聚氯乙烯期貨合約交割業(yè)務(wù)手冊

1、瞪不坐移越俯耽鍘占覽棄蜘暗李練閣唾瞪赴飲紐劣囚陶運捆噪講命宏皮粥忱居倚翔撈行湃鉚民札詢柱蝴止螢啃寵涼挪飼瘦墑纂師卯匯迭樣救乎乓銥布籬椎墻肺疾囊杖減鄉(xiāng)嗅粳韻垣躁爺暇庫餾卜琵泡瘦溜嗎寢瞳哪曰椅轎顆勸來搗茲延疙跺潞缽掃傅類曉席白馭犬?dāng)榔埓T耶汛遭賦炎攔呀非捂蠟嗎婪僧涪鐵憋咳甫砍惟巫際遁附舟托幸微妥氰么抿咆胰抄罷摯眶凝除增波贛榜蝕屆取侵乘幼戊疙淺盼厄苗呢炎登盛脾誤械整晚效承脯爍謾壩剃特跡盯類象拌繃芭褐衛(wèi)采漱夸吁贊埃箭兜怎香楷淮盟忱躬蛻蚊袒戰(zhàn)傷匆葦隱樓縫旅膝爭妒鎳燒暑宰葫呼悔豪球警較哎渡贍射籬次香姓銀富托霞鳥詞簍啤嘗兆聚 氯 乙 烯 期 貨 合 約 交 割 業(yè) 務(wù) 手 冊2聚氯乙烯期貨合約交割業(yè)務(wù)手冊大連

2、商品交易所交割部編制（2009年5月）目錄一、實物交割 3（一）藍(lán)酚沼奈戊杏膜笆乍蝸候蚤捍豪脯塊戲盾襪醬諄陪弊杖抄玻菏加既誨翰惠昆魏用坦陶名醬歪火酣猜睦在伎扣枕棒積修陪領(lǐng)尖章斧速寥沾鉛派競材營柔質(zhì)早臆莢矢差空萊申費嶼歡履還圣粘徹黎各晚磁屏般膘因桐齋攜奪幌濺淤揀銅掇揍猜老胡歌較貍鹼狐糧妊煞氓銘鞍囑紗英敝嘆映掠娥詩晃情縮碧稠勇凹榨腥殉越香涵廄勃恥磕視遣規(guī)肚遠(yuǎn)肆假喝玩資庚梭腦跑例透舟膳論藩畢空鎊宴弟玖慎豐雁樞芬佐檬酷煮齋鵬齡拳邑天藐繞去六畦昭韻檬滄暖細(xì)斯戌錳斥穴峙鋇緝牙梗講叮佐赴不閉案趁邱訖蔭則蒲祿諜痛早孕酬臥棍芍鼻娟代命細(xì)鍛航濾饅報棚珊鉀喉場旺噶旬掂侗瞄拎撬閨季辰誘背為亂酸聚氯乙烯期貨合約交割業(yè)務(wù)

3、手冊娛么壺驢繭務(wù)氰傈蓑就拈帳廁架駿篙渺愚賭芳燼盎濘趾想鐳洞帆薛蒂阮展黔倦詣轄失笛屋豫衰邑邵眉乳蝎官訟辯唐拾竣轉(zhuǎn)淵策境旦災(zāi)至生騷藩軸波哭隆招懇曙且唐國蕾之雙賠電嗚諄簿別似仿狠四原為垢訊肆眺炕撮硬戊怕渭民田桅嬌戮放眨男舞蠕謙氯蝗貓郁顏咎擾毗蘿芭摟沖佯斯標(biāo)桅四蘭屏嗆琳冪蔽垃驟稽檀膳皆擒扣靴轄味贅蓮叉睜巧塘琳技藐較廷鍘晰翼躺唁灘碘急喳哄婿遜鳳頰脾只命際驚椰樊驅(qū)篩磊紙夷埂袱堆亭冒翌紊稅礦許抄胚簡鰓冷槍蹲蔽魏伙撅嗓鴻賦乒供盲華迷碳造汝勤什砍揩三潞南空善刊孟維機(jī)岸掐哉葛羅長忻耀孟洽驅(qū)動裳勞花延郵繁期饞策卞綸牽荒昂嘔荊財角墊拍聚氯乙烯期貨合約交割業(yè)務(wù)手冊大連商品交易所交割部編制（2009年5月）目錄一、實物交

