2015年全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

1、路天礦業(yè)公司2015年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告編號：LTK-BAB-01-2016-C-001簽發(fā)人：審核人：編制人：日 期：2016年1月8日路天礦業(yè)公司2015年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告一、2015年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況2015年我公司專門成立了全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由 董事長擔(dān)任組長，各分管副總經(jīng)理擔(dān)任副組長， 各職能部門、 基層單位中層領(lǐng)導(dǎo)為成員， 領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理的日常工作。 公司 體系辦是負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的職能部門，具體組織、推動(dòng)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。目前，公司已將企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)落 實(shí)到相應(yīng)的職能部門，由職能部門負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的 實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)防范意識也在各級領(lǐng)導(dǎo)及工作人員的思想中進(jìn)一 步強(qiáng)化

2、。公司已制定了風(fēng)險(xiǎn)管理手冊 、程序文件、不 安全行為控制手冊、管理制度匯編，開展了管理制度和 流程梳理、風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)管理程序的制定、風(fēng) 險(xiǎn)事件收集與整理等工作，并每月形成體系運(yùn)行報(bào)告。二、2015年度計(jì)劃完成情況及評價(jià)按照年初制定的2015年度安全目標(biāo)與計(jì)劃，制定的安 全管理制度和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系管理辦法 等綱領(lǐng)性文件， 出臺了針對礦井安全生產(chǎn)的考核獎(jiǎng)懲辦法，并建立了檔案和不安全行為等級臺賬。各基層單位建立了以本安體系為核心 的安全管理組織機(jī)構(gòu)并有專人負(fù)責(zé)開展工作。各單位對中等以上危險(xiǎn)源班班管控， 中等以下危險(xiǎn)源專人管理。安檢科每月對采掘、安裝、機(jī)運(yùn)等輔助單位進(jìn)行考核評價(jià)，并與安全

3、結(jié)構(gòu)工資掛鉤；我公司已將風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系考核評分標(biāo)準(zhǔn)按專業(yè)劃分到了各職能科室和基層單位，每月按照分管專業(yè)進(jìn)行考核評分，最終由本安辦進(jìn)行匯總，實(shí)現(xiàn)獎(jiǎng)罰兌現(xiàn)。 綜上所述，我公司在烏海能源公司的直接領(lǐng)導(dǎo)下，遵循公司年初提出的煤礦安全生產(chǎn)思想，以創(chuàng)建本質(zhì)安全型礦井、 實(shí)現(xiàn)安全形勢根本好轉(zhuǎn)和高產(chǎn)高效為目標(biāo)，全公司干部職工團(tuán)結(jié)一致，同心同德，圓滿完成了烏海能源公司及公司年初下 達(dá)的各項(xiàng)指標(biāo)。2015年度公司通過全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開展，找出了目前需要重點(diǎn)防范的 2個(gè)重大風(fēng)險(xiǎn)及其形成原因，從而能 夠有針對性的開展風(fēng)險(xiǎn)評估診斷工作，并依據(jù)評估結(jié)果， 確定了風(fēng)險(xiǎn)等級，制定了重大風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)控措施，抓住了風(fēng) 險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)

4、急機(jī)制重點(diǎn)，全面的提出了風(fēng)險(xiǎn)解決方案措施，為公司安全生產(chǎn)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。三、信息系統(tǒng)運(yùn)行情況統(tǒng)計(jì)2015年路天礦業(yè)公司 1月1日至12月31日共查出隱 患618條，錄入系統(tǒng)問題 499條，未錄入119條，1、2月 份一條未錄入罰款10元，25條未錄入，合計(jì)罰款 250元， 3月-12月份一條未錄入罰款 20元，94條未錄入，合計(jì)罰 款1880元。1、2015年系統(tǒng)隱患錄入統(tǒng)計(jì)表專業(yè)123456789101112月份月月月月月月月月月月月月采煤2914534428132121151198掘進(jìn)401518235168956機(jī)電1431223432運(yùn)輸626311222322一通三防1111444

5、44213防治水12其他832111合計(jì)8632955837233236312822192、隱患未錄入罰款統(tǒng)計(jì)單位月份1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月綜放隊(duì)1168125111221安裝運(yùn)隊(duì)1191通風(fēng)隊(duì)1111指揮中心23227動(dòng)力科232221信息中心11地測科11技術(shù)科2合計(jì)17827231251334322對這些已檢查出的問題和隱患，已按照五定原則全部進(jìn)行整改落實(shí)。3、系統(tǒng)其他模塊正在逐步有效錄入。四、2015年副科以上領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場考核卡督查情況統(tǒng)計(jì)月份統(tǒng)計(jì)應(yīng)抽杳次數(shù)實(shí)際抽杳次數(shù)增減次數(shù)（+、-）1月232324+922月232317+853

6、月232280+484月219271+395月219284+656月219258+397月219272+538月219263+449月219259+4010月219245+2611月219263+4412月219248+29全年公司領(lǐng)導(dǎo)及各單位副科以上領(lǐng)導(dǎo)未出現(xiàn)抽查次數(shù)不 夠現(xiàn)象。五、2015年度內(nèi)業(yè)資料審核統(tǒng)計(jì)月份內(nèi)業(yè)審核存在的問題（條）整改情況備注1月50已整改2月106已整改3月已整改季度檢查4月35已整改5月55已整改6月52已整改7月已整改季度檢查8月37已整改9月已整改季度檢查10月已整改年度檢查11月12月六、2016年企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃1、單位管理層對本單位 2016年全面風(fēng)

