環(huán)境政策工具的變遷及其發(fā)展趨勢探討

1、環(huán)境政策工具的變遷及其發(fā)展趨勢探討2007第12期第23卷(總第172期)改革與戰(zhàn)略reformat10n&straiegyn0.12.2007(cumulatively,no.172)環(huán)境政策工具的變遷及其發(fā)展趨勢探討秦穎'.徐光(1.北京建筑工程學院,北京100084;2.大唐環(huán)境科技工程有限責任公司,北京100947)【摘要】環(huán)境問題是一個大轉(zhuǎn)型社會的縮影.環(huán)境政策工具的變遷正是各國治理環(huán)境問題的過程標志.文章首先從政府與企業(yè)在環(huán)境治理上的關(guān)系變革談起,對基于法規(guī)的強制性環(huán)境政策工具,基于市場環(huán)境經(jīng)濟政策工具,基于公開信息政策工具和基于自愿協(xié)議式環(huán)境政策工具進行了

2、詮釋和比較,并對自愿協(xié)議式環(huán)境政策工具的發(fā)展進行了重點分析,最后強調(diào)一個國家環(huán)境問題的解決一定是靠這些環(huán)境工具共同發(fā)揮作用的結(jié)果.【關(guān)鍵詞】環(huán)境政策工具;強制環(huán)境手段;經(jīng)濟環(huán)境手段;信息手段;自愿環(huán)境協(xié)議【中圖分類號】f205【文獻標識碼】a【文章編號】1002736x(2007)12005104環(huán)境問題是一個轉(zhuǎn)型社會的縮影,解決環(huán)境問題為各項變革提供了試驗田.解決環(huán)境問題,保護環(huán)境實現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展是世界各國不斷努力的方向.因此,在環(huán)境治理的過程中,環(huán)境政策工具的變遷也在人類不斷積累環(huán)境管理經(jīng)驗過程中發(fā)展和變化著.筆者將對政府與企業(yè)在環(huán)境管理上的關(guān)系演進進行分析,進而對各種環(huán)境政策工

3、具的優(yōu)勢和劣勢進行闡釋,并對自愿協(xié)議式環(huán)境管理政策的產(chǎn)生進行著重分析.一,政府與企業(yè)在環(huán)境管理問題上的關(guān)系沿革環(huán)境管理政策工具的變遷說到底就是政府與企業(yè)在環(huán)境管理過程中的關(guān)系沿革,因為企業(yè)始終是一個國家的經(jīng)濟主體,同時也是制造污染的主要源頭.從環(huán)境經(jīng)濟學的角度看,無論是庇古的"萬能"的政府,還是科斯的"理性"的政府,在處理環(huán)境外部性問題上,政府在企業(yè)環(huán)境管理中的作用及功能定位始終是研究的焦點.從不同的環(huán)境管理政策演變上可以看出,政府與企業(yè)的關(guān)系是在不斷的變化中進一步趨向一致(如下圖).政府態(tài)度展1,管制2,促進3.扶持4.信任'消極第二階段./企

4、抵觸2.跟進;一階段/不信任3,積極/管制4.主動政府與企業(yè)在環(huán)境管理政策上的變化矩陣圖資料來源:荷蘭mr.cmmoons"thesignificanceofiso14000"november6th1996.由上圖可以看出,政府與企業(yè)在環(huán)境管理上的態(tài)度經(jīng)歷了一個從不信任,管制到信任,支持和消極,抵觸到積極,主動的過程.這種變化為協(xié)議式環(huán)境管理模式的產(chǎn)生奠定了良好的社會基礎(chǔ).第一階段,政府與企業(yè)在環(huán)境管理上處于不信任和消極抵觸的階段.這一階段企業(yè)基本還不能符合法規(guī)標準,把環(huán)境管理看作是和企業(yè)正常運作相對立的事.政府的政策是基于不信任狀態(tài)下的強制管理,這時的企業(yè)行為可以用消極抵

