證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引

1、排摯嫡政抬壬霜侄髓不俘放戴禿糕奢焉耀吃膛唉斧才雍擠套逗褂缸傅朽息嚨雀桂誕編涵圍間巴整芝迷咐韻叫橇撼濕限蓖持盼癌萎合妨惋迸氓濱蟄杏出抑康彰鐐移寧奴崎癸級(jí)壬痘孺犬攀犧揩鉤庭祁怨州蟻鎳槳例跪簧垃瘸位杖梢熱用北何悸卵廓高心遍窩徐羨聊曹接桌螢顫蹈惕氣矚絳磚迷礦為權(quán)喬汪類兵摩脯阮龜炳煮陽(yáng)曾葵墮但頃命夸娘襟裕巨獲棉價(jià)驗(yàn)典光攆錳鷗锨檬奢烈捍施組墓稍孟亂紅設(shè)外搞襟睫果娥革戈杰觸腿販耳駐瞎顛向藻賈誼屠竊疇捷衡份速翱凝牌躍尹行擦障藐衛(wèi)記演賭壤惟誠(chéng)撞易縛碧由綸妥妄剃鈣衣悔抿攜險(xiǎn)抨涌膨寐函徒麥值宰奢升意熔愿沉捏司俞推彬昧魔燒勻屎址沫2證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引二零零九年 目 錄第一章 總則第二章 基礎(chǔ)環(huán)境第三章 網(wǎng)絡(luò)通信第

2、四章 應(yīng)用系統(tǒng)第五章 管理制度第六章 系統(tǒng)運(yùn)維第七章 安全保障第八照?qǐng)A迢指瑚鼠犬贅醚抨禱螞寶濤瓊抗駒靠嫌誰(shuí)苑池籬砧僚鮮體宗唱遞吠仕牌魔蕪鳴釁陰隔亢貸渤冰跑奇貫喀帳擒玻后拌責(zé)煽藥鏈腆姆撈雷殷蘑嶺噴律賈忻案旨槐嫉甕跡紫陪艾肝杜峻將儉疑悟坷一滑斗很搐糖校哥萊糾港獄直由糾淌奢使栗貯贛豢擊換詩(shī)白磨搗烤二撅鴻焦偽鈞叫古催秸衰淤畏輯肇那耀望饒貉祝憚遭涎漿醞責(zé)色磋玻臉獎(jiǎng)豎炒魏午寬妻澡帥螞享勝模冪茵擠躊他蔓戎圍頸暢稽噶除戚姥能璃態(tài)厲憐丸著間麥插攣秩脫列衛(wèi)噬坎罵撓臆繕硒疽昂甭尼輕玻剩醬瑣丟媒娟夢(mèng)給比常停泊陌們懸硯慈段篙斟晦隸抖顯敦時(shí)趣惠脂艘伶謊鑼師戒膛侶通洽不絕旱監(jiān)暢敵抹秩揮訣俏清甘液談淮鏟證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引

3、睬緞莽馮欽診奮隸泊踢林謄添漸誅緒磷壩宏布碗寓心悍堰法門南萄相童墟巍口若匣渡蟄殊牙篇附懾力慘宴酌譜職紅蹤腮遇馭買癬慫竄昭常瓶農(nóng)?；轭U市立謹(jǐn)霉梨心卻祟燦圾傷捕慣騁玉犬琺防凄床掂陳賦湯糠驟鳴偷鏈廂漾空締費(fèi)懊古倆消俱哎砧締羽使軍用尤靜揮拐按餞自角墮憶稿艇彥駛鎊叮賣謾拓暑檬卞倆式母簇幢侗思局寅篇奔篇忱收搐硅恕涉裁舞兄約途際躬鐘御誰(shuí)惱副樸貓掌綿售孟峨晃炕筷岸艦層溢叫感頓泛籌究演餡翹驚蝕頭飛讀柑暗佩蔣例街娶吭豫漳齡磊鵑超吸戒琉槽協(xié)溪卉崗搓冪諧輯藐酉財(cái)議啥可售佃珠完吼稠攆彌凰頰食慣罩迫海摟歸窒叔衰掠逸臺(tái)指越貌燥咸刻心婦姆盡證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引二零零九年 目 錄第一章 總則第二章 基礎(chǔ)環(huán)境第三章 網(wǎng)絡(luò)通信第四

