南寧大宗商品交易所商品現(xiàn)貨掛牌交易規(guī)則

1、南寧大宗商品交易所商品現(xiàn)貨掛牌交易規(guī)則（試行）第一章 總則第一條 為規(guī)范南寧大宗商品交易所商品現(xiàn)貨托管掛牌交易行為，維護(hù)正常的交易秩序，切實(shí)保障會(huì)員及其他參與各方的合法權(quán)益，根據(jù)南寧大宗商品交易所現(xiàn)貨交易管理辦法（試行）及其他有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 南寧大宗商品交易所、各類會(huì)員（包括經(jīng)紀(jì)會(huì)員和投資人會(huì)員）、指定結(jié)算銀行、指定交收倉庫、指定鑒評機(jī)構(gòu)、指定物流企業(yè)及其工作人員等在開展商品現(xiàn)貨托管交易業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。（一）自然人申請成為會(huì)員后稱為投資人會(huì)員。投資人會(huì)員權(quán)利包括：1. 依法交易南寧大宗商品交易所掛牌商品；2.&#

2、160;獲得掛牌商品投資收益；3. 查閱公布的掛牌商品資料并享受南寧大宗商品交易所客服服務(wù)；4. 對南寧大宗商品交易所的工作提出意見和建議；5. 對南寧大宗商品交易所工作人員的失職行為進(jìn)行監(jiān)督和投訴。投資人會(huì)員義務(wù)包括：1. 遵守交易有關(guān)的法律、法規(guī)，遵守南寧大宗商品交易所的各項(xiàng)制度、規(guī)則；2. 繳納掛牌商品交易環(huán)節(jié)規(guī)定的款項(xiàng)及費(fèi)用；3. 承擔(dān)掛牌商品交易投資虧損的風(fēng)險(xiǎn)；4. 保證會(huì)員賬戶的操作、交易均是出于會(huì)員的真實(shí)意思表示，不得利用系統(tǒng)或者軟件漏洞進(jìn)行投機(jī)性交易，不得在交易過程中輕信包括南寧大宗商品交易所在內(nèi)的任何第三方

3、的咨詢意見或建議，做到自主交易，自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；5. 禁止從事任何有損南寧大宗商品交易所及其他會(huì)員合法權(quán)益的活動(dòng)；6. 其他應(yīng)履行的義務(wù)。投資人會(huì)員開戶須與南寧大宗商品交易所簽訂投資人會(huì)員開戶協(xié)議書。（二）機(jī)構(gòu)申請成為會(huì)員后稱為經(jīng)紀(jì)會(huì)員，經(jīng)紀(jì)會(huì)員必須是正常運(yùn)營的企事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體法人或其他組織，經(jīng)紀(jì)會(huì)員權(quán)利包括： 協(xié)助南寧大宗商品交易所發(fā)展投資人會(huì)員，并依約定獲取交易手續(xù)費(fèi)分成；經(jīng)紀(jì)會(huì)員的義務(wù)包括：1. 遵守交易有關(guān)的法律、法規(guī)，遵守南寧大宗商品交易所的各項(xiàng)制度、規(guī)則；2. 積極協(xié)助南寧大宗商品交易所拓展投資人會(huì)員，協(xié)助與督促投資人會(huì)員繳納商品掛牌

4、、托管、鑒定、交易、交收各個(gè)環(huán)節(jié)規(guī)定的款項(xiàng)及費(fèi)用；3. 對投資人會(huì)員揭示商品掛牌交易的風(fēng)險(xiǎn)，倡導(dǎo)理性投資；4. 禁止從事任何有損南寧大宗商品交易所及其他會(huì)員合法權(quán)益的活動(dòng)；5. 其他應(yīng)履行的義務(wù)。經(jīng)紀(jì)會(huì)員開戶須與南寧大宗商品交易所簽訂經(jīng)紀(jì)會(huì)員開戶協(xié)議書，并簽訂合作協(xié)議，獲得經(jīng)紀(jì)會(huì)員號段。第一郵幣卡第二章 術(shù)語和定義第三條 “現(xiàn)貨托管交易”是指會(huì)員對其持有的公開發(fā)行的商品，可向南寧大宗商品交易所申請托管，經(jīng)過一定的封閉期且達(dá)到南寧大宗商品交易所上市交易條件后，南寧大宗商品交易所將該商品上市交易，會(huì)員可以選擇持有、轉(zhuǎn)讓或買入的交易模式。現(xiàn)貨托管交易

