商法的概念及基本原則

1、商商 法法 學(xué)學(xué)教材主編：南京大學(xué)教材主編：南京大學(xué) 范范 健健 教授教授出版社：高等教育出版社出版社：高等教育出版社 北京大學(xué)出版社北京大學(xué)出版社主講：王登峰主講：王登峰第一章第一章 商法概述商法概述 第一節(jié)第一節(jié) 商法的概念、特征和基本原則商法的概念、特征和基本原則 第二節(jié)第二節(jié) 商法的調(diào)整對象商法的調(diào)整對象 第三節(jié)第三節(jié) 商法的體系和淵源商法的體系和淵源 第四節(jié)第四節(jié) 商法和其他法律部門的關(guān)系商法和其他法律部門的關(guān)系 第五節(jié)第五節(jié) 商法的產(chǎn)生和發(fā)展商法的產(chǎn)生和發(fā)展 第六節(jié)第六節(jié) 近現(xiàn)代中國商法體系近現(xiàn)代中國商法體系第一節(jié)第一節(jié) 商法的概念、特征和基本原則商法的概念、特征和基本原則 一、一

2、、“商商”的意義的意義 二、商法的概念二、商法的概念 三、商法的特征三、商法的特征 四、商法的原則四、商法的原則一、一、“商商”的意義的意義 1 1、一般意義：買賣或交易行為；、一般意義：買賣或交易行為； 2 2、經(jīng)濟(jì)學(xué)角度：以營利為目的、直接媒介財貨的行為；、經(jīng)濟(jì)學(xué)角度：以營利為目的、直接媒介財貨的行為； 3 3、法律術(shù)語：一切營利性營業(yè)活動和事業(yè)的總稱。、法律術(shù)語：一切營利性營業(yè)活動和事業(yè)的總稱。二、商法的概念二、商法的概念 商法：是指調(diào)整商事交易主體在其商行為中所商法：是指調(diào)整商事交易主體在其商行為中所形成的法律關(guān)系，即商事關(guān)系的法律規(guī)范的總形成的法律關(guān)系，即商事關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。稱

3、。三、商法的特征三、商法的特征 1 1、商法調(diào)整行為的營利性特征、商法調(diào)整行為的營利性特征 2 2、商法調(diào)整對象的特定性、商法調(diào)整對象的特定性 3 3、商法規(guī)范較強(qiáng)的技術(shù)性和易變性、商法規(guī)范較強(qiáng)的技術(shù)性和易變性 4 4、商法的公法性、商法的公法性 5 5、商法的國際性、商法的國際性四、商法的原則四、商法的原則 1 1、商主體法定原則、商主體法定原則 2 2、公平交易原則、公平交易原則 3 3、交易簡便、迅速原則、交易簡便、迅速原則 4 4、鼓勵交易原則、鼓勵交易原則 5 5、交易明確、安全原則、交易明確、安全原則第二節(jié)第二節(jié) 商法的調(diào)整對象商法的調(diào)整對象 商事法律關(guān)系商事法律關(guān)系 理解這一調(diào)整

4、對象要注意它的內(nèi)涵理解這一調(diào)整對象要注意它的內(nèi)涵以及它與民法調(diào)整對象的區(qū)別以及它與民法調(diào)整對象的區(qū)別 第三節(jié)第三節(jié) 商法的體系和淵源商法的體系和淵源一、商法體系一、商法體系 1 1、商主體制度、商主體制度 2 2、商行為制度、商行為制度 3 3、公司制度、公司制度 4 4、破產(chǎn)制度、破產(chǎn)制度 5 5、票據(jù)制度、票據(jù)制度 6 6、證券制度、證券制度 7 7、保險制度、保險制度 8 8、海商制度、海商制度二、商法淵源二、商法淵源 1 1、法律、法律 2 2、行政法規(guī)、行政法規(guī) 3 3、地方性法規(guī)、地方性法規(guī) 4 4、國際條約、國際慣例、國際條約、國際慣例 5 5、立法解釋、立法解釋 6 6、商事自

5、治規(guī)則、商事自治規(guī)則第四節(jié)第四節(jié) 商法和其他法律部門的關(guān)系商法和其他法律部門的關(guān)系 1 1、商法與民法、商法與民法 2 2、商法與經(jīng)濟(jì)法、商法與經(jīng)濟(jì)法 3 3、商法與行政法、商法與行政法第五節(jié)第五節(jié) 商法的產(chǎn)生和發(fā)展商法的產(chǎn)生和發(fā)展 1 1、商法的起源、商法的起源 2 2、歐洲早期商事立法、歐洲早期商事立法 3 3、現(xiàn)代商事法的發(fā)展與當(dāng)代主要商法法系的形成、現(xiàn)代商事法的發(fā)展與當(dāng)代主要商法法系的形成第六節(jié)第六節(jié) 近現(xiàn)代中國商法體系近現(xiàn)代中國商法體系第二章第二章 商主體商主體 第一節(jié)第一節(jié) 商主體概述商主體概述 第二節(jié)第二節(jié) 商法人商法人 第三節(jié)第三節(jié) 商個人商個人 第四節(jié)第四節(jié) 商合伙商合伙 第

6、五節(jié)第五節(jié) 商中間人商中間人 第六節(jié)第六節(jié) 商輔助人商輔助人第一節(jié)第一節(jié) 商主體概述商主體概述 一、商主體的概念與特征一、商主體的概念與特征 二、商主體分類二、商主體分類一、商主體的概念與特征一、商主體的概念與特征 商主體商主體又稱商事法律關(guān)系的主體，是指依照又稱商事法律關(guān)系的主體，是指依照法律規(guī)定參與商事法律關(guān)系，能夠以自己的名法律規(guī)定參與商事法律關(guān)系，能夠以自己的名義從事商行為，享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的人，包義從事商行為，享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的人，包括個人和組織。括個人和組織。二、商主體的分類二、商主體的分類 比較重要的分類是分為：商個人、商法人、商合伙比較重要的分類是分為：商個人、商法人、商合

7、伙第二節(jié)第二節(jié) 商法人商法人 商法人：商法人：是指按照法定構(gòu)成要件和程序設(shè)立是指按照法定構(gòu)成要件和程序設(shè)立的，擁有法人資格，參與商事法律關(guān)系，依法的，擁有法人資格，參與商事法律關(guān)系，依法獨立享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的組織。獨立享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的組織。商法人的特征：商法人的特征：1 1、通過法定設(shè)立程序，獲得權(quán)利能力和行、通過法定設(shè)立程序，獲得權(quán)利能力和行為能力，具有獨立的人格；為能力，具有獨立的人格；2 2、具有獨立的財產(chǎn)和財產(chǎn)權(quán)；、具有獨立的財產(chǎn)和財產(chǎn)權(quán)；3 3、具有統(tǒng)一的組織機(jī)構(gòu)和意思機(jī)關(guān)；、具有統(tǒng)一的組織機(jī)構(gòu)和意思機(jī)關(guān)；4 4、是獨立的責(zé)任主體，以全部財產(chǎn)為限對、是獨立的責(zé)任主體，以全部財產(chǎn)

8、為限對外承擔(dān)法律責(zé)任；外承擔(dān)法律責(zé)任；5 5、是商主體，只能從事商行為，并在其法、是商主體，只能從事商行為，并在其法定授權(quán)范圍內(nèi)從事這種行為。定授權(quán)范圍內(nèi)從事這種行為。商商法人的分類：法人的分類：國有商法人國有商法人集體商法人集體商法人合營或合資商法人合營或合資商法人私營商法人私營商法人外商投資商法人外商投資商法人第三節(jié)第三節(jié) 商個人商個人是指是指按照法定構(gòu)成要件和程序取得特定的商主體按照法定構(gòu)成要件和程序取得特定的商主體資格，獨立從事商行為，依法承擔(dān)法律上的權(quán)利資格，獨立從事商行為，依法承擔(dān)法律上的權(quán)利和義務(wù)的個體。和義務(wù)的個體。公民成為商個人，必須符合的法律構(gòu)成要公民成為商個人，必須符合的

