國(guó)王或者少數(shù)幾個(gè)人，這就使得尋租成本高企，導(dǎo)致重商主義體系較早地被自由經(jīng)濟(jì)替代。而法國(guó)直到“大革命”之前王權(quán)和政治制度相對(duì)穩(wěn)定，干預(yù)主義盛行使得尋租成本較之于英國(guó)更為低廉。但是，這種觀點(diǎn)也遭受到質(zhì)疑。在1776年亞當(dāng)斯密的國(guó)富論問(wèn)世后的一百年里，英國(guó)的關(guān)稅水平都要高于法國(guó)（Reinert，2008：21）。所以，將英國(guó)視為自由貿(mào)易的發(fā)源地，而法國(guó)則是保護(hù)主義的“堡壘”的觀點(diǎn)與歷史現(xiàn)實(shí)不符。Tullock（1988a）認(rèn)為專利數(shù)量和限制性制度的大量廢除，使得人們從

15、尋租活動(dòng)轉(zhuǎn)向生產(chǎn)活動(dòng)，是“工業(yè)革命”發(fā)生英國(guó)的主要原因。Olson認(rèn)為特殊利益集團(tuán)不僅會(huì)延遲社會(huì)采納新技術(shù)，而且會(huì)在社會(huì)變化時(shí)限制社會(huì)重新配置的能力，所以又礙于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（Olson，1982：65）。 雖然Olson（1982）沒(méi)有明確使用“尋租”一詞，但是在利益集團(tuán)的分析框架中，“分配同盟”（distributional coalition）謀求“卡特爾”和保護(hù)的行為都是尋租行為。在Rama（1993）的內(nèi)生增長(zhǎng)模型中，企業(yè)家在投資和游說(shuō)二者之間的選擇導(dǎo)致了管制（regulation）成本的變化，以此分析尋租和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的聯(lián)系。Baumol（1990）提出在不同的博弈規(guī)則下不同的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，

16、會(huì)導(dǎo)致企業(yè)家活動(dòng)分布于生產(chǎn)性活動(dòng)（如創(chuàng)新）和非生產(chǎn)性活動(dòng)（如尋租）之間。 Baumol（1990）試圖擴(kuò)展熊彼特的創(chuàng)新理論，他認(rèn)為企業(yè)家才能也被用于非生產(chǎn)型活動(dòng)。但是，Baumol忽視了熊彼特的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的密切關(guān)系。沿著B(niǎo)aumol（1990）的思路，Murphy et al.（1991）通過(guò)一國(guó)人才資源（talent）在生產(chǎn)活動(dòng)和尋租活動(dòng)之間的分布來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，其研究思路是當(dāng)人才更多地從事生產(chǎn)會(huì)促進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)的改進(jìn)，使得生產(chǎn)率和人均收入都增加；反之，當(dāng)人才從事尋租活動(dòng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效低下。在他們隨后的研究中認(rèn)為尋租活動(dòng)具有報(bào)酬遞增性質(zhì)，即尋租活動(dòng)的邊際增加會(huì)使得尋租活動(dòng)

17、相對(duì)于生產(chǎn)活動(dòng)更具有吸引力，并且導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)體可能出現(xiàn)“好的”或者“壞的”均衡。此外，政府官僚的公共尋租活動(dòng)會(huì)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生更為嚴(yán)重的負(fù)面影響，以此解釋為什么尋租對(duì)于增長(zhǎng)而言“代價(jià)太高”（Murphy et al.， 1993）。筆者認(rèn)為，經(jīng)典的尋租文獻(xiàn)局限于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)資源配置的視角，認(rèn)為資源對(duì)于不同的利益集團(tuán)而言是無(wú)差異的，僅專注于不同利益集團(tuán)的福利分析。我們將這種尋租理論稱為新古典尋租理論或者非生產(chǎn)性尋租理論。第一，新古典尋租理論對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究，雖然融合了經(jīng)濟(jì)理論或者分析方法的新發(fā)展，但是仍然繼承了新古典尋租理論靜態(tài)資源配置的視角，認(rèn)為尋租活動(dòng)會(huì)擠出生產(chǎn)性活動(dòng)，進(jìn)而阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展。第二，政府

18、（或者官僚）被視為謀求自身利潤(rùn)最大化的個(gè)體，通過(guò)合法的途徑（如立法、稅收）或者非法的手段（如貪污）增加收入，政府在這類尋租文獻(xiàn)通常是負(fù)面的。所以，自由經(jīng)濟(jì)或者小政府被認(rèn)為是有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的，政府的職責(zé)是通過(guò)加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)保護(hù)減少尋租。第三，具體到貿(mào)易政策問(wèn)題，新古典的尋租理論認(rèn)為貿(mào)易管制（如關(guān)稅、進(jìn)口配額等保護(hù)主義政策）會(huì)滋生潛在的尋租活動(dòng)，應(yīng)該廢除干預(yù)性政策，取而代之以自由貿(mào)易。這類尋租理論也通常引用“失敗”的貧困國(guó)家作為尋租阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的例證，如秘魯和赤道幾內(nèi)亞等（Murphy et al., 1993）。然而，近年來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過(guò)經(jīng)濟(jì)史、經(jīng)濟(jì)思想史和經(jīng)濟(jì)政策史的考察，發(fā)現(xiàn)今天發(fā)達(dá)國(guó)家在各自的