5、流程包括商品的托管申請、鑒評入庫、申購、交易、結(jié)算、交收等。第四條 “電子交易合同”是指會(huì)員通過南寧大宗商品交易所的托管交易系統(tǒng)對上市商品進(jìn)行交易訂立的現(xiàn)貨買賣合同。合同約定的內(nèi)容包括但不限于：品種、數(shù)量、品相、規(guī)格、成交價(jià)等。第五條 交易中有關(guān)價(jià)格、數(shù)量的名詞定義：托管價(jià)、上市指導(dǎo)價(jià)、申購價(jià)：南寧大宗商品交易所參考商品現(xiàn)貨市場近3個(gè)月內(nèi)平均價(jià)，運(yùn)用行業(yè)公認(rèn)的估值方法合理確定的商品價(jià)格。其中，托管價(jià)是南寧大宗商品交易所收取鑒評費(fèi)和托管上市費(fèi)的基準(zhǔn)價(jià)格；上市指導(dǎo)價(jià)是上市首日計(jì)算漲跌幅的基準(zhǔn)價(jià)格；申購價(jià)是會(huì)員參與托管商品申購的價(jià)格。開市價(jià)：交易商品在某一交易日的第一筆成交價(jià)格。

6、收市價(jià)：交易商品在某一交易日停止交易前最后三分鐘的按照交易量計(jì)算的加權(quán)平均成交價(jià)格。收市價(jià)是進(jìn)行當(dāng)日持有電子交易合同盈虧結(jié)算和制定下一交易日漲（跌）限幅的基準(zhǔn)價(jià)。該交易日無成交時(shí)，延用上一交易日的收市價(jià)。最高價(jià)：交易商品在某一交易日最高成交價(jià)格。最低價(jià)：交易商品在某一交易日最低成交價(jià)格。最新價(jià)：交易商品當(dāng)前最新的一筆成交價(jià)。漲跌：最新價(jià)減上一交易日收市價(jià)之差；差值正即為漲，差值負(fù)即為跌。買入量：交易商品在某一價(jià)格對應(yīng)的買入商品數(shù)量的總和。轉(zhuǎn)讓量：交易商品在某一價(jià)格對應(yīng)的賣出商品數(shù)量的總和。成交量：交易商品在該交易日累計(jì)成交的商品數(shù)量。第六條 “商品代碼”是指在托管交易系統(tǒng)中進(jìn)行交易的

7、上市商品對應(yīng)的唯一編號。第七條 “最小變價(jià)單位”是指電子交易合同的單位價(jià)格漲跌變動(dòng)的最小值。 第三章 托管商品第一節(jié) 托管商品范圍第八條 所有托管商品在南寧大宗商品交易所進(jìn)行注冊后方可上市交易。第九條 托管商品包括以下六大類：（一）國家郵政主管部門發(fā)行的郵資票品；（二）中國人民銀行發(fā)行的紀(jì)念幣；（三）退出流通使用領(lǐng)域的人民幣；（四）中國人民銀行發(fā)行的連體鈔、紀(jì)念鈔，港澳臺紀(jì)念鈔；（五）國家相關(guān)部門、機(jī)構(gòu)發(fā)行的電話磁卡、交通卡等有價(jià)憑證；（六）南寧大宗商品交易所認(rèn)可的其他商品。第十條 每個(gè)上市的托管商品應(yīng)包括交易商品名稱、商品

