北陸藥業(yè)：獨立董事公開征集委托投票權報告書

1、 證券代碼：300016 證券簡稱：北陸藥業(yè) 公告編號：2013-047 北京北陸藥業(yè)股份有限公司 獨立董事公開征集委托投票權報告書 本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實、準確和完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 重要提示： 根據(jù)中國證監(jiān)會上市公司股權激勵管理辦法（試行）（以下簡稱“管理辦法”）的有關規(guī)定，北京北陸藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“北陸藥業(yè)”或“公司”）獨立董事李增祺先生受其他獨立董事的委托作為征集人，向北陸藥業(yè)全體股東公開征集公司擬于2014年1月10日召開的二一四年第一次臨時股東大會審議限制性股票激勵計劃相關議案的投票權。 中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及其他政府部門未

2、對本報告書所述內(nèi)容真實性、準確性和完整性發(fā)表任何意見，對本報告書的內(nèi)容不負有任何責任，任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。 一、征集人聲明 本人李增祺作為征集人，按照管理辦法的有關規(guī)定及其他獨立董事的委托，就公司二一四年第一次臨時股東大會中的三項議案征集股東委托投票權而制作并簽署本報告書。 征集人保證本報告書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔單獨和連帶的法律責任，保證不會利用本次征集投票權從事內(nèi)幕交易、操縱市場等證券欺詐行為。 本次征集投票權行動以無償方式進行，本報告書在中國證監(jiān)會指定信息披露載體上發(fā)布，未有擅自發(fā)布信息的行為。本次征集行動完全基于上市公司獨

3、立董事職責，并且已獲得公司其他獨立董事同意。本報告書內(nèi)容不違反法律、法規(guī)、公司章程或公司內(nèi)部制度的任何規(guī)定或與之沖突。本報告書僅供征集人本次征集投票權之目的使用，不得用于其他任何目的。 二、公司基本情況及本次征集事項 （一）公司基本情況 公司名稱：北京北陸藥業(yè)股份有限公司 公司簡稱：北陸藥業(yè) 上市地點：深圳證券交易所 證券代碼：300016 公司法定代表人：王代雪 聯(lián)系地址：北京市海淀區(qū)西直門北大街32號楓藍國際寫字樓a座7層 郵政編碼：100082 聯(lián)系電話傳真號碼互聯(lián)網(wǎng)地址： 電子信箱：blxp （二）征集事項 征集人向公司全體股東征

4、集公司二一四年第一次臨時股東大會所審議的北京北陸藥業(yè)股份有限公司限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）及其摘要、北京北陸藥業(yè)股份有限公司限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（草 案修訂稿）、關于提請股東大會授權董事會辦理公司限制性股票激勵計劃有關事項的議案的委托投票權。 三、本次股東大會基本情況 關于本次股東大會召開的詳細情況，請參見公司2013年12月25日在巨潮資訊網(wǎng)（）上公告的關于召開二一四年第一次臨時股東大會的通知。 四、征集人基本情況 （一）本次征集投票權的征集人為公司現(xiàn)任獨立董事李增祺先生，其基本情況如下： 李增祺先生，1943年出生，中國國籍，無境外居留權，經(jīng)濟師，現(xiàn)任公司獨立董事，其已

5、參加上市公司獨立董事的培訓學習，并取得結業(yè)證書；1962年至1980年任北京市豐臺區(qū)供銷社、商業(yè)局干部；1980年至1987年任北京市物價局干部、檢查所副處長；1987年至2004年在國家物價局、國家發(fā)展改革委員會（原國家計委）歷任科員、副處長、處長、副司長；未持有公司股票。 （二）征集人目前未因證券違法行為受到處罰，未涉及與經(jīng)濟糾紛有關的重大民事訴訟或仲裁。 （三）征集人與其主要親屬未就本公司股權激勵有關事項達成任何協(xié)議或安排；其作為本公司獨立董事，與本公司董事、高級管理人員、主要股東及其關聯(lián)人之間以及與本次征集事項之間不存在任何利害關系。 五、征集方案 征集人依據(jù)我國現(xiàn)行法律、行政法規(guī)和規(guī)

6、范性文件以及公司章程的規(guī)定制定了本次征集投票權方案，具體內(nèi)容如下： （一）征集對象：截至2014年1月6日下午15:00時，在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的本公司全體股東。 （二）征集時間：2014年1月7日、8日（上午9:00-11:30，下午13:00-17:00）。 （三）征集方式：采用公開方式在巨潮資訊網(wǎng)（）上發(fā)布公告進行投票權征集行動。 （四）征集程序和步驟 第一步：征集對象決定委托征集人投票的，其應按本報告附件確定的格式和內(nèi)容逐項填寫獨立董事征集投票權授權委托書（以下簡稱“授權委托書”）。 第二步：簽署授權委托書并按要求提交以下相關文件： 1、委托投票股東為法人股