9、法律構(gòu)成要件：件：1 1、公民從事的商業(yè)活動必須具有營利性；、公民從事的商業(yè)活動必須具有營利性；2 2、公民成為商個人必須符合法定程序；、公民成為商個人必須符合法定程序；3 3、公民成為商個人，必須同時符合人的、公民成為商個人，必須同時符合人的條件和資本條件的雙重要求。條件和資本條件的雙重要求。商個人的分類：商個人的分類：個體工商戶個體工商戶私營企業(yè)者私營企業(yè)者農(nóng)村承包經(jīng)營戶農(nóng)村承包經(jīng)營戶第四節(jié)第四節(jié) 商合伙商合伙是指是指兩個或兩個以上的合伙人按照法律和合伙協(xié)兩個或兩個以上的合伙人按照法律和合伙協(xié)議的規(guī)定共同出資、共同經(jīng)營、共享收益、共擔(dān)議的規(guī)定共同出資、共同經(jīng)營、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險，合伙人對

10、合伙經(jīng)營所產(chǎn)生的債務(wù)承擔(dān)無限風(fēng)險，合伙人對合伙經(jīng)營所產(chǎn)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的商事組織。連帶責(zé)任的商事組織。法律特征：法律特征：1 1、商合伙必須由兩個或兩個以上的合伙人共同、商合伙必須由兩個或兩個以上的合伙人共同組建；組建；2 2、商合伙設(shè)立的基礎(chǔ)是合伙合同；、商合伙設(shè)立的基礎(chǔ)是合伙合同；3 3、商合伙的財產(chǎn)為合伙人共有；、商合伙的財產(chǎn)為合伙人共有；4 4、商合伙所從事的商事經(jīng)營活動由合伙人共同、商合伙所從事的商事經(jīng)營活動由合伙人共同為之，也可共同委托一人或數(shù)人代理；各合伙人為之，也可共同委托一人或數(shù)人代理；各合伙人對事務(wù)的執(zhí)行享有同等權(quán)利和義務(wù)；對事務(wù)的執(zhí)行享有同等權(quán)利和義務(wù)；5 5、合

11、伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。、合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。商商合伙的分類：合伙的分類：1 1、個人合伙；、個人合伙；2 2、合伙型聯(lián)營；、合伙型聯(lián)營；3 3、合伙企業(yè)。、合伙企業(yè)。第五節(jié)第五節(jié) 商中間人商中間人分類：分類：1 1、代理商：指一種獨立的商事經(jīng)營者，、代理商：指一種獨立的商事經(jīng)營者，他接受委托，固定地為其他業(yè)主促成交易他接受委托，固定地為其他業(yè)主促成交易或以其他業(yè)主的名義締結(jié)交易?；蛞云渌麡I(yè)主的名義締結(jié)交易。2 2、居間商：指居間人向委托人報告訂立、居間商：指居間人向委托人報告訂立合同的機(jī)會或者提供訂立合同的媒介服務(wù)，合同的機(jī)會或者提供訂立合同的媒介服務(wù)，委托

12、人支付報酬的行為。委托人支付報酬的行為。3 3、行紀(jì)商：指以自己的名義為他人（委、行紀(jì)商：指以自己的名義為他人（委托人）購買或銷售貨物、有價證券，并以托人）購買或銷售貨物、有價證券，并以其作為職業(yè)性經(jīng)營的人。其作為職業(yè)性經(jīng)營的人。概念：概念：又稱商使用人，它是在商事交易過程又稱商使用人，它是在商事交易過程中，從屬于商主體，受商主體委任或支配，中，從屬于商主體，受商主體委任或支配，輔助商主體開展商事經(jīng)營活動的人。輔助商主體開展商事經(jīng)營活動的人。分類：分類： 經(jīng)理人經(jīng)理人 代辦人代辦人第三章第三章 商行為商行為第一節(jié)第一節(jié) 商行為概述商行為概述第二節(jié)第二節(jié) 一般商行為一般商行為第三節(jié)第三節(jié) 特殊商

13、行為特殊商行為第一節(jié)第一節(jié) 商行為概述商行為概述商行為商行為是指商主體所從事的以營利為目的的是指商主體所從事的以營利為目的的經(jīng)營行為。經(jīng)營行為。 商行為是商主體所從事的行為商行為是商主體所從事的行為商行為以營利為目的商行為以營利為目的 商行為具有營業(yè)性商行為具有營業(yè)性商行為商行為體現(xiàn)商事交易特點的行為體現(xiàn)商事交易特點的行為分類：分類：絕對商行為與相對商行為絕對商行為與相對商行為單方商行為與雙方商行為單方商行為與雙方商行為基本商行為與輔助商行為基本商行為與輔助商行為固有商行為與推定商行為固有商行為與推定商行為第二節(jié)第二節(jié) 一般商行為一般商行為商法上的債權(quán)行為商法上的債權(quán)行為商法上的物權(quán)行為商法上

14、的物權(quán)行為商事交互計算商事交互計算第三節(jié)第三節(jié) 特殊商行為特殊商行為商事商事買賣、商事代理、商事行紀(jì)、商事居間、買賣、商事代理、商事行紀(jì)、商事居間、商事信托、商事信用、商事期貨交易、商事商事信托、商事信用、商事期貨交易、商事融資租賃、商事倉儲、商事貨運(yùn)融資租賃、商事倉儲、商事貨運(yùn)第四章第四章 商事登記商事登記第一節(jié)第一節(jié) 商事登記概述商事登記概述第二節(jié)第二節(jié) 商事登記的對象與登記管理機(jī)關(guān)商事登記的對象與登記管理機(jī)關(guān)第三節(jié)第三節(jié) 商事登記的種類商事登記的種類第四節(jié)第四節(jié) 商事登記的程序商事登記的程序第五節(jié)第五節(jié) 商事登記的效力商事登記的效力第六節(jié)第六節(jié) 商事登記的監(jiān)督管理商事登記的監(jiān)督管理第一節(jié)

15、第一節(jié) 商事登記概述商事登記概述 一、一、商事登記商事登記的概念、特征的概念、特征 二、二、商事登記商事登記立法立法 三、三、商事登記商事登記的限制的限制 四、四、商事登記商事登記的意義的意義一、一、商事登記商事登記的概念、特征的概念、特征概念：概念：商事登記是指商主體或商主體的籌辦商事登記是指商主體或商主體的籌辦人，為了設(shè)立、變更或終止商主體資格，依人，為了設(shè)立、變更或終止商主體資格，依照商事登記法規(guī)、商事登記法規(guī)實施細(xì)則以照商事登記法規(guī)、商事登記法規(guī)實施細(xì)則以及其他特別法規(guī)定的內(nèi)容和程序，由當(dāng)事人及其他特別法規(guī)定的內(nèi)容和程序，由當(dāng)事人將登記事項向營業(yè)所所在地登記機(jī)關(guān)提出，將登記事項向營業(yè)所

16、所在地登記機(jī)關(guān)提出，經(jīng)登記機(jī)關(guān)審查核準(zhǔn)，將登記事項記載于登經(jīng)登記機(jī)關(guān)審查核準(zhǔn)，將登記事項記載于登記薄的法律行為。記薄的法律行為。特征：特征：1 1、商事登記是導(dǎo)致商主體設(shè)立、變更或終止、商事登記是導(dǎo)致商主體設(shè)立、變更或終止的法律行為；的法律行為；2 2、是一種要式法律行為；、是一種要式法律行為；3 3、是國家利用公權(quán)干預(yù)商事活動的行為；、是國家利用公權(quán)干預(yù)商事活動的行為；4 4、是創(chuàng)設(shè)和確立商事法律關(guān)系的基本要素。、是創(chuàng)設(shè)和確立商事法律關(guān)系的基本要素。二、二、商事登記商事登記立法立法 是是指指規(guī)范商事登記行為，確定商事登記主管機(jī)規(guī)范商事登記行為，確定商事登記主管機(jī)關(guān)、登記內(nèi)容、登記程序等事項，

17、調(diào)整商事登關(guān)、登記內(nèi)容、登記程序等事項，調(diào)整商事登記關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。記關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。三、三、商事登記商事登記的限制的限制是指是指對于不符合法定要求的登記事項不對于不符合法定要求的登記事項不予登記的制度。予登記的制度。四、四、商事登記商事登記的意義的意義1 1、有利于商主體確立經(jīng)營信譽(yù)；、有利于商主體確立經(jīng)營信譽(yù)；2 2、有利于保護(hù)交易相對人和社會公眾的利益；、有利于保護(hù)交易相對人和社會公眾的利益；3 3、有利于國家建立良好的商事經(jīng)營的法律秩序。、有利于國家建立良好的商事經(jīng)營的法律秩序。第二節(jié)第二節(jié) 商事登記的對象與登記管理機(jī)關(guān)商事登記的對象與登記管理機(jī)關(guān)登記對象：登記對象：1 1

