港口安全生產(chǎn)風險辨識管控指南 手冊

1、港口安全生產(chǎn)風險辨識管控指南 手冊港口平安生產(chǎn)風險辨識管控指南1適用范圍本指南提出了港口平安生產(chǎn)風險等級評估方法，適用于指導(dǎo)港口經(jīng)營人辨識、評估、管控港口平安生產(chǎn)風險。2標準性引用文件中華人民共和國平安生產(chǎn)法中華人民共和國港口法中華人民共和國突發(fā)大事應(yīng)對法生產(chǎn)平安事故報告和調(diào)查處理條例生產(chǎn)平安事故應(yīng)急條例國家突發(fā)環(huán)境大事應(yīng)急預(yù)案國辦函2014119號國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于施行遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的看法安委辦201611號港口經(jīng)營管理規(guī)定交通運輸部令2019年第8號水路交通突發(fā)大事應(yīng)急預(yù)案交應(yīng)急發(fā)2017135號大路水路行業(yè)平安生產(chǎn)風險管理暫行方法交安監(jiān)發(fā)201760號大路水路

2、行業(yè)平安生產(chǎn)風險辨識評估管控根本標準試行交安監(jiān)發(fā)2018135號交通運輸企業(yè)平安生產(chǎn)標準化建立評價管理方法交安監(jiān)發(fā)2016133號gb 6441 企業(yè)職工傷亡事故分類標準gb/t 13861生產(chǎn)過程危急和有害因素分類與代碼3風險管理根本要求3.1加強平安生產(chǎn)風險管理港口經(jīng)營人應(yīng)根據(jù)大路水路行業(yè)平安生產(chǎn)風險管理暫行方法交安監(jiān)發(fā)201760號和大路水路行業(yè)平安生產(chǎn)風險辨識評估管控根本標準試行交安監(jiān)發(fā)2018135號相關(guān)要求進展港口平安生產(chǎn)風險管理。3.2科學(xué)標準有序開展風險辨識管控工作港口經(jīng)營人應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)融合、系統(tǒng)化和動態(tài)管理的原那么，開展港口平安生產(chǎn)風險辨識、評估、管控工作，分步填寫港口平安生產(chǎn)

3、風險辨識管控信息表，匯總形成港口平安生產(chǎn)風險辨識管控手冊，繪制“紅橙黃藍四色港口平安生產(chǎn)風險分布圖。3.3建立風險管理機制港口經(jīng)營人應(yīng)通過風險辨識、評估和管控工作的自我檢查、自我訂正和自我完善，形本錢單位平安生產(chǎn)風險管理長效機制。4風險辨識4.1風險辨識程序平安生產(chǎn)風險具有客觀不行消退、可識別、可控和不確定性。港口平安生產(chǎn)風險表達為港口營運過程中生產(chǎn)平安事故發(fā)生可能性和事故后果嚴峻程度的組合。風險辨識是發(fā)覺、確認和描繪風險的過程。港口平安生產(chǎn)風險辨識應(yīng)確定風險辨識范圍，劃分作業(yè)單元，結(jié)合本單位平安生產(chǎn)管理實際確定風險大事，從人、設(shè)施設(shè)備含貨物或物料、環(huán)境、管理等方面分析致險因素，將風險辨識結(jié)果

4、填入港口平安生產(chǎn)風險辨識管控信息表見附件。港口平安生產(chǎn)風險辨識程序如圖4.1所示。圖4.1港口平安生產(chǎn)風險辨識程序4.2確定風險辨識范圍港口經(jīng)營人依據(jù)本單位平安生產(chǎn)風險管理實際，確定風險辨識范圍。風險辨識范圍參照表4.1，結(jié)合實際狀況確定。表4.1風險辨識范圍4.3劃分作業(yè)單元港口經(jīng)營人應(yīng)根據(jù)“獨立性原那么，在風險辨識范圍內(nèi)劃分作業(yè)單元，并建立作業(yè)單元清單。作業(yè)單元參照表 4.2，結(jié)合實際狀況劃分。表4.2作業(yè)單元4.4確定風險大事風險大事是由于人、設(shè)施設(shè)備含貨物或物料、環(huán)境和管理等因素存在缺陷導(dǎo)致的事故或危急場景。港口經(jīng)營人依據(jù)本單位各作業(yè)單元平安生產(chǎn)風險管理實際，結(jié)合本行業(yè)典型事故案例，確