19、經(jīng)濟(jì)崛起過(guò)程中，盛行著另外一種與租金理論密切相關(guān)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展主義（Reinert，1999，2008； Chang，2002，2008；Reinert and Daastøl，2004；Kaplinsky，2005）。這種發(fā)展主義認(rèn)為不同的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有不同的進(jìn)入壁壘，使得從事不同經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體無(wú)論是企業(yè)還是國(guó)家都具有不同程度的壟斷性，由次造成的稀缺性形成了超額利潤(rùn)，即“租金”。而所謂的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，“是基于知識(shí)和技術(shù)的租”（Reinert，2008：xxviii）。正是創(chuàng)造租金的能力差異和租金在國(guó)家之間分配方式的不同，造成了國(guó)家之間發(fā)展水平的差異。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心就在于為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)設(shè)立（或繞開(kāi)

20、）進(jìn)入壁壘，從中抽取“租金”。技術(shù)知識(shí)和創(chuàng)新能力是構(gòu)成進(jìn)入壁壘的重要因素。成功的國(guó)家能夠通過(guò)持續(xù)的創(chuàng)新獲得租金，政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的職能就是通過(guò)貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)政策等制度性的建設(shè)，引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入具有壟斷性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。很明顯，這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展主義置身于非均衡的世界經(jīng)濟(jì)體系中研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題，主張租金和壟斷（進(jìn)入壁壘）對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展所具有的積極意義，認(rèn)同政府的經(jīng)濟(jì)政策在促進(jìn)本國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的積極作用，因?yàn)檎叩膶?shí)施表示進(jìn)入壁壘的構(gòu)建，因而創(chuàng)造出了租金。涉及到具體的貿(mào)易政策觀，李斯特的“幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論”是這種發(fā)展主義的代表（List，1841）。按照李斯特的觀點(diǎn)，見(jiàn)于制造業(yè)對(duì)于經(jīng)濟(jì)、政治和文化的進(jìn)步都有重要的意義

21、，落后國(guó)家應(yīng)該保護(hù)其幼稚產(chǎn)業(yè)，使其免于激烈的外部競(jìng)爭(zhēng)。直到本國(guó)的幼稚產(chǎn)業(yè)具備了與發(fā)達(dá)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)的能力，才能重新進(jìn)行自由貿(mào)易。政府的干預(yù)和扶持措施（如關(guān)稅保護(hù)），是產(chǎn)業(yè)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要工具。幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策實(shí)際上是“人為地”設(shè)置進(jìn)入壁壘，使得應(yīng)該加以保護(hù)的產(chǎn)業(yè)能夠在進(jìn)入壁壘的保護(hù)下具有發(fā)展的空間。過(guò)早地實(shí)行自由貿(mào)易，是造成發(fā)展中國(guó)家貧困的重要原因。這種發(fā)展主義體現(xiàn)在歷史上成功國(guó)家崛起的史實(shí)中，幾乎今天所有的發(fā)達(dá)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的過(guò)程中都曾使用保護(hù)性的政策，等到經(jīng)濟(jì)成功實(shí)現(xiàn)發(fā)展之后才轉(zhuǎn)向自由經(jīng)濟(jì)（List，1841；Reinert，2004，2008；賴納特和賈根良，2007；Chang，2002

22、，2008）。英國(guó)從1485年亨利七世即位到1846年廢除“谷物法”的400年內(nèi)，一直實(shí)施重商主義政策保護(hù)其紡織業(yè)，為培育本國(guó)紡織業(yè)的發(fā)展提供了制度保障?！叭?489 年、1512 年、1513 年和1536 年立法禁止紡織品半成品的出口；1587 年完全限制羊毛的出口；1699 年的羊毛法案禁止進(jìn)口來(lái)自殖民地的羊毛制品；1700 年禁止進(jìn)口印度棉織品。除此之外，英國(guó)還實(shí)施了其他保護(hù)主義的政策。到了19 世紀(jì)，英國(guó)紡織業(yè)擠垮了其他的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”（束克東和黃陽(yáng)華，2008）。1721年英國(guó)首相R. Walpole上臺(tái)之后，英國(guó)的產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易政策明確地集中在發(fā)展本國(guó)的制造業(yè)，包括大幅提高關(guān)稅（Chan

23、g，2008：44）?！?820 年英國(guó)對(duì)進(jìn)口在產(chǎn)品征收的關(guān)稅平均稅率是45-55%，而低地國(guó)家的平均關(guān)稅水平是6-8%，德國(guó)和瑞士是8-12%，法國(guó)大約是20%”（ibid，45）。美國(guó)1812年將關(guān)稅水平從12.5%提高到25%，1816年進(jìn)一步提升到35%，1820年平均關(guān)稅率高達(dá)40%“（ibid，51）。直到20世紀(jì)30年代，美國(guó)的平均關(guān)稅稅率仍保持在40%的水平。 1930年美國(guó)的“Smoot-Hawley”法案設(shè)定的關(guān)稅水平僅是將關(guān)稅維持在美國(guó)關(guān)稅的歷史水平。當(dāng)前許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家和評(píng)論家將該法案視為加劇“大蕭條”的原因，是很值得商榷的。到了20世紀(jì)，以日、韓為代表的東亞經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)造的“

24、東亞奇跡”也再次遵循了“發(fā)展型政府”的傳統(tǒng)，包括政府補(bǔ)貼、獎(jiǎng)勵(lì)出口和限制外資等措施（Amsden，1989；Chang，2006），努力促成本土產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力的提升。那么，一個(gè)很自然的問(wèn)題是：為什么新古典尋租理論的解釋及其政策觀和上述發(fā)展主義存在如此明顯的不一致呢？或者說(shuō)，如何解釋經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與經(jīng)濟(jì)史之間的矛盾？本文試圖以熊彼特的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論對(duì)這些問(wèn)題做出一個(gè)理論上的解答。熊彼特經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論為研究租金與發(fā)展之間的關(guān)系提供了一個(gè)分析性的框架。熊彼特將經(jīng)濟(jì)發(fā)展“定義為執(zhí)行新的組合”（Schumpeter，1934：66），通過(guò)創(chuàng)新來(lái)更替舊有的“循環(huán)流轉(zhuǎn)”（均衡），或者說(shuō)“創(chuàng)造性毀滅”（creative