7、東的，應提交法人營業(yè)執(zhí)照復印件、法定代表人身份證明原件、授權委托書原件、股東賬戶卡；法人股東按本條規(guī)定的所有文件應由法定代表人逐頁簽字并加蓋股東單位公章； 2、委托股東為個人股東的，其應提交本人身份證明復印件、授權委托書原件、股票賬戶卡； 3、授權委托書為股東授權他人簽署的，該授權委托書應當經(jīng)公證機關公證，并將公證書連同授權委托書原件一并提交；由股東本人或股東單位法定代表人簽署的授權委托書不需要公證。 第三步：委托投票股東按上述第二步要求備妥相關文件后，應在征集時間內(nèi)將授權委托書及相關文件采取專人送達或掛號信函或特快專遞方式并按本報告書指定地址送達；采取掛號信或特快專遞方式的，收到時間以公司董

8、事會辦公室收到時間為準。 委托投票股東送達授權委托書及相關文件的指定地址和收件人為： 聯(lián)系地址：北京市海淀區(qū)西直門北大街32號楓藍國際寫字樓a座7層 收件人：北京北陸藥業(yè)股份有限公司董事會辦公室 郵政編碼：100082 聯(lián)系電話傳真號碼請將提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股東的聯(lián)系電話和聯(lián)系人，并在顯著位置標明“獨立董事征集投票權授權委托書”。 （五）委托投票股東提交文件送達后，經(jīng)審核，全部滿足下述條件的授權委托書被確認為有效： 1、已按本報告書征集程序要求將授權委托書及相關文件送達指定地點； 2、在征集時間內(nèi)提交授權委托書及相關

9、文件； 3、股東已按本報告書附件規(guī)定格式填寫并簽署授權委托書，且授權內(nèi)容明確，提交相關文件完整、有效； 4、提交授權委托書及相關文件與股東名冊記載內(nèi)容相符。 （六）股東將其對征集事項投票權重復授權委托征集人，但其授權內(nèi)容不相同的，股東最后一次簽署的授權委托書為有效，無法判斷簽署時間的，以最后收到的授權委托書為有效。 （七）股東將征集事項投票權授權委托征集人后，股東可以親自或委托代理人出席會議。 （八）經(jīng)確認有效的授權委托出現(xiàn)下列情形的，征集人可以按照以下辦法處理： 1、股東將征集事項投票權授權委托征集人后，在現(xiàn)場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權委托，則征集人將認定其對征集人

10、的授權委托自動失效； 2、股東將征集事項投票權授權委托征集人以外的其他人登記并出席會議，且在現(xiàn)場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權委托的，則征集人將認定其對征集人的授權委托自動失效； 3、股東應提交的授權委托書中明確其對征集事項的投票指示，并在同意、反對、棄權中選其一項，選擇一項以上或未選擇的，則征集人將認定其授權委托無效。 附件：獨立董事征集投票權授權委托書 征集人：李增祺 二一三年十二月二十五日 附件： 北京北陸藥業(yè)股份有限公司 獨立董事征集投票權授權委托書 本人/本公司作為委托人確認，在簽署本授權委托書前已認真閱讀了征集人為本次征集投票權制作并公告的北京北陸藥業(yè)股份有限

11、公司獨立董事公開征集委托投票權報告書全文、北京北陸藥業(yè)股份有限公司關于召開二一四年第一次臨時股東大會的通知及其他相關文件，對本次征集投票權等相關情況已充分了解。在現(xiàn)場會議報到登記之前，本人/本公司有權隨時按獨立董事公開征集委托投票權報告書確定的程序撤回本授權委托書項下對征集人的授權委托，或對本授權委托書內(nèi)容進行修改。 本人/本公司作為授權委托人，茲授權委托北京北京北陸藥業(yè)股份有限公司獨立董事李增祺先生作為本人/本公司的代理人出席北京北陸藥業(yè)股份有限公司二一四年第一次臨時股東大會，并按本授權委托書指示對以下會議審議事項行使投票權。 本人/本公司對本次征集投票權事項的投票意見： 序號 議案 表決意

12、見 同意 反對 棄權 議案1 北京北陸藥業(yè)股份有限公司限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）及其摘要 1.1 激勵對象的確定依據(jù)和范圍 1.2 限制性股票激勵計劃的股票來源和種類 1.3 限制性股票激勵計劃的股票數(shù)量和分配情況 1.4 限制性股票的授予價格及其確定方法 1.5 限制性股票激勵計劃的有效期、授予日、禁售期、解鎖期及限售規(guī)定 1.6 限制性股票的授予條件、解鎖條件和解鎖程序 1.7 限制性股票激勵計劃的調(diào)整方法和程序 1.8 限制性股票的回購注銷 1.9 限制性股票激勵計劃會計處理方法 1.10 公司與激勵對象各自的權利和義務 1.11 限制性股票激勵計劃變更、終止和其他事項 議案2 北京北陸藥業(yè)股份有限公司限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（草案修訂稿） 議案3 關于提請股東大會授權董事會辦理公司限制性股票激勵計劃有關事項的議案 表決說明：請根據(jù)股東本人的意見，對上述審議