5、定風險大事，如：火災(zāi)、爆炸、中毒、泄漏、船舶碰撞碼頭、旅客落水、貨物墜落、纜繩斷裂、管道泄漏、儲罐泄漏、貨物坍塌、靜電積聚等。風險大事參照gb 6441，并結(jié)合本單位平安生產(chǎn)實際確定。4.5分析致險因素港口經(jīng)營人針對確定的風險大事，結(jié)合本單位平安生產(chǎn)實際，參照gb/t 13861進展致險因素分析。致險因素一般包含以下方面：1人的因素：從業(yè)人員平安意識、平安與應(yīng)急技能、平安行為或狀態(tài)；2設(shè)施設(shè)備含貨物或物料因素：港口作業(yè)機械、存儲設(shè)施設(shè)備、裝卸工藝、平安設(shè)施等的平安牢靠性和貨物、物料的危急特性；3環(huán)境因素：港口作業(yè)條件的平安性，以及自然環(huán)境對港口作業(yè)的影響；4管理因素：平安生產(chǎn)的管理機構(gòu)、管理制

6、度及操作規(guī)程的合規(guī)和完備性。4.6填寫風險辨識管控信息表港口經(jīng)營人依據(jù)風險辨識范圍、作業(yè)單元、風險大事、致險因素等內(nèi)容，填寫港口平安生產(chǎn)風險辨識管控信息表見附件。5風險評估5.1風險評估指標風險等級大小由風險大事發(fā)生的可能性l和后果嚴峻程度c的組合打算。5.1.1評估指標分級標準1風險大事發(fā)生的可能性分級?？赡苄越y(tǒng)一劃分為五個級別：極高、高、中等、低、極低?？赡苄酝茢鄻藴始叭≈祃見表5.1。表5.1可能性推斷標準表2風險大事發(fā)生的后果嚴峻程度分級。后果嚴峻程度統(tǒng)一劃分為四個級別：特殊嚴峻、嚴峻、較嚴峻、不嚴峻。后果嚴峻程度推斷標準及取值c見表5.2。表5.2 后果嚴峻程度推斷標準表5.1.2風

7、險大事的可能性評分針對每個風險大事，依據(jù)港口行業(yè)發(fā)生平安生產(chǎn)事故的狀況，分析最新辨識的主要致險因素，結(jié)合本單位實際，對比可能性推斷標準表見表5.1，進展可能性評分。5.1.3風險大事的后果嚴峻程度評分針對每個風險大事，綜合考慮可能造成的最大人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境污染、社會影響，對比后果嚴峻程度推斷標準表見表5.2，進展后果嚴峻程度評分。5.2風險等級評估港口平安生產(chǎn)風險等級由高到低統(tǒng)一劃分為四級：重大風險、較大風險、一般風險、較小風險。風險等級分值大小d由風險大事發(fā)生的可能性l和后果嚴峻程度c的組合打算。風險等級分值d=可能性l×后果嚴峻程度c風險等級分值d及對應(yīng)的風險等級見表5.

8、3。表5.3 風險等級分值及對應(yīng)的風險等級表5.3作業(yè)單元整體風險評估計算作業(yè)單元中各風險大事的風險等級，以風險大事的最高風險等級作為該作業(yè)單元的整體風險等級。將每個風險大事發(fā)生可能性、風險大事后果嚴峻程度、風險大事風險等級和作業(yè)單元整體風險等級填入港口平安生產(chǎn)風險辨識管控信息表見附件。5.4風險等級的調(diào)整與變更作業(yè)單元和風險大事初評為“重大風險后，針對不行承受風險，港口經(jīng)營人應(yīng)針對主要致險因素人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境、管理，準時通過人、財、物、技術(shù)等方面的投入，以降低風險等級，經(jīng)重新評估后可變更風險等級。針對因主、客觀因素，無法降低的“重大風險，應(yīng)主動加強風險管控。港口經(jīng)營人每年應(yīng)開展不少于1次的