25、 destruction）迫使經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新的渠道。執(zhí)行創(chuàng)新的人稱之為“企業(yè)家”，他通過(guò)技術(shù)而非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)獲得壟斷超額利潤(rùn)，即經(jīng)濟(jì)（準(zhǔn)）租，等到創(chuàng)新被廣為模仿之后，創(chuàng)新形成的租金也便隨之消失。他還進(jìn)一步闡述了企業(yè)家要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，“需要暫時(shí)轉(zhuǎn)讓給他以購(gòu)買(mǎi)力”（Schumpeter，1934：95-96），以彌補(bǔ)產(chǎn)品和生產(chǎn)手段之間的缺口。簡(jiǎn)言之，在熊彼特的經(jīng)濟(jì)發(fā)展圖式中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是企業(yè)家創(chuàng)新的結(jié)果，而從事創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)家依賴于擁有足夠的資本用于創(chuàng)新投資。所以，從經(jīng)濟(jì)理論史上看，熊彼特的創(chuàng)新理論是更早期的租金理論，只是后來(lái)的新古典尋租理論將尋租活動(dòng)局限于非生產(chǎn)性的活動(dòng)（Bhagwati，1982），或者對(duì)社

26、會(huì)具有負(fù)面影響的活動(dòng)（Tullock，1989：55）。在進(jìn)一步分析之前，我們有必要明確若干概念。Buchanan（1980）在區(qū)分尋租活動(dòng)和謀利活動(dòng)（profit seeking）時(shí)，也討論到了企業(yè)家通過(guò)重新配置資源獲得利潤(rùn)，并且導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展。他雖然沒(méi)有明確討論熊彼特的企業(yè)家理論，但是他提出的“創(chuàng)租”（rent creation）概念準(zhǔn)確地反映了熊彼特的創(chuàng)新與租金關(guān)系。類似的，Kaplinsky（2005：53）在論述通過(guò)提升效率和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的方式營(yíng)造進(jìn)入壁壘時(shí)，使用了“供租”（rent-providing）一詞。從Tulock（1988b）的分類法來(lái)看，創(chuàng)新租金是“好租金”，而通過(guò)游

27、說(shuō)政府謀求特權(quán)則是“不可取的”，因?yàn)檫@種尋租減少了社會(huì)總財(cái)富。因此，熊彼特的創(chuàng)新理論和新古典尋租理論的共同點(diǎn)是不同集團(tuán)之間謀求壟斷力量獲得租金，不同的是熊彼特認(rèn)為獲得租金的方式是企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)構(gòu)建了進(jìn)入壁壘（“創(chuàng)租”、“好租金”、“供租”），這個(gè)過(guò)程也伴隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展。相反地，新古典尋租理論則側(cè)重于不同集團(tuán)之間競(jìng)爭(zhēng)性地爭(zhēng)奪給定的福利，這個(gè)過(guò)程消耗稀缺的社會(huì)資源。熊彼特的創(chuàng)新理論和新古典尋租理論在獲取租金方式上的差異，是造成二者經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀分化的關(guān)鍵。我們將熊彼特的創(chuàng)新理論看成是生產(chǎn)性的尋租理論，便于與非生產(chǎn)性的新古典尋租理論相區(qū)別。 本文試圖在熊彼特的創(chuàng)新理論和新古典尋租理論之間尋找到一個(gè)結(jié)合點(diǎn)

28、，對(duì)租與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系進(jìn)行更為全面的考察。本文分析發(fā)展中國(guó)家的精英企業(yè)家為謀求實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新所需的資本而進(jìn)行尋租，提出一個(gè)不同于新古典尋租理論的“尋租”模式。本文的故事如下。落后國(guó)家的企業(yè)家因?yàn)樯a(chǎn)技術(shù)上的劣勢(shì)，與發(fā)達(dá)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)中難以獲得正常利潤(rùn)，甚至毫無(wú)利潤(rùn)。因此，從熊彼特的創(chuàng)新理論來(lái)看，發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)家難以獲得執(zhí)行創(chuàng)新所必須的資本。 熊彼特認(rèn)為創(chuàng)新有五種形式，使用一種新技術(shù)便是其一，并且無(wú)論這種技術(shù)在其他地方已經(jīng)使用（Schumpeter，1934：66）。而發(fā)達(dá)國(guó)家可以憑借先進(jìn)技術(shù)獲得的壟斷利潤(rùn)不斷進(jìn)行技術(shù)升級(jí)，這造成世界體系長(zhǎng)期出現(xiàn)“中心外圍”的格局。 類似地，Acemoglu et

29、 al.（2006）中提出了一種“租盾效應(yīng)”（rent-shield effect），即“局內(nèi)人利用掌控的現(xiàn)金（租）鑄造一個(gè)盾牌，能夠保護(hù)他們免于更高效新來(lái)者的競(jìng)爭(zhēng)”。因此，出于為技術(shù)追趕籌資的目的，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)通過(guò)尋租活動(dòng)和政府達(dá)成保護(hù)性契約：企業(yè)家轉(zhuǎn)移部分的收益給政府換取后者出臺(tái)保護(hù)性的經(jīng)濟(jì)政策，繼而企業(yè)和政府以“合謀”的方式分割由政策創(chuàng)造出的新租金。通過(guò)這個(gè)契約，企業(yè)積累了創(chuàng)新所需的資本，并用之實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕。所以，按照Buchanan（1980）和Tullock（1988b）對(duì)“租”的劃分，本文討論了兩種“租”。一是企業(yè)家通過(guò)游說(shuō)政府謀求保護(hù)性政策的“尋租”，二是通過(guò)保護(hù)性政策謀求技術(shù)

