4技術(shù)質(zhì)量部內(nèi)審檢查表

1、q/yiczh-cx26-jl02內(nèi)部審核檢查表審核部門依據(jù)標準內(nèi)審員趙景國審核組長趙景國陪同人員玄永強技術(shù)質(zhì)量部審核時間2010年3月10 hgb/t 190012008、 gb/t 24001-2004、 gb/t 28001-2001q/5. 5. 1、5.4.1、5.5.3、7.1、7.5.2、7.5.3、7.6、8.2.4、8. 3審核要素e/4. 4. 1、4.3.3、4. 3. k 4.3.2、4.4.2、4.4.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4. 5.3s/4. 4. 1、4.3.3、4.3.1、4.3.2、4.3.4、4.4.2、4.4.3、4.4.6、4.4.7、

2、4.5.1、4. 5.2gb/t19001gb/t24001gb/t28001審核內(nèi)容審核方法審核記錄結(jié)論條款號條款號條款號4.2.34.4.54.4.51）本部門是否建立受控文件清單？現(xiàn)場從清單中抽取文件若已建立部門的受控文件清單，抽查3份文件，均/文件控制文件管理文件和資所用文件經(jīng)批準否?是否為有效版本?何干份.為有效版本。詢問部長，基本清楚有效版本的含義。v料控制為有效版本？（編制、審核、批準、受控標識、相應(yīng)的發(fā)放記錄、 編號、修改標識等）。2）外來文件如何控制？檢查所用標準、法律從外來文件清單抽查2份，均有相應(yīng)的受控標法規(guī)等的控制.識。3 ）文件的借閱和銷毀如何控制？面談.目前未發(fā)生。

3、借閱和銷毀均應(yīng)經(jīng)過部門負責人審核。4.2.44.5.44.5.31）如何實施記錄的控制？面談.已建立記錄清單。/記錄控制記錄控制己錄和3己 錄管理2）記錄如何標識，利于檢索否？面談檢查本部門記錄名稱、編號、日期、類別、填寫人等，可以有效檢7的檢索方法.索。3）記錄的填寫要求如何？面談.并查閱部分記錄及時、真實、內(nèi)容完整，字跡清晰，不得隨意修改。（從記錄清單中抽查）.抽查3份檢驗記錄，均符合要求。4）是否規(guī)定了記錄的保存期限和保存部.從記錄的具體作用來在"記錄清單"中已規(guī)定了本部門的記錄保存期限，門，能否滿足需要？判斷其規(guī)定是否恰當.基本符合要求。注：評價標識“ 丁”符合要求

4、，“一”基本符合要求，“x”不符合要求，與不符合報告對應(yīng)。內(nèi)部申核檢查表q/ykzh-cx26-jl022: 2gb/t19001 條款號gb/t24001條款號gb/t28001 條款號審核內(nèi)容審核方法審核記錄結(jié)論5.4策劃5.4.14.3.14.3.11）本部門的管理目標是什么？包括質(zhì)面談，并出示相關(guān)文已建立本部門的管理目標各部門qes目標指標分v質(zhì)量目標環(huán)境因素對危險源量、環(huán)境和職業(yè)健康安全，能否實現(xiàn)？件.解一覽表，本部門共有9項目標，基本能夠?qū)崿F(xiàn)。辨識風險評價和風資源情況是否滿足？險控制的2）和本部門相關(guān)的環(huán)境因素、重要環(huán)面談，并出示相關(guān)記能夠出示相應(yīng)的環(huán)境因素清單和重大環(huán)境因素清策劃

5、境因素有哪些？錄（環(huán)境因素登記 表）.單，了解本部門的重要環(huán)境因素，基本沒有遺漏。3）和本部門相關(guān)的危險源？查驗部門的危險源登提供了風險評價表、重大危險源清單，明確了本部記表.門所存在的危險源。5.5.14.4.14.4.11）部門和崗位的職責、權(quán)限及相互關(guān)查閱部門、各崗位職已建立部門的崗位職責、權(quán)限，即有關(guān)人員的職v職責和權(quán)資源作用結(jié)構(gòu)和職系是否清楚、協(xié)調(diào)？責、權(quán)限及相互關(guān)系責和權(quán)限，本部門各崗位人員均做了詳細的規(guī)定。限職責和權(quán)責的有關(guān)文件，并詢問限2）部門負責人及各崗位員工是否明確證實。通過現(xiàn)場審核查看相現(xiàn)場詢問，抽查3名員工，基本能夠清楚自己的職自己的職責、權(quán)限及相互關(guān)系？關(guān)職能能否落實

