【課件】上海市場首次公開發(fā)行股票 網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)培訓(xùn)

1、 http:/ 業(yè)務(wù)要點p 基本業(yè)務(wù)流程p 主承銷商數(shù)據(jù)接口p 答疑http:/ 。經(jīng)證券發(fā)行人書面委托，根據(jù)主承銷商提供的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)，辦理股份初始登記。http:/ 基本業(yè)務(wù)流程基本業(yè)務(wù)流程準備工作準備工作http:/ 基本業(yè)務(wù)流程基本業(yè)務(wù)流程準備工作準備工作http:/ 主承銷商：5、發(fā)布發(fā)行公告，明確配售對象劃付資金注意事項：（1）發(fā)行公告中必須注明：上證所提供的新股股票代碼、中國結(jié)算上海分公司開立在結(jié)算銀行開立的網(wǎng)下申購資金專戶；（2）要求配售對象在辦理資金匯劃時，必須在匯款憑證備注欄注明注明：股票代碼、配售對象證券賬戶信息，并將申購資金劃入中國結(jié)算上海分公司網(wǎng)下申購資金專戶；（

2、3）說明若遺漏股票代碼及證券賬戶信息將導(dǎo)致申購無效的后果。http:/ 證券結(jié)算銀行要成為網(wǎng)下發(fā)行電子化結(jié)算銀行須向中國結(jié)算上海分公司提出書面申請，申請書具體格式詳見中國結(jié)算上海分公司業(yè)務(wù)指南。n中國結(jié)算上海分公司：1、接受證券資金結(jié)算銀行的申請；2、分別在符合要求的結(jié)算銀行單獨開立網(wǎng)下資金專戶；3、在結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)開立單獨的一個核算總賬戶，結(jié)算系統(tǒng)再按“每個配售對象證券賬戶+證券發(fā)行代碼”的方式為每個配售對象建立專門的明細核算專戶。基本業(yè)務(wù)流程基本業(yè)務(wù)流程準備工作準備工作http:/ 初始詢價階段初始詢價階段 具體見上證所相關(guān)培訓(xùn)材料。n 申購階段申購階段 具體見上證所相關(guān)培訓(xùn)材料?；緲I(yè)務(wù)流程

3、基本業(yè)務(wù)流程初始詢價階段及申購階段初始詢價階段及申購階段http:/ t日（累計投標詢價截止日）日（累計投標詢價截止日）15:3015:30前前l(fā)登記結(jié)算平臺收到上證所發(fā)送的累計投標詢價申報數(shù)據(jù)后，自動核查申購平臺轉(zhuǎn)發(fā)的配售對象證券賬戶的代碼有效性，并核算每個配售對象應(yīng)付申購款金額，將核查結(jié)果和核算結(jié)果通過prop發(fā)送給主承銷商。基本業(yè)務(wù)流程基本業(yè)務(wù)流程資金代收代付階段資金代收代付階段http:/ t t日日1616時前時前l(fā)配售對象選擇中國結(jié)算上海分公司開立在各家結(jié)算銀行的網(wǎng)下申購資金專戶作為收款賬戶劃入申購款。 注意事項如下： 1、須通過在中國證券業(yè)協(xié)會報備的銀行收付款賬戶辦理申購資金的劃

4、入； 2、匯款收款銀行須為中國結(jié)算上海分公司網(wǎng)下申購資金專戶； 3、匯款憑證中須注明申購證券賬戶、申購證券的股票代碼； 4、一個配售對象只能通過一家結(jié)算銀行辦理申購資金的劃入； 5、資金匯劃中相關(guān)問題及時與主承銷商溝通、聯(lián)系基本業(yè)務(wù)流程基本業(yè)務(wù)流程資金代收代付階段資金代收代付階段http:/ t日日1717：3030后后l主承銷商通過其prop信箱獲取各配售對象截至t日16時的申購資金到賬情況。 http:/ 基本業(yè)務(wù)流程基本業(yè)務(wù)流程資金代收代付階段資金代收代付階段http:/ n中國結(jié)算上海分公司將依據(jù)主承銷商申報的網(wǎng)下配售數(shù)據(jù)辦理股份登記。n主承銷商申報的網(wǎng)下申購配售結(jié)果數(shù)據(jù)中須包括“限售