5、觸來概括.第二階段,是較符合法規(guī)階段.這一階段上企業(yè)將符合法規(guī)作為主要目標.圍繞著目標會采取必要的措施.但是卻是被動的關(guān)注環(huán)境績效.隨著公眾環(huán)境意識的提高,針對單個環(huán)境介質(zhì)的標準如大氣,水體和固體廢物排放的許可和排污標準成為主要的法規(guī)工具,而且標準定得越來越細.在這一階段,企業(yè)必須對環(huán)境績效做出改善,因為政府會強制執(zhí)行.但是從長期來看,管制手段是缺乏效率的,它不會刺激企業(yè)去尋求徹底的解決.而只是鼓勵企業(yè)末端治理,取得較小的環(huán)境改善,邊際治理成本會高得難以忍受.同樣,政府也意識到日益嚴格的排放標準并不能從根本上解決環(huán)境問題,而且也使得政府的監(jiān)管成本日益提高.這促使政府環(huán)境政策向更加綜合,更加靈活

6、,并由企業(yè)自己更多地負擔起責任來改善環(huán)境績效轉(zhuǎn)變.第三階段,是戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型階段.這一階段是政府和企業(yè)都向更高級的管理方向轉(zhuǎn)型階段.一方面,政府管制手段開始向更多地采用經(jīng)濟刺激手段轉(zhuǎn)型,使用排污許可,資源稅,政府補貼等政策工具,用它們來刺激而不是強制企業(yè)改善環(huán)境績效,使進一步投資于法規(guī)最低標準之外減污的企業(yè)獲得補償;另一方面,企業(yè)開始設(shè)置超過法規(guī)要求以外的目標和任務.與此同時也建立了相應的環(huán)境管理體系,這一階段上企業(yè)實施的環(huán)境管理體系比較典型的是iso14001這【基金項目】2006年教育部人文社科研究基地重大課題中國自主創(chuàng)新理論研究,2007年中國博士后科學基金資助.【作者簡介】秦穎(1968-)

7、,女,山東濰坊人,北京建筑工程學院副教授,清華大學經(jīng)濟管理學院博士后,研究方向:環(huán)境管理政策與制度創(chuàng)新,企業(yè)自主創(chuàng)新;徐光(1972一),男,山東淄博人,中國大唐集團科技工程有限責任公司人力資源部,區(qū)域經(jīng)濟學碩士,研究方向:區(qū)域經(jīng)濟.破蘭5碼可時企業(yè)已將環(huán)境問題作為日常工作的更高挑戰(zhàn).政府這時更多的是為企業(yè)提供有利的條件,讓企業(yè)有更多的靈活性,鼓勵他們對環(huán)境事務持更積極的態(tài)度.第四階段,也叫自愿協(xié)商階段.在這一階段企業(yè)的環(huán)境意識提高,將環(huán)境問題看成是企業(yè)戰(zhàn)略問題,從自身的產(chǎn)品和自然資源上關(guān)注環(huán)境.相應地,這時政府與企業(yè)的關(guān)系是基于相互信任的共擔責任的關(guān)系(鄭亞男,2004).這四個階段的變化說

8、明了三點.i,環(huán)境管理從無意識到有較高意識,從強制管理到自愿參與,從以政府為主體到企業(yè)為主體遵循著一定的規(guī)律.隨著社會環(huán)境意識的提高,越來越多企業(yè)走向以人為本的自愿性環(huán)境管理則是必然的.可以預見,隨著我國居民可支配收入的較快增長,環(huán)境資源稀缺性將迅速凸現(xiàn),社會環(huán)境支付意愿將像西方國家一樣水漲船高,環(huán)境意識持續(xù)提高作為非正式規(guī)則的主導作用將會逐漸發(fā)揮作用,并體現(xiàn)在消費者和市場對企業(yè)的壓力以及法規(guī)的逐漸嚴格上.這個鏈條的傳動機制一旦成立,企業(yè)在市場競爭中,從被迫到主動參與自愿協(xié)議的激勵機制也就形成了.在政府管理手段上,更多地推動采用由市場驅(qū)動型的自愿性環(huán)境管理.由企業(yè)分擔環(huán)境保護更多的職責.成為下