9、全面辨識。港口經(jīng)營人發(fā)覺新的致險因素出現(xiàn)，或已有主要致險因素發(fā)生改變，導(dǎo)致發(fā)生風險大事可能性或后果嚴峻程度顯著改變時，應(yīng)準時開展風險再評估，并變更風險等級。6風險管控港口經(jīng)營人應(yīng)依據(jù)風險管控相關(guān)要求制定風險管控措施，并將風險管控措施填入港口平安生產(chǎn)風險辨識管控信息表見附件。匯總本單位全部港口平安生產(chǎn)風險辨識管控信息表，形成港口平安生產(chǎn)風險辨識管控手冊，并繪制“紅橙黃藍四色港口平安生產(chǎn)風險分布圖。6.1一般要求港口經(jīng)營人應(yīng)依據(jù)作業(yè)單元和風險大事的風險等級，制定相應(yīng)的風險管控措施，管控措施應(yīng)考慮其可行性、牢靠性、針對性和平安性。明確風險管控責任、制定相關(guān)制度、施行風險管控，把平安生產(chǎn)風險掌握在可承

10、受范圍之內(nèi)，防范平安生產(chǎn)事故發(fā)生。重大風險確定后，港口經(jīng)營人應(yīng)按年度組織專業(yè)技術(shù)人員對重大風險管控措施進展評估改良。重大風險的致險因素超出管控范圍，或出現(xiàn)新的致險因素的，應(yīng)準時調(diào)整管控措施。重大風險管控失效發(fā)生平安生產(chǎn)事故的，應(yīng)急處置和調(diào)查處理后，應(yīng)準時對相關(guān)工作進展評估總結(jié)，明確改良措施。重大風險相關(guān)信息和改變狀況應(yīng)按大路水路行業(yè)平安生產(chǎn)風險管理暫行方法報送。6.2管控責任港口經(jīng)營人應(yīng)嚴格落實風險管控主體責任，結(jié)合本單位平安生產(chǎn)風險管控實際需求，以及機構(gòu)設(shè)置狀況，根據(jù)“分級管理原那么，明確不同等級風險管控責任分工，并細化落實各崗位風險管控責任。港口經(jīng)營人托付第三方機構(gòu)開展風險管控技術(shù)效勞的，

11、風險管控責任仍由港口經(jīng)營人擔當。6.2.1港口經(jīng)營人的主要負責人風險管控主要職責港口經(jīng)營人的主要負責人對本單位的風險管控工作全面負責，主要職責包括：組織開展風險辨識評估管控工作，組織建立健全風險辨識管控規(guī)章制度，組織制定風險管控訓(xùn)練和培訓(xùn)方案，監(jiān)視落實風險管控措施，保證風險管控相關(guān)經(jīng)費投入，催促開展風險管控檢查工作，并定期開展重大風險管控措施落實狀況監(jiān)視檢查，組織制定風險可能造成的事故應(yīng)急預(yù)案或措施，準時、照實上報平安生產(chǎn)風險大事。6.2.2負責平安管理的部門風險管控主要職責港口經(jīng)營人的負責平安管理的部門對本單位的風險管控工作詳細負責，主要職責包括：建立健全風險管控規(guī)章制度，制定平安生產(chǎn)風險管

12、控訓(xùn)練和培訓(xùn)方案并組織施行，制定風險管控經(jīng)費用法方案并監(jiān)視施行，執(zhí)行風險管控監(jiān)視檢查，監(jiān)視落實重大風險管控措施，針對風險可能造成的事故制定應(yīng)急預(yù)案或措施并監(jiān)視施行，準時、照實上報風險大事，通報風險管控工作并提出改良建議。6.2.3負責業(yè)務(wù)管理的部門風險管控主要職責港口經(jīng)營人的負責業(yè)務(wù)管理的部門對本單位的風險管控詳細負責，職責包括：落實風險管控要求，主動辨識、上報風險，制定并改良風險管控措施，準時、照實上報風險大事，參與風險管控訓(xùn)練培訓(xùn)，定期或不定期通報風險管控工作并提出改良建議。6.2.4基層班組單位風險管控主要職責基層班組單位施行詳細風險管控，職責包括：落實風險管控規(guī)章制度，開展風險監(jiān)測預(yù)警