5、期限”、“證件代碼”字段?；緲I(yè)務(wù)流程基本業(yè)務(wù)流程股份登記股份登記http:/ 配售對象賬戶關(guān)系數(shù)據(jù)配售對象賬戶關(guān)系數(shù)據(jù)主承銷商主承銷商t-2日17點前psdxzjdztz.mdd 配售對象資金到帳通知配售對象資金到帳通知數(shù)據(jù)數(shù)據(jù) 主承銷商主承銷商t-1及t日18點前wxsgqs.mdd 網(wǎng)下新股申購清算數(shù)據(jù)網(wǎng)下新股申購清算數(shù)據(jù)主承銷商主承銷商t日17點前psdxzjsj.mdd 配售對象資金數(shù)據(jù)配售對象資金數(shù)據(jù) 主承銷商主承銷商t+2日9點前wxxgpsjg.dbf 配售結(jié)果數(shù)據(jù)配售結(jié)果數(shù)據(jù) 中國結(jié)算上中國結(jié)算上海分公司海分公司t+2日7點前http:/ 配售對象賬戶關(guān)系數(shù)據(jù)配售對象賬戶關(guān)系

6、數(shù)據(jù)結(jié)算銀行結(jié)算銀行t-2日日終wxsgtk.mdd 資金劃款數(shù)據(jù)資金劃款數(shù)據(jù) 結(jié)算銀行結(jié)算銀行t+2日10點前http:/ tt+2t+2帳戶關(guān)系帳戶關(guān)系結(jié)果文件結(jié)果文件1717點前點前帳戶關(guān)系帳戶關(guān)系結(jié)果文件結(jié)果文件資金到賬資金到賬通知文件通知文件1818點前點前資金劃賬資金劃賬清算文件清算文件資金到賬資金到賬通知文件通知文件1616點前點前資金劃賬資金劃賬1616點前點前配售結(jié)果文件配售結(jié)果文件7 7點前點前資金數(shù)據(jù)文件資金數(shù)據(jù)文件9 9點前點前資金劃款文件資金劃款文件1010點前點前1717點前點前1818點前點前http:/ 交易所從協(xié)會取數(shù)據(jù)并發(fā)送給中國結(jié)算上海分公司，我司進交易所

7、從協(xié)會取數(shù)據(jù)并發(fā)送給中國結(jié)算上海分公司，我司進行有效性檢查后發(fā)送給相關(guān)主承銷商。行有效性檢查后發(fā)送給相關(guān)主承銷商。o數(shù)據(jù)庫名：數(shù)據(jù)庫名： wxzhgxjg.mddwxzhgxjg.mdd；o數(shù)據(jù)內(nèi)容：數(shù)據(jù)內(nèi)容： 網(wǎng)下新股申賬戶關(guān)系校驗結(jié)果數(shù)據(jù)；網(wǎng)下新股申賬戶關(guān)系校驗結(jié)果數(shù)據(jù)；o發(fā)送對象：發(fā)送對象： 網(wǎng)下新股發(fā)行主承銷商；網(wǎng)下新股發(fā)行主承銷商；o發(fā)送時間：發(fā)送時間： 累計投標詢價開始日的前一個交易日當天累計投標詢價開始日的前一個交易日當天1717：0000之前；之前； o發(fā)送周期：發(fā)送周期： 每個工作日發(fā)送，如無數(shù)據(jù)，不發(fā)文件；每個工作日發(fā)送，如無數(shù)據(jù)，不發(fā)文件；o數(shù)據(jù)格式：數(shù)據(jù)格式： foxp

8、ro2.5foxpro2.5下的標準下的標準dbfdbf格式；格式；o主要內(nèi)容：證券代碼、證券賬戶、賬戶名稱、開戶行名稱、銀行主要內(nèi)容：證券代碼、證券賬戶、賬戶名稱、開戶行名稱、銀行賬戶銀行、賬戶名稱、結(jié)果代碼、附加說明等。賬戶銀行、賬戶名稱、結(jié)果代碼、附加說明等。http:/ 網(wǎng)下新股申購帳戶關(guān)系結(jié)果文件：檢查配售對象的證券賬戶及證券代碼是否合規(guī)，證券帳戶是否為正常賬戶。o 包括兩類記錄，即配售對象的帳戶關(guān)系校驗結(jié)果數(shù)據(jù)和主承銷商配售款收款銀行賬戶數(shù)據(jù)（僅一條記錄，證券帳戶字段的內(nèi)容為10個0） 。o 配售對象的帳戶關(guān)系校驗結(jié)果記錄可能包括校驗錯誤的記錄。其中結(jié)果代碼為”0000”為正確的記