9、一階段環(huán)境管理發(fā)展的方向.2.促使向更良好的政府與企業(yè)關(guān)系轉(zhuǎn)化的另一個重要原因,是強制手段的成本太高.因為強制手段只看末端,鼓勵的是末端治理.如果政府定期提高排放標準,企業(yè)自末端治理上的邊際治理成本隨著邊際治理成本線的變化將持續(xù)遞增最后難以為繼.政府監(jiān)控力度更要加大,從立法執(zhí)法到機構(gòu)人員和監(jiān)控的交易費用大幅度上升,會使得自愿協(xié)議式環(huán)境管理政策成為交易成本更低的選擇模式.3,自愿性環(huán)境管理與傳統(tǒng)管理中激勵機制的差別.傳統(tǒng)環(huán)境管理中,刺激機制是法規(guī)強制,在經(jīng)濟手段中,激勵機制是污染方的經(jīng)濟利益最大化原則.這時,企業(yè)是有選擇余地的,可以選擇不同的方式符合法規(guī)要求.在自圈鍵適萌愿參與環(huán)境管理的模式下,

10、激勵機制實施推動,仍然是經(jīng)濟利益最大化原則,但是加上了自身環(huán)境支付意愿,良心效應的推動.企業(yè)在環(huán)境管理中的地位從客體轉(zhuǎn)換為主體后,受自身利益的驅(qū)使,就會根據(jù)自身情況進行規(guī)劃,避免了機會主義行為和信息不對稱的問題.這也使得社會總體污染治理邊際成本下降,社會總收益相應地得到增加.通過以上分析可知,環(huán)境政策工具的不斷變化,折射著政府與企業(yè)在環(huán)境管理過程中關(guān)系的變化.20世紀70年代開始,命令控制式規(guī)則方法和基于市場經(jīng)濟的方法作為主流環(huán)境工具在環(huán)境保護中發(fā)揮了重要作用,但隨著時間推移這兩種政策工具不斷凸現(xiàn)出其缺陷,因此,協(xié)議式環(huán)境管理措施的出現(xiàn)成為必然(沈滿洪,2004).二,環(huán)境管理政策模式及其比較

11、環(huán)境管理是一個具有對象性,目的性的管理過程.為了實現(xiàn)環(huán)境目標,需要運用各種方式對管理對象進行有效管理.所謂環(huán)境管理模式是指為實現(xiàn)環(huán)境管理目標,管理主體針對客體所采取的必需的,行之有效的方式.目前,環(huán)境管理政策手段多種多樣,也有各種不同的分類方法.從對管理相對人的約束性來看,可以分為強制手段,經(jīng)濟手段,協(xié)議手段以及信息手段等.一般說來,經(jīng)濟手段,協(xié)議手段和信息手段是強制手段的替代和補充,但在不同的社會政治,經(jīng)濟條件下,各種手段的配合和所達到的效果都有所不同,應根據(jù)不同條件對環(huán)境政策手段進行選擇,才能促進環(huán)境資源的合理利用和有效配置.目前,中國主要的環(huán)境管理手段依然是強制手段,即基于法規(guī)制度和標準

12、的指令性控制手段.但是,在總體上,環(huán)境管理正在向環(huán)境經(jīng)濟手段和信息手段的方向發(fā)展.這種趨勢使得強制手段與經(jīng)濟手段和信息手段結(jié)合或互補的機會越來越多,而這種結(jié)合充分體現(xiàn)了"揚長避短"的優(yōu)勢,即在保證環(huán)境效果的同時,提高了管理者和受控者的靈活性和管理效率.(一)強制政策手段強制政策手段又叫管制手段或指令性控制(commandandcontrol,簡稱cac).它是指行政當局根據(jù)相關(guān)的法律,法規(guī)和規(guī)章,標準,直接規(guī)定活動者產(chǎn)生外部不經(jīng)濟的允許數(shù)量及方式,如禁止使用某種強烈污染環(huán)境的資源或禁止排放某種類型的污染物.就其對環(huán)境污染活動的控制方式而言,可分為直接和間接兩種類型.如果是直

13、接對生產(chǎn)過程中排放的污染物數(shù)量和種類進行規(guī)定的為直接性強制手段,也叫直接管制;如果對生產(chǎn)投入和消費的前端過程所可能產(chǎn)生的污染物數(shù)量,種類進行規(guī)定,則稱之為間接性強制手段,也叫間接管制.兩者都可達到最終控制污染排放的目的.目前.主要使用以下幾種強制手段:環(huán)境影響評價,"三同時"制度,污染物排放標準,限期治理制度,嚴重污染企業(yè)的關(guān)停并轉(zhuǎn),排污申報和許可證制度,企業(yè)環(huán)境目標責任制,污染物排放總量控制等(朱琦琦,吳豪,2005).強制手段是一種在污染控制方面行之有效的工具.在環(huán)境治理的最終效果上,具有很強的確定性和可操作性.但在近年來隨著人們環(huán)境意識的加強,環(huán)境問題的進一步突出以及