18、、具備企業(yè)法人條件的企業(yè)；、具備企業(yè)法人條件的企業(yè)；2 2、不具備企業(yè)法人條件的企業(yè)或經(jīng)營組織。、不具備企業(yè)法人條件的企業(yè)或經(jīng)營組織。登記管理機(jī)關(guān)：登記管理機(jī)關(guān)：國家工商行政管理機(jī)關(guān)國家工商行政管理機(jī)關(guān)第三節(jié)第三節(jié) 商事登記的種類商事登記的種類1 1、開業(yè)登記、開業(yè)登記2 2、變更登記、變更登記3 3、注銷登記、注銷登記第四節(jié)第四節(jié) 商事登記的程序商事登記的程序 申請申請 審查審查 核準(zhǔn)發(fā)照核準(zhǔn)發(fā)照 公告公告第五節(jié)第五節(jié) 商事登記的效力商事登記的效力1 1、未履行商事登記之事項在法律上對、未履行商事登記之事項在法律上對第三人具有何種效力；第三人具有何種效力；2 2、已履行商事登記之事項在法律上

19、對、已履行商事登記之事項在法律上對第三人具有何種效力。第三人具有何種效力。第六節(jié)第六節(jié) 商事登記的監(jiān)督管理商事登記的監(jiān)督管理社會公眾的監(jiān)督管理和登記主管機(jī)關(guān)社會公眾的監(jiān)督管理和登記主管機(jī)關(guān)的監(jiān)督管理的監(jiān)督管理第五章第五章 商號商號第一節(jié)第一節(jié) 商號的概念與特征商號的概念與特征第二節(jié)第二節(jié) 商號的種類商號的種類第三節(jié)第三節(jié) 商號的取得與廢除商號的取得與廢除第四節(jié)第四節(jié) 商號的登記商號的登記第五節(jié)第五節(jié) 商號的廢止商號的廢止第六節(jié)第六節(jié) 商號權(quán)商號權(quán)第一節(jié)第一節(jié) 商號的概念與特征商號的概念與特征 概念：概念：又稱商事名稱、商業(yè)名稱，它是指又稱商事名稱、商業(yè)名稱，它是指商主體在從事商行為時所使用的名

20、稱，即商主商主體在從事商行為時所使用的名稱，即商主體在商事交易中為法律行為時，用以署名或讓體在商事交易中為法律行為時，用以署名或讓他的代理人用其與他人進(jìn)行商事交往的名稱。他的代理人用其與他人進(jìn)行商事交往的名稱。特征：特征：1 1、商號本身不是法律上權(quán)利義務(wù)的承擔(dān)者；、商號本身不是法律上權(quán)利義務(wù)的承擔(dān)者；2 2、是商主體用于代表自己的名稱，相互區(qū)別的標(biāo)志；、是商主體用于代表自己的名稱，相互區(qū)別的標(biāo)志；3 3、商號是商主體的商事名稱。、商號是商主體的商事名稱。商號與其他商事標(biāo)記的區(qū)別：商號與其他商事標(biāo)記的區(qū)別：1 1、與商事經(jīng)營者的姓名、與商事經(jīng)營者的姓名2 2、與商店招牌、與商店招牌3 3、與行

21、號、與行號4 4、與商號縮寫、與商號縮寫5 5、與注冊商標(biāo)、與注冊商標(biāo)第二節(jié)第二節(jié) 商號的種類商號的種類簡單商號與組合商號簡單商號與組合商號獨資商號與公司商號獨資商號與公司商號人命商號、物名商號、混合商號人命商號、物名商號、混合商號原始商號、派生商號、繼獲商號原始商號、派生商號、繼獲商號第三節(jié)第三節(jié) 商號的取得與廢除商號的取得與廢除一、商號的選定一、商號的選定二、商號選定的限制二、商號選定的限制一、商號的選定的要求：一、商號的選定的要求：1、依次由字號、行業(yè)或經(jīng)營特點、組織形、依次由字號、行業(yè)或經(jīng)營特點、組織形式組成；式組成；2、應(yīng)當(dāng)冠以商主體所在地的省或市或者縣、應(yīng)當(dāng)冠以商主體所在地的省或市

22、或者縣行政區(qū)劃名稱；行政區(qū)劃名稱；3、某些商主體的名稱可以不冠以所在地行、某些商主體的名稱可以不冠以所在地行政區(qū)域的名稱；政區(qū)域的名稱；4、商號中的字號應(yīng)當(dāng)由兩個以上的字組成。、商號中的字號應(yīng)當(dāng)由兩個以上的字組成。二、商號選定的限制二、商號選定的限制1 1、商主體原則上只允許使用一個商號；、商主體原則上只允許使用一個商號；2 2、商號的內(nèi)容和文字涉及到法律所列舉的不得使、商號的內(nèi)容和文字涉及到法律所列舉的不得使用的事項時，將被禁止使用；用的事項時，將被禁止使用；3 3、商號的選定必須遵守語言文字的統(tǒng)一要求；、商號的選定必須遵守語言文字的統(tǒng)一要求；4 4、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的商主體及其分支機(jī)構(gòu)商號的選

23、、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的商主體及其分支機(jī)構(gòu)商號的選定應(yīng)符合法定要求；定應(yīng)符合法定要求；5 5、聯(lián)營商事企業(yè)的名稱不得使用聯(lián)營成員的商號。、聯(lián)營商事企業(yè)的名稱不得使用聯(lián)營成員的商號。第四節(jié)第四節(jié) 商號的登記商號的登記商號的登記，是指商主體對其所選定的商號按照商號的登記，是指商主體對其所選定的商號按照法定要求和程序，在商事登記機(jī)構(gòu)辦理注冊手續(xù)，法定要求和程序，在商事登記機(jī)構(gòu)辦理注冊手續(xù)，經(jīng)審查后獲得專有使用權(quán)，并實現(xiàn)公示的過程。經(jīng)審查后獲得專有使用權(quán)，并實現(xiàn)公示的過程。類型：類型：創(chuàng)設(shè)創(chuàng)設(shè)登記、登記、變更變更登記、登記、轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)讓登記、登記、廢止廢止登記、登記、撤撤銷銷登記、登記、繼承繼承登記登記第五節(jié)第五

24、節(jié) 商號的廢止商號的廢止第六節(jié)第六節(jié) 商號權(quán)商號權(quán)商號權(quán)：是指商主體依法享有的對商號的專有使商號權(quán)：是指商主體依法享有的對商號的專有使用權(quán)，它包括專有權(quán)和使用權(quán)兩個方面。用權(quán)，它包括專有權(quán)和使用權(quán)兩個方面。第六章第六章 商事帳薄商事帳薄一、商事帳薄的概念與意義一、商事帳薄的概念與意義二、分類二、分類三、效力與保管三、效力與保管四、違反四、違反第十四章第十四章 破產(chǎn)法概述破產(chǎn)法概述第一節(jié)第一節(jié) 破產(chǎn)制度與破產(chǎn)法破產(chǎn)制度與破產(chǎn)法第二節(jié)第二節(jié) 破產(chǎn)條件與破產(chǎn)案件的管轄破產(chǎn)條件與破產(chǎn)案件的管轄第一節(jié)第一節(jié) 破產(chǎn)制度與破產(chǎn)法破產(chǎn)制度與破產(chǎn)法 一、破產(chǎn)的概念與特征一、破產(chǎn)的概念與特征 二、破產(chǎn)法的概念與立

25、法模式二、破產(chǎn)法的概念與立法模式 三、破產(chǎn)法的立法目的三、破產(chǎn)法的立法目的 四、我國破產(chǎn)立法的現(xiàn)狀與前景四、我國破產(chǎn)立法的現(xiàn)狀與前景一、破產(chǎn)的概念與特征一、破產(chǎn)的概念與特征1 1、概念：破產(chǎn)是指債務(wù)人不能清償?shù)狡趥⒏拍睿浩飘a(chǎn)是指債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時，為滿足債權(quán)人正當(dāng)合理的清償要求，務(wù)時，為滿足債權(quán)人正當(dāng)合理的清償要求，在法院的指揮和監(jiān)督之下，就債務(wù)人的總財在法院的指揮和監(jiān)督之下，就債務(wù)人的總財產(chǎn)實行的以分配為目的的清算程序。產(chǎn)實行的以分配為目的的清算程序。2 2、特征：、特征：（1 1）破產(chǎn)是債權(quán)實現(xiàn)的一種特殊形式；）破產(chǎn)是債權(quán)實現(xiàn)的一種特殊形式；（2 2）破產(chǎn)是在特定情況下所運(yùn)用的償債