7、險(xiǎn)管理工作提 出的要求：要求完善優(yōu)化全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，采取培訓(xùn)、 研討交流等措施加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)；強(qiáng)化重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警，構(gòu)建日常風(fēng)險(xiǎn)信息收集、報(bào)告和處理機(jī)制，近 一步形成風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理體系；加強(qiáng)對新增風(fēng)險(xiǎn)的管理，要 從技術(shù)裝備、人員配置、資金投入和部門協(xié)作方面著手， 對暴露出的新風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管控，形成長效機(jī)制，持續(xù)提 升路天礦業(yè)公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理能力和科學(xué)決策水平，為公 司發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供堅(jiān)強(qiáng)保障。2、2016年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃1 ）、2016年3月底前完成公司所屬各單位、部門的風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀普查，組織對全公司各級人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理知識培訓(xùn)2 ）、2016年6月底前，公司各單位、部門完

8、成風(fēng)險(xiǎn)評 估工作，出具風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，并對評估確定的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) 行綜合分析，提出預(yù)防措施。3 ）、2016年12月底，對企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行情況 進(jìn)行總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、適時(shí)調(diào)整，做好2017年的全面風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì) 劃。4、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估情況開展 2016年度風(fēng)險(xiǎn)評估的范圍、 方式及參與人員。此次風(fēng)險(xiǎn)評估對路天礦業(yè)公司所屬各單位、部門業(yè)務(wù) 流程、作業(yè)環(huán)節(jié)進(jìn)行評估，公司專門成立風(fēng)險(xiǎn)評估小組， 以各職能部門、基層單位為辨識主體，圍繞各自的核心業(yè) 務(wù)，辨識本部門、企業(yè)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，然后對各職能部門、 所屬企業(yè)辨識出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了確認(rèn)、分類、整理，堅(jiān)持自上而下，自下而上”的原則，確保全員參與。七、2016年度風(fēng)險(xiǎn)管理信息系

9、統(tǒng)建設(shè)情況我公司已安裝了監(jiān)測監(jiān)控、人員定位、小靈通通訊系 統(tǒng)，監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)已實(shí)現(xiàn)了對井下瓦斯、一氧化碳濃度、 溫度、風(fēng)速等動(dòng)態(tài)監(jiān)控；人員定位已實(shí)現(xiàn)了對井下人員的 活動(dòng)軌跡和考勤功能，并與能源公司實(shí)現(xiàn)了聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行；井 下小靈通系統(tǒng)已實(shí)現(xiàn)了使用防爆小靈通與地面直接聯(lián)系； 生產(chǎn)信息系統(tǒng)從2014年4月正式開始試運(yùn)行至今，我公司 能有效并及時(shí)將相關(guān)數(shù)據(jù)錄入系統(tǒng)（未及時(shí)錄入數(shù)據(jù)按照 系統(tǒng)管理辦法進(jìn)行處罰），為確保2016年更進(jìn)一步完善信 息系統(tǒng)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和有效性，我公司將加大檢查力度和 處罰力度，確保數(shù)據(jù)能夠及時(shí)的錄入系統(tǒng)。八、有關(guān)意見和建議1、采取多種方式對公司人員進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，協(xié)助公司培養(yǎng)具

10、備全面風(fēng)險(xiǎn)管理知識和技能的專業(yè)人員。2、 組織企業(yè)間全面風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的相互學(xué)習(xí)交流，特 別是組織人員到已成功實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理的企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察，了解其成功的經(jīng)驗(yàn)及實(shí)施過程中的教訓(xùn)，為更好更 快的推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。3、組織各級人員進(jìn)行信息系統(tǒng)培訓(xùn)，了解系統(tǒng)概況，更近一步完善系統(tǒng)建設(shè)工作。4、從人、機(jī)、環(huán)、管等方面加強(qiáng)對安全的管理，通過 制定各項(xiàng)制度措施，強(qiáng)化安全生產(chǎn)。在這里，最主要的是 要加強(qiáng)對人的管理，人是企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的最重要因素，人 的不安全行為是最大的隱患，而對人的管理也是最難的管 理，因?yàn)槿藭?huì)受利益的驅(qū)使，在利益面前能讓人喪失原則， 因此抓對人的管理在整個(gè)安全管理過程中

11、至關(guān)重要。要控 制人的不安全行為，就要以制度說話讓制度管人。要讓人 明白，你的不安全行為不僅將對他人造成不安全隱患，還 對自己也造成危險(xiǎn)，在此前提下，就要加強(qiáng)對“三違”人 員利益的控制，使其在人格上沒有面子，使其爆光亮相， 在利益上受到重創(chuàng)，加大“三違”成本。5、 加強(qiáng)每位職工對安全理念的認(rèn)識。只有讓每位職工 把安全文化、安全理念認(rèn)識清楚了，讓每位領(lǐng)導(dǎo)、每位工 人在工作時(shí)，首先從安全的角度去思考，去安排，去作業(yè)， 才能預(yù)防和減少事故的發(fā)生，真正做到人人管安全，人人抓安全。6、加強(qiáng)安全文化建設(shè)（1） 安全文化的建設(shè)就是抓好基層管理，打造學(xué)習(xí)型 組織?？剖摇^(qū)隊(duì)、班組都要?jiǎng)?chuàng)建學(xué)習(xí)型組織，就是把學(xué)習(xí)與工作不分離，把工作的過程看做學(xué)習(xí)的過程，把學(xué)習(xí) 與工作一樣對待、一樣要求，要通過學(xué)習(xí)激發(fā)員工的積極 性，激活員工