14、政府功能定位的改變,強制手段在解決復雜的現(xiàn)代環(huán)境問題方面難以滿足環(huán)境保護的更高要求,已暴露出愈來愈多的局限性,表現(xiàn)在以下五個方面(曲格平,1999).(i)如同中央集權(quán)的計劃經(jīng)濟一樣,在傳統(tǒng)的強制手段中,政府當局為了有效地控制各種類型的污染源排放,必須了解數(shù)以千計的產(chǎn)生污染的產(chǎn)品和活動的控制信息.由于所需的信息量巨大,因而耗費很高,在很大程度上影響到強制政策的有效性.(2)在強制手段下,為使政策對新的環(huán)境狀況和變化做出反應,政府需要根據(jù)逐個生產(chǎn)工藝或產(chǎn)品制定詳細的規(guī)定,還要大量的數(shù)據(jù)和較長時間,而且規(guī)定一經(jīng)采用很難更改.因而,強制手段往往缺乏靈活性和應變性,一般很難對環(huán)境狀況的變化及新技術(shù)的應

15、用做出及時反應.(3)強制手段常以犧牲效率來換取公平.政策的制定往往是"一刀切",不考慮不同地區(qū),不同企業(yè)的技術(shù)差異或污染物處理的邊際成本差異,使政策在執(zhí)行中缺乏高效率,造成資源嚴重浪費.高漲的控制費用促使企業(yè)在污染控制活動中引入費用一效益機制.但控制費用越高,政策實施所招致的阻力,拖延甚至否決的可能性也越高.(4)強制手段缺乏刺激企業(yè)自覺控制污染的動力,加大了社會成本,阻礙了市場資源配置功能的發(fā)揮.(5)由于當今的環(huán)境問題,許多是成千上萬個小型分散的點污染源(如鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)污染排放,居民生活污水和垃圾的處理)及其污染防治(如工藝改革,產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等)問題,政府主

16、管機關(guān)發(fā)現(xiàn)這些污染問題很難借助于傳統(tǒng)的強制手段加以解決.這些局限性本身為環(huán)境政策領(lǐng)域引入更多的經(jīng)濟手段,協(xié)議式或市場方法提供了良好的契機.應該說明的是,傳統(tǒng)強制手段的這些缺陷并不意味著我們要去削弱或限制它的作用,而是需要去尋求其他手段來彌補它們的不足或作為它們的補充手段.(二)環(huán)境經(jīng)濟手段環(huán)境經(jīng)濟手段也稱作環(huán)境經(jīng)濟政策工具,通常環(huán)境經(jīng)濟手段是指根據(jù)價值規(guī)律,利用價格,稅收,信貸,投資,保險,微觀刺激和宏觀經(jīng)濟調(diào)節(jié)等經(jīng)濟杠桿,調(diào)整或影響市場主體產(chǎn)生和消除污染行為的一類政策.這類政策一般通過采取鼓勵性或限制性措施,迫使生產(chǎn)者和消費者把它們產(chǎn)生的外部效果納入經(jīng)濟決策之中,以達到保護和改善環(huán)境目標的目

17、的.這些措施具有明顯的利益刺激因素.環(huán)境經(jīng)濟政策的本質(zhì)主要體現(xiàn)了"污染者付費原則(ppp原則)",具體包括收費政策(排污收費,產(chǎn)品收費,使用者收費,管理收費),環(huán)境稅收政策,價格政策,補貼政策,環(huán)保投資與信貸政策,押金制度和排污權(quán)交易等.理論和實踐證明,環(huán)境經(jīng)濟模式與強制模式相比,能以更低的費用實現(xiàn)相同的環(huán)境目標.這也就是各國政府在環(huán)境管理中越來越多地引入環(huán)境經(jīng)濟手段的主要原因.同時,與強制手段相比,環(huán)境經(jīng)濟手段還有很多其它的優(yōu)勢.首先,通過環(huán)境經(jīng)濟手段,不但可以刺激當事人削減污染,還可籌集到大量資金,緩解污染治理中資金緊張的局面.政府財政也可以利用環(huán)境經(jīng)濟手段來體現(xiàn)國家的