30、創(chuàng)新所需的資本，為“創(chuàng)租”提供必要的前提條件。 本文在如下三方面對(duì)現(xiàn)有研究做出新的貢獻(xiàn)。首先，雖然Baumol（1990）、Murphy et al.（1991，1993）和Rama（1993）的尋租研究也涉及到企業(yè)家的尋租，但是仍然沒(méi)有注意到租作為企業(yè)家創(chuàng)新的重要手段。本文的研究基于“租”是企業(yè)家執(zhí)行創(chuàng)新的必要條件，所以不同于視“租”對(duì)于任何集團(tuán)均無(wú)差異的新古典非生產(chǎn)性尋租理論。其次，本文以熊彼特的創(chuàng)新理論為基礎(chǔ)，在不平衡的“中心外圍”體系中研究落后國(guó)家的發(fā)展問(wèn)題，為“幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論”的理論意義提供一個(gè)形式化的證明。政府在本文的模型中是內(nèi)生的，所以本文對(duì)“幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論”的證明不同于Gree

31、nwald and Stiglitz（2006）所采用制造業(yè)規(guī)模與其溢出效應(yīng)正相關(guān)的思路，更不同于Grossman and Horn（1988）從消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的不完全信息來(lái)討論“幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論”。第三，本文的模型也可視為Chang（2002，2006，2008）貿(mào)易政策、產(chǎn)業(yè)政策和創(chuàng)新政策（“TII”）分析框架的一個(gè)精煉的理論版本。本文結(jié)構(gòu)安排如下。第二節(jié)以一個(gè)模型表達(dá)落后國(guó)家如果通過(guò)企業(yè)家尋租的過(guò)程、機(jī)制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。第三節(jié)通過(guò)均衡和比較靜態(tài)分析，討論企業(yè)家尋租促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可能及制度性安排。第四節(jié)以對(duì)本文的若干評(píng)論結(jié)束全文。二、理論框架與假設(shè)本文的模型將分成四個(gè)階段來(lái)描述企業(yè)家如何通過(guò)尋

32、租謀求創(chuàng)新所需的資本，實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕并促進(jìn)落后國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。具體而言，在模型的第一期沒(méi)有國(guó)際貿(mào)易，外圍國(guó)家是個(gè)自給自足型封閉經(jīng)濟(jì)，企業(yè)按照現(xiàn)有（落后）可行技術(shù)和最大化原則安排生產(chǎn)，完全由本國(guó)企業(yè)供給全國(guó)的制成品。第二期外圍國(guó)家與中心國(guó)家進(jìn)行自由貿(mào)易，外圍國(guó)家的制成品因?yàn)樯a(chǎn)成本高于世界市場(chǎng)價(jià)格而不能出口，中心國(guó)家依靠生產(chǎn)技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)擠占外圍國(guó)家企業(yè)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)份額，致使均衡情況下外圍國(guó)家企業(yè)利潤(rùn)下滑。在這一時(shí)期，沒(méi)有政府存在也便沒(méi)有政府的管制。因?yàn)槔麧?rùn)的下降使得企業(yè)家缺乏資本用以創(chuàng)新投資，所以在自由貿(mào)易條件下的均衡中，即使外圍國(guó)家企業(yè)家還能獲得利潤(rùn)，也需要通過(guò)較長(zhǎng)時(shí)間的積累才能擁有足夠的資本。更

33、為劣等的情況是如果外圍國(guó)家企業(yè)沒(méi)有利潤(rùn)，同時(shí)中心國(guó)家利用積累的利潤(rùn)不斷實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，世界經(jīng)濟(jì)體系的“中心外圍”格局將會(huì)以自我加強(qiáng)的方式一直持續(xù)下去，國(guó)家之間的發(fā)展差異也會(huì)出現(xiàn)“兩極化”的趨勢(shì)。因?yàn)橥鈬鷩?guó)家企業(yè)需要保護(hù)性政策的支持，所以企業(yè)家在第三期向能夠有權(quán)力實(shí)施干預(yù)政策的政府謀取政策性幫助，即企業(yè)家向政府尋租，與之建立起“企業(yè)合謀”契約。按照契約，由政府設(shè)立以保護(hù)本國(guó)企業(yè)的關(guān)稅，并且企業(yè)從政府的關(guān)稅收入中分配得到創(chuàng)新補(bǔ)貼，為執(zhí)行創(chuàng)新的融資。這個(gè)過(guò)程內(nèi)生出了政府，也體現(xiàn)了政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，即通過(guò)制度性構(gòu)建（經(jīng)濟(jì)干預(yù)政策）促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。第四期企業(yè)家利用自有利潤(rùn)和從政府關(guān)稅收入中分配所得的補(bǔ)

34、貼進(jìn)行技術(shù)升級(jí)，落后國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也伴隨著企業(yè)家的技術(shù)升級(jí)，從而縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家質(zhì)檢的發(fā)展差距。 雖然經(jīng)濟(jì)史的經(jīng)驗(yàn)常常反映出落后國(guó)家的技術(shù)升級(jí)通常是模仿和學(xué)習(xí)過(guò)程（Lall，1987），但是按照熊彼特對(duì)創(chuàng)新的論述（Schumpeter，1934：66），只要某種技術(shù)在外圍國(guó)家首先使用，不論這種技術(shù)在其他地方是否使用過(guò)，都可以稱之為創(chuàng)新。上述四個(gè)時(shí)期完整的反映了落后國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程。從短期來(lái)看，第三期企業(yè)家尋租活動(dòng)轉(zhuǎn)移給政府的租金是非生產(chǎn)性的，按照新古典尋租理論的分析，會(huì)造成社會(huì)總福利的下降。但是，第三期的尋租活動(dòng)為第四期企業(yè)家的技術(shù)創(chuàng)新提供了資本，從而為創(chuàng)造技術(shù)創(chuàng)新租金提供了條件。所以，從長(zhǎng)期