26、程序；）破產(chǎn)是在特定情況下所運(yùn)用的償債程序；（3 3）破產(chǎn)程序進(jìn)行的主要目的是為了公平的地清）破產(chǎn)程序進(jìn)行的主要目的是為了公平的地清償所欠債權(quán)人的債務(wù)；償所欠債權(quán)人的債務(wù)；（4 4）破產(chǎn)是在法院的指揮和監(jiān)督之下實施的債務(wù)）破產(chǎn)是在法院的指揮和監(jiān)督之下實施的債務(wù)清理程序；清理程序；（5 5）破產(chǎn)程序具有總括強(qiáng)制執(zhí)行程序的特征。）破產(chǎn)程序具有總括強(qiáng)制執(zhí)行程序的特征。二、破產(chǎn)法的概念與立法模式二、破產(chǎn)法的概念與立法模式1 1、概念：、概念：關(guān)于債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時，宣關(guān)于債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時，宣告其破產(chǎn)，并由法院對其全部財產(chǎn)進(jìn)行清理、告其破產(chǎn)，并由法院對其全部財產(chǎn)進(jìn)行清理、分配或由其進(jìn)行和解

27、等方面的法律規(guī)范的總稱。分配或由其進(jìn)行和解等方面的法律規(guī)范的總稱。2 2、立法模式：、立法模式：（1 1）商人破產(chǎn)主義、一般破產(chǎn)主義、折衷主義）商人破產(chǎn)主義、一般破產(chǎn)主義、折衷主義（2 2）和解前置主義與和解分離主義）和解前置主義與和解分離主義（3 3）職權(quán)主義、申請主義、折衷主義）職權(quán)主義、申請主義、折衷主義三、破產(chǎn)法的立法目的三、破產(chǎn)法的立法目的1 1、保護(hù)債權(quán)人的利益；、保護(hù)債權(quán)人的利益；2 2、對債務(wù)人進(jìn)行救濟(jì)。、對債務(wù)人進(jìn)行救濟(jì)。四、我國破產(chǎn)立法的現(xiàn)狀與前景四、我國破產(chǎn)立法的現(xiàn)狀與前景第二節(jié)第二節(jié) 破產(chǎn)條件與破產(chǎn)案件的管轄破產(chǎn)條件與破產(chǎn)案件的管轄一、破產(chǎn)條件概述一、破產(chǎn)條件概述二、破

28、產(chǎn)原因二、破產(chǎn)原因三、破產(chǎn)案件的管轄三、破產(chǎn)案件的管轄一、破產(chǎn)條件概述一、破產(chǎn)條件概述即指破產(chǎn)程序開始應(yīng)當(dāng)具備的要件，包括形式要即指破產(chǎn)程序開始應(yīng)當(dāng)具備的要件，包括形式要件和實質(zhì)要件，前者主要指有破產(chǎn)申請的提出、件和實質(zhì)要件，前者主要指有破產(chǎn)申請的提出、申請人和格、接受申請的法院有管轄權(quán)等；或者申請人和格、接受申請的法院有管轄權(quán)等；或者主要指債務(wù)人有破產(chǎn)能力并且存在破產(chǎn)原因等。主要指債務(wù)人有破產(chǎn)能力并且存在破產(chǎn)原因等。二、破產(chǎn)原因二、破產(chǎn)原因是指債務(wù)人存在的，能夠?qū)鶆?wù)人宣是指債務(wù)人存在的，能夠?qū)鶆?wù)人宣告破產(chǎn)的原因和根據(jù)。因為它是衡量告破產(chǎn)的原因和根據(jù)。因為它是衡量債務(wù)人是否陷入破產(chǎn)的界限，

29、故又稱債務(wù)人是否陷入破產(chǎn)的界限，故又稱為破產(chǎn)界限。破產(chǎn)原因的存在與否是為破產(chǎn)界限。破產(chǎn)原因的存在與否是判斷破產(chǎn)申請能否成立以及能否做出判斷破產(chǎn)申請能否成立以及能否做出破產(chǎn)宣告的重要依據(jù)。破產(chǎn)宣告的重要依據(jù)。 三、破產(chǎn)案件的管轄三、破產(chǎn)案件的管轄 企業(yè)破產(chǎn)法企業(yè)破產(chǎn)法 民事訴訟法民事訴訟法 破產(chǎn)法意見破產(chǎn)法意見第十五章 破產(chǎn)程序法第一節(jié)第一節(jié) 破產(chǎn)程序的開始破產(chǎn)程序的開始第二節(jié)第二節(jié) 破產(chǎn)宣告破產(chǎn)宣告第一節(jié)第一節(jié) 破產(chǎn)程序的開始破產(chǎn)程序的開始一、破產(chǎn)申請一、破產(chǎn)申請（一）破產(chǎn)申請的概念（一）破產(chǎn)申請的概念 破產(chǎn)申請是指破產(chǎn)申請人請求法院破產(chǎn)申請是指破產(chǎn)申請人請求法院受理破產(chǎn)案件的意思表示受理破產(chǎn)

30、案件的意思表示 （二）破產(chǎn)申請人（二）破產(chǎn)申請人 破產(chǎn)申請人是指與破產(chǎn)案件有利害關(guān)系、破產(chǎn)申請人是指與破產(chǎn)案件有利害關(guān)系、依法具有破產(chǎn)申請資格的民事主體依法具有破產(chǎn)申請資格的民事主體 含義含義第一節(jié)第一節(jié) 破產(chǎn)程序的開始破產(chǎn)程序的開始一、破產(chǎn)申請一、破產(chǎn)申請（一）破產(chǎn)申請的概念（一）破產(chǎn)申請的概念 范圍范圍債務(wù)人債務(wù)人債權(quán)人債權(quán)人（限制）限制）主體限制主體限制權(quán)利限制權(quán)利限制（二）破產(chǎn)申請人（二）破產(chǎn)申請人 含義含義第一節(jié)第一節(jié) 破產(chǎn)程序的開始破產(chǎn)程序的開始一、破產(chǎn)申請一、破產(chǎn)申請（一）破產(chǎn)申請的概念（一）破產(chǎn)申請的概念 （三）破產(chǎn)申請的形式（三）破產(chǎn)申請的形式 書面書面（四）破產(chǎn)申請應(yīng)提供的

31、材料（四）破產(chǎn)申請應(yīng)提供的材料 （二）破產(chǎn)申請人（二）破產(chǎn)申請人 第一節(jié)第一節(jié) 破產(chǎn)程序的開始破產(chǎn)程序的開始一、破產(chǎn)申請一、破產(chǎn)申請（一）破產(chǎn)申請的概念（一）破產(chǎn)申請的概念 破產(chǎn)申請應(yīng)提供的材料：破產(chǎn)申請應(yīng)提供的材料： 債權(quán)人申請時提供的材料債權(quán)人申請時提供的材料 債務(wù)人申請時提供的材料債務(wù)人申請時提供的材料 債權(quán)發(fā)生的事實及證據(jù)債權(quán)發(fā)生的事實及證據(jù) 債權(quán)的性質(zhì)和數(shù)額債權(quán)的性質(zhì)和數(shù)額 債權(quán)有無財產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)有無財產(chǎn)擔(dān)保 不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的事實和證據(jù)事實和證據(jù) 企業(yè)虧損情況的說明企業(yè)虧損情況的說明 企業(yè)會計報表企業(yè)會計報表 企業(yè)財產(chǎn)狀況明細(xì)表企業(yè)財產(chǎn)狀況明細(xì)表和有形財產(chǎn)的處所和有

32、形財產(chǎn)的處所 債權(quán)清冊和債務(wù)清冊債權(quán)清冊和債務(wù)清冊 國有企業(yè)申請的，同國有企業(yè)申請的，同意其申請破產(chǎn)的證明意其申請破產(chǎn)的證明 依法應(yīng)提供的其他資料依法應(yīng)提供的其他資料 （三）破產(chǎn)申請的形式（三）破產(chǎn)申請的形式 （四）破產(chǎn)申請應(yīng)提供的材料（四）破產(chǎn)申請應(yīng)提供的材料 （二）破產(chǎn)申請人（二）破產(chǎn)申請人 第一節(jié)第一節(jié) 破產(chǎn)程序的開始破產(chǎn)程序的開始一、破產(chǎn)申請一、破產(chǎn)申請（一）破產(chǎn)申請的概念（一）破產(chǎn)申請的概念 二、破產(chǎn)案件的受理二、破產(chǎn)案件的受理第一節(jié)第一節(jié) 破產(chǎn)程序的開始破產(chǎn)程序的開始一、破產(chǎn)申請一、破產(chǎn)申請第一節(jié)第一節(jié) 破產(chǎn)程序的開始破產(chǎn)程序的開始二、破產(chǎn)案件的受理二、破產(chǎn)案件的受理（一）破產(chǎn)案件