18、環(huán)保政策,鼓勵污染者削減污染,使自發(fā)治理污染成為可能,從而降低環(huán)境保護的社會成本.同時還可借助環(huán)境經(jīng)濟手段,把某些具有經(jīng)濟效益的環(huán)保產(chǎn)業(yè)推向市場,以減輕政府負擔.對于環(huán)保資金短缺的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌國家和發(fā)展中國家來說,這一點尤其具有吸引力.其次,與強制手段相比,經(jīng)濟手段能使當事人以他們自身認為更有利的方式來對特定的刺激做出反應,促進了市場資源配置功能的發(fā)揮.再次,經(jīng)濟手段能夠提供一種動態(tài)的效率和革新的刺激.由于污染者對它們所造成的任何單位的污染都要繼續(xù)支付費用,所以,為了減少污染行為,經(jīng)濟手段便可持續(xù)不斷地刺激技術(shù)革新.最后,經(jīng)濟手段可以提高靈活性.對政府機構(gòu)來說,修改或調(diào)整一項收費標準總比調(diào)整一項法

19、律或規(guī)章制度更加容易和迅速;對污染者來說,他們則能夠在一個規(guī)定的財政預算范圍內(nèi)自由選擇污染控制手段.就其作用和手段的應用而言,環(huán)境經(jīng)濟手段經(jīng)常與強制手段,協(xié)商手段和信息手段共同使用,并對污染者行為共同發(fā)生作用.因此,有時經(jīng)濟手段和強制手段的界限很難區(qū)分,更無法界定它們分別產(chǎn)生的環(huán)境效果.因此,環(huán)境經(jīng)濟手段是建立在政府強制手段基礎(chǔ)上的,是強制手段的補充,并未形成一個完整的獨立體系.近日.國家環(huán)境局副局長潘岳呼吁我國迫切需要構(gòu)建一套全方位的,多領(lǐng)域,全局性的環(huán)境經(jīng)濟政策體系,以較低成本達到有效控制污染的目的.(三)環(huán)境信息手段環(huán)境信息手段主要是通過各種媒體將環(huán)境行為主體的有關(guān)信息進行公開,通過社區(qū)

20、,公眾和媒體的輿論,對污染行為主體產(chǎn)生改善其行為的壓力,從而達到保護環(huán)境的目的.因而信息手段也可以叫做環(huán)境信息公開.它是繼強制手段和經(jīng)濟手段后一項新的環(huán)境管理方法,被稱為全球環(huán)境政策改革的第三次浪潮.其實,信息在環(huán)境管理中的作用對人們來說并不是一個新概念,因為無論強制手段還是經(jīng)濟手段的使用都離不開信息,政府依賴各種各樣的信息來制定和實施環(huán)保政策.但在過去若干年的環(huán)境管理實踐中,人們認識到信息可以獨立于政府,法規(guī)政策而通過社區(qū)和市場對環(huán)境保護起到激勵作用.這樣,提供信息就成為一種相對獨立而有效的環(huán)境管理手段.隨著科學技術(shù)的迅猛發(fā)展.信息的收集,綜合和傳播的代價越來越低.同時,信息手段可以不必依賴

21、成熟的法制行政機制,而通過社區(qū)和市場發(fā)揮作用.從信息公開的特點來看,信息公開是一種政府行為.其作用對象是企業(yè).發(fā)生作用的動力是來自于社區(qū)和公眾壓力.對于政府來說,作為執(zhí)法者,通過信息公開獲得了新的信息,因而可以正確地制定污染控制的優(yōu)先領(lǐng)域,從而使有限的資源配置得到優(yōu)化.提高污染控制和環(huán)境保護的效率;對于企業(yè)來說,由于經(jīng)濟的發(fā)展和人民生活水平的提高,公眾的環(huán)境意識逐漸加強,對環(huán)境友好的產(chǎn)品的需求也在增加,不同的環(huán)境信譽等級對企業(yè)的聲譽和形象,對企業(yè)的產(chǎn)品市場都有非常大的影響,因而信息公開具有市場導向作用,可促使企業(yè)治理污染;對公眾而言,開展信息公開工作,使公眾了解環(huán)境信訪和投訴的作用和程序,因而