8、代碼、交易單位和最小變價(jià)單位等信息。第二節(jié) 托管商品上市要求第十一條 托管商品在南寧大宗商品交易所上市交易，需滿足如下條件：（一）國家郵政主管部門發(fā)行的郵資票品：托管市值不低于人民幣200萬元，或數(shù)量不低于公布發(fā)行量的3%；（二）中國人民銀行發(fā)行的紀(jì)念幣：托管市值不低于人民幣300萬元，或數(shù)量不低于公布發(fā)行量的3%；（三）退出流通使用領(lǐng)域的人民幣：托管市值不低于人民幣300萬元；（四）中國人民銀行發(fā)行的連體鈔、紀(jì)念鈔，港澳臺紀(jì)念鈔：托管市值不低于人民幣300萬元；（五）國家相關(guān)部門、機(jī)構(gòu)發(fā)行的電話磁卡、交通卡等有價(jià)憑證：托管市值不低于人民幣100萬元；（六）南寧大宗商品交易

9、所認(rèn)可的其他商品：托管市值不低于人民幣300萬元。第十二條 托管市值的計(jì)算公式：托管市值 = 托管數(shù)量 × 托管價(jià)。第十三條 南寧大宗商品交易所可根據(jù)市場及商品情況，對個(gè)別托管商品調(diào)整其上市標(biāo)準(zhǔn)。 第四章 托管申請第一節(jié) 首次托管申請第十四條 托管申請人應(yīng)為已在南寧大宗商品交易所注冊交易賬戶的會(huì)員。托管申請人可以為一人或多人，可以為自然人會(huì)員或機(jī)構(gòu)會(huì)員。第十五條 托管申請人可以自行或委托經(jīng)紀(jì)會(huì)員向南寧大宗商品交易所提出托管申請，并委托經(jīng)紀(jì)會(huì)員向南寧大宗商品交易所提交商品托管上

10、市可行性研究報(bào)告。第十六條 商品托管上市可行性研究報(bào)告包括但不限于：商品的交易合法性、可行性、發(fā)行信息、市場流通規(guī)模、投資價(jià)值研究、托管參考價(jià)。商品托管上市可行性研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)對影響托管商品投資價(jià)值的因素進(jìn)行全面分析，運(yùn)用行業(yè)公認(rèn)的估值方法合理確定托管參考價(jià)。第十七條 商品托管上市可行性研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：（一）審慎、客觀；（二）引用的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整并注明來源；（三）無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第十八條 南寧大宗商品交易所披露商品托管上市可行性研究報(bào)告不代表對報(bào)告所述內(nèi)容的認(rèn)可，也不作為對該商品投資前景的承諾或認(rèn)可，僅供會(huì)員參考。第十九條

11、0;托管申請人應(yīng)提交托管申請書、托管申請人身份證明等相關(guān)文件；委托經(jīng)紀(jì)會(huì)員提出托管申請的還應(yīng)提交托管代理協(xié)議，委托他人代為辦理的還需提交授權(quán)委托書以及委托人與受托人身份證明等。托管申請人為機(jī)構(gòu)的，應(yīng)經(jīng)法定代表人或授權(quán)代表簽字確認(rèn)并加蓋公章；托管申請人為自然人的，應(yīng)由本人簽字確認(rèn)。第二十條 托管申請人向南寧大宗商品交易所提交托管申請，視為其接受南寧大宗商品交易所的各項(xiàng)交易規(guī)則。第二十一條 南寧大宗商品交易所有權(quán)要求托管申請人將一定比例的托管商品用于上市交易前的申購，有權(quán)要求托管申請人將一定比例的托管商品列為鎖定限售。第二十二條 首次托管申請流程如下：（一）托管申請人

