投資項目審核工作流程

1、投資項目審核工作流程廣東文化產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司投資工程審核工作流程一、審核流程圖二、詳細審核環(huán)節(jié)說明(一)立項資料提交工程組向風險管理部風險管理員提交全套立項申請資料，詳細包括：1、立項申請表見附件一2、盡職調(diào)查報告3、工程工作方案包括但不限于工程組成員、工程工作方案、財務預算等4、工程訪談記錄見附件二5、已搜集資料包括目的公司供應及工程組自行搜集明細6、目的公司最近三年審計報告7、中介機構(gòu)出具的盡職調(diào)查報告假設有(二)風險管理員審核立項資料風險管理員在接到工程立項申請資料后，須于1個工作日內(nèi)對資料齊備性進展審核，并通過email向工程組負責人賜予受理回復或發(fā)出補正通知。風險管理員應于做出受

2、理打算的當日，將填好的立項申請材料核查表詳見附件三以及受理工程的全套立項申請資料提交風管部副總經(jīng)理；未通過齊備性審核的工程，工程組須根據(jù)風險管理員的要求進展相關資料的補充和完善。(三)風管部副總經(jīng)理出具審查看法風管部副總經(jīng)理對工程立項資料齊備性進展復核，并于接到文件1個工作日內(nèi)，通過email向需要補充資料的工程組負責人發(fā)出補正通知，工程組須根據(jù)風險管理員的要求盡快完成相關資料的補充和完善。風管部副總經(jīng)理批閱工程資料，評估工程主要風險，并于接到文件3個工作日內(nèi)，出具工程初步審查看法提交風管部總經(jīng)理。(四)風管部副總經(jīng)理出具審查看法風管部總經(jīng)理批閱工程資料和初步審查看法，并于接到文件2個工作日內(nèi)

3、，出具工程審查看法提交公司總經(jīng)理。(五)公司總經(jīng)理審核公司總經(jīng)理批閱工程資料和風管部提交的審查看法，并于接到文件3個工作日內(nèi)，做出是否提交立項會的回復。(六)立項會審核公司設立工程立項審查委員會以下簡稱“立項會，負責打算工程是否立項。公司總經(jīng)理、風管部總經(jīng)理、財務負責人為立項會固定成員，每次立項會時再由總經(jīng)理從公司股東或文資辦或文改辦中提名一位代表，從公司專家資源庫中提名一位代表，共同組成立項會。立項會由風管部負責召集。風管部須在總經(jīng)理做出同意提交立項會打算后5個工作日內(nèi)支配召開立項會。立項會可通過電話會議的方式進展議事、表決。立項會成員在充分爭論后應做出有關工程立項的表決。表決包括完全同意、

4、有條件同意、暫緩表決和否決四種類型。選擇“有條件同意的，列示條件必需具有可操作性、可度量性。由工程組負責落實條件，風管部審查通過并報總經(jīng)理確認；選擇“暫緩表決的，工程組應按立項會成員看法進展深化調(diào)研、補充材料后，重新提交該成員表決。五位成員超過三分之二表決同意方可通過立項。公司總經(jīng)理為立項會的主任，具有一票否決權。工程立項后，工程組應盡快推動交易會談等后續(xù)流程；立項會否決的工程，工程組應立即終止后續(xù)工作。(七)投資申請資料提交工程組向風險管理部風險管理員提交全套投資申請資料，詳細包括：1、投資申請表見附件四2、投資建議書3、投資框架協(xié)議4、落實立項會看法的說明5、盡職調(diào)查報告6、新增工程訪談記

5、錄7、新增資料明細8、中介機構(gòu)出具的盡職調(diào)查報告假設有(八)風險管理員審核投資申請資料風險管理員在接到工程投資申請資料后，須于1個工作日內(nèi)對資料齊備性進展審核，并通過email向工程組負責人賜予受理回復或發(fā)出補正通知。風險管理員應于做出受理打算的當日，將投資申請材料核查表詳見附件五以及受理工程的全套立項申請資料提交風管部總經(jīng)理和副總經(jīng)理；未通過齊備性審核的工程，工程組須根據(jù)風險管理員的要求進展相關資料的補充和完善。(九)公司內(nèi)部預審會審核風險管理員應于做出受理打算之日起3個工作日內(nèi)，組織召開由公司總經(jīng)理、財務負責人和風管部總經(jīng)理、副總經(jīng)理、風險管理員參與的公司內(nèi)部預審會。預審會對工程是否提交投

6、委會做出打算。(十)投委會審核公司設立投資決策委員會以下簡稱“投委會。投委會為各期文化基金的最高投資決策機構(gòu)，特地負責對與基金投資業(yè)務有關的重大事項做出決策。投委會由風管部負責召集。風管部須在工程通過內(nèi)部預審會后1個工作日內(nèi)，將工程材料至少包括投資建議書、投資框架協(xié)議、盡職調(diào)查報告提交投委會各委員，盡早確定投委會召開時間。為便于委員充分理解工程，風管部應組織工程負責人與委員進展預溝通。投委會固定成員共四人，文資辦委派一名主任委員，由南方報業(yè)、南方影視和中大科創(chuàng)各委派一名熟識投資業(yè)務的領導或高級管理人員擔當委員。就各期基金，投委會分別另設三個特聘委員席位，特聘委員僅參加該期文化基金的投資決策。對

7、于提交投委會決策的涉及投資金額在人民幣5,000萬元以下的工程議案，投委會由4名固定委員和排名第1的特聘委員組成，參加決策的5名委員一人一票。投委會做出的打算必需經(jīng)超過三分之二以上的委員同意方可通過。對于提交投委會決策的涉及投資額在人民幣5,000萬元含本數(shù)以上1億元以下的工程議案，投委會由4名固定委員和3名特聘委員組成，參加決策的7名委員一人一票。投委會做出的打算必需經(jīng)超過三分之二以上的委員同意方可通過。對于提交投委會決策的涉及投資金額在人民幣1億元以上含本數(shù)的工程議案，投委會由4名固定委員和3名特聘委員組成，參加決策的7名委員一人一票，投委會作出的打算必需經(jīng)超過五分之四的委員同意方可通過。投委會可通過電話會議的方式進展議事、表決。參加決策的各委員表決看法分為同意、否決或棄權，除棄權票外，同意票和否決票視為有效票。主任委員對全部工程均具有一票否決權。投委會批準工程投資的，進入交易執(zhí)行階段。