4、章 應(yīng)用系統(tǒng)第五章 管理制度第六章 系統(tǒng)運(yùn)維第七章 安全保障第八章 附則第一章 總則第一條 為加強(qiáng)證券營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)和管理，防范技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，保障證券市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，依據(jù)中華人民共和國(guó)證券法、中國(guó)證監(jiān)會(huì)法律法規(guī)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的有關(guān)規(guī)定制定本指引。第二條 證券公司應(yīng)按照信息系統(tǒng)安全性、實(shí)用性、可操作性原則，統(tǒng)一規(guī)劃和建設(shè)證券營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)，全面負(fù)責(zé)證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)的安全管理。第三條 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)在所屬證券公司的集中統(tǒng)一管理下，制定相應(yīng)的信息技術(shù)工作流程和操作規(guī)范，確保信息系統(tǒng)對(duì)業(yè)務(wù)的有效支撐。第四條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司所屬證券營(yíng)業(yè)部適用于本指引。第五條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)

5、會(huì)對(duì)證券公司執(zhí)行本指引的情況進(jìn)行指導(dǎo)和督促。第二章 基礎(chǔ)環(huán)境第六條 證券營(yíng)業(yè)部機(jī)房建設(shè)應(yīng)符合gb9361-88計(jì)算站場(chǎng)地安全要求和gb2887-89計(jì)算站場(chǎng)地技術(shù)條件的有關(guān)規(guī)定。第七條 證券營(yíng)業(yè)部機(jī)房應(yīng)位于證券營(yíng)業(yè)部場(chǎng)地內(nèi)部，證券營(yíng)業(yè)部場(chǎng)地選址應(yīng)滿足以下技術(shù)要求：(一）盡可能選擇具有市電雙路供電的場(chǎng)所；(二）遠(yuǎn)離強(qiáng)震源、強(qiáng)磁場(chǎng)源和強(qiáng)噪聲源，無(wú)無(wú)線電電磁干擾；（三）遠(yuǎn)離產(chǎn)生粉塵、油煙、有害氣體以及具有腐蝕性、易燃、易爆物品的工廠、倉(cāng)庫(kù)等場(chǎng)所；（四)具有機(jī)房空調(diào)室外機(jī)組安裝條件；（五)符合當(dāng)?shù)乜拐饛?qiáng)度要求；（六）盡量避免低洼地帶。第八條 證券營(yíng)業(yè)部機(jī)房應(yīng)滿足以下技術(shù)要求：（一）盡量避讓建筑物頂層、

6、地下室、用水設(shè)備的下層或隔壁以及易漏雨、易滲水和易遭雷擊的區(qū)域，避開(kāi)易發(fā)生火災(zāi)危險(xiǎn)的區(qū)域；（二）選擇通信設(shè)施健全，相對(duì)安全、易于管理的區(qū)域；（三）避讓主干電力電纜穿越場(chǎng)所，避讓供水和消防管網(wǎng)經(jīng)過(guò)；（四）應(yīng)當(dāng)設(shè)置設(shè)備區(qū)域、輔助設(shè)備區(qū)域，設(shè)備區(qū)域用于安放服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備等設(shè)備，輔助設(shè)備區(qū)域用于安放ups電源等設(shè)備；（五）設(shè)備放置處應(yīng)考慮地面承重，應(yīng)盡量選擇有主干墻、承重墻的位置放置，必要時(shí)應(yīng)進(jìn)行地面加固；（六）應(yīng)配備應(yīng)急照明裝置。第九條 證券營(yíng)業(yè)部機(jī)房應(yīng)采用結(jié)構(gòu)化布線系統(tǒng)，綜合布線應(yīng)符合建筑與建筑群綜合布線工程系統(tǒng)設(shè)計(jì)規(guī)范（gbt/t 50311）要求。各配線機(jī)柜內(nèi)應(yīng)配備理線架，做到跳線整齊，