12、依據(jù)南寧大宗商品交易所相關(guān)規(guī)則，將申請托管商品有關(guān)的信息和資料提交給南寧大宗商品交易所，南寧大宗商品交易所收到托管申請后，只負(fù)責(zé)對其提交信息和資料的完整性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性和有效性進(jìn)行形式審查，并于5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理；（二）南寧大宗商品交易所受理托管申請后，對托管商品進(jìn)行編碼注冊，在官方網(wǎng)站發(fā)布公開征集公告，并公布托管價(jià)；（三）托管申請人應(yīng)在南寧大宗商品交易所規(guī)定期間內(nèi)申請預(yù)約入庫，并在預(yù)約時(shí)間內(nèi)辦理商品入庫；（四）在南寧大宗商品交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，如最終托管入庫商品市值或數(shù)量未達(dá)到托管商品上市要求的，則本次托管程序終止；（五）托管入庫商品市值或數(shù)量達(dá)到南寧大宗商品交易所規(guī)定的托管商品上市

13、要求的，則進(jìn)入托管封閉期。南寧大宗商品交易所在官方網(wǎng)站公告商品上市交易日期。第二十三條 在完成托管入庫手續(xù)后，托管申請人將獲得相應(yīng)的貨權(quán)，體現(xiàn)在托管申請人的交易賬戶增加相應(yīng)數(shù)量的持倉。第二節(jié) 再托管申請第二十四條 再托管是指南寧大宗商品交易所對已上市的商品重新開放鑒評入庫的過程。第二十五條 南寧大宗商品交易所有權(quán)根據(jù)市場情況，適時(shí)提前公布再托管相關(guān)細(xì)則，具體規(guī)定包括但不限于再托管的觸發(fā)條件、原則、流程。第五章 申購第二十六條 南寧大宗商品交易所可對托管商品實(shí)行申購，并在官方網(wǎng)站公告申購時(shí)間、申購價(jià)、擬開放申購數(shù)量等。第二十七條

14、0;申購提交后不能撤單；同一種申購商品只可提交一次申購。第二十八條 會(huì)員可以于申購日（以下簡稱T日）申購發(fā)行的商品，申購時(shí)間為T日的9：00-11：30，13：00-15：30。如有調(diào)整，南寧大宗商品交易所將在官方網(wǎng)站予以公告。第二十九條 申購流程如下：（一）交易商品申購（T日）：買方在繳足申購款后進(jìn)行申購，申購提交后，申購款將被凍結(jié)，同時(shí)托管交易系統(tǒng)按照最小申購單位自動(dòng)生成連續(xù)的配號；（二）抽簽、公布中簽結(jié)果（T+1日）：南寧大宗商品交易所根據(jù)配號情況進(jìn)行搖號抽簽，并公布中簽結(jié)果，中簽時(shí)電子交易合同成立并生效，對未中簽部分的申購款及申購服務(wù)費(fèi)予以解凍；（三）托管交易（T+

15、2日）：托管商品上市交易。第三十條 當(dāng)總申購量未達(dá)到南寧大宗商品交易所開放申購量時(shí)，則提交申購的會(huì)員的中簽率為100%。 第六章 交易第三十一條 現(xiàn)貨托管交易的報(bào)價(jià)貨幣為人民幣，價(jià)格單位為元。第三十二條 現(xiàn)貨托管交易實(shí)行全款全貨交易，并即時(shí)完成貨款劃撥和貨權(quán)轉(zhuǎn)移；買方會(huì)員當(dāng)日買入并持有的托管商品在交易當(dāng)日可以轉(zhuǎn)讓。第三十三條 現(xiàn)貨托管交易的時(shí)間為周一至周五（國家法定節(jié)假日除外）9：00-11：30，13：00-15：30。如有調(diào)整，南寧大宗商品交易所將在官方網(wǎng)站予以公告。第三十四條 交易流程：（一）買賣雙方均為會(huì)員，買賣雙方