9、錄，而結(jié)果代碼為“e001”表示“證券賬戶或證券代碼錯誤 ”。中國結(jié)算上海分公司發(fā)送主承銷商數(shù)據(jù)接口中國結(jié)算上海分公司發(fā)送主承銷商數(shù)據(jù)接口http:/ o 數(shù)據(jù)庫名：數(shù)據(jù)庫名： wxsgqs.mddwxsgqs.mdd；o 數(shù)據(jù)內(nèi)容：數(shù)據(jù)內(nèi)容：網(wǎng)下新股申購資金清算數(shù)據(jù)；網(wǎng)下新股申購資金清算數(shù)據(jù)；o 發(fā)送對象：發(fā)送對象：網(wǎng)下新股發(fā)行主承銷商；網(wǎng)下新股發(fā)行主承銷商；o 發(fā)送時間：發(fā)送時間：網(wǎng)下新股申購結(jié)束日網(wǎng)下新股申購結(jié)束日17:0017:00之前；之前；o 發(fā)送周期：發(fā)送周期：每個工作日發(fā)送，如無數(shù)據(jù)，不發(fā)送每個工作日發(fā)送，如無數(shù)據(jù)，不發(fā)送文件；文件；o 數(shù)據(jù)格式：數(shù)據(jù)格式：foxpro2.5f

10、oxpro2.5下的標準下的標準dbfdbf格式；格式；o 主要內(nèi)容：主要內(nèi)容：申報編號、證券賬戶、證券代碼、申申報編號、證券賬戶、證券代碼、申購數(shù)量、申購價格、申購金額、申購日期、清算日期、購數(shù)量、申購價格、申購金額、申購日期、清算日期、結(jié)果代碼、附加說明等。結(jié)果代碼、附加說明等。中國結(jié)算上海分公司發(fā)送主承銷商數(shù)據(jù)接口中國結(jié)算上海分公司發(fā)送主承銷商數(shù)據(jù)接口http:/ 網(wǎng)下新股申購清算文件：我公司根據(jù)上證所發(fā)送的網(wǎng)下申購數(shù)據(jù)進行清算，并檢驗網(wǎng)下申購記錄中證券賬戶及證券代碼是否合規(guī)。o 本文件也可能包括校驗結(jié)果錯誤的記錄，其中結(jié)果代碼為”0000”為正確的記錄，而結(jié)果代碼為“e001”表示“證

11、券賬戶或證券代碼錯誤 ”。http:/ o 數(shù)據(jù)庫名：數(shù)據(jù)庫名： psdxzjdztz.mddpsdxzjdztz.mdd； o 數(shù)據(jù)內(nèi)容：數(shù)據(jù)內(nèi)容：網(wǎng)下新股申購配售對象資金到帳通知網(wǎng)下新股申購配售對象資金到帳通知數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)；o 發(fā)送對象：發(fā)送對象：網(wǎng)下新股發(fā)行主承銷商；網(wǎng)下新股發(fā)行主承銷商；o 發(fā)送時間：發(fā)送時間：網(wǎng)下新股繳款開始到繳款結(jié)束日的每網(wǎng)下新股繳款開始到繳款結(jié)束日的每日日1818：0000之前之前o 發(fā)送周期：發(fā)送周期：每個工作日發(fā)送，如無數(shù)據(jù)，則不發(fā)每個工作日發(fā)送，如無數(shù)據(jù)，則不發(fā)文件；文件；o 數(shù)據(jù)格式：數(shù)據(jù)格式：foxpro2.5foxpro2.5下的標準下的標準dbfdbf

