傳讓股份委托協(xié)議范本

1、第1頁共1頁 傳讓股份委托協(xié)議范本 股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書 甲方（投資者）： 乙方：中信證券公司營業(yè)部 依照中華人民共和國證券法、中華人民共和國合同 法、證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法（以下簡稱 試點(diǎn)辦法）和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度，甲乙雙方經(jīng)友 好協(xié)商，就甲方委托乙方代理股份轉(zhuǎn)讓及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，共同達(dá) 成如下協(xié)議： 第一章雙方聲明 第一條甲方向乙方作如下聲明： 1、 甲方依法具有證券投資資格，不存在法律、法規(guī)和規(guī)章制 度限制其證券投資資格之情形。 2、 甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的 所有證件、資料均真實(shí)、有效、合法。 3、 甲方保證其資金來源合法，甲方保證被確權(quán)的

2、股份為其真 實(shí)所有。 4、 在簽訂本協(xié)議前，甲方已認(rèn)真閱讀股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險提示 書，充分認(rèn)識到代辦股份轉(zhuǎn)讓存在的投資風(fēng)險，并愿意承擔(dān)由 此產(chǎn)生的一切后果。 第1頁共1頁 5、 甲方已詳細(xì)閱讀并承諾遵守試點(diǎn)辦法和其它代辦股份 轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則。 6、 甲方承諾不從事內(nèi)幕交易和操縱股價等行為，違反者承擔(dān) 相應(yīng)責(zé)任。 7、 甲方接受并配合乙方對違規(guī)行為的調(diào)查和處理。 8、 甲方在簽訂本協(xié)議前，已經(jīng)詳細(xì)閱讀了本協(xié)議所有條款， 并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方免責(zé)條款，并愿意受所 有條款之約束。 甲方保證上述聲明的準(zhǔn)確性，并承諾承擔(dān)因違背上述聲明給 自己及他人造成的損失。 第二條乙方向甲方作如下聲明：

3、1、 乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的代辦股份轉(zhuǎn) 讓業(yè)務(wù)資格，且已實(shí)滋客戶交易結(jié)算資金第三方存管。 2、 乙方具有相應(yīng)的人員、經(jīng)營場所和設(shè)備，能夠?yàn)榧追竭M(jìn)行 股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)提供必要的條件。 3、 乙方確認(rèn)其向甲方提供的委托方式以雙方約定方式為準(zhǔn)。 4、 乙方遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，并愿意受本協(xié)議所 有條款的約束。 乙方保證上述聲明的準(zhǔn)確性，并承諾承擔(dān)因違背上述聲明給 自己及他人造成的損失。 第二章開戶 第三條甲方進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓公司的股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)按照中國證 券登第1頁共1頁 記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則及有關(guān)補(bǔ)充通知的 規(guī)定，開立深圳a股或b股賬戶。乙方審核甲方開戶申請資料合 格

4、后，為投資者開立深圳a股或b股賬戶。 第四條甲方委托乙方進(jìn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)按照乙方要求填 寫開戶資料，由乙方為其開設(shè)資產(chǎn)賬戶；甲方確保其提供的資料真 實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效。由于甲方提供的相關(guān)資料引起的法律后 果和法律責(zé)任由甲方承擔(dān)。 第五條若甲方為境內(nèi)法人投資者，開設(shè)資產(chǎn)賬戶時需要提 交： 1、 法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書（副本）及復(fù)印件，或加蓋發(fā) 證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證 明原件及復(fù)印件、法定代表人簽署的授權(quán)委托書、授權(quán)代理人身 份證明原件及復(fù)印件、股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡原件及復(fù)印件； 2、 法人預(yù)留印鑒。 第六條若甲方為境外法人投資者，開設(shè)資產(chǎn)賬戶時需提交： 境外

5、注冊商業(yè)登記書及復(fù)印件，董事證明文件（須為律師或會計師 事務(wù)所出具的有效證明文件）及復(fù)印件，機(jī)構(gòu)授權(quán)委托書（須蓋章 簽名）及復(fù)印件，授權(quán)委托人（董事）的身份證明及復(fù)印件，經(jīng)辦人 身份證明及復(fù)印件，股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡。 第七條甲方辦理開戶手續(xù)時，必須設(shè)置交易密碼和資金密 碼，交易密碼和資金密碼是甲方在乙方預(yù)留的重要印鑒，甲方對 此負(fù)有保密責(zé)任。甲方認(rèn)為必要時可在乙方營業(yè)時間內(nèi)持有效證 件到乙方柜臺或第1頁共1頁 通過其他有效方式（如電話自助委托、自助終端委 托）修改交易密碼。 第三章委托代理 第八條甲方在乙方辦理開戶手續(xù)后，乙方應(yīng)為甲方管理其賬 戶并從事下列委托事項(xiàng)： 1、 接受并執(zhí)行甲方的有效委托