16、在交易時(shí)間內(nèi)通過托管交易系統(tǒng)進(jìn)行交易申報(bào)；（二）買方和賣方的報(bào)價(jià)在托管交易系統(tǒng)達(dá)成一致，電子交易合同成立并生效；（三）根據(jù)電子交易合同和相關(guān)交收、結(jié)算規(guī)則，賣方向買方轉(zhuǎn)移所交易商品的貨權(quán)，買方向賣方劃轉(zhuǎn)對應(yīng)的資金；（四）南寧大宗商品交易所按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)收取已達(dá)成交易的買賣雙方的交易服務(wù)費(fèi)。第七章 結(jié)算第三十五條 買方需在交易前備足全額貨款及交易服務(wù)費(fèi)；賣方需在交易前備足商品。第三十六條 賣方應(yīng)在預(yù)約入庫的規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成交易商品的鑒評入庫,南寧大宗商品交易所將按實(shí)際鑒評數(shù)量收取會(huì)員的鑒評費(fèi)、按實(shí)際入庫數(shù)量凍結(jié)交易商的托管上市費(fèi)，計(jì)算公式如下：鑒評費(fèi) =

17、0;實(shí)際鑒評數(shù)量×托管價(jià)×鑒評費(fèi)費(fèi)率 托管上市費(fèi) = 實(shí)際入庫數(shù)量×托管價(jià)×托管上市費(fèi)率商品上市發(fā)行成功，南寧大宗商品交易所即收取會(huì)員的托管上市費(fèi)；如商品上市發(fā)行終止，南寧大宗商品交易所將解凍會(huì)員的托管上市費(fèi)。第三十七條 買方會(huì)員在申購前須備足申購款，在申購開始后提交申購委托，申購貨款及申購服務(wù)費(fèi)將被凍結(jié)。買方的申購中簽后，托管交易系統(tǒng)將對應(yīng)申購貨款劃撥至賣方交易賬戶，并將商品的貨權(quán)向買方轉(zhuǎn)移。同時(shí)南寧大宗商品交易所將收取申購中簽的買方會(huì)員的申購服務(wù)費(fèi)，對未中簽部分的申購貨款及申購服務(wù)費(fèi)予以解凍。第三十八條

18、0;交易過程中，買賣雙方進(jìn)行交易申報(bào)，托管交易系統(tǒng)即時(shí)凍結(jié)其交易賬戶內(nèi)相應(yīng)數(shù)量的全額貨款和對應(yīng)的貨權(quán)以及交易服務(wù)費(fèi)。委托撤銷后，托管交易系統(tǒng)將未成交部分的交易服務(wù)費(fèi)及貨款、貨權(quán)解凍。買賣雙方交易成功后，托管交易系統(tǒng)將對應(yīng)全額貨款劃撥至賣方交易賬戶，同時(shí)賣方向買方轉(zhuǎn)移貨權(quán)。南寧大宗商品交易所收取買賣雙方的交易服務(wù)費(fèi)。第三十九條 當(dāng)日交易時(shí)間結(jié)束后，南寧大宗商品交易所根據(jù)交易結(jié)果和南寧大宗商品交易所有關(guān)規(guī)定對會(huì)員的相關(guān)款項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算。當(dāng)日結(jié)算完成后，經(jīng)紀(jì)會(huì)員可通過托管交易系統(tǒng)獲得托管交易相關(guān)的結(jié)算數(shù)據(jù)。第四十條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)加強(qiáng)交易資金管理，及時(shí)核對結(jié)算數(shù)據(jù)，嚴(yán)格執(zhí)行南寧大宗商品交

19、易所有關(guān)規(guī)則和規(guī)定。第四十一條 南寧大宗商品交易所按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)向會(huì)員收取鑒評費(fèi)、托管上市費(fèi)、申購服務(wù)費(fèi)、交易服務(wù)費(fèi)。如有調(diào)整，南寧大宗商品交易所將在官方網(wǎng)站予以公告。第八章 交收第四十二條 鑒評入庫：（一）南寧大宗商品交易所實(shí)行預(yù)約入庫制度。南寧大宗商品交易所發(fā)布托管公告后，會(huì)員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過預(yù)約的方式向南寧大宗商品交易所提出入庫申請。（二）會(huì)員提交的入庫預(yù)約申請須經(jīng)南寧大宗商品交易所受理確認(rèn)后，方可辦理鑒評入庫手續(xù)。（三）申請入庫的會(huì)員須提交以下文件： 1. 托管申請人身份證明；2. 委托他人的需提交授權(quán)委托書以及委托人與受托人身