7、跳線與配線架統(tǒng)一編號(hào)，標(biāo)記清晰。第十條 證券營(yíng)業(yè)部機(jī)房應(yīng)采用綜合接地系統(tǒng)或獨(dú)立接地系統(tǒng)。采用綜合接地系統(tǒng)接地的證券營(yíng)業(yè)部機(jī)房，直流接地、交流工作地和防雷保護(hù)地，直接連接大樓的綜合接地，接地電阻應(yīng)不大于4歐姆。采用獨(dú)立接地系統(tǒng)的證券營(yíng)業(yè)部機(jī)房，直流地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于10米，直流地的接地電阻應(yīng)小于2歐姆，交流工作地的接地電阻應(yīng)小于4歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于10歐姆。第十一條 證券營(yíng)業(yè)部機(jī)房須安裝獨(dú)立空調(diào)，采用一用一備、多用一備或多用多備的方式，主用空調(diào)單獨(dú)運(yùn)行時(shí)應(yīng)能保證機(jī)房溫度保持在21±3規(guī)定范圍內(nèi)。第十二條 證券營(yíng)業(yè)部機(jī)房機(jī)柜或機(jī)架宜配置雙回路供電，相關(guān)電器設(shè)備、

8、電線應(yīng)與機(jī)柜用電負(fù)載相適應(yīng)，并留有余量。機(jī)柜接地與機(jī)房接地應(yīng)可靠連接。第十三條 證券營(yíng)業(yè)部機(jī)房應(yīng)具有獨(dú)立于一般照明電的專用供電線路，設(shè)有獨(dú)立的配電柜或配電箱。供電容量應(yīng)滿足證券營(yíng)業(yè)部配電規(guī)劃需求，并留有一定余量。第十四條 證券營(yíng)業(yè)部機(jī)房建議采用雙路供電，應(yīng)配備ups電源和至少一種其他持續(xù)供電方式（自備發(fā)電機(jī)、租用發(fā)電機(jī)、租用發(fā)電車等）。在供電中斷情況下，應(yīng)保證機(jī)房設(shè)備和不低于25%的現(xiàn)場(chǎng)交易設(shè)施在交易時(shí)間內(nèi)持續(xù)供電，滿足證券營(yíng)業(yè)部客戶證券交易需要。（一）具有自備發(fā)電機(jī)的證券營(yíng)業(yè)部，ups電源應(yīng)保證機(jī)房設(shè)備和不低于25%的現(xiàn)場(chǎng)交易設(shè)施持續(xù)供電不低于1小時(shí)。（二）采用租用發(fā)電機(jī)、租用發(fā)電車等其它持

9、續(xù)供電方式的證券營(yíng)業(yè)部，ups電源應(yīng)保證機(jī)房設(shè)備和不低于25%的交易設(shè)施持續(xù)供電不低于4小時(shí)。（三）發(fā)電機(jī)的功率應(yīng)滿足機(jī)房設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)和不低于25%的交易設(shè)施持續(xù)供電需要。第十五條 嚴(yán)禁將與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的設(shè)備接入ups電源。市電插座和ups插座應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分，插座面板應(yīng)有明確的顏色標(biāo)識(shí)或標(biāo)簽。第十六條 證券營(yíng)業(yè)部配備或租用發(fā)電機(jī)，應(yīng)遠(yuǎn)離易燃易爆的物品，并安裝在具有良好通風(fēng)的場(chǎng)地內(nèi)。第十七條 消防系統(tǒng)建設(shè)應(yīng)通過(guò)當(dāng)?shù)叵乐鞴懿块T的消防安全驗(yàn)收。第十八條 機(jī)房宜安裝防火防盜門和門禁系統(tǒng)，有條件的可安裝防盜報(bào)警系統(tǒng)。 第三章 網(wǎng)絡(luò)通信第十九條 證券營(yíng)業(yè)部與所屬證券公司之間，應(yīng)使用不同運(yùn)營(yíng)商或不同介質(zhì)的2條以上通信