6、； 2、 代理保管甲方買入或存入的股份， 代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分 紅派息； 3、 代理甲方進(jìn)行每次轉(zhuǎn)讓成交后的資金和股份的清算交割， 并根據(jù)有關(guān)規(guī)定向甲方收取手續(xù)費(fèi)，并代收稅款和其他費(fèi)用； 4、 應(yīng)甲方要求， 乙方提供甲方賬戶資金和股份數(shù)量變動情況 的清單，供甲方核查； 5、 雙方依法約定的其他事項(xiàng)。 第九條乙方提供柜臺委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等委托方 式。甲方可選擇委托方式，委托乙方代理股份轉(zhuǎn)讓，委托當(dāng)日有 效。 第十條乙方在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受甲方的限價委 托，但不得接受全權(quán)委托。 第十一條委托交易采取全額交易結(jié)算資金交易方式。甲方委 托買入股份時，其賬戶須有足額交易結(jié)算資金；甲方委

7、托賣出股份 時，其賬戶須有足額股份余額，否則乙方將拒絕該委托。 第十二條甲方委托乙方代理股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)遵守乙方業(yè)務(wù)規(guī) 章，并第1頁共1頁 提交規(guī)定的證件。 第十三條甲方通過自助委托系統(tǒng)下達(dá)的委托指令，以乙方電 腦數(shù)據(jù)為準(zhǔn);柜臺委托以甲方簽字確認(rèn)的委托憑證為準(zhǔn)；甲方以電 話語音、傳真、信函下達(dá)的委托指令，如乙方無法確認(rèn)，將不作 為對乙方的有效指令；甲方對其委托行為所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)和法律 后果承擔(dān)全部責(zé)任。 第十四條甲方在辦理每一筆委托后須在三個交易日內(nèi)查詢交 易結(jié)果或打印交割清單;如有疑問，須在查詢交易結(jié)果或打印交割 清單當(dāng)日向乙方書面質(zhì)詢，否則視為已被甲方確認(rèn)。 第四章資金存取 第十五條甲方依法

8、享有資金存取自由，但資金只能以銀證轉(zhuǎn) 賬方式在其資產(chǎn)賬戶和同名銀行結(jié)算賬戶間劃轉(zhuǎn)。具體事宜按照 第三方存管協(xié)議的有關(guān)條款執(zhí)行。 第十六條當(dāng)甲方資產(chǎn)賬戶出現(xiàn)大額異常變動時，乙方有義務(wù) 予以關(guān)注并及時向證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)報告。 第十七條甲方交易結(jié)算資金余額按銀行活期存款利率計息， 每年按季支付或在甲方銷戶時支付，乙方按照國家稅法的規(guī)定對 甲方利息所得代扣代繳利息所得稅。 第五章信息披露 第十八條乙方應(yīng)將最新代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則、制度及相關(guān) 信息準(zhǔn)確、及時地在乙方網(wǎng)站和營業(yè)場所進(jìn)行披露。 第十九條乙方有義務(wù)對每個轉(zhuǎn)讓日的股份轉(zhuǎn)讓價格、轉(zhuǎn)讓數(shù) 量等第1頁共1頁 信息在乙方公司行情系統(tǒng)、網(wǎng)站及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)予以

9、及時披露。 第六章變更和終止 第二十條當(dāng)甲方重要資料變更時，應(yīng)及時書面通知乙方，并 按乙方要求簽署相關(guān)文件。 第二十一條除非甲方有未履行交易交收義務(wù)等違法違規(guī)情形 或與乙方簽訂的各種協(xié)議未履行完畢的，甲方有權(quán)要求乙方及時 辦理轉(zhuǎn)托管及資產(chǎn)賬戶銷戶業(yè)務(wù)。第三方存管協(xié)議另有約定的， 從其約定。 第二十二條有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正， 甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可解除其與甲方簽訂的委 托代理協(xié)議： 1、 甲方向其提供的資料、證件嚴(yán)重失實(shí)； 2、 甲方的資金來源不合法； 3、 甲方有嚴(yán)重?fù)p害乙方合法權(quán)益，影響其正常經(jīng)營秩序的行 為。 第二十三條乙方若喪失代辦股份轉(zhuǎn)讓資格，將自動終