33、受理的概念（一）破產(chǎn)案件受理的概念 破產(chǎn)案件的受理，又稱立案，是指法院破產(chǎn)案件的受理，又稱立案，是指法院在收到破產(chǎn)案件申請后，認(rèn)為申請符合法定在收到破產(chǎn)案件申請后，認(rèn)為申請符合法定條件而予以接受，并由此開始破產(chǎn)程序的司條件而予以接受，并由此開始破產(chǎn)程序的司法行為。法行為。 （二）破產(chǎn)案件受理前的審查（二）破產(chǎn)案件受理前的審查 形式審查形式審查 實質(zhì)審查實質(zhì)審查 申請主體的資格審查申請主體的資格審查申請材料的合法性審查申請材料的合法性審查管轄權(quán)審查管轄權(quán)審查債務(wù)人是否屬于破產(chǎn)法適用范圍內(nèi)的民事主體債務(wù)人是否屬于破產(chǎn)法適用范圍內(nèi)的民事主體 （理由審查（理由審查 ）審查的破產(chǎn)原審查的破產(chǎn)原因的存在與

34、否因的存在與否 審查內(nèi)容審查內(nèi)容第一節(jié)第一節(jié) 破產(chǎn)程序的開始破產(chǎn)程序的開始二、破產(chǎn)案件的受理二、破產(chǎn)案件的受理（一）破產(chǎn)案件受理的概念（一）破產(chǎn)案件受理的概念 （三）破產(chǎn)案件立案的決定與否（三）破產(chǎn)案件立案的決定與否 經(jīng)審查認(rèn)為破產(chǎn)申請符合規(guī)定的，應(yīng)決定受理經(jīng)審查認(rèn)為破產(chǎn)申請符合規(guī)定的，應(yīng)決定受理 需要更正、補(bǔ)充材料的需要更正、補(bǔ)充材料的 ，限期更正、補(bǔ)充，限期更正、補(bǔ)充按期更正、補(bǔ)充按期更正、補(bǔ)充未按期更正、補(bǔ)充未按期更正、補(bǔ)充經(jīng)審查認(rèn)為破產(chǎn)申請不符合法定條件的經(jīng)審查認(rèn)為破產(chǎn)申請不符合法定條件的 （二）破產(chǎn)案件受理前的審查（二）破產(chǎn)案件受理前的審查 第一節(jié)第一節(jié) 破產(chǎn)程序的開始破產(chǎn)程序的開始

35、二、破產(chǎn)案件的受理二、破產(chǎn)案件的受理（一）破產(chǎn)案件受理的概念（一）破產(chǎn)案件受理的概念 第一節(jié)第一節(jié) 破產(chǎn)程序的開始破產(chǎn)程序的開始二、破產(chǎn)案件的受理二、破產(chǎn)案件的受理（一）破產(chǎn)案件受理的概念（一）破產(chǎn)案件受理的概念 （二）破產(chǎn)案件受理前的審查（二）破產(chǎn)案件受理前的審查 （三）破產(chǎn)案件立案的決定與否（三）破產(chǎn)案件立案的決定與否 （四）組成合議庭（四）組成合議庭 （五）發(fā)布通知和公告（五）發(fā)布通知和公告 發(fā)布通知和公告 ：受理后的通知受理后的通知1010日日通知的內(nèi)容通知的內(nèi)容iv.iv.第一次債權(quán)人會議召第一次債權(quán)人會議召開的日期、地點等開的日期、地點等i.i. 立案時間立案時間ii.ii.破產(chǎn)案

36、件的債務(wù)人破產(chǎn)案件的債務(wù)人iii.iii.申報債權(quán)的期限、地點申報債權(quán)的期限、地點和逾期未報的法律后果和逾期未報的法律后果發(fā)布通知和公告發(fā)布通知和公告 ：受理前的通知受理前的通知受理后的通知受理后的通知1010日日通知的內(nèi)容通知的內(nèi)容公告的形式公告的形式公告時間對破產(chǎn)案件受理效力的影響公告時間對破產(chǎn)案件受理效力的影響第一節(jié)第一節(jié) 破產(chǎn)程序的開始破產(chǎn)程序的開始二、破產(chǎn)案件的受理二、破產(chǎn)案件的受理（一）破產(chǎn)案件受理的概念（一）破產(chǎn)案件受理的概念 （二）破產(chǎn)案件受理前的審查（二）破產(chǎn)案件受理前的審查 （三）破產(chǎn)案件立案的決定與否（三）破產(chǎn)案件立案的決定與否 （四）組成合議庭（四）組成合議庭 （五）發(fā)

37、布通知和公告（五）發(fā)布通知和公告 （六）破產(chǎn)案件的保全（六）破產(chǎn)案件的保全 破產(chǎn)案件的保全：破產(chǎn)案件的保全： 開戶銀行對破產(chǎn)財產(chǎn)的保全開戶銀行對破產(chǎn)財產(chǎn)的保全 破產(chǎn)企業(yè)職工對破產(chǎn)財產(chǎn)的保全破產(chǎn)企業(yè)職工對破產(chǎn)財產(chǎn)的保全 破產(chǎn)企業(yè)法定代表人對破產(chǎn)財產(chǎn)的保全破產(chǎn)企業(yè)法定代表人對破產(chǎn)財產(chǎn)的保全 清算組對破產(chǎn)財產(chǎn)的保全清算組對破產(chǎn)財產(chǎn)的保全 第一節(jié)第一節(jié) 破產(chǎn)程序的開始破產(chǎn)程序的開始二、破產(chǎn)案件的受理二、破產(chǎn)案件的受理（一）破產(chǎn)案件受理的概念（一）破產(chǎn)案件受理的概念 （二）破產(chǎn)案件受理前的審查（二）破產(chǎn)案件受理前的審查 （三）破產(chǎn)案件立案的決定與否（三）破產(chǎn)案件立案的決定與否 （四）組成合議庭（四）組成

38、合議庭 （五）發(fā)布通知和公告（五）發(fā)布通知和公告 （六）破產(chǎn)案件的保全（六）破產(chǎn)案件的保全 （七）受理債權(quán)的申報（七）受理債權(quán)的申報 受理債權(quán)的申報：受理債權(quán)的申報： 債權(quán)申報的概念和特征債權(quán)申報的概念和特征 概念概念特征特征債權(quán)申報是債權(quán)人在破產(chǎn)案件受債權(quán)申報是債權(quán)人在破產(chǎn)案件受理后依照法定程序主張并證明其債權(quán)，理后依照法定程序主張并證明其債權(quán)，以便參加破產(chǎn)程序的法律行為。以便參加破產(chǎn)程序的法律行為。 i.i. 債權(quán)人的單方意思表示債權(quán)人的單方意思表示 ii.ii.以主張并證明債權(quán)為內(nèi)以主張并證明債權(quán)為內(nèi)容容 iii.iii.債權(quán)人參加破產(chǎn)程序的必要條件債權(quán)人參加破產(chǎn)程序的必要條件 iv.i

39、v.必須符合法定的程序規(guī)范必須符合法定的程序規(guī)范 受理債權(quán)的申報：受理債權(quán)的申報： 債權(quán)申報的概念和特征債權(quán)申報的概念和特征 債權(quán)申報的程序規(guī)則債權(quán)申報的程序規(guī)則 申報期限申報期限 含義含義重要性重要性期限規(guī)定期限規(guī)定一般特殊特殊申報范圍申報范圍 受理前成立的債權(quán)受理前成立的債權(quán) 來到期的債權(quán)來到期的債權(quán) 有擔(dān)保和無擔(dān)保的債權(quán) 附條件的債權(quán)附條件的債權(quán) 保證人的債權(quán)保證人的債權(quán) 受理債權(quán)的申報：受理債權(quán)的申報： 債權(quán)申報的概念和特征債權(quán)申報的概念和特征 債權(quán)申報的程序規(guī)則債權(quán)申報的程序規(guī)則 債權(quán)申報所應(yīng)提供的材料債權(quán)申報所應(yīng)提供的材料債權(quán)發(fā)生的事實及證據(jù)債權(quán)發(fā)生的事實及證據(jù) 債權(quán)性質(zhì)、數(shù)額債權(quán)