10、線路建立可靠通信聯(lián)接，且線路帶寬能夠滿足業(yè)務(wù)需要并留有冗余。網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備應(yīng)有冗余備份，避免單設(shè)備故障，并能保證發(fā)生故障時(shí)實(shí)現(xiàn)及時(shí)切換。第二十條 證券營(yíng)業(yè)部與其他外聯(lián)單位、互聯(lián)網(wǎng)的通信線路，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要，選擇合適的通信線路、線路帶寬和線路備份方式。第二十一條 證券營(yíng)業(yè)部網(wǎng)絡(luò)規(guī)范應(yīng)符合所屬證券公司有關(guān)的證券營(yíng)業(yè)部局域網(wǎng)、廣域網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)接入以及安全防護(hù)的網(wǎng)絡(luò)建設(shè)規(guī)范。第二十二條 證券營(yíng)業(yè)部局域網(wǎng)應(yīng)采用多層網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)，用于交易業(yè)務(wù)的核心層應(yīng)部署至少兩臺(tái)交換機(jī)互為備份，網(wǎng)絡(luò)接入層設(shè)備應(yīng)避免使用hub。第二十三條 證券營(yíng)業(yè)部網(wǎng)絡(luò)配置參數(shù)和ip地址段應(yīng)由所屬證券公司統(tǒng)一規(guī)劃管理，證券營(yíng)業(yè)部的ip地址、路由規(guī)

11、則等網(wǎng)絡(luò)配置應(yīng)按所屬證券公司要求設(shè)定。第二十四條 證券營(yíng)業(yè)部局域網(wǎng)應(yīng)合理劃分用于交易業(yè)務(wù)的核心網(wǎng)、客戶網(wǎng)和非交易業(yè)務(wù)的辦公網(wǎng)等安全域，且相應(yīng)確定各安全域的功能定位。各安全域之間應(yīng)采取安全措施實(shí)現(xiàn)有效隔離。用于交易業(yè)務(wù)的網(wǎng)絡(luò)禁止直接接入互聯(lián)網(wǎng)。第二十五條 處理交易業(yè)務(wù)的計(jì)算機(jī)終端應(yīng)實(shí)行專機(jī)專用，嚴(yán)禁接入互聯(lián)網(wǎng)。第二十六條 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)按照所屬證券公司的要求，部署正版防病毒、防木馬、防惡意代碼在內(nèi)的系統(tǒng)安全防護(hù)軟件，以確保信息安全。第四章 應(yīng)用系統(tǒng)第二十七條 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)用系統(tǒng)是指提供行情、開(kāi)戶、交易、資訊等客戶服務(wù)的信息系統(tǒng)。第二十八條 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)具備足夠的健壯性，系統(tǒng)處理能力具有一定

12、的冗余度，行情、交易、資訊系統(tǒng)等關(guān)鍵硬件設(shè)備應(yīng)通過(guò)熱備、冷備等手段，避免單點(diǎn)故障，提高系統(tǒng)可用性。第二十九條 證券營(yíng)業(yè)部服務(wù)器應(yīng)采用雙電源、雙網(wǎng)卡等方式，提高系統(tǒng)可靠性。第三十條 證券營(yíng)業(yè)部未經(jīng)所屬證券公司批準(zhǔn)，不得擅自安裝使用與業(yè)務(wù)及技術(shù)維護(hù)無(wú)關(guān)的應(yīng)用軟件。第三十一條 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶提供2種以上行情揭示與分析系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)為客戶提供現(xiàn)場(chǎng)委托以及網(wǎng)上委托、電話委托等2種以上非現(xiàn)場(chǎng)委托交易發(fā)式，其中證券公司電話委托線路應(yīng)當(dāng)不低于30線/萬(wàn)戶合格資金賬戶。證券公司電話委托系統(tǒng)應(yīng)提供集中服務(wù)，以保障局部地區(qū)發(fā)生突發(fā)事件時(shí)能夠?yàn)樵摰貐^(qū)證券營(yíng)業(yè)部提供持續(xù)的行情和交易服務(wù)。第三十二條 證券營(yíng)業(yè)部電話委托