10、止與甲 方簽訂的委托代理協(xié)議。 第二十四條乙方解除其與甲方簽訂的委托代理協(xié)議，需及時 通知甲方，并說明理由。 第二十五條甲方在收到乙方解除委托代理協(xié)議通知后，應(yīng)到 乙方辦理銷戶手續(xù)。在此期間，乙方不接受甲方的買入委托指 令。 第七章授權(quán)代理人委托 第1頁共1頁 第二十六條甲方可以授權(quán)代理人代為辦理股份轉(zhuǎn)讓委托及相 關(guān)事項(xiàng)。 第二十七條甲方授權(quán)他人代為辦理前條所述事項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)簽 署有關(guān)授權(quán)委托書并進(jìn)行公證，并向乙方提交代理人的有效證 件。 第二十八條授權(quán)委托書至少應(yīng)載明下列內(nèi)容：代理人姓名及 身份證明號碼、授權(quán)權(quán)限、授權(quán)期限及乙方要求明示的其他事 項(xiàng)。 第二十九條甲方或其代理人通過乙方的自助委托

11、系統(tǒng)辦理的 一切業(yè)務(wù)，均視同甲方本人委托，甲方對委托結(jié)果承擔(dān)全部責(zé) 任。 第三十條代理人超越代理權(quán)限或授權(quán)期限過期，乙方有權(quán)拒 絕甲方代理人的委托，由此產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔(dān)。 第三十一條甲方授權(quán)委托書的簽署地應(yīng)在乙方，且當(dāng)事人均 應(yīng)到場，但經(jīng)國家公證機(jī)關(guān)公證或我國駐外使領(lǐng)館認(rèn)證的授權(quán)委 托書除外。 甲方簽署的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)交乙方備案。 第三十二條甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項(xiàng)或終止授 權(quán)，應(yīng)當(dāng)及時書面通知乙方，并到乙方辦理有關(guān)手續(xù)。乙方在收 到甲方書面通知前，原授權(quán)委托書仍然有效。 第八章免責(zé)條款 第三十三條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲 方密碼進(jìn)行的委托均視為有效的甲方委

12、托。甲方自行承擔(dān)由于其 密碼失密給其造成的損失。 第三十四條甲方如果遺失股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡、身份證明、存折 等證第1頁共1頁 件，應(yīng)立即向乙方及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)掛失。由于甲方未及時掛 失而導(dǎo)致其遭受損失的，由甲方自行承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé) 任。 第三十五條乙方對甲方的開戶資料、委托事項(xiàng)、交易記錄等 資料負(fù)有保密義務(wù)，非經(jīng)法定有權(quán)機(jī)關(guān)或甲方指示，不得向第三 人透露。乙方承擔(dān)因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。 第三十六條因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗 力因素導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。 第三十七條因乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故 障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給甲方造

13、成的損失，乙方不承 擔(dān)任何賠償責(zé)任。 第三十八條當(dāng)發(fā)生本協(xié)議第四十條、第四十一條規(guī)定情形 時，乙方應(yīng)當(dāng)立即采取措施防止甲方的損失進(jìn)一步擴(kuò)大。 第三十九條乙方向甲方提供的各種信息及資料， 僅作為投資 參考，甲方應(yīng)自行承擔(dān)據(jù)此進(jìn)行投資所產(chǎn)生的風(fēng)險。 第九章附則 第四十條 乙方按照有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定收取傭 金、代扣代繳甲方有關(guān)稅費(fèi)。有關(guān)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)如發(fā)生變動，甲方同 意乙方按新的規(guī)定執(zhí)行。 乙方依法提供其他有償服務(wù)的，可按雙方約定標(biāo)準(zhǔn)向甲方收 取合理服務(wù)費(fèi)用。 第四十一條本協(xié)議書簽署后，若有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度 及行業(yè)規(guī)章修訂，本協(xié)議書與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失 效，相關(guān)內(nèi)第1頁共1頁 容及條款按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī) 章辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。 第四十二條 若相關(guān)的法律、法規(guī)和中國證券登記結(jié)算公司的 規(guī)定發(fā)生變更，需要修改或增補(bǔ)本協(xié)議，由乙方在其營業(yè)場所以 公告形式通知甲方。若甲方在七個工作日內(nèi)不提出異議，則公告 內(nèi)容即成為本協(xié)議組成部分。 第四十三條當(dāng)雙方出現(xiàn)爭議時，可選擇如下方式解決： 1、 協(xié)商； 2、