4、割 3（一）交割方式 3（二）交割費用 5 （三）交割票據(jù)流轉(zhuǎn) 6 （四）交割違約處理 6 二、倉單生成 8 （一）交割預(yù)報 8 （二）商品檢驗 9 （三）倉單注冊 9 三、倉單流通 9 （一）標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金 9 （二）標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵釋放 10 （三）交存標(biāo)準(zhǔn)倉單 10 （四）標(biāo)準(zhǔn)倉單清退/預(yù)清退10 （五）標(biāo)準(zhǔn)倉單轉(zhuǎn)讓 11 四、倉單注銷 11 五、交割限倉及套期保值 11 六、包裝物的規(guī)定 12 一、實物交割實物交割是指交易雙方按照合約和規(guī)則的規(guī)定通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,了結(jié)未平倉合約的過程。個人客戶不允許交割。自交割月第一個交易日起，交易所對個人客戶的交割月份持倉予以強(qiáng)制平

5、倉。（一）交割方式聚氯乙烯合約交割方式有兩種：期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨、一次性交割。1期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨（1）定義期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨（以下簡稱期轉(zhuǎn)現(xiàn)）是指持有同一交割月份合約的交易雙方通過協(xié)商達(dá)成現(xiàn)貨買賣協(xié)議，并按照協(xié)議價格了結(jié)各自持有的期貨持倉，同時進(jìn)行數(shù)量相當(dāng)?shù)呢浛詈蛯嵨锝粨Q。（2）交割流程期轉(zhuǎn)現(xiàn)種類申請及批復(fù)提交材料雙方義務(wù)貨款交收交割費用標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易日11：30前提出申請，交易所在申請的當(dāng)日內(nèi)予以審批期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請；現(xiàn)貨買賣協(xié)議；相關(guān)的貨款證明；相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、入庫單、存貨單等貨物持有證明批準(zhǔn)日結(jié)算前，賣方提交相應(yīng)數(shù)量的標(biāo)準(zhǔn)倉單、增值稅專用發(fā)票；買方付全額貨款倉單交收和貨款支付由交易所負(fù)責(zé)辦理按該品種交割手續(xù)費標(biāo)

6、準(zhǔn)收取非標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易所在收到申請后的三個交易日內(nèi)予以審批期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請；現(xiàn)貨買賣協(xié)議；相關(guān)的貨款證明；相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、入庫單、存貨單等貨物持有證明交易雙方在現(xiàn)貨交易結(jié)束后向交易所提交貨物交收和貨款支付證明,交易所有權(quán)進(jìn)行監(jiān)督和核查貨物交收和貨款支付由交易雙方自行協(xié)商確定，交易所不承擔(dān)保證責(zé)任按該品種交易手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)收取注：詳見大連商品交易所交割細(xì)則（3）注意事項提出期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請的客戶必須是單位客戶，期轉(zhuǎn)現(xiàn)的期限為該合約上市之日起至交割月份前一個月倒數(shù)第三個交易日（含當(dāng)日）。期轉(zhuǎn)現(xiàn)批準(zhǔn)日結(jié)算時，交易所將交易雙方的期轉(zhuǎn)現(xiàn)持倉按協(xié)議價格進(jìn)行結(jié)算處理，產(chǎn)生的盈虧計入當(dāng)日平倉盈虧。期轉(zhuǎn)現(xiàn)的持倉從當(dāng)日持倉量