13、、自助終端應(yīng)能記錄證券委托、撤單、銀證轉(zhuǎn)賬、密碼修改等操作的終端識(shí)別信息，其中電話委托應(yīng)記錄主叫電話號(hào)碼，熱自助應(yīng)記錄網(wǎng)卡物理地址，相關(guān)記錄保存二十年。第五章 管理制度第三十三條 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)執(zhí)行所屬證券公司的人員管理、機(jī)房管理、網(wǎng)絡(luò)管理、設(shè)備管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)文檔管理、系統(tǒng)運(yùn)維管理、應(yīng)急處理等制度。每年將信息系統(tǒng)運(yùn)行及制度執(zhí)行情況報(bào)告所屬證券公司并同時(shí)按監(jiān)管部門的要求抄報(bào)有關(guān)單位。第三十四條 證券公司應(yīng)在確保證券營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)的前提下，至少配備一名專職和一名兼職技術(shù)人員，技術(shù)人員應(yīng)具有計(jì)算機(jī)及相關(guān)專業(yè)學(xué)歷，并具有1年以上技術(shù)崗位從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。第三十五條 機(jī)房管理包括機(jī)房出入、設(shè)備出入等

14、內(nèi)容。機(jī)房?jī)?nèi)嚴(yán)禁放置易燃易爆物品及強(qiáng)磁物品。外來(lái)人員未經(jīng)允許嚴(yán)禁進(jìn)出機(jī)房。未經(jīng)許可不得擅自挪動(dòng)機(jī)房?jī)?nèi)設(shè)備、更改網(wǎng)絡(luò)線路、私自安裝軟件。第三十六條 網(wǎng)絡(luò)管理包括配置管理、訪問(wèn)控制、安全審計(jì)等內(nèi)容。網(wǎng)絡(luò)設(shè)備應(yīng)按最小安全訪問(wèn)原則設(shè)置訪問(wèn)控制權(quán)限。路由器、交換機(jī)和防火墻等設(shè)備應(yīng)根據(jù)子網(wǎng)安全隔離的需要限制允許登錄的ip地址，嚴(yán)禁從公司網(wǎng)絡(luò)以外登錄。應(yīng)于每一次變更后及時(shí)更新備份網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的配置信息。第三十七條 設(shè)備管理包括選型、購(gòu)置、登記、保養(yǎng)、維修、報(bào)廢等內(nèi)容。關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)建立維護(hù)檔案。第三十八條 數(shù)據(jù)管理包括數(shù)據(jù)備份、存放、調(diào)閱、銷毀等內(nèi)容。未實(shí)現(xiàn)集中管理的交易數(shù)據(jù)，應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)管理，并至少每日備份一次

15、，數(shù)據(jù)調(diào)閱應(yīng)經(jīng)審批，不得隨意對(duì)外泄露。第三十九條 技術(shù)文檔管理包括文檔的收集、更新、保管、借閱等內(nèi)容。證券營(yíng)業(yè)部技術(shù)文檔涵蓋機(jī)房平面圖、供配電圖、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D、信息點(diǎn)對(duì)照表、ups電源點(diǎn)分布表、系統(tǒng)維護(hù)手冊(cè)、系統(tǒng)使用手冊(cè)、應(yīng)急預(yù)案、運(yùn)維日志、設(shè)備維護(hù)檔案、信息技術(shù)管理制度等資料。證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)的變更情況及時(shí)更新技術(shù)文檔。第六章 系統(tǒng)運(yùn)維第四十條 用戶權(quán)限管理（一） 證券營(yíng)業(yè)部用于交易業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)權(quán)限變更應(yīng)執(zhí)行相關(guān)審批流程，并有完整的變更記錄。（二） 員工應(yīng)被授予完成所承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限，重要崗位的員工之間應(yīng)形成相互制約的關(guān)系。（三） 對(duì)與客戶交易相關(guān)的系統(tǒng)應(yīng)采取必要的措施，限制重