6、，劃 分是否合理。責和權(quán)限。4.3.24.3.21 ）組織是否建立并保持了識別、獲取查相關(guān)程序符合標準要求的程序：法律法規(guī)和其他要求控制法律法規(guī)法規(guī)和其更新相應(yīng)法律、法規(guī)和其他要求的渠程序。和其他要求他要求道和程序文件？2）是否建立了相應(yīng)的法律法規(guī)清查清單建立了 “法律法規(guī)和其他要求清單”及“適用法律單，并傳達到相關(guān)員工。法規(guī)及其他要求摘要”，并已分發(fā)至本部門，利用 傳閱的方式進行傳達。內(nèi)部審核檢查表q/ykzh-cx26-jl022: 3gb/t19001 條款號gb/t24001條款號gb/t28001 條款號審核內(nèi)容審核方法審核記錄結(jié)論4.3.34.3.31 ）組織是否在相關(guān)職能和層次上

7、查相關(guān)文件各層次經(jīng)主管領(lǐng)導批準、符合標準要求和公司實際v目標、指標目標建立和保持了文件化的環(huán)境、職情況的目標和指標：各部門qes目標指標分解一和方案業(yè)健康安全目標和指標？覽表，本部門共有分解目標9項。2）建立目標時是否考慮了法規(guī)的要 求、重大環(huán)境因素、職業(yè)健康安全風 險以及財務(wù)、技術(shù)狀況和相關(guān)方的觀 點，目標應(yīng)符合環(huán)境、職業(yè)健康安全 方針和改進的承諾。面談能充分考慮。3 ）本部門的目標指標？完成情況？查相關(guān)資料本部門的目標指標見各部門qes目標指標分解一 覽表；完成情況見qes目標考核記錄。均實現(xiàn) 了規(guī)定的目標指標。4.3.41 ）是否建立文件化環(huán)境/職業(yè)健康安查相關(guān)文件符合標準要求的管理方案

8、：v職業(yè)健康全目標指標管理方案？環(huán)境、職業(yè)健康安全目標指標管理方案，共5安全管理項。方案2）涉及本部門的方案？方案中是否查相關(guān)文件5個方案中涉及本部門的有2項（火災(zāi)和爆炸、固規(guī)定了相關(guān)人員的職責和權(quán)限、實廢處置），方案均明確規(guī)定了相關(guān)人員的職責和權(quán)現(xiàn)目標的方法和時間表。限、實現(xiàn)目標的方法和時間表。3）是否對管理方案進行了定期的評查相關(guān)記錄方案的定期評、修訂記錄：管理方案實施檢查記審，必要時對其修訂。錄。目前沒有發(fā)生修訂情況。q/ykzh-cx26-jl022: 4gb/t19001 條款號gb/t24001條款號gb/t28001 條款號審核內(nèi)容審核方法審核記錄結(jié)論5.5.3內(nèi)部溝通4.4.3

9、信息交流4.4.3協(xié)商與溝通1）是否建立和保持了本程序，以 確保與員工和其他相關(guān)方的質(zhì)量/ 環(huán)境/職業(yè)健康安全信息的交流？查相關(guān)程序符合要求的程序；信息溝通控制程序。j2）是否將環(huán)境因素、重大環(huán)境因 素、危險源辨識、風險評價和風險控 制計劃向有關(guān)人員進行交流？面談以文件發(fā)放的形式向有關(guān)人員交流，如重大環(huán) 境因素清單、重大危險源清單、環(huán)境/職業(yè)健康 安全管理方案的發(fā)放。3）是否對方針、手冊、程序的制定和 評審進行交流，以及作業(yè)場所環(huán)境因 素、作業(yè)場所安全衛(wèi)生任何變化的交 流和商討？面談現(xiàn)場信息交流的證據(jù)：“文件評審記錄”、“信息 聯(lián)絡(luò)單”。與相關(guān)方的協(xié)商記錄：“相關(guān)方投訴 登記和處理意見表”。6

10、.2.2 能力意識 與培訓4.4.2培訓 意識和能 力4.4.2培訓 意識和能 力1 ）本部門人員的資格要求是否規(guī)定？ 人員安排滿足要求否？本部如何實施 培訓工作（包括對統(tǒng)計技術(shù)應(yīng)用的培 訓）？與部門負責人面談，并查 閱相關(guān)記錄.（上崗證等）基本滿足要求。培訓由綜合部負責組織，巳對 檢驗人員進行了培訓，培訓內(nèi)容為檢驗基礎(chǔ)知 識，包括統(tǒng)計技術(shù)應(yīng)用的培訓，本部門負責對 新入職的人員進行安全培訓。2）是否評價培訓的有效性?如何評價？查閱相關(guān)的培訓記錄。在綜合部。3）員工質(zhì)量意識、環(huán)境保護意識和勞 保意識如何？抽查員工的對管理方針、 管理目標的理解。崗位的 重要環(huán)境因素和重大風 險及如何控制，一旦發(fā)生