35、來(lái)看，這個(gè)尋租不適合用 “好的”與“壞的”標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量（Tullock，1988b）。在這四個(gè)時(shí)期中，第三期體現(xiàn)是李斯特主張的“幼稚工業(yè)保護(hù)論”，這一時(shí)期的政策干預(yù)也是以培育本土產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)的，第四階段體現(xiàn)的是熊彼特的企業(yè)家理論。這也就形成了本文的基本論點(diǎn)：如果經(jīng)歷了上述四個(gè)時(shí)期之后，外圍國(guó)家企業(yè)成功獲得技術(shù)上的進(jìn)步所需的資本，實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕，那么李斯特和熊彼特的經(jīng)濟(jì)發(fā)展學(xué)說(shuō)就具有了理論價(jià)值和政策意義。為了行文和分析的便利，我們首先建立如下分析性假設(shè)和說(shuō)明用以刻畫(huà)經(jīng)濟(jì)模型的特征。（1）世界上有兩種產(chǎn)品農(nóng)產(chǎn)品和制成品。其中，制成品參與國(guó)際貿(mào)易，而農(nóng)產(chǎn)品不能進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易。記農(nóng)產(chǎn)品為商品0，制成品

36、為商品1。消費(fèi)者i對(duì)兩種商品對(duì)應(yīng)的消費(fèi)量分別xi0和xi1。出于簡(jiǎn)便的考慮，將農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格單位化為1，并且假定不變。制成品的相對(duì)價(jià)格用p1表示。 這個(gè)假設(shè)可以將農(nóng)產(chǎn)品擴(kuò)展為多種產(chǎn)品，或者說(shuō)將除商品1之外的其他產(chǎn)品視為產(chǎn)品的連續(xù)統(tǒng)。（2）只有一種生產(chǎn)要素勞動(dòng)（l），并且假設(shè)工資率w在所考察的時(shí)期內(nèi)固定不變。類似于劉易斯勞動(dòng)力無(wú)限供給模型，我們假設(shè)外圍國(guó)家的農(nóng)業(yè)部門(mén)能夠吸納制造業(yè)的失業(yè)工人，使得整個(gè)經(jīng)濟(jì)保持充分就業(yè)。（3）世界經(jīng)濟(jì)是一個(gè)“中心外圍”體系?！爸行摹卑l(fā)達(dá)國(guó)家具有生產(chǎn)制成品的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，是制成品的世界市場(chǎng)價(jià)格的制定者。相反，外圍國(guó)家不具備生產(chǎn)制成品的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，是世界市場(chǎng)價(jià)格的接受者。因?yàn)椋?/p>

37、2）假設(shè)了勞動(dòng)力市場(chǎng)工資率不變，意味著更為先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)能夠節(jié)約更多的勞動(dòng)，所以技術(shù)上的差異使得世界市場(chǎng)價(jià)格低于外圍國(guó)家企業(yè)生產(chǎn)制成品的平均成本。（4）外圍國(guó)家的人口總量等于勞動(dòng)供給總量，用符號(hào)n表示。每單位勞動(dòng)力都具有相同的要素稟賦l0和消費(fèi)偏好。政府擁有將經(jīng)濟(jì)政策付諸實(shí)踐的權(quán)力。假設(shè)消費(fèi)者都有“搭便車(chē)”的傾向，不形成任何影響政府政策的勢(shì)力。 在熊彼特的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論中，消費(fèi)者需求的作用微弱，“生產(chǎn)者是發(fā)展經(jīng)濟(jì)變遷的主宰”（Schumpeter， 1934：65）。所以這個(gè)假設(shè)也符合熊彼特的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的。消費(fèi)者陷入“囚徒困境”（Wenders，1987），即使他們的利益面臨著被其他集團(tuán)（如政

38、府和企業(yè)）的尋租活動(dòng)損害，但不能采取有效的防護(hù)措施。按照上述假設(shè)，我們構(gòu)建如下消費(fèi)和生產(chǎn)系統(tǒng)。外圍國(guó)家代表性消費(fèi)者i的效用是Cobb-Douglas效用函數(shù)，。其中和是消費(fèi)者i消費(fèi)農(nóng)產(chǎn)品和制成品的數(shù)量，。Cobb-Douglas效用函數(shù)表示消費(fèi)者用于農(nóng)產(chǎn)品和制成品的消費(fèi)支出的相對(duì)份額不變，分別為和。消費(fèi)者i的問(wèn)題是 由一階最優(yōu)條件可得到消費(fèi)者i對(duì)制成品的需求函數(shù)。因?yàn)榧僭O(shè)了所有的消費(fèi)者均具有相同的稟賦和消費(fèi)偏好，所以外圍國(guó)家制成品的市場(chǎng)反需求函數(shù)是所有消費(fèi)者需求函數(shù)的加總，即 其中，消費(fèi)者偏好、人口總量n、工資率w和初始要素稟賦l0都是外生的，所以外圍國(guó)的制成品總需求量市場(chǎng)價(jià)格的一元函數(shù)。假設(shè)