40、性質(zhì)、數(shù)額 債權(quán)有無財產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)有無財產(chǎn)擔(dān)保登記造冊登記造冊 審查確定審查確定 逾期未報的后果逾期未報的后果 三、破產(chǎn)案件受理的效力三、破產(chǎn)案件受理的效力第一節(jié)第一節(jié) 破產(chǎn)程序的開始破產(chǎn)程序的開始一、破產(chǎn)申請一、破產(chǎn)申請二、破產(chǎn)案件的受理二、破產(chǎn)案件的受理三、破產(chǎn)案件受理的效力三、破產(chǎn)案件受理的效力（一）對債務(wù)人的約束（一）對債務(wù)人的約束 財產(chǎn)保全義務(wù)、說明義務(wù)和提交義務(wù)財產(chǎn)保全義務(wù)、說明義務(wù)和提交義務(wù) 不對個別債權(quán)人清償?shù)牧x務(wù)不對個別債權(quán)人清償?shù)牧x務(wù) 三、破產(chǎn)案件受理的效力三、破產(chǎn)案件受理的效力（一）對債務(wù)人的約束（一）對債務(wù)人的約束 （二）對債權(quán)人的約束（二）對債權(quán)人的約束 債權(quán)人只能通過

41、破產(chǎn)程序行使權(quán)利債權(quán)人只能通過破產(chǎn)程序行使權(quán)利 有財產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)人，在破產(chǎn)案件受理后有財產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)人，在破產(chǎn)案件受理后至破產(chǎn)宣告前的期間，未經(jīng)人民法院準(zhǔn)許，至破產(chǎn)宣告前的期間，未經(jīng)人民法院準(zhǔn)許，不得行使優(yōu)先權(quán)不得行使優(yōu)先權(quán) 債務(wù)人的開戶銀行，不得扣劃債務(wù)人的既債務(wù)人的開戶銀行，不得扣劃債務(wù)人的既存款和匯入款抵還貸款存款和匯入款抵還貸款 三、破產(chǎn)案件受理的效力三、破產(chǎn)案件受理的效力（一）對債務(wù)人的約束（一）對債務(wù)人的約束 （二）對債權(quán)人的約束（二）對債權(quán)人的約束 （三）對其他人的約束（三）對其他人的約束 債務(wù)人開戶銀行的協(xié)助義務(wù)債務(wù)人開戶銀行的協(xié)助義務(wù) 債務(wù)人企業(yè)職工保護(hù)企業(yè)財產(chǎn)的義務(wù)債務(wù)人企

42、業(yè)職工保護(hù)企業(yè)財產(chǎn)的義務(wù) 三、破產(chǎn)案件受理的效力三、破產(chǎn)案件受理的效力（一）對債務(wù)人的約束（一）對債務(wù)人的約束 （二）對債權(quán)人的約束（二）對債權(quán)人的約束 （三）對其他人的約束（三）對其他人的約束 （四）對其他民事程序的影響（四）對其他民事程序的影響 民事訴訟程序的中止或終結(jié)民事訴訟程序的中止或終結(jié) 民事執(zhí)行程序的中止民事執(zhí)行程序的中止 財產(chǎn)保全的中止財產(chǎn)保全的中止 四、債權(quán)人會議四、債權(quán)人會議三、破產(chǎn)案件受理的效力三、破產(chǎn)案件受理的效力第一節(jié)第一節(jié) 破產(chǎn)程序的開始破產(chǎn)程序的開始一、破產(chǎn)申請一、破產(chǎn)申請二、破產(chǎn)案件的受理二、破產(chǎn)案件的受理四、債權(quán)人會議四、債權(quán)人會議（一）債權(quán)人會議的組成和召集（

43、一）債權(quán)人會議的組成和召集 債權(quán)人會議的性質(zhì)債權(quán)人會議的性質(zhì) 債權(quán)人會議與人民法院的關(guān)系債權(quán)人會議與人民法院的關(guān)系 債權(quán)人會議的成員債權(quán)人會議的成員 有表決權(quán)的債權(quán)有表決權(quán)的債權(quán)人人 第四，已代替?zhèn)鶆?wù)人向他人清償債務(wù)的保證第四，已代替?zhèn)鶆?wù)人向他人清償債務(wù)的保證人或者其他連帶債務(wù)人人或者其他連帶債務(wù)人 有表決權(quán)的債權(quán)人有表決權(quán)的債權(quán)人 第一，對債務(wù)人直接享有已生效債權(quán)而已無第一，對債務(wù)人直接享有已生效債權(quán)而已無財產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)人；財產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)人；第二，對債務(wù)人直接享有已生效債權(quán)而且有第二，對債務(wù)人直接享有已生效債權(quán)而且有財產(chǎn)擔(dān)保，但已放棄優(yōu)先受償權(quán)的債權(quán)人；財產(chǎn)擔(dān)保，但已放棄優(yōu)先受償權(quán)的債權(quán)人；

44、第三，對債務(wù)人直接享有已生效債權(quán)而且有第三，對債務(wù)人直接享有已生效債權(quán)而且有財產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)人，已行使優(yōu)先權(quán)但未能就擔(dān)保財產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)人，已行使優(yōu)先權(quán)但未能就擔(dān)保物獲得足額清償?shù)膫鶛?quán)人；物獲得足額清償?shù)膫鶛?quán)人；無表決權(quán)的債權(quán)人無表決權(quán)的債權(quán)人 四、債權(quán)人會議四、債權(quán)人會議（一）債權(quán)人會議的組成和召集（一）債權(quán)人會議的組成和召集 債權(quán)人會議的性質(zhì)債權(quán)人會議的性質(zhì) 債權(quán)人會議與人民法院的關(guān)系債權(quán)人會議與人民法院的關(guān)系 債權(quán)人會議的成員債權(quán)人會議的成員 有表決權(quán)的債權(quán)人有表決權(quán)的債權(quán)人 第三，尚未代替?zhèn)鶆?wù)人向他人清償債務(wù)的第三，尚未代替?zhèn)鶆?wù)人向他人清償債務(wù)的保證人或者其他連帶債務(wù)人。保證人或者其他連帶

45、債務(wù)人。無表決權(quán)的債權(quán)人無表決權(quán)的債權(quán)人 第一，對債務(wù)人直接享有已生效債權(quán)而且第一，對債務(wù)人直接享有已生效債權(quán)而且有財產(chǎn)擔(dān)保，未放棄并且未行使優(yōu)先受償權(quán)的有財產(chǎn)擔(dān)保，未放棄并且未行使優(yōu)先受償權(quán)的債權(quán)人；債權(quán)人；第二，債權(quán)附有停止條件，其條件尚有待第二，債權(quán)附有停止條件，其條件尚有待成就的債權(quán)人；成就的債權(quán)人；無表決權(quán)的債權(quán)人無表決權(quán)的債權(quán)人 四、債權(quán)人會議四、債權(quán)人會議（一）債權(quán)人會議的組成和召集（一）債權(quán)人會議的組成和召集 債權(quán)人會議的性質(zhì)債權(quán)人會議的性質(zhì) 債權(quán)人會議與人民法院的關(guān)系債權(quán)人會議與人民法院的關(guān)系 債權(quán)人會議的成員債權(quán)人會議的成員 有表決權(quán)的債權(quán)人有表決權(quán)的債權(quán)人 表決權(quán)待定的債

46、權(quán)人表決權(quán)待定的債權(quán)人 債權(quán)人會議主席債權(quán)人會議主席 主持債權(quán)人會議主持債權(quán)人會議 召集債權(quán)人會議召集債權(quán)人會議 四、債權(quán)人會議四、債權(quán)人會議（一）債權(quán)人會議的組成和召集（一）債權(quán)人會議的組成和召集 債權(quán)人會議的性質(zhì)債權(quán)人會議的性質(zhì) 債權(quán)人會議與人民法院的關(guān)系債權(quán)人會議與人民法院的關(guān)系 債權(quán)人會議的成員債權(quán)人會議的成員 產(chǎn)生產(chǎn)生職權(quán)職權(quán)（二）債權(quán)人會議的職權(quán)和決議規(guī)則（二）債權(quán)人會議的職權(quán)和決議規(guī)則 債權(quán)人會議的職權(quán)債權(quán)人會議的職權(quán) i.i. 審查和確認(rèn)債權(quán)審查和確認(rèn)債權(quán) ii.ii.議決和解協(xié)議議決和解協(xié)議 iii.iii.議決破產(chǎn)財產(chǎn)的議決破產(chǎn)財產(chǎn)的變價和分配方案變價和分配方案 四、債權(quán)人