11、 的應(yīng)急處理措施抽查兩名員工，對管理方針、目標基本清楚， 能夠說清楚本崗位的重要環(huán)境因素和重大風 險，以及必要的應(yīng)急措施，基本符合。內(nèi)部申核檢查表q/ykzh-cx26-jl022: 5gb/t19001 條款號gb/t24001條款號gb/t28001 條款號審核內(nèi)容審核方法審核記錄結(jié)論7產(chǎn)品實現(xiàn) 的策劃4.4.6運行控制4.4.6運行控制1 ）是否確定了生產(chǎn)和服務(wù)實現(xiàn)過程？2 ）對生產(chǎn)和服務(wù)實現(xiàn)過程是否形成了 必要的文件？對沒有形成文件的過程 和活動，如何實施是否明確了必要的 資源和控制方法？面談,并現(xiàn)場觀察.查閱相關(guān)文件（如手冊）已經(jīng)形成文件，如管理手冊，程序文件及工藝 規(guī)程、檢驗規(guī)程等

12、。均已規(guī)定，包括原材料檢驗、過程檢驗、成品 檢驗等，均執(zhí)行相應(yīng)的規(guī)程及相應(yīng)的國家、行 業(yè)、企業(yè)標準，基本符合要求。v3 ）是否規(guī)定了相應(yīng)的驗證和確認活動 以及驗收準則？面談并查閱驗收準則。巳經(jīng)規(guī)定。能出示產(chǎn)品檢驗規(guī)程。4）是否規(guī)定了必要的記錄？查閱有關(guān)生產(chǎn)和服務(wù)提 供的相應(yīng)的記錄（可結(jié)合 對其他部門的審核來檢 查）。已經(jīng)現(xiàn)定的必要的記錄，按工藝規(guī)程、檢驗規(guī) 程的要求，提供必要的崗位操作記錄和產(chǎn)品檢 驗記錄。7.5.2生產(chǎn) 和服務(wù)提 供過程的 確認1）規(guī)定了哪些特殊（關(guān)鍵）過程？考察生產(chǎn)和服務(wù)提供的 全過程，了解具有哪些特 殊（關(guān)鍵）過程。本公司沒有特殊過程，將關(guān)鍵過程（投料混料、 變頻調(diào)速、合

13、成過程）作為特殊過程進行控制， 對其巳經(jīng)提供了相應(yīng)的作業(yè)指導書和規(guī)定了檢 驗的方法，人員的要求等。2）對這類特殊（關(guān)鍵）過程是否實施 了確認？對確認的安排是否作了規(guī) 定？是否滿足標準要求？查看對特殊（關(guān)鍵）過程 的確認是如何規(guī)定的，查 確認的記錄，評定是否符 合規(guī)定要求。查對特殊過程的確認，未對設(shè)備能力進行確認， 不符合對生產(chǎn)和服務(wù)提供的確認的全面要求。xq/ykzh-cx26-jl022: 6gb/t19001 條款號gb/t24001條款號gb/t28001 條款號審核內(nèi)容審核方法審核記錄結(jié)論7.5.2生產(chǎn) 和服務(wù)提 供過程的 確認4.4.6運行控制4.4.6 運行 控制3）是否進行了再確

14、認？了解在什么情況下需進 行再確認。一般在關(guān)鍵過程實施前，或者發(fā)生較大變化時 需進行再確認。目前還沒有進行再確認的時機。7.5.3標識 和可追溯 性1 ）是否在生產(chǎn)和服務(wù)提供的全過程對 產(chǎn)品進行了標識（包括在提供過程中 對產(chǎn)品的檢驗狀態(tài)進行標識）？檢查生產(chǎn)提供過程中的 各種標識，如各種提示的 標識。生產(chǎn)現(xiàn)場的標識不全，沒有設(shè)置合格品區(qū)、不 合格品區(qū)、待檢區(qū)、待判定區(qū)等。x2）當有可追溯性要求時，是否控制和 記錄了生產(chǎn)和服務(wù)的唯一性標識？現(xiàn)場查閱。通過各種記錄，進貨記錄、檢驗記錄、出入庫 記錄、過程記錄、驗收記錄及銷售合同的順序 號及發(fā)票號等可以實現(xiàn)追溯。3）是否有危險品和化學品，如何控 制？查