39、外圍國(guó)家只有一個(gè)壟斷企業(yè)家從事制成品的生產(chǎn)。這雖然是一個(gè)嚴(yán)格的假設(shè)，但可以極大地簡(jiǎn)化模型，又不影響模型展示落后國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程。理論上，我們可以假設(shè)制成品市場(chǎng)是個(gè)自然壟斷市場(chǎng)。設(shè)該壟斷企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)為 其中，A表示生產(chǎn)技術(shù)，是制造業(yè)的從業(yè)人員數(shù)量。參數(shù)表示勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性，假設(shè)，即該生產(chǎn)技術(shù)是規(guī)模報(bào)酬遞減的。假設(shè)沒(méi)有固定成本，生產(chǎn)的總成本（C1）為支付給工人的工資， 。生產(chǎn)者的問(wèn)題是：由企業(yè)家利潤(rùn)最大化的一階條件得到。三、尋租過(guò)程模型3.1 第1期：自給自足這一時(shí)期沒(méi)有國(guó)際貿(mào)易，我們可以設(shè)想在這一時(shí)期中心國(guó)家沒(méi)有發(fā)現(xiàn)外圍國(guó)家市場(chǎng)。外圍國(guó)家的企業(yè)獨(dú)立提供全國(guó)的制成品供給，是一個(gè)自給自足型經(jīng)濟(jì)。在自

40、給自足的經(jīng)濟(jì)中，制成品市場(chǎng)出清條件是產(chǎn)出和需求相等，。求得自給自足經(jīng)濟(jì)中商品1的市場(chǎng)均衡產(chǎn)量（數(shù)值上等于）和價(jià)格，企業(yè)家再由決定勞動(dòng)投入量，獲得該期相應(yīng)的最大利潤(rùn)。同時(shí)占總?cè)丝诘谋戎?，也確定了外圍國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（工農(nóng)業(yè)從業(yè)人員的分布）。自給自足時(shí)的均衡體系可以表述為： 其中是利潤(rùn)最大化時(shí)的平均成本。因?yàn)?，均衡時(shí)，即制成品的均衡價(jià)格高于企業(yè)的平均生產(chǎn)成本，所以企業(yè)家在該時(shí)期獲得的壟斷利潤(rùn)。 這也與相一致。圖1表示自給自足經(jīng)濟(jì)中制成品市場(chǎng)的均衡。 在尋租文獻(xiàn)中，矩形稱為“Tullock矩形”，近似于三角形的稱為“Harberger三角形”。需要注意的是在自給自足型經(jīng)濟(jì)中沒(méi)有政府和國(guó)際貿(mào)易，制成品的

41、凈出口。該時(shí)期企業(yè)家也不從事創(chuàng)新活動(dòng)，在保持其他因素不變的情況下，企業(yè)家利用現(xiàn)有的技術(shù)A重復(fù)再生產(chǎn)，每個(gè)生產(chǎn)周期均能獲得一個(gè)不變的均衡利潤(rùn)。這一時(shí)期企業(yè)家之所以不進(jìn)行創(chuàng)新，可以用技術(shù)知識(shí)匱乏來(lái)解釋。因?yàn)檫@一時(shí)期沒(méi)有引入具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的中心國(guó)家，所以不存在技術(shù)的轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出性等途徑幫助外圍國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新。另一個(gè)原因可能在于外圍國(guó)家的企業(yè)家沒(méi)有危機(jī)感和實(shí)際利益的損失，所以缺乏執(zhí)行創(chuàng)新的意識(shí)和動(dòng)力。圖 1 自給自足經(jīng)濟(jì)中外圍國(guó)制成品市場(chǎng)3.2第2期：與中心國(guó)貿(mào)易第二期中心國(guó)發(fā)現(xiàn)了外圍國(guó)家市場(chǎng)之后將制成品銷(xiāo)往外圍國(guó)。按照假設(shè)（3），中心國(guó)企業(yè)生產(chǎn)制成品具有技術(shù)的優(yōu)勢(shì)，是制成品世界市場(chǎng)價(jià)格的制定者，這就使

42、得商品1的國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格。其中，使得，反映“中心外圍”國(guó)家之間技術(shù)差距：數(shù)值越小表示中心國(guó)家與外圍國(guó)家之間的技術(shù)差距越大，反之亦反。假設(shè)沒(méi)有運(yùn)輸成本，在自由貿(mào)易的條件下，中心國(guó)生產(chǎn)的制成品以價(jià)格優(yōu)勢(shì)進(jìn)入外圍國(guó)市場(chǎng)。由于外圍國(guó)是國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的接受者，所以外圍國(guó)制成品新的市場(chǎng)價(jià)格為，自給自足時(shí)的市場(chǎng)均衡體系被打破。在新的市場(chǎng)價(jià)格下，外圍國(guó)制成品市場(chǎng)的均衡體系為：圖2表示了這一新的均衡。隨著制成品價(jià)格的下降，制成品的總需求量增加至（圖2中的），大于國(guó)內(nèi)供給量（圖2中的）。外圍國(guó)進(jìn)口單位的制成品（圖2中）以滿足國(guó)內(nèi)需求量。外圍國(guó)企業(yè)家第二期的利潤(rùn)為，因?yàn)?，所以，?guó)際貿(mào)易使得外圍國(guó)企業(yè)家的利潤(rùn)下降。按照新