22、更加關(guān)注環(huán)保信息,逐步提高自身的環(huán)保意識,而公眾環(huán)保意識的增強又會對環(huán)境信息公開提出更高的要求,形成環(huán)境管理部門與公眾社區(qū)相互促進的良性循環(huán),最終有利于環(huán)境改善.美國是環(huán)境信息公開做得比較成功的國家,國家環(huán)保署定期在網(wǎng)上公布企業(yè)有毒物及其污染排放(tri)的信息清單,使企業(yè)的環(huán)境問題置于公眾的監(jiān)督之下,起到了很好的效果.嚴格意義上說,環(huán)境信息手段不是一種規(guī)范的工具.隨著信息技術(shù)的發(fā)達,經(jīng)濟行為的透明度不斷提高,環(huán)境信息手段的威懾力不斷凸顯,自愿式環(huán)境管理手段的產(chǎn)生正是建立在環(huán)境信息公開的基礎(chǔ)上,可以說沒有環(huán)境信息手段也不會有自愿式環(huán)境管理手段的產(chǎn)生.改軸殘碼圄第四種環(huán)境政策手段就是自愿環(huán)境管理

23、手段,在環(huán)境信息手段的輔助下,自愿性行為措施不斷出現(xiàn).主要包括生態(tài)產(chǎn)品認證,挑戰(zhàn)計劃,政府與企業(yè)簽訂自愿環(huán)境協(xié)議,綠色制造聯(lián)盟,生態(tài)工業(yè)園,環(huán)境會計,環(huán)境審計,行業(yè)協(xié)會協(xié)議,供應商選擇及針對具體企業(yè)的污染限制或降低能源消耗計劃等.作為一組政策工具,自愿行動可以被認為是最能夠衡量企業(yè)是否自愿環(huán)境管理的標志.相對于命令控制式規(guī)章和基于市場的方法,在應對這些問題上,自愿行動則能給企業(yè)更多處理問題的空間,企業(yè)可以選擇是否參與到這種行動中來.下文主要對自愿協(xié)議式環(huán)境管理模式作重點介紹.三,自愿協(xié)議式環(huán)境管理模式的本質(zhì)與特征(一)自愿協(xié)議式環(huán)境管理模式的概念界定發(fā)達國家20世紀七八十年代的主要環(huán)境政策是采

24、用命令和強制性法規(guī);到了20世紀80年代末,基于市場的環(huán)境經(jīng)濟政策被廣泛采納;而到了20世紀90年代,自愿性環(huán)境措施逐漸成為環(huán)境政策中不可缺少的一部分:自愿環(huán)境協(xié)議(veas:voluntaryenvironmentalagreements)是自愿性環(huán)境措施的一種特殊形式.自從1964年et本第一個實施環(huán)境協(xié)議以來,美國,歐洲,加拿大和澳大利亞等國家和地區(qū)相繼采用了veas.在我國清潔生產(chǎn)促進法>>2003年1月1日起施行,該法對清潔生產(chǎn)要求分為一般性要求,自愿性規(guī)定和強制性要求三種類型其中,自愿性規(guī)定主要是鼓勵企業(yè)自愿采取行動實施清潔生產(chǎn),在企業(yè)達到國家和地方規(guī)定

25、的排放標準基礎(chǔ)上,需與有關(guān)部門簽訂節(jié)約資源,削減污染物排放量的協(xié)議:自愿性手段為世界各國普遍運用,但其表現(xiàn)形式多樣.例如,歐盟諸圍多南工業(yè)協(xié)會與政府進行協(xié)商;美圍則是由業(yè)界向聯(lián)邦政府或州政府宣示,表達遵守一定之承諾;日本則多由地方政府與一個或數(shù)個事業(yè)簽訂公害防止協(xié)議.因此,自愿性手段主要有自同贊婆量舀我管制,單方自愿,自愿法典,環(huán)境特許證照,自愿條約,自愿協(xié)議,合作規(guī)約,誓約,公害防止協(xié)議,環(huán)境協(xié)議等稱謂(龔偉玲,2004).我國清潔生產(chǎn)促進法的結(jié)構(gòu)與相對應的獎勵措施與歐盟諸國之情形較為類似,故本文亦以"環(huán)境協(xié)議"稱之,接近清潔生產(chǎn)促進法之立法本旨.自愿環(huán)境協(xié)議(veas)