15、化驗室使用的各種化 學藥品?；炈幤窐俗R清楚，分類存放，并做到專人保 管，防火設(shè)施齊全。7.6監(jiān)視和 測量設(shè)備 的控制4.5.1監(jiān)測 和測量4.5.1績效 測量和監(jiān) 視1 ）是否對監(jiān)視和測量設(shè)備進行了識 別？是否配備了必要的監(jiān)視和測量設(shè) 備？面談并現(xiàn)場查驗。檢查 監(jiān)視和測量設(shè)備臺帳巳建立“監(jiān)視和測量設(shè)備臺帳”。2 ）監(jiān)視和測量設(shè)備的測量能力是否與 測量要求相一致？現(xiàn)場查驗相關(guān)的校準記 錄相一致內(nèi)部審核檢查表q/ykzh-cx26-jl022: 7gb/t19001 條款號gb/t24001條款號gb/t28001 條款號審核內(nèi)容審核方法審核記錄結(jié)論7.64.5.14.5.13 ）對監(jiān)視和測量設(shè)

16、備的控制是否滿足查驗監(jiān)視和測量設(shè)備的已建立臺帳，并按規(guī)定周期進行了送檢。v監(jiān)視和測監(jiān)測和測績效測量規(guī)定的各項要求？控制，是否按規(guī)定周期進量設(shè)備的量和監(jiān)視行檢驗？控制4 ）發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測量設(shè)備偏離校準狀態(tài)面談，如發(fā)生，出示相應(yīng)停止使用，報告、評價對產(chǎn)品的影響及如何糾時如何處置？證據(jù)。正，是否需要追回處理。目前未發(fā)生。5）是否存在自校準裝置？如何控制？面談并現(xiàn)場驗證目前不存在自校準裝置。8.2.41）對qes有關(guān)過程規(guī)定并實施了哪些面談.（除內(nèi)部審核外，企業(yè)已規(guī)定對過程產(chǎn)品的監(jiān)視和測量，包括對原料產(chǎn)品的監(jiān)監(jiān)控方法？效果如何（是否利于體系運及各部門如何檢查所管的驗證、過程產(chǎn)品的檢驗、驗收，成品檢驗等，

17、視和測量行和產(chǎn)品質(zhì)量提高）？理過程的工作質(zhì)量，如規(guī) 定控制點檢驗點及評價 方法，如何實施改進）基本符合要求。2）是否明確規(guī)定了產(chǎn)品實現(xiàn)過程中必面談并出示文件.（從采購能夠出示產(chǎn)品的檢驗規(guī)程，其中包含采購產(chǎn)品、v要的驗證活動？形成了哪些文件（如檢產(chǎn)品、產(chǎn)品標準及檢驗規(guī)中控產(chǎn)品及成品，基本符合要求。驗標準等）？程）3）是否實施了所規(guī)定的驗證？人員資出示相關(guān)檢驗記錄.現(xiàn)場所有的質(zhì)檢員均經(jīng)過培訓合格后上崗，均進行格經(jīng)確認否？記錄是否表明經(jīng)授權(quán)負觀察是否實施.了相應(yīng)的檢驗。查看檢驗記錄（原材料、過程責產(chǎn)品放行的責任者？產(chǎn)品、成品），基本符合要求。4）有無顧客批準放行的特例？如何控 制？面談，如有，則出示

18、記錄目前沒發(fā)生。內(nèi)部申核檢查表q/ykzh-cx26-jl022: 8gb/t19001 條款號gb/t24001條款號gb/t28001 條款號審核內(nèi)容審核方法審核記錄結(jié)論8.3不合格4.5.3不符4.5.2 事1）不合格的類型面談，不合格服務(wù)、不合一般不合格，嚴重不合格。品控制合、糾正措故、事件、格產(chǎn)品、環(huán)境安全方面的施和預(yù)防不符合、糾不合格措施正和預(yù)防 措施2 ）如何控制生產(chǎn)和服務(wù)實現(xiàn)過程中各面談.出示記錄檢驗員在檢驗過程中，對發(fā)現(xiàn)的不合格品要及環(huán)節(jié)出現(xiàn)的不合格?（標識記錄隔離時進行標識、記錄、隔離，對于嚴重不合格品評審處置）由技術(shù)質(zhì)量部組織相關(guān)部門進行評審，按照評 審的結(jié)論由責任部門進行處置，并規(guī)定了處置 的權(quán)限，目前未發(fā)生嚴重不合格。3）是否明確觀定了評審方式和權(quán)限？面談并出示記錄.在不合格品控制程序中已明確了針對不合評審結(jié)果是否得到實施？格的評審方式和權(quán)限。已經(jīng)得到了實施。v4）不合格糾正后，是否經(jīng)再次驗證？面談并出示記錄.一般不合格直接返工，較大的不合格進行評審， 經(jīng)評審后進行處置。5