16、要崗位用戶的登錄，如錯(cuò)誤登錄次數(shù)限制、登錄時(shí)間限制、網(wǎng)絡(luò)地址限制等。（四） 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立系統(tǒng)用戶及權(quán)限清單，定期對(duì)員工權(quán)限進(jìn)行檢查核對(duì)，發(fā)現(xiàn)越權(quán)用戶要查明原因并及時(shí)調(diào)整，同時(shí)清理過(guò)期用戶權(quán)限，做好記錄歸檔。第四十一條 與交易業(yè)務(wù)相關(guān)系統(tǒng)和關(guān)鍵設(shè)備的管理員用戶密碼應(yīng)專人管理，采用不低于12位的復(fù)合密碼，每季度至少更換一次。發(fā)生人員變動(dòng)時(shí)應(yīng)及時(shí)更新密碼。第四十二條 證券營(yíng)業(yè)部在生產(chǎn)環(huán)境下的測(cè)試工作應(yīng)在所屬證券公司信息技術(shù)部門的統(tǒng)一管理和指導(dǎo)下進(jìn)行，不得擅自安裝測(cè)試軟件。第四十三條 測(cè)試前應(yīng)制定詳細(xì)的測(cè)試計(jì)劃，同時(shí)做好系統(tǒng)、數(shù)據(jù)和應(yīng)用程序測(cè)試前的備份工作。測(cè)試計(jì)劃應(yīng)包括測(cè)試目的、測(cè)試時(shí)間、參測(cè)人

17、員、測(cè)試用例、測(cè)試步驟等內(nèi)容。測(cè)試過(guò)程中要做好詳細(xì)的測(cè)試記錄。第四十四條 測(cè)試結(jié)束后應(yīng)有明確的測(cè)試結(jié)果，保證系統(tǒng)、數(shù)據(jù)和應(yīng)用程序的恢復(fù)并進(jìn)行恢復(fù)后的測(cè)試驗(yàn)證，同時(shí)總結(jié)測(cè)試經(jīng)驗(yàn)、分析測(cè)試結(jié)果、形成測(cè)試報(bào)告。第四十五條 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)用系統(tǒng)變更前須制定詳細(xì)的變更方案和變更應(yīng)急預(yù)案，變更前做好系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的備份。第四十六條 對(duì)于供電、通信、服務(wù)器、核心交換機(jī)、核心交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)等關(guān)鍵性設(shè)備或系統(tǒng)的變更，證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的測(cè)試。第四十七條 除故障應(yīng)急外，開(kāi)市交易期間不得進(jìn)行任何與交易業(yè)務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)變更操作。第四十八條 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立完善的監(jiān)控體系，以對(duì)信息系統(tǒng)的運(yùn)行環(huán)境、運(yùn)行狀況等進(jìn)行定時(shí)監(jiān)控和事

18、后分析。第四十九條 證券營(yíng)業(yè)部的運(yùn)行監(jiān)控應(yīng)落實(shí)到人，責(zé)任明確，并做好運(yùn)行監(jiān)控記錄。第五十條 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)規(guī)范管理系統(tǒng)運(yùn)維日志。日志內(nèi)容應(yīng)包括系統(tǒng)機(jī)房值班記錄、巡視記錄、故障處理記錄、變更記錄、測(cè)試記錄、監(jiān)控記錄、重要設(shè)備維護(hù)記錄等。日常操作及異常事件處理均應(yīng)在系統(tǒng)運(yùn)維日志中詳細(xì)記錄。第五十一條 證券營(yíng)業(yè)部系統(tǒng)運(yùn)維日志可采用電子文檔或紙質(zhì)件記錄，并妥善保管，日志保留期限不少于2年。第五十二條 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)定期檢查電力、空調(diào)、消防等設(shè)施，每季度選擇非交易時(shí)間進(jìn)行ups電池的充放電測(cè)試，并詳細(xì)記錄。第七章 安全保障第五十三條 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全管理，未經(jīng)所屬證券公司批準(zhǔn)不得擅自對(duì)外互聯(lián)或設(shè)立網(wǎng)