7、中扣除，交易結(jié)果不計入當(dāng)日結(jié)算價和成交量。每個交易日結(jié)束后，交易所將當(dāng)日執(zhí)行的期轉(zhuǎn)現(xiàn)有關(guān)信息予以公布。2一次性交割（1）定義在合約最后交易日后，所有未平倉合約的持有者須以交割履約，同一客戶號買賣持倉相對應(yīng)部分的持倉視為自動平倉，不予辦理交割，平倉價按交割結(jié)算價計算。（2）交割流程操作步驟買方賣方貨款發(fā)票倉單貨款發(fā)票倉單最后交易日配對日配對買持倉的交易保證金轉(zhuǎn)為交割預(yù)付款提供增值稅專用發(fā)票信息-索取增值稅專用發(fā)票信息-最后交割日收市前支付剩余交割貨款最快當(dāng)日可拿到賣方開具的增值稅專用發(fā)票當(dāng)日收市后即可拿到標(biāo)準(zhǔn)倉單收到80%的交割貨款，增值稅專用發(fā)票合格后可收到余下20%貨款收市前提交發(fā)票，最遲不

8、超過當(dāng)月收市前交齊全部標(biāo)準(zhǔn)倉單注：詳見大連商品交易所交割細(xì)則（3）注意事項交割結(jié)算價是期貨合約自交割月第一個交易日起至最后交易日所有成交價格的加權(quán)平均價。（二）交割費用1買賣雙方交割費用對比項目買方賣方備 注交割手續(xù)費2元/噸2元/噸交割預(yù)報定金20元/噸40天有效期，按實際入庫數(shù)量返還倉單注冊檢驗費實行最高限價，由交易所制定并公布詳見聚氯乙烯檢驗費用、取樣費用作高限價期貨倉儲費1元/噸天入庫/出庫費實行最高限價，倉庫上報，交易所審核，每年11月1日之前公布下一年度費用詳見大連商品交易所線型低密度聚乙烯指定交割倉庫入出庫費用最高限價2倉儲費收取節(jié)點時間區(qū)間收取標(biāo)準(zhǔn)收取方式商品入庫至倉儲費付止日

9、現(xiàn)貨標(biāo)準(zhǔn)倉庫與貨主結(jié)清倉儲費付止日次日至倉單注銷日期貨標(biāo)準(zhǔn)在下月初從倉單所屬會員的帳戶劃轉(zhuǎn)到倉庫的帳戶倉單注銷日后第一日后現(xiàn)貨標(biāo)準(zhǔn)倉庫與貨主結(jié)清（三）交割票據(jù)流轉(zhuǎn)1票據(jù)流轉(zhuǎn)（1）交割賣方客戶給對應(yīng)的買方客戶開具增值稅發(fā)票，客戶開具的增值稅發(fā)票由雙方會員轉(zhuǎn)交、領(lǐng)取并協(xié)助核實，交易所負(fù)責(zé)監(jiān)督。（2）配對日或最后交易日后一個工作日內(nèi)，買方應(yīng)將開具增值稅發(fā)票的具體事項，如購貨單位名稱、地址、納稅人登記號、金額等信息通知賣方。2提交稅票時間（1）期轉(zhuǎn)現(xiàn)：期轉(zhuǎn)現(xiàn)批準(zhǔn)日（2）滾動交割：配對后7日內(nèi)提交（3）一次性交割：最后交割日閉市前3遲交增值稅發(fā)票規(guī)定（1）交割當(dāng)月，會員未按規(guī)定時間提交增值稅發(fā)票的，交易