26、在各國有不同的名稱,例如又稱為契約fcotenant),自愿協(xié)議(vas),自愿環(huán)境協(xié)議(veas)或環(huán)境伙伴(ep),這里統(tǒng)稱自愿環(huán)境協(xié)議(veas).目前使用廣泛的自愿環(huán)境協(xié)議定義為企業(yè),政府和(或)非盈利組織之間的一種非法定協(xié)議,它旨在改善環(huán)境質(zhì)量或提高自然資源的有效利用(曾思育,2004).依歐盟環(huán)境部的定義,環(huán)境協(xié)議是指"由多數(shù)業(yè)者或業(yè)者協(xié)會與政府機關(guān)協(xié)商并受其認可之承諾而氣候變化框架公約專家委員會則將環(huán)境協(xié)議定義為"為促進社會期待的目標,在政府鼓勵之下企業(yè)為自身利益自愿與政府簽訂的環(huán)境協(xié)議."(eea,1997)本文在總結(jié)已有定義的基礎(chǔ)上以歐盟委員會所

27、用的定義為模板,進行進一步的提升,認為自愿環(huán)境協(xié)議(veas)是指企業(yè)或行業(yè)與公共機構(gòu)(政府或非政府組織)簽訂或者被公共機構(gòu)承認并由企業(yè)執(zhí)行的環(huán)境協(xié)議.也可認為是污染企業(yè)或行業(yè)為改進其環(huán)境管理行為而做出的承諾.大多數(shù)情況下,自愿協(xié)議等同于合同.veas式環(huán)境管理是指通過自愿協(xié)議的方式建立政府與企業(yè),企業(yè)與企業(yè)間,企業(yè)與其他組織間的相互制約關(guān)系,旨在促進企業(yè)或行業(yè)改進其環(huán)境管理行為,改善環(huán)境質(zhì)量或提高資源的利用效率的方法或政策1二具.目前,環(huán)境協(xié)議基本上歸為三類:單邊協(xié)議,公共自愿協(xié)議及談判(協(xié)商)協(xié)議.單邊協(xié)議指的是自我規(guī)制行為,是企業(yè)(通常屬于行業(yè)貿(mào)易聯(lián)盟)發(fā)起的改善環(huán)境績效的公共承諾.公共

28、自愿協(xié)議是參與企業(yè)同意盡力去實現(xiàn)由政府制定的環(huán)境計劃目標.作為回報,企業(yè)會得到政府的技術(shù)支持或者來自政府的有力宣傳.而談判自愿協(xié)議是政府和企業(yè)或者行業(yè)組織聯(lián)合制定環(huán)境目標和實現(xiàn)目標的手段.因此,這些協(xié)議在性質(zhì)上有所差別.企業(yè)決定是否采納veas是一個系統(tǒng)工程,相對比較復雜.一般來說,企業(yè)在參與以前都會用"5wih"進行深入的研究和均衡,先搞清楚什么是veas(即what)及其性質(zhì)和本質(zhì)所在;要達到怎樣的目標(即how),包括環(huán)境目標,社會目標與企業(yè)目標:在哪些領(lǐng)域,哪些行業(yè)實施(即where),所在企業(yè)是否符合要求;什么時候?qū)嵤?when)較為合適,因為不是任何企業(yè)都是隨時

29、可以實施的,必須具有一定的條件;為什么實施(即why),也就是實施的veas的動因和決定因素;再就是誰來參與實施(who)等.企業(yè)只有同時考慮了這些問題,才能決定是否實施veas.(二)自愿協(xié)議式環(huán)境管理模式的特征1.自愿性.veas不是由法律強制執(zhí)行的.也不是靠其它強制性手段所驅(qū)動的.支持者把這看作是自愿協(xié)議的優(yōu)點,而反對者則將其看作是自愿協(xié)議的缺點.用制度經(jīng)濟學的觀點,我們可以將自愿環(huán)境管理協(xié)議歸入社會非正式的"制度"以及由此產(chǎn)生的自發(fā)性活動.根據(jù)制度經(jīng)濟學的理論,制度就是一種社會規(guī)則.它旨在約束個人的社會行為,協(xié)調(diào)人際關(guān)系,減少社會環(huán)境中的不確定性,降低交易成本,增進