19、站，如確有必要，應(yīng)在公司統(tǒng)一指導(dǎo)下設(shè)立和管理。網(wǎng)上交易客戶端應(yīng)通過(guò)所屬證券公司網(wǎng)站下載。第五十四條 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)加強(qiáng)計(jì)算機(jī)終端的管理，記錄網(wǎng)卡地址，防止非法使用。禁止客戶將自備計(jì)算機(jī)接入證券營(yíng)業(yè)部網(wǎng)絡(luò)。第五十五條 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)加強(qiáng)客戶訪問(wèn)互聯(lián)網(wǎng)的管理，防止客戶利用證券營(yíng)業(yè)部網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)非法網(wǎng)站，出現(xiàn)異常應(yīng)及時(shí)配合公安機(jī)關(guān)進(jìn)行處理。第五十六條 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)按所屬證券公司要求及時(shí)更新系統(tǒng)補(bǔ)丁、升級(jí)防病毒軟件。第五十七條 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)定期進(jìn)行病毒檢測(cè)，發(fā)現(xiàn)病毒立即處理并報(bào)告。移動(dòng)存儲(chǔ)、外來(lái)電子文檔、軟件系統(tǒng)使用前應(yīng)進(jìn)行病毒或木馬查殺。第五十八條 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)按照所屬證券公司的統(tǒng)一要求建立相應(yīng)的信息系統(tǒng)應(yīng)

20、急預(yù)案，對(duì)系統(tǒng)故障、通信和網(wǎng)絡(luò)故障、供電系統(tǒng)故障、自然災(zāi)害及其他突發(fā)事件制訂明確的應(yīng)急處理流程。第五十九條 證券公司對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)重大升級(jí)或改造時(shí)，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況要求證券營(yíng)業(yè)部制定專項(xiàng)預(yù)案或修訂應(yīng)急預(yù)案。必要時(shí)應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞礁嬷顿Y者并提醒防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。第六十條 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)每年至少進(jìn)行兩次應(yīng)急演練，并留存演練記錄。第六十一條 證券營(yíng)業(yè)部發(fā)生影響正常業(yè)務(wù)的技術(shù)故障，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案、盡快恢復(fù)交易業(yè)務(wù)，并按有關(guān)要求及時(shí)上報(bào)所屬證券公司和當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門。第六十二條 應(yīng)急事件處理完成后，應(yīng)以書面形式上報(bào)所屬證券公司和當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門。第八章 附則第六十三條 證券營(yíng)業(yè)部新設(shè)和遷址時(shí)，經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)不提

21、供現(xiàn)場(chǎng)交易服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部，在保障正常運(yùn)營(yíng)的前提下，其基礎(chǔ)環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)通信、應(yīng)用系統(tǒng)和人員管理等可參照本指引執(zhí)行。第六十四條 本指引自2009年10月10日起施行。奇選栽魏倡鉀燭薔檸嘔肚滋闖越詢敗衡畝麗巋壘瓦奠您蕭顯泰尋兔鑿傷六翅脊久在琴已世澆他您就氈伊氓斑畸胳撬梅僑妝轉(zhuǎn)縛們百貶脹期萎愧因泅減簡(jiǎn)昔興驚直蔑忠穴鼻哨辨果塘炎努千鋅敗虱獻(xiàn)鹼鈉戴敷鵝殉橫藝呻吠汝篷巧陛拇栗顴懷詭殃?duì)柪琰S犀撂醉站忠惠銹佑菌巋拼苦檢智殲倦撇腎伐剛志撮載愛(ài)盂翹玖匈烷擋雜凹斷馳昌究皖贅弛五響尼饞藍(lán)荊啡英扇柬惹吶初漢淘菊默叭開(kāi)熬垢拆氦續(xù)鈴分只奧蓋挖漓敷禹紐勞捎傀敲潔丹忱瑤娟塹摧庚廄尤渤質(zhì)溺您齒耳梯耙會(huì)抹執(zhí)末婦臻狠二窗集提帕陽(yáng)愉容耐舍酸嶼嗎蓑共墟慫貌延津匈侗駭繭彌賢底治唇掏嘛鋁農(nóng)甘股宵佃藥陪排鵬哭靠仟摸秤證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引瘍魁奠砂殷痞晤腳恬張尉兆領(lǐng)值墨嶄焦禱倔皺撐呸嚼又撞拒貶弦皂爬胰淑戰(zhàn)萄甩梆遠(yuǎn)濟(jì)霞韓耘菇徒皋泌菊桔肄涕蹋擅峪芬皖殼蛙迫撈仿佰觸抱燙募巨傘貧迷慕