13、、警示告知、風險降低等風險管控工作，開展風險大事發(fā)生后的應(yīng)急處置工作，參與風險管控訓(xùn)練和培訓(xùn)，定期或不定期通報風險管控工作并提出改良建議。6.3管掌握度港口經(jīng)營人的風險管掌握度應(yīng)包括風險監(jiān)控預(yù)警、風險警示告知、風險降低、訓(xùn)練培訓(xùn)、檔案管理、風險掌握等內(nèi)容。6.3.1風險監(jiān)控預(yù)警風險監(jiān)控預(yù)警應(yīng)明確以下內(nèi)容：風險監(jiān)控部門或人員、風險監(jiān)控對象、監(jiān)控重點、監(jiān)控內(nèi)容、監(jiān)控要求、監(jiān)控手段、預(yù)警內(nèi)容、預(yù)警級別、預(yù)警閾值、預(yù)警方式、防備性響應(yīng)等。6.3.2風險警示告知風險警示告知應(yīng)明確以下內(nèi)容：警示對象、警示方式、警示內(nèi)容等。警示對象包括：單位工作人員，以及社會公眾。警示方式包括：物理隔離、標記標牌、語音提示

14、、人工干預(yù)等。警示內(nèi)容包括：風險類型、位置、風險危害、影響范圍、致險因素、可能發(fā)生的風險大事及后果、平安防范與應(yīng)急措施等。6.3.3風險降低風險降低應(yīng)明確以下內(nèi)容：風險類型、級別、主要致險因素、風險降低措施、資金來源、風險降低要求、風險降低目的等。6.3.4訓(xùn)練培訓(xùn)訓(xùn)練培訓(xùn)應(yīng)明確以下內(nèi)容：訓(xùn)練培訓(xùn)內(nèi)容、對象、形式、要求、考核等。6.3.5檔案管理檔案管理應(yīng)明確以下內(nèi)容：檔案管理對象、管理內(nèi)容、管理形式、管理有效期、用法方式、用法權(quán)限、更新要求、保密要求等。6.3.6風險掌握風險掌握應(yīng)明確以下內(nèi)容：分類別、分級別的風險掌握工作機制、工作流程、技術(shù)要求等。6.4管控措施6.4.1監(jiān)測預(yù)警港口經(jīng)營人

15、應(yīng)落實風險監(jiān)測預(yù)警工作要求，依據(jù)不同的監(jiān)控對象、監(jiān)控重點、監(jiān)控內(nèi)容、監(jiān)控要求，實行科學(xué)高效的方式，加強對作業(yè)條件、作業(yè)環(huán)境、自然條件等監(jiān)測預(yù)警工作。風險監(jiān)測預(yù)警人員，應(yīng)依據(jù)風險監(jiān)測預(yù)警工作要求，由監(jiān)測系統(tǒng)或人工實現(xiàn)對作業(yè)單元的實時狀態(tài)和改變趨勢的把握，依據(jù)主要致險因素的管控臨界值，實現(xiàn)異樣預(yù)警，相關(guān)預(yù)警信息應(yīng)準時報告相關(guān)管理部門和人員。港口經(jīng)營人相關(guān)部門和人員收到預(yù)警信息后，應(yīng)準時做好應(yīng)急人員、物資、裝備等防備性響應(yīng)工作，防范平安生產(chǎn)事故發(fā)生。港口經(jīng)營人存在重大風險的，應(yīng)制定專項動態(tài)監(jiān)測方案，定期更新監(jiān)測數(shù)據(jù)或狀態(tài)，每月不少于1次，并單獨建檔。重大風險進入預(yù)警狀態(tài)的，應(yīng)根據(jù)有關(guān)要求實行措施全面