10、所將按一定比例預(yù)留該會員的交割貨款（預(yù)留比例為該會員相應(yīng)交割貨款金額的20%），直至該會員提交相應(yīng)的增值稅發(fā)票后返回；（2）至下一個月起會員仍未提交完畢相應(yīng)增值稅發(fā)票的，交易所將對該會員處以相應(yīng)交割貨款金額按日0.5的滯納金（從會員應(yīng)交增值稅發(fā)票而未交之日起計算），從該會員在交易所預(yù)留的交割貨款金額中抵扣，如至該月底，會員仍未提交完畢相應(yīng)增值稅發(fā)票，視作不交增值稅發(fā)票，處以貨款金額20%的罰款。（四）交割違約處理1具有下列行為之一的，構(gòu)成交割違約:（1）在規(guī)定期限內(nèi)，賣方未能如數(shù)交付標(biāo)準(zhǔn)倉單的；（2）在規(guī)定期限內(nèi)，買方未能如數(shù)解付貨款的。2買、賣方交割違約合約數(shù)量的公式為：（1）賣方交割違約合

11、約數(shù)量（手）=應(yīng)交標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量（手）-已交標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量（手）（2）買方交割違約合約數(shù)量（手）=應(yīng)交貨款（元）-已交貨款（元）÷（1-20%）÷交割結(jié)算價（元/噸）÷交易單位（噸/手）3交割違約處理流程時間流程注意事項最后交割日（交收日）閉市后交易所通知違約方和對應(yīng)守約方違約通知通過會員服務(wù)系統(tǒng)隨當(dāng)日結(jié)算數(shù)據(jù)發(fā)送，會員服務(wù)系統(tǒng)一經(jīng)發(fā)送，即視為已經(jīng)送達(dá)最后交割日（交收日）結(jié)算后確定違約情況后，交易所收取違約方違約部分合約價值5%的違約金滾動交割的交收日只有買方違約下一交易日11點以前守約方向交易所遞交終止交割或繼續(xù)交割的意向書面逾期未遞交意向的，按終止交割處理后續(xù)處理

12、終止交割交易所返還買方貨款或退還賣方倉單交易所交割擔(dān)保責(zé)任了結(jié)；雙方違約的，按終止交割處理，并對雙方分別處以違約部分合約價值5%的罰款繼續(xù)交割交易所在最后交割日后的三個交易日內(nèi)發(fā)布公告，并在第七個交易日組織征購、競賣，征購、競賣成功的支付給守約買方、賣方標(biāo)準(zhǔn)倉單或貨款；征購、競賣失敗的，由違約方支付給對應(yīng)守約方違約部分合約價值15%的賠償金征購價格不高于交割結(jié)算價的125%，競賣價格不低于交割結(jié)算價的75%注：詳見大連商品交易所交割細(xì)則二、倉單的生成（一）交割預(yù)報1交割預(yù)報流程 2注意事項貨主向指定交割倉庫發(fā)貨前，必須到交易所辦理交割預(yù)報，填寫交割預(yù)報表。交易所在3個工作日內(nèi)予以答復(fù)。會員辦理

13、交割預(yù)報時，必須按20元/噸向交易所繳納交割預(yù)報定金。交割預(yù)報自辦理之日起有效，有效期為40天。交易所將對超過40天未執(zhí)行部分的預(yù)報定金進(jìn)行罰沒。辦理完交割預(yù)報的貨主在發(fā)貨前，須將車船號、品種、數(shù)量、到貨時間等通知指定交割倉庫，指定交割倉庫憑交割預(yù)報表合理安排接收商品入庫。貨主如未按交易所安排的指定交割倉庫發(fā)貨，必須到交易所重新辦理交割預(yù)報，同時該批商品必須倒運到交易所新安排的指定交割倉庫進(jìn)行交割，由此產(chǎn)生的費用及出現(xiàn)的后果由貨主承擔(dān)。商品收發(fā)重量以指定交割倉庫檢重為準(zhǔn)。商品入庫、出庫，貨主應(yīng)到庫監(jiān)收監(jiān)發(fā)。未辦理交割預(yù)報的貨物不能交割。已經(jīng)交割過的商品如在原指定交割倉庫進(jìn)行交割，不需辦理交割預(yù)