12、格式；格式； o 主要內(nèi)容主要內(nèi)容: :數(shù)據(jù)類型、證券賬戶、賬戶全稱、證數(shù)據(jù)類型、證券賬戶、賬戶全稱、證券代碼、到賬金額、數(shù)量、處理日期、證件代碼等。券代碼、到賬金額、數(shù)量、處理日期、證件代碼等。中國結(jié)算上海分公司發(fā)送主承銷商數(shù)據(jù)接口中國結(jié)算上海分公司發(fā)送主承銷商數(shù)據(jù)接口http:/ 本數(shù)據(jù)來自結(jié)算銀行，我司接收處理后轉(zhuǎn)發(fā)給主承銷商。o 結(jié)算公司對結(jié)算銀行的劃賬指令進行如下檢查： 1）證券賬戶 2）證券代碼 3）有效日期（是否在繳款期內(nèi)）中國結(jié)算上海分公司發(fā)送主承銷商數(shù)據(jù)接口中國結(jié)算上海分公司發(fā)送主承銷商數(shù)據(jù)接口http:/ 數(shù)據(jù)庫名：數(shù)據(jù)庫名： psdxzjsj.mddpsdxzjsj.md

13、d； o 數(shù)據(jù)內(nèi)容：數(shù)據(jù)內(nèi)容： 包含網(wǎng)下新股申購配售對象配售款、退款包含網(wǎng)下新股申購配售對象配售款、退款數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)；o 發(fā)送對象：發(fā)送對象： 網(wǎng)下新股發(fā)行主承銷商；網(wǎng)下新股發(fā)行主承銷商；o 發(fā)送時間：發(fā)送時間： 網(wǎng)下新股申購?fù)丝钊站W(wǎng)下新股申購?fù)丝钊? 9：0000之前；之前；o 發(fā)送周期：發(fā)送周期： 每個工作日發(fā)送，如無數(shù)據(jù)，則不發(fā)送文每個工作日發(fā)送，如無數(shù)據(jù)，則不發(fā)送文件；件；o 數(shù)據(jù)格式：數(shù)據(jù)格式： foxpro2.5foxpro2.5下的標準下的標準dbfdbf格式；格式；o 主要內(nèi)容主要內(nèi)容: : 數(shù)據(jù)類型、證券賬戶、賬戶全稱、證券代數(shù)據(jù)類型、證券賬戶、賬戶全稱、證券代碼、金額、數(shù)量、

14、處理日期、證件代碼等。碼、金額、數(shù)量、處理日期、證件代碼等。中國結(jié)算上海分公司發(fā)送主承銷商數(shù)據(jù)接口中國結(jié)算上海分公司發(fā)送主承銷商數(shù)據(jù)接口http:/ 文件名： wxxgpsjg.dbf； o 數(shù)據(jù)內(nèi)容： 網(wǎng)下新股申購配售對象配售結(jié)果數(shù)據(jù)；o 發(fā)送方： 網(wǎng)下新股發(fā)行主承銷商；o 發(fā)送時間： 網(wǎng)下新股發(fā)行退款日7：00之前；o 發(fā)送周期： 不定期；o 數(shù)據(jù)格式： foxpro2.5下的標準dbf格式；http:/ 主承銷商發(fā)送中國結(jié)算上海分公司數(shù)據(jù)接口主承銷商發(fā)送中國結(jié)算上海分公司數(shù)據(jù)接口http:/ “證券賬戶”+“證券代碼”相同的只出現(xiàn)一條記錄。o 主承銷商通過prop公用模塊中的文件上傳功能將本文件上傳到prop信箱中，中國結(jié)算上海分公司在網(wǎng)下新股發(fā)行退款日接收本數(shù)據(jù)，并在接收時檢查文件格式的正確性。如果文件格式正確，則文件的后綴將改為ok，但這并不表明數(shù)據(jù)內(nèi)容的正確性；如果文件格式錯誤，則文件后綴將改為err，且中國結(jié)算上海分公司沒有接收該文件的任何記錄。o 文件名大小寫不敏感。o 可以多次申報，但以最后一次申報文件的數(shù)據(jù)內(nèi)容為準。主承銷商發(fā)送中國結(jié)算上海分公司數(shù)據(jù)接口主承銷商發(fā)送中國結(jié)算上海分公司數(shù)據(jù)接口http:/ 二、主承銷商可以通過二、主承銷商