47、會議四、債權(quán)人會議（一）債權(quán)人會議的組成和召集（一）債權(quán)人會議的組成和召集 債權(quán)人會議的議事規(guī)則債權(quán)人會議的議事規(guī)則 i.i. 決議方式?jīng)Q議方式 （二）債權(quán)人會議的職權(quán)和決議規(guī)則（二）債權(quán)人會議的職權(quán)和決議規(guī)則 債權(quán)人會議的職權(quán)債權(quán)人會議的職權(quán) 四、債權(quán)人會議四、債權(quán)人會議（一）債權(quán)人會議的組成和召集（一）債權(quán)人會議的組成和召集 v在通過和解協(xié)議的情況下，應(yīng)當(dāng)占這一總在通過和解協(xié)議的情況下，應(yīng)當(dāng)占這一總額的三分之二以上額的三分之二以上決議方式?jīng)Q議方式 v按人數(shù)計算，出席會議的有表決權(quán)的債權(quán)按人數(shù)計算，出席會議的有表決權(quán)的債權(quán)人過半數(shù)贊成人過半數(shù)贊成v按金額計算，一般情況下，贊成票所代表按金額計

48、算，一般情況下，贊成票所代表的債權(quán)額占無財產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)總額的半數(shù)以上的債權(quán)額占無財產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)總額的半數(shù)以上ii.ii.決議的效力決議的效力 iii.iii.對決議的異議對決議的異議 債權(quán)人會議的議事規(guī)則債權(quán)人會議的議事規(guī)則 i.i. 決議方式?jīng)Q議方式 （二）債權(quán)人會議的職權(quán)和決議規(guī)則（二）債權(quán)人會議的職權(quán)和決議規(guī)則 債權(quán)人會議的職權(quán)債權(quán)人會議的職權(quán) 四、債權(quán)人會議四、債權(quán)人會議（一）債權(quán)人會議的組成和召集（一）債權(quán)人會議的組成和召集 債權(quán)人認(rèn)為債權(quán)人會議決議違反法律規(guī)定債權(quán)人認(rèn)為債權(quán)人會議決議違反法律規(guī)定的，可以在債權(quán)人會議作出決議后的，可以在債權(quán)人會議作出決議后7 7日內(nèi)提請日內(nèi)提請法院裁定。

49、法院裁定。 對決議的異議對決議的異議 v 決議內(nèi)容違法決議內(nèi)容違法 v 決議程序違法決議程序違法 v 會議程序違法會議程序違法 v 其他違法情節(jié)其他違法情節(jié) 五、破產(chǎn)和解與整頓五、破產(chǎn)和解與整頓四、債權(quán)人會議四、債權(quán)人會議三、破產(chǎn)案件受理的效力三、破產(chǎn)案件受理的效力第一節(jié)第一節(jié) 破產(chǎn)程序的開始破產(chǎn)程序的開始一、破產(chǎn)申請一、破產(chǎn)申請二、破產(chǎn)案件的受理二、破產(chǎn)案件的受理五、破產(chǎn)和解與整頓五、破產(chǎn)和解與整頓（一）破產(chǎn)和解（一）破產(chǎn)和解 破產(chǎn)和解的概念破產(chǎn)和解的概念 和解是指人民法院受理債權(quán)人破產(chǎn)申請和解是指人民法院受理債權(quán)人破產(chǎn)申請后，為預(yù)防和避免債務(wù)人宣告破產(chǎn)起見，由后，為預(yù)防和避免債務(wù)人宣告破產(chǎn)

50、起見，由債務(wù)人和債權(quán)人達(dá)成的中止破產(chǎn)程序進(jìn)行的債務(wù)人和債權(quán)人達(dá)成的中止破產(chǎn)程序進(jìn)行的協(xié)議以及圍繞該協(xié)議的履行而設(shè)置的一項制協(xié)議以及圍繞該協(xié)議的履行而設(shè)置的一項制度。度。 實行和解的步驟實行和解的步驟 i.i. 債權(quán)人提出破產(chǎn)申請債權(quán)人提出破產(chǎn)申請并為法院審查受理并為法院審查受理 ii.ii.由債務(wù)人企業(yè)的上級由債務(wù)人企業(yè)的上級主管部門于破產(chǎn)受理主管部門于破產(chǎn)受理后后3 3個月內(nèi)提出整頓申個月內(nèi)提出整頓申請，并提交整頓方案請，并提交整頓方案 五、破產(chǎn)和解與整頓五、破產(chǎn)和解與整頓（一）破產(chǎn)和解（一）破產(chǎn)和解 破產(chǎn)和解的概念破產(chǎn)和解的概念 v整頓的期限（不超過整頓的期限（不超過2 2年）和目標(biāo)等年）

51、和目標(biāo)等整頓方案應(yīng)當(dāng)具備的內(nèi)容整頓方案應(yīng)當(dāng)具備的內(nèi)容 v對企業(yè)陷入破產(chǎn)界限的原因的分析對企業(yè)陷入破產(chǎn)界限的原因的分析v調(diào)整或組建企業(yè)新的領(lǐng)導(dǎo)班子的計劃調(diào)整或組建企業(yè)新的領(lǐng)導(dǎo)班子的計劃v改善經(jīng)營管理的措施及改造、轉(zhuǎn)產(chǎn)等措施改善經(jīng)營管理的措施及改造、轉(zhuǎn)產(chǎn)等措施的可行性的可行性v扭虧增盈的辦法扭虧增盈的辦法iii.iii.債務(wù)人提出和解協(xié)議草債務(wù)人提出和解協(xié)議草案為債權(quán)人會議所通過案為債權(quán)人會議所通過 iv.iv.債權(quán)人通過的和解協(xié)議債權(quán)人通過的和解協(xié)議得到法院的裁定認(rèn)可得到法院的裁定認(rèn)可 實行和解的步驟實行和解的步驟 i.i. 債權(quán)人提出破產(chǎn)申請并為債權(quán)人提出破產(chǎn)申請并為法院審查受理法院審查受理

52、i.i. 由債務(wù)人企業(yè)的上級主管由債務(wù)人企業(yè)的上級主管部門于破產(chǎn)受理后部門于破產(chǎn)受理后3 3個月個月內(nèi)提出整頓申請，并提交內(nèi)提出整頓申請，并提交整頓方案整頓方案 五、破產(chǎn)和解與整頓五、破產(chǎn)和解與整頓（一）破產(chǎn)和解（一）破產(chǎn)和解 破產(chǎn)和解的概念破產(chǎn)和解的概念 （二）破產(chǎn)整頓（二）破產(chǎn)整頓 破產(chǎn)整頓的概念破產(chǎn)整頓的概念 五、破產(chǎn)和解與整頓五、破產(chǎn)和解與整頓（一）破產(chǎn)和解（一）破產(chǎn)和解 破產(chǎn)整頓，是指債務(wù)人的上級主管部門為破產(chǎn)整頓，是指債務(wù)人的上級主管部門為使債務(wù)人免受破產(chǎn)宣告起見，申請對債務(wù)人進(jìn)使債務(wù)人免受破產(chǎn)宣告起見，申請對債務(wù)人進(jìn)行的一系列改組調(diào)整及其他挽救性活動。行的一系列改組調(diào)整及其他挽救

53、性活動。 （二）破產(chǎn)整頓（二）破產(chǎn)整頓 破產(chǎn)整頓的概念破產(chǎn)整頓的概念 和解程序與整頓程序的關(guān)系和解程序與整頓程序的關(guān)系 實施整頓程序的條件實施整頓程序的條件 五、破產(chǎn)和解與整頓五、破產(chǎn)和解與整頓（一）破產(chǎn)和解（一）破產(chǎn)和解 v整頓由上級主管部門負(fù)責(zé)；整頓由上級主管部門負(fù)責(zé)；v整頓措施應(yīng)針對企業(yè)實際情況制定；整頓措施應(yīng)針對企業(yè)實際情況制定；v整頓方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)過職工代表大會討論；整頓方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)過職工代表大會討論；v整頓情況應(yīng)向企業(yè)職工代表大會報告并聽取意見；整頓情況應(yīng)向企業(yè)職工代表大會報告并聽取意見；v整頓情況應(yīng)當(dāng)定期向債權(quán)人會議和人民法院報告整頓情況應(yīng)當(dāng)定期向債權(quán)人會議和人民法院報告并接受監(jiān)督并接