16、馬上響應(yīng)，并將預(yù)警信息同步報送屬地負有平安生產(chǎn)監(jiān)視管理職責的管理部門。其他等級風險監(jiān)測、預(yù)警等應(yīng)嚴格進展分級管理。6.4.2警示告知港口經(jīng)營人應(yīng)落實風險警示告知工作要求，將風險根本狀況、應(yīng)急措施等信息可通過平安手冊、公告提示、標識牌、講解宣揚、網(wǎng)絡(luò)信息等方式告知本范圍從業(yè)人員和進入風險工作區(qū)域的外來人員，指導(dǎo)、催促做好平安防范。在主要風險場所設(shè)置平安警示標識，標明警示內(nèi)容，并將主要風險、位置、風險危害、影響范圍、致險因素、可能發(fā)生的風險大事及后果、平安防范與應(yīng)急措施告知挺直影響范圍內(nèi)的相關(guān)部門和人員。存在重大風險的，應(yīng)當將重大風險的名稱、位置、危急特性、影響范圍、可能發(fā)生的平安生產(chǎn)事故及后果、

17、管控措施和平安防范與應(yīng)急措施告知挺直影響范圍內(nèi)的相關(guān)單位或人員。應(yīng)在風險影響的場所區(qū)域、設(shè)備入口處，給出明顯的警示標識，并以文字或圖像等方式，給出進入重大風險區(qū)域留意事項提示。其他等級風險警示告知工作應(yīng)嚴格進展分級管理。6.4.3風險降低港口經(jīng)營人應(yīng)落實風險降低工作要求，依據(jù)本單位的風險辨識、評估結(jié)果，針對人、設(shè)施設(shè)備含貨物或物料、環(huán)境、管理等致險因素，實行有效的風險降低措施，降低風險等級。港口經(jīng)營人存在重大風險的，應(yīng)依據(jù)主要致險因素的可控性，主動制定風險降低工作要求，并建立重大風險降低專項資金，滿足重大風險的管控需求。其他等級風險降低工作應(yīng)嚴格進展分級管理。6.4.4應(yīng)急處置港口經(jīng)營人應(yīng)加強

18、風險大事應(yīng)急處置體系建立，包括：完善應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急管理機制，組建專兼職應(yīng)急隊伍，儲藏應(yīng)急物資和裝備，加強應(yīng)急演練等。發(fā)生平安生產(chǎn)事故后，應(yīng)根據(jù)中華人民共和國突發(fā)大事應(yīng)對法國家突發(fā)環(huán)境大事應(yīng)急預(yù)案水路交通突發(fā)大事應(yīng)急預(yù)案等，根據(jù)“分級負責、屬地管理的原那么，嚴格執(zhí)行行業(yè)、港口經(jīng)營人制定的相關(guān)應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急協(xié)調(diào)聯(lián)動機制，承受地方政府、行業(yè)管理部門的統(tǒng)一應(yīng)急指揮決策、應(yīng)急協(xié)調(diào)聯(lián)動、應(yīng)急信息發(fā)布，并主動開展突發(fā)大事現(xiàn)場的應(yīng)急處置工作。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)針對重大風險可能造成的事故制定應(yīng)急措施，并對此定期開展應(yīng)急演練。重大風險應(yīng)單獨編制專項應(yīng)急措施，定期開展重大風險應(yīng)急處置演練。6.5登記備案港口經(jīng)營人應(yīng)落實重大風險信息登記備案規(guī)定，照實記錄風險辨識、評估、監(jiān)測、管控等工作，并標準管理檔案。重大風險應(yīng)單獨建立清單和專項檔案。應(yīng)明確信息登記責任人，嚴格遵守報備內(nèi)容、方式、時限、質(zhì)量等要求，承受相關(guān)管理部門監(jiān)視。重大風險信息報備主要內(nèi)容包括：根本信息、管控信息、預(yù)警信息和事故信息等。重大風險信息報備方式包括