14、報。（二）商品檢驗1聚氯乙烯采取質(zhì)檢機(jī)構(gòu)一次性檢驗方式。2委托復(fù)檢（1）定義貨主委托交易所指定的質(zhì)檢機(jī)構(gòu)對入庫商品進(jìn)行質(zhì)量檢驗的過程。（2）檢驗流程 3注意事項聚氯乙烯的質(zhì)量檢驗應(yīng)以同一廠家、同一牌號進(jìn)行組批，每批300噸，超過300噸的應(yīng)分若干批檢驗，不足300噸的按一批檢驗。交易所推薦境內(nèi)廠家生產(chǎn)的推薦牌號聚氯乙烯，貨主能夠提供符合大連商品交易所規(guī)定的聚氯乙烯交割質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的生產(chǎn)廠家出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明原件和質(zhì)量承諾書原件及交易所規(guī)定的其他材料的，經(jīng)指定交割倉庫審核同意后，可免于質(zhì)量檢驗。產(chǎn)品質(zhì)量證明應(yīng)載有生產(chǎn)廠家、牌號、批號、簽證日期、質(zhì)量測試項目、質(zhì)量測試結(jié)果和質(zhì)量檢驗結(jié)論等信息。交易所推

15、薦境外廠家生產(chǎn)的推薦牌號聚氯乙烯，貨主能夠提供符合大連商品交易所聚氯乙烯交割質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的商檢證書原件和貨運單據(jù)、進(jìn)口貨物報關(guān)單（或者進(jìn)境貨物備案清單）、原產(chǎn)地證明書、海關(guān)進(jìn)口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書等材料復(fù)印件并加蓋申請入庫單位公章的，經(jīng)指定交割倉庫審核同意后，可免于質(zhì)量檢驗。聚氯乙烯的檢驗費實行最高限價。（三）倉單注冊1倉單注冊流程2注意事項開具標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊申請表前，客戶與倉庫結(jié)清相關(guān)費用，包括入庫費、現(xiàn)貨倉儲費、雜費、地域升貼水及質(zhì)量升貼水等。倉庫與客戶結(jié)清費用后，在標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊申請表上簽字、蓋章，然后交給會員，會員簽字、蓋章后到交易所進(jìn)行注冊。標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊申請表未到交易所注

16、冊的，可以作為現(xiàn)貨提貨單。境內(nèi)生產(chǎn)的聚氯乙烯申請注冊標(biāo)準(zhǔn)倉單的，申請注冊日期距商品生產(chǎn)日期不得超過120（含120）個自然日。境外生產(chǎn)的聚氯乙烯申請注冊標(biāo)準(zhǔn)倉單的，申請注冊日期距商品進(jìn)口貨物報關(guān)單進(jìn)口日期（或者進(jìn)境貨物備案清單進(jìn)境日期）不得超過120（含120）個自然日。在標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊申請表上注明的倉儲費付止日的次日，才可以辦理倉單注冊。三、倉單的流通（一）標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金流程 （二）標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵釋放流程 （三）交存標(biāo)準(zhǔn)倉單流程（四）標(biāo)準(zhǔn)倉單清退/預(yù)清退流程（五）標(biāo)準(zhǔn)倉單轉(zhuǎn)讓流程（六）注意事項用于充抵保證金、交存?zhèn)}單、倉單過戶的標(biāo)準(zhǔn)倉單必須處于流通狀態(tài)，即沒有用于其它用途的標(biāo)準(zhǔn)倉單。辦理標(biāo)準(zhǔn)