54、受監(jiān)督 實施整頓程序的條件實施整頓程序的條件 破產(chǎn)整頓的期限破產(chǎn)整頓的期限 整頓期間的終結(jié)整頓期間的終結(jié) （二）破產(chǎn)整頓（二）破產(chǎn)整頓 破產(chǎn)整頓的概念破產(chǎn)整頓的概念 和解程序與整頓程序的關(guān)系和解程序與整頓程序的關(guān)系 實施整頓程序的條件實施整頓程序的條件 五、破產(chǎn)和解與整頓五、破產(chǎn)和解與整頓（一）破產(chǎn)和解（一）破產(chǎn)和解 v不執(zhí)行和解協(xié)議；不執(zhí)行和解協(xié)議；v財務(wù)狀況繼續(xù)惡化，債權(quán)人會議申請終結(jié)財務(wù)狀況繼續(xù)惡化，債權(quán)人會議申請終結(jié)整頓的；整頓的；v有有企業(yè)破產(chǎn)法企業(yè)破產(chǎn)法第第3535條所列行為之一，條所列行為之一，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益的。嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益的。 整頓期間的終結(jié)整頓期間的終結(jié) 第三十五條

55、 人民法院受理破產(chǎn)案件前六個月至破產(chǎn)宣告之日的期間內(nèi)，破產(chǎn)企業(yè)的下列行為無效：（一）隱匿、私分或者無償轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)；（二）非正常壓價出售財產(chǎn)；（三）對原來沒有財產(chǎn)擔(dān)保的債務(wù)提供財產(chǎn)擔(dān)保；（四）對未到期的債務(wù)提前清償；（五）放棄自已的債權(quán)。 中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法（試行）（試行）整頓期滿后的終結(jié)整頓期滿后的終結(jié) 非國有企業(yè)企業(yè)的和解與整頓非國有企業(yè)企業(yè)的和解與整頓 破產(chǎn)整頓的期限破產(chǎn)整頓的期限 整頓期間的終結(jié)整頓期間的終結(jié) （二）破產(chǎn)整頓（二）破產(chǎn)整頓 破產(chǎn)整頓的概念破產(chǎn)整頓的概念 和解程序與整頓程序的關(guān)系和解程序與整頓程序的關(guān)系 實施整頓程序的條件實施整頓程序的條件 五、

56、破產(chǎn)和解與整頓五、破產(chǎn)和解與整頓（一）破產(chǎn)和解（一）破產(chǎn)和解 第十五章第十五章 破產(chǎn)程序法破產(chǎn)程序法第一節(jié)第一節(jié) 破產(chǎn)程序的開始破產(chǎn)程序的開始第二節(jié)第二節(jié) 破產(chǎn)宣告破產(chǎn)宣告第二節(jié)第二節(jié) 破產(chǎn)宣告破產(chǎn)宣告一、破產(chǎn)宣告的程序一、破產(chǎn)宣告的程序（一）破產(chǎn)宣告宣告的概念和特征（一）破產(chǎn)宣告宣告的概念和特征 破產(chǎn)宣告的概念破產(chǎn)宣告的概念 破產(chǎn)宣告是指受理破產(chǎn)案件的人民破產(chǎn)宣告是指受理破產(chǎn)案件的人民法院審查并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)的裁判行為法院審查并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)的裁判行為 破產(chǎn)宣告的特征破產(chǎn)宣告的特征 一、破產(chǎn)宣告的程序一、破產(chǎn)宣告的程序（一）破產(chǎn)宣告宣告的概念和特征（一）破產(chǎn)宣告宣告的概念和特征 破產(chǎn)宣告的概

57、念破產(chǎn)宣告的概念 v破產(chǎn)宣告的適用對象是債務(wù)破產(chǎn)宣告的適用對象是債務(wù)人人 v破產(chǎn)宣告的權(quán)力機(jī)關(guān)是法院破產(chǎn)宣告的權(quán)力機(jī)關(guān)是法院 v破產(chǎn)宣告是破產(chǎn)案件的轉(zhuǎn)折點破產(chǎn)宣告是破產(chǎn)案件的轉(zhuǎn)折點 v破產(chǎn)宣告產(chǎn)生一系列法律效果破產(chǎn)宣告產(chǎn)生一系列法律效果 （二）破產(chǎn)宣告的要件（二）破產(chǎn)宣告的要件 一、破產(chǎn)宣告的程序一、破產(chǎn)宣告的程序（一）破產(chǎn)宣告宣告的概念和特征（一）破產(chǎn)宣告宣告的概念和特征 依照依照企業(yè)破產(chǎn)法企業(yè)破產(chǎn)法第第3 3條規(guī)定應(yīng)當(dāng)宣條規(guī)定應(yīng)當(dāng)宣告破產(chǎn)的告破產(chǎn)的 第三條第三條 企業(yè)因經(jīng)營管理不善造成嚴(yán)重虧損，不企業(yè)因經(jīng)營管理不善造成嚴(yán)重虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，依照本法規(guī)定宣告破產(chǎn)。能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，依

58、照本法規(guī)定宣告破產(chǎn)。企業(yè)由債權(quán)人申請破產(chǎn)，有下列情形之一企業(yè)由債權(quán)人申請破產(chǎn)，有下列情形之一的，不予宣告破產(chǎn)：的，不予宣告破產(chǎn)：（一）公用企業(yè)和與國計民生有重大關(guān)系（一）公用企業(yè)和與國計民生有重大關(guān)系的企業(yè)，政府有關(guān)部門給予資助或者采取其他的企業(yè)，政府有關(guān)部門給予資助或者采取其他措施幫助清償債務(wù)的；措施幫助清償債務(wù)的；（二）取得擔(dān)保，自破產(chǎn)申請之日起六個（二）取得擔(dān)保，自破產(chǎn)申請之日起六個月內(nèi)清償債務(wù)的。月內(nèi)清償債務(wù)的。 中華人民共和國中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法（試行）依照依照企業(yè)破產(chǎn)法企業(yè)破產(chǎn)法第第2121條規(guī)定終結(jié)企業(yè)整頓條規(guī)定終結(jié)企業(yè)整頓的的 （二）破產(chǎn)宣告的要件（二）破產(chǎn)宣告的要件 一、

59、破產(chǎn)宣告的程序一、破產(chǎn)宣告的程序（一）破產(chǎn)宣告宣告的概念和特征（一）破產(chǎn)宣告宣告的概念和特征 依照依照企業(yè)破產(chǎn)法企業(yè)破產(chǎn)法第第3 3條規(guī)定應(yīng)當(dāng)宣告破產(chǎn)的條規(guī)定應(yīng)當(dāng)宣告破產(chǎn)的 第二十一條第二十一條 整頓期間，企業(yè)有下列情形之一的，整頓期間，企業(yè)有下列情形之一的，經(jīng)人民法院裁定，終結(jié)該企業(yè)的整頓，宣告其破經(jīng)人民法院裁定，終結(jié)該企業(yè)的整頓，宣告其破產(chǎn)：產(chǎn)：（一）不執(zhí)行和解協(xié)議的；（一）不執(zhí)行和解協(xié)議的；（二）財務(wù)狀況繼續(xù)惡化，債權(quán)人會議申請（二）財務(wù)狀況繼續(xù)惡化，債權(quán)人會議申請終結(jié)整頓的；終結(jié)整頓的；（三）有本法第三十五條所列行為之一，嚴(yán)（三）有本法第三十五條所列行為之一，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益的。重?fù)p

60、害債權(quán)人利益的。 中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法（試行）（試行）依依企業(yè)破產(chǎn)法企業(yè)破產(chǎn)法第第2121條規(guī)定終結(jié)企業(yè)整頓的條規(guī)定終結(jié)企業(yè)整頓的 整頓期間不能按照協(xié)議清償債務(wù)的整頓期間不能按照協(xié)議清償債務(wù)的 （二）破產(chǎn)宣告的要件（二）破產(chǎn)宣告的要件 一、破產(chǎn)宣告的程序一、破產(chǎn)宣告的程序（一）破產(chǎn)宣告宣告的概念和特征（一）破產(chǎn)宣告宣告的概念和特征 依照依照企業(yè)破產(chǎn)法企業(yè)破產(chǎn)法第第3 3條規(guī)定應(yīng)當(dāng)宣告破產(chǎn)的條規(guī)定應(yīng)當(dāng)宣告破產(chǎn)的 （二）破產(chǎn)宣告的要件（二）破產(chǎn)宣告的要件 一、破產(chǎn)宣告的程序一、破產(chǎn)宣告的程序（一）破產(chǎn)宣告宣告的概念和特征（一）破產(chǎn)宣告宣告的概念和特征 （三）破產(chǎn)宣告的形