20、份證明等。（四）會(huì)員辦理鑒評入庫當(dāng)日，應(yīng)當(dāng)場通過南寧大宗商品交易所指定鑒評機(jī)構(gòu)鑒評并接受該結(jié)果，確認(rèn)符合入庫條件的商品名稱與數(shù)量，并簽字（蓋章）確認(rèn)。第四十三條 出庫：（一）會(huì)員在交易時(shí)間內(nèi)，可向南寧大宗商品交易所提交實(shí)物交收（提貨）申請，經(jīng)南寧大宗商品交易所審核后，可在指定交收日內(nèi)辦理出庫手續(xù)。（二）會(huì)員提貨的數(shù)量必須為南寧大宗商品交易所規(guī)定的最小交收數(shù)量的整數(shù)倍。（三）會(huì)員提貨時(shí)須提供以下文件：1. 根據(jù)托管交易系統(tǒng)貨權(quán)生成的提貨單打印件；2. 身份證原件與復(fù)印件（個(gè)人會(huì)員）；3. 營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件并蓋章（機(jī)構(gòu)會(huì)員）；4. 實(shí)物交收授權(quán)委托書

21、并簽字（蓋章）（委托提貨）；5. 委托人和受托人身份證原件與復(fù)印件（委托提貨）。第四十四條 對于某一交易日出庫數(shù)量達(dá)到該商品庫存總量的5%時(shí)，南寧大宗商品交易所將及時(shí)在官方網(wǎng)站發(fā)布商品出庫公告。第四十五條 南寧大宗商品交易所有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整入庫、出庫的業(yè)務(wù)受理時(shí)間、交收時(shí)間及相關(guān)交收費(fèi)用等。如有調(diào)整，南寧大宗商品交易所將提前在官方網(wǎng)站予以公告。第九章 商品退市第四十六條 南寧大宗商品交易所對于連續(xù)3個(gè)月內(nèi)日均成交額低于一定數(shù)額的交易商品將發(fā)布退市風(fēng)險(xiǎn)警示，并視情況啟動(dòng)退市流程。具體退市流程將由南寧大宗商品交易所另行公告。 第十章&

22、#160;風(fēng)險(xiǎn)控制第四十七條 會(huì)員對其在南寧大宗商品交易所成交的電子交易合同負(fù)有履行合同和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的義務(wù),會(huì)員違反合同約定應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第四十八條 南寧大宗商品交易所現(xiàn)貨托管交易實(shí)行每日價(jià)格漲（跌）幅限制制度。每日漲（跌）幅限制是指電子交易合同約定的在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于的漲幅上限或者低于的跌幅下限，高于漲幅上限或低于跌幅下限的報(bào)價(jià)將被視為無效。首日上市交易商品的漲跌幅度不得超過上市指導(dǎo)價(jià)的30%;上市首日之外的交易日，上市商品的漲跌幅度不得超過前一交易日收市價(jià)的10%。第四十九條 南寧大宗商品交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，當(dāng)南寧大宗商品交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以采取要求會(huì)員報(bào)告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責(zé)、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告等措施中的一種或多種，以警示和控制風(fēng)險(xiǎn)。 第十一章 異常情況處理第五十條 在交易過程中如果出現(xiàn)以下異常情況之一，南寧大宗商品交易所可以采取緊急措施：（一）不可抗力；（二）意外事件；（三）技術(shù)故障；（四）南寧大宗商品交易所認(rèn)定的其它異常情況。第五