30、生產(chǎn)性活動.制度提供的一系列規(guī)則可以是正式的,也可以是非正式的.自愿性環(huán)境管理是社會對環(huán)境資源稀缺的價值觀,愛護地球環(huán)境的意識形態(tài),逐漸遞增的環(huán)境支付意愿,以及各種相關(guān)倫理道德等社會非正式規(guī)則的表現(xiàn)形式.非正式規(guī)則主要靠社會共識所推動,其非強制性的特征決定了"自愿"成為這類協(xié)議最重要的特征.2.較低交易成本.制度經(jīng)濟學的交易費用理論也對自愿協(xié)議的產(chǎn)生提供了來源.他們認為,一方面沒有正式規(guī)則,社會交易成本會趨于無窮大;另一方面,當維護正式規(guī)則的交易費用大到與其減少的交易費用相等時,在正式規(guī)則的邊際,非正式規(guī)則就會發(fā)揮作用.非正式規(guī)則為正式規(guī)則確定【下轉(zhuǎn)第72頁】行研究局提出&

31、quot;應建立一種'普惠制金融體系',主要目的是將以貧困人口為對象的小額信貸納入整個金融系統(tǒng)之中,使廣大農(nóng)村地區(qū)享受到金融服務"普惠制金融體系"代表著我國農(nóng)村金融體制改革方向,"農(nóng)村金融改革成敗的最終衡量標準就是農(nóng)民對信貸資金的需求能否得到有效滿足",小額信貸將是改革中的重要一環(huán).注釋:風笑天,現(xiàn)代社會調(diào)查方法p98,華中科技大學出版社,2005年對"評價"的編碼方法:把報道對小額信貸的評價分為高度贊揚,積極評價,中立,消極評價,反對/否定五級,根據(jù)報道中出現(xiàn)的評價性的關(guān)鍵詞句判斷整篇報道所持有的態(tài)度.如果報道只是對

32、有關(guān)小額信貸的事件進行客觀報道或介紹相關(guān)理論等,則認為這類文章是中立.?.?.?.?.?.?.?.?.?.?.-.?.-.?.?.的,編碼為;如果報道中出現(xiàn)諸如:"農(nóng)戶小額信貸使信用社和農(nóng)民雙方受益","小額貸款效果好","起到了積極的促進作用"等詞句,則認為這類文章對小額信貸持是積極評價,編碼為;如果報道中出現(xiàn)正面的,更強感情色彩的詞句.如"農(nóng)戶小額信用貸款成為堅強后盾","起到重要作用"等,則認為這類文章對小額信貸是高度贊揚的,編碼為:如果整篇報道對小額信貸是持消極態(tài)度的,如"小額

33、到戶貸款是最難清收的不良貸款"等,則編碼為;如果報道認為小額信貸是有弊無利,沒有存在的必要,應當停止,則認為這類文章是持反對或否定態(tài)度的,編碼為.農(nóng)村信用合作社農(nóng)戶小額信用貸款管理指導意見,金融時報12001年12月11日.第2版"孟加拉"小額信貸扶貧經(jīng)驗可鑒,金融時報1997年6月2日,第2版門檻低了農(nóng)民樂了,金融時報上接第54頁】了較少成本的演變方向,即向非正式規(guī)則演繹的方向.例如排污許可是各國通行的正式制度,能控制無序排放和"搭便車"行為.但隨著工業(yè)門類繁多,產(chǎn)品生命周期縮短,工藝復雜,由此造成的污染物經(jīng)常變化,如果每項變化都需得到監(jiān)管當局的批準,正式規(guī)則就會因交易費用太高無法運行.因此在排污許可證制度的邊界,各種自愿性的環(huán)境協(xié)議行動就具備了產(chǎn)生的基礎(chǔ):3,市場推動.協(xié)議通常是響應消費者的要求或由于競爭壓力,新的法律法規(guī),貿(mào)易規(guī)則的現(xiàn)實的或潛在的威脅,或同時以上幾種情況而出現(xiàn)的.各國制定的環(huán)境標志,環(huán)境管理體系的背景都反映了veas是在應對組織外在環(huán)境的變化做出的反應.4.不能脫離法規(guī)和公眾監(jiān)督.如果沒有法律法規(guī)制衡和公眾參與,veas式環(huán)境管理難以起到其應有的效果;由于協(xié)議是自愿的,但他們必須在包括消費,競爭,健康和安全,勞工,環(huán)境方面的法律法規(guī),合同和民事法的法律環(huán)境下運作.有時協(xié)議是對法同玻量5嘏規(guī)的