43、古典尋租理論從社會(huì)福利的角度來(lái)看，一方面隨著重負(fù)損失的減少提高了資源的配置效率，另一方面企業(yè)的超額利潤(rùn)（租）的下降減少了尋租的激勵(lì)，使得世界整體的資源效率得到了提升。但同時(shí)，因?yàn)椋?，表明制成品的產(chǎn)量下降，外圍國(guó)家出現(xiàn)了“脫工業(yè)化”（de-industrialization）的現(xiàn)象。 如果將制造業(yè)視為集中在城市，而農(nóng)業(yè)集中在農(nóng)村，均衡時(shí)表示城市化程度的退化。式6中是外圍國(guó)對(duì)中心國(guó)的貿(mào)易赤字。特別是，當(dāng)時(shí)，外圍國(guó)家企業(yè)家將停止制成品生產(chǎn)，整個(gè)外圍國(guó)家將專業(yè)化于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，制成品的消費(fèi)將完全依賴于進(jìn)口（圖2中的）而成為“依附型經(jīng)濟(jì)”，貿(mào)易赤字為。外圍國(guó)企業(yè)的收益將完成轉(zhuǎn)移成消費(fèi)者剩余和貿(mào)易赤字。3

44、.3第3期：尋租契約因?yàn)樽杂少Q(mào)易對(duì)外圍國(guó)家企業(yè)家的利益造成損失，會(huì)激起精英企業(yè)家采取行動(dòng)維護(hù)自身的利益，借助政府的保護(hù)性政策便是他的選擇之一。但是之前兩期外圍國(guó)家的經(jīng)濟(jì)中沒(méi)有政府，這一期需要將政府引入模型。引入政府的方式是精英企業(yè)家通過(guò)尋租，與政府達(dá)成一個(gè)保護(hù)性的契約。出于簡(jiǎn)便起見(jiàn)，我們不考慮法律和道德因素，尋租活動(dòng)既可以是合法的（如游說(shuō)），也可以是非法的（如行賄）。需要解決的問(wèn)題是如何衡量尋租成本。這里我們假定企業(yè)家尋租的成本與成比例，其中，越大的值表示更高的尋租成本。圖2 自由貿(mào)易條件下外圍國(guó)的制成品市場(chǎng)精英企業(yè)家向政府尋租，建立如下契約。政府實(shí)施稅率為的保護(hù)性關(guān)稅，使得制成品的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)

45、格為，令；政府關(guān)稅收入稅收在企業(yè)家和政府之間分割，其中份額分配給企業(yè)作為創(chuàng)新資助，剩余份額的關(guān)稅收入作為政府的收入。這個(gè)契約同時(shí)包含了貿(mào)易政策、產(chǎn)業(yè)政策和創(chuàng)新政策：作為貿(mào)易政策的保護(hù)性關(guān)稅；政府給予企業(yè)資助用于扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展；企業(yè)以創(chuàng)新的方式利用政府資助。如果外圍國(guó)家政府是發(fā)展型政府，那么將會(huì)更高，或者更低，反之則反（如某些腐敗盛行的非洲國(guó)家）。外圍國(guó)家實(shí)施保護(hù)新關(guān)稅之后新的制成品市場(chǎng)價(jià)格，對(duì)應(yīng)的均衡體系為：這一時(shí)期企業(yè)的利潤(rùn)為經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)減去尋租花費(fèi)的成本，T是政府的關(guān)稅收入。政府的收入G由企業(yè)家“尋租”活動(dòng)轉(zhuǎn)移的和關(guān)稅收入中按照契約分配方案所分得的，。圖3表示關(guān)稅保護(hù)后外圍國(guó)的制成品的市場(chǎng)均衡。

46、因?yàn)槠髽I(yè)家的尋租而實(shí)施關(guān)稅保護(hù)之后，外圍國(guó)家的制成品供給量（）、需求量（）和進(jìn)口量分別對(duì)應(yīng)圖3中的、和。3.4第4期：創(chuàng)新通過(guò)第3期的尋租，企業(yè)家在第4期初實(shí)際擁有的創(chuàng)新基金為第3期末的留成利潤(rùn)加上按照契約分配所得的關(guān)稅收入，即。假設(shè)企業(yè)家將全部用于創(chuàng)新，而不是利用現(xiàn)有的技術(shù)簡(jiǎn)單擴(kuò)大再生產(chǎn)，即外圍國(guó)家的制造業(yè)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新性而非投資性發(fā)展模式。按照本文對(duì)企業(yè)家尋租是為了獲得更多的創(chuàng)新基金的假設(shè)，企業(yè)家第4期初的創(chuàng)新基金應(yīng)高于向政府尋租之前的利潤(rùn)。因?yàn)?，所以圖3關(guān)稅保護(hù)后外圍國(guó)的制成品市場(chǎng)創(chuàng)新伴隨著不確定，可能成功也可能失敗。假設(shè)企業(yè)執(zhí)行創(chuàng)新后獲得成功的概率是由自然決定的。如果企業(yè)家創(chuàng)新失敗，就只能沿

47、用舊技術(shù)A；如果創(chuàng)新獲得成功后，企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)新生產(chǎn)技術(shù)。假設(shè)取決于兩個(gè)因素：初始的技術(shù)水平（A）和創(chuàng)新基金的規(guī)模（），函數(shù)形式為。其中表示技術(shù)創(chuàng)新對(duì)生產(chǎn)率的提升效應(yīng)，使得，其含義是技術(shù)進(jìn)步率是關(guān)于創(chuàng)新基金規(guī)模的單調(diào)增函數(shù)。這也符合當(dāng)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本特征和現(xiàn)實(shí)：高新技術(shù)要求的研發(fā)（R&D）投入水平越來(lái)越高。在第4期企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)是創(chuàng)新成功和失敗時(shí)生產(chǎn)技術(shù)的期望值，其中。這一時(shí)期企業(yè)的總成本是由生產(chǎn)成本和創(chuàng)新成本兩部分構(gòu)成，即。期望平均成本，外圍國(guó)家制成品市場(chǎng)的新均衡為： 圖4表示創(chuàng)新后外圍國(guó)的制成品市場(chǎng)。由于企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)，第4期企業(yè)的期望技術(shù)高于創(chuàng)新之前的技術(shù)，使得外圍國(guó)本國(guó)的制成品