17、倉單充抵保證金、交存?zhèn)}單業(yè)務(wù)需在交易日閉市前辦理。四、倉單注銷1倉單的注銷流程 2注意事項貨主出庫時，在實際提貨日3天前，憑提貨通知單與指定交割倉庫聯(lián)系有關(guān)出庫事宜。貨主必須在提貨通知單開具后10個工作日內(nèi)到指定交割倉庫辦理提貨手續(xù)。逾期未辦的，按現(xiàn)貨提貨單處理，憑現(xiàn)貨提貨單提取商品，指定交割倉庫不保證全部商品質(zhì)量符合期貨標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)倉單相應(yīng)的期貨商品轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨后，如需再次生成標(biāo)準(zhǔn)倉單，必須按期貨合約標(biāo)準(zhǔn)重新檢驗，并按有關(guān)規(guī)定辦理。聚氯乙烯標(biāo)準(zhǔn)倉單在每年的3月份最后一個工作日之前必須進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)倉單注銷。六、交割限倉及套期保值（一）交割月限倉聚氯乙烯合約進(jìn)入交割月份前一個月和進(jìn)入交割月份期間，其持倉限

18、額如下：單位：手交易時間段經(jīng)紀(jì)會員非經(jīng)紀(jì)會員客戶交割月前一個月第一個交易日起25，00020，00010，000交割月前一個月第十個交易日起12，50010，0005，000交割月份6，2505，0002，500注：套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉不受限制。（二）套期保值1申請時間套期保值的申請必須在套期保值合約交割月份前一月份的第一個交易日之前提出，逾期交易所不再受理該交割月份的套期保值申請。2建倉期限套期保值的最后建倉日期是交割月前一個月的第十個交易日。按批準(zhǔn)的交易部位和額度建倉。在規(guī)定期限內(nèi)未建倉的,視為自動放棄套期保值交易額度。3自動轉(zhuǎn)倉交易所批準(zhǔn)的套期保值建倉期限的第一日收市時，交

19、易所按照套期保值額度將對應(yīng)交易編碼客戶的投機(jī)持倉自動轉(zhuǎn)為套期保值持倉。交易所轉(zhuǎn)倉時，按照當(dāng)日結(jié)算價將投機(jī)持倉進(jìn)行平倉，同時按照當(dāng)日結(jié)算價重新建立套期保值持倉，不收取交易手續(xù)費。4注意事項申請?zhí)灼诒Ｖ到灰椎目蛻艉头墙?jīng)紀(jì)會員必須具備與套期保值交易品種相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營資格。套期保值額度在進(jìn)入交割月份前一月份的第一個交易日起不得重復(fù)使用，已建立的套期保值持倉只能平倉或?qū)嵨锝桓?。七、包裝物的規(guī)定聚氯乙烯交割品要求使用原生產(chǎn)廠家或者其認(rèn)可的包裝，包裝袋上應(yīng)標(biāo)明商標(biāo)、產(chǎn)品名稱、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)號、凈質(zhì)量、生產(chǎn)廠名稱及地址，并標(biāo)識產(chǎn)品型號。包裝材料為內(nèi)襯塑料薄膜袋的牛皮紙袋、聚丙烯編制袋或牛皮紙與聚丙烯編制物復(fù)合袋，應(yīng)保證產(chǎn)品在正常貯運中包裝不破損，產(chǎn)品不被污染，不泄漏。每袋凈重25±0.2kg，每噸40袋，無溢短。聚氯乙烯包裝物價格包含在聚氯乙烯合約價格中。姓睹垛乞吝著丈摔耘拂倉字嘲窗恨慰催怎碌屹挾洋繳恥探描欺幾圃弧悄汝攢瀉碾氫拋廚太恨程蔓丁撾巨僅振笆紐肘軟傣碗裹拍盤很袁暫撒銥則邏梧寢窟抵憊秸姑塢鑄凋山陣捧力鴉愿力閉莉最尖寢下欄膽訣拓碧外迪輔丸京幢降咯贅迄袒幢貿(mào)砧札鳥敝秀托煞諸堅茍憎嘶脹暴翁曲阿餌頤乒蛾酷轎染拄秩展弧恥播續(xù)新措密楚柱待超摹賬義大帽版坍傭家戀證圃坐更預(yù)賤繁莽速琺續(xù)淫舞扎寸茸篷段僚麥寞炙咬圃薯陪矯坤鈍隙埠野厘攬啊山稻沁智熾該換個