48、期望供給曲線由向外移動(dòng)至。由于供給曲線的移動(dòng)帶來(lái)了社會(huì)總體福利因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步得以提升，這就使得新古典尋租理論分析工具“Tullock矩形”和“Harberger三角形”無(wú)效，因?yàn)樾鹿诺鋵ぷ饫碚摼窒抻诜治鼋o定的租，不能分析總剩余變化時(shí)的情形。隨著供給曲線的向右移動(dòng)，在價(jià)格水平上，外圍國(guó)家制成品的國(guó)內(nèi)供給量增加，進(jìn)口量和貿(mào)易赤字都會(huì)相應(yīng)減少。特別地，如圖4所示，當(dāng)向右移動(dòng)與需求曲線相交于F點(diǎn)，該點(diǎn)表示外圍國(guó)家的國(guó)內(nèi)供給量達(dá)到了自由貿(mào)易時(shí)對(duì)應(yīng)的需求量，表示外圍國(guó)家已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了技術(shù)追趕，能夠以新技術(shù)滿足本國(guó)的制成品需求。如果繼續(xù)向右移動(dòng)與需求曲線相交于F的右下方，企業(yè)的產(chǎn)能不僅能夠滿足本國(guó)的制成品需求量，

49、而且還能夠出口制成品獲取貿(mào)易盈余。此時(shí)外圍國(guó)家可以取消關(guān)稅保護(hù)，恢復(fù)自由貿(mào)易。 List（1841）認(rèn)為幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的目的是培育產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。當(dāng)幼稚產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)之后，應(yīng)該重新進(jìn)行自由貿(mào)易。由此，我們證明了在熊彼特經(jīng)濟(jì)發(fā)展框架內(nèi)“幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論”給落后國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的啟示。圖4 創(chuàng)新后外圍國(guó)的制成品市場(chǎng)3.5 超邊際分析與示例首先，需要滿足的條件是企業(yè)家在第3期有激勵(lì)去為創(chuàng)新融資而尋租，并且第4期技術(shù)創(chuàng)新的（期望）利潤(rùn)高于第2期的利潤(rùn)。假設(shè)企業(yè)家是風(fēng)險(xiǎn)中性的，制度安排應(yīng)使得， 創(chuàng)新之后企業(yè)家的生產(chǎn)獲得了技術(shù)上的改進(jìn)，有助于縮小外圍國(guó)家與中心國(guó)家之的技術(shù)差距。這等價(jià)于， 不等式8、 10和11分別表示創(chuàng)

50、新的條件、企業(yè)家理性和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這三個(gè)不等式中，技術(shù)差距、創(chuàng)新成功概率，以及創(chuàng)新的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)都是外生性的技術(shù)變量，尋租成本、關(guān)稅收入分配比例和關(guān)稅水平是內(nèi)生性的制度變量。所以，本文對(duì)外圍國(guó)家企業(yè)家通過(guò)尋謀求取創(chuàng)新基金來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)的分析，對(duì)于經(jīng)濟(jì)的制度安排具有直接的意義，包括國(guó)際貿(mào)易體系和外圍國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策兩方面。四、結(jié)語(yǔ)本文立足于租金對(duì)企業(yè)家創(chuàng)新的重要意義，分析了在不均衡發(fā)展的世界體系中，外圍國(guó)家企業(yè)家如何通過(guò)尋租換取有利的政府政策支持，為技術(shù)升級(jí)融資。通過(guò)企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)，外圍國(guó)家得以縮小與中心國(guó)家的技術(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距。不同于新古典非生產(chǎn)性的尋租理論，本文的研究是建立在租金作為生產(chǎn)性資源

51、的基礎(chǔ)上的，并解釋了落后國(guó)家政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，即通過(guò)制度性建設(shè)，將幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)與企業(yè)家精神相結(jié)合。這恰恰是李斯特和熊彼特兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家思想的核心。所以，不能“常識(shí)性”的認(rèn)為尋租本身是有礙于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的，而應(yīng)該具體分析尋租所影響的政策效果，更為重要的是租金的配置方式是否能夠推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。本文的分析具有非常直接的政策含義。第一，自由貿(mào)易對(duì)于落后國(guó)家而言，可能是一項(xiàng)“壞”的政策。當(dāng)自由貿(mào)易使得落后國(guó)家的企業(yè)難以積累足夠的資本實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)時(shí)，落后國(guó)家便喪失了追趕發(fā)達(dá)國(guó)家的手段。而更為不利的情況是對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義的資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，通常技術(shù)升級(jí)需要更大的資本投入。不僅如此，在自由貿(mào)易體系下

52、，發(fā)展中國(guó)家政府收入不足，造成政府缺乏扶持關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)的能力，并且用于基礎(chǔ)設(shè)施和人力資源的投資均不足。這都不利于精英企業(yè)家的創(chuàng)新融資，創(chuàng)新成功的概率也將受到影響。第二，國(guó)際治理機(jī)構(gòu)（如WTO）和發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)落后國(guó)家的技術(shù)限制，如貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（TRIP），會(huì)降低落后國(guó)家企業(yè)家創(chuàng)新成功的概率，使得即使在相同的初始技術(shù)水平和創(chuàng)新基金的條件下，落后國(guó)家的企業(yè)家通過(guò)創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力也會(huì)受到限制。參考文獻(xiàn)Acemoglu, D., P. Aghion, F. Zilibotti, Distance to Frontier, Selection and Economic Growth, Jour

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