概念證明中心：美國研究型大學(xué)促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化的新組織模式

1、    “概念證明中心”美國研究型大學(xué)促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化的新組織模式    摘要：促進(jìn)科研成果商業(yè)轉(zhuǎn)化是激發(fā)區(qū)域和國家經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展的重要渠道，但是基礎(chǔ)研發(fā)活動(dòng)與產(chǎn)品開發(fā)之間往往存在著一座“死亡之谷”。為了跨越“死亡之谷”、提高大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化能力，美國興起了一種新的組織模式概念證明中心，旨在幫助解決大學(xué)研發(fā)成果與可市場(chǎng)化成果之間的空白。概念證明中心在美國已經(jīng)取得明顯的成效，它的成功經(jīng)驗(yàn)對(duì)于我國科研成果轉(zhuǎn)化有著重要啟示。關(guān)鍵詞：美國研究型大學(xué)，概念證明中心，科研成果商業(yè)化，死亡之谷基金項(xiàng)目：上海市教委科研創(chuàng)新項(xiàng)目“美國創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)力路徑圖研究”(4480153

2、0)一、概念證明中心產(chǎn)生的背景1998年12月，時(shí)任美國眾議院科學(xué)委員會(huì)副主席弗農(nóng)·艾勒斯(vernon ehlers)與時(shí)任眾議院議長(zhǎng)紐特·金里奇(newt gingrich)在一場(chǎng)名為“開啟我們的未來走向新的國家科學(xué)政策”的記者發(fā)布會(huì)上指出，政府與民間部門在科技活動(dòng)上的分工體系將會(huì)造成基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究之間的間隙，艾勒斯將聯(lián)邦政府重點(diǎn)資助的基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域推動(dòng)的產(chǎn)品開發(fā)之間存在的鴻溝形象地比喻為“死亡之谷”(valley of death)1，如圖1所示。從美國大學(xué)科研成果的轉(zhuǎn)化歷史看，“死亡之谷”已成為制約美國大學(xué)與產(chǎn)業(yè)科研協(xié)同創(chuàng)新的重要瓶頸，導(dǎo)致大量大學(xué)科研成果無

3、法成功地推向市場(chǎng)，“夭折”在實(shí)驗(yàn)室。誠然，推動(dòng)大學(xué)研究成果轉(zhuǎn)化并繼而商品化直至最終形成產(chǎn)業(yè)，并不是一個(gè)一蹴而就、自然而然發(fā)生過程。圖1 基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究之間的死亡之谷236事實(shí)證明，從發(fā)明到創(chuàng)新是一項(xiàng)冗長(zhǎng)、復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及政府部門、大學(xué)自身的平臺(tái)及技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室、風(fēng)險(xiǎn)投資、天使投資以及科研人員個(gè)人等不同主體，如圖2所示。研究人員與企業(yè)經(jīng)理人之間常常因教育背景、行為目的等不同而出現(xiàn)溝通缺口；市場(chǎng)客戶群之間常常因?qū)Υ录夹g(shù)產(chǎn)品的態(tài)度不同而出現(xiàn)市場(chǎng)缺口；而風(fēng)險(xiǎn)投資商總是尋求回報(bào)率足夠高從而擔(dān)保其商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的投資機(jī)會(huì)，導(dǎo)致初創(chuàng)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)資本更加難以獲得。圖2 大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化及相關(guān)影響因素流程圖3

4、從圖2可以看出，一旦大學(xué)科學(xué)家(研究人員)選擇路徑1(圖中實(shí)線路徑)向大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室披露自己的研發(fā)成果，那么要使這些成果成功地走向市場(chǎng)，則要受到多重因素的影響，存在種種障礙。其中，大學(xué)與企業(yè)之間的聯(lián)系與互動(dòng)、對(duì)大學(xué)研究人員的有效獎(jiǎng)勵(lì)、大學(xué)研究人員本身具有的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系及其相關(guān)的商業(yè)技能、政府部門的有效管理和規(guī)制，以及發(fā)達(dá)的資本市場(chǎng)和融資體系(如風(fēng)險(xiǎn)投資和天使投資)等方面的因素對(duì)科技成果順利商業(yè)化至關(guān)重要。一旦這些領(lǐng)域出現(xiàn)相關(guān)的信息不對(duì)稱抑或某個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)脫離，如大學(xué)研究人員市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)匱乏、大學(xué)沒有推行促進(jìn)科研成果商業(yè)化的有效激勵(lì)政策等，就會(huì)導(dǎo)致科研成果難以順利轉(zhuǎn)化。實(shí)際上，美國等國家已經(jīng)就如何

5、成功跨越“死亡之谷”做出了一系列探索，如成立大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室(technology transfer office，tto)、孵化器以及創(chuàng)建科學(xué)研究園等。美國作為世界上科研成果轉(zhuǎn)化率最高的國家，在此領(lǐng)域已取得突破性進(jìn)展，這些努力與舉措直接促成了美國在全球科技創(chuàng)新中的領(lǐng)先地位。與此同時(shí)，大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室近年來常常出現(xiàn)諸種受人詬病的弊端。例如，資金實(shí)力和技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室職員的市場(chǎng)遠(yuǎn)見跟不上科研創(chuàng)新的步伐，成為科研成果商業(yè)化的一大壁壘。此外，政府在資金投入上往往傾向于基礎(chǔ)研究，時(shí)常導(dǎo)致應(yīng)用性研究項(xiàng)目的資金出現(xiàn)空缺抑或不足的境況。美國普華永道會(huì)計(jì)師事務(wù)所(pricewaterhouse cooper

6、s)和國家風(fēng)險(xiǎn)資本協(xié)會(huì)(national venture capital association)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)指出，在1999年至2011年期間，美國“種子投資”(seed investment)或“點(diǎn)火投資”(ignition investment)占整個(gè)投資的比例從5.5%下降到2%，而以往的投資則從23%上升至35%3。這些政策導(dǎo)向充分地說明，政府青睞于投資風(fēng)險(xiǎn)較低、已完成概念證明的后續(xù)階段的科學(xué)研究。在這樣的背景下，一種旨在提高大學(xué)科研成果商業(yè)化能力、填平“死亡之谷”的新組織模式“概念證明中心”(proof of concept center)在美國一些研究型大學(xué)中逐漸發(fā)展起來，并成為美

7、國政府制定國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略議程的重要組成部分。從2001年第一個(gè)由私人基金會(huì)捐贈(zèng)的加州大學(xué)圣地亞哥分校馮·李比希創(chuàng)業(yè)中心成立，到美國創(chuàng)新戰(zhàn)略：推動(dòng)可持續(xù)增長(zhǎng)和高質(zhì)量就業(yè)(2009)和美國創(chuàng)新戰(zhàn)略：確保我們的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與繁榮(2011)兩份政府報(bào)告出臺(tái)，其間的發(fā)展歷程表明：“創(chuàng)建概念證明中心，促進(jìn)大學(xué)科技成果商業(yè)化，優(yōu)化大學(xué)、政府、企業(yè)三者之間的協(xié)同創(chuàng)新能力，進(jìn)而促進(jìn)美國經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展，是國家的重大發(fā)展戰(zhàn)略”4?？梢钥闯觯绹呀?jīng)從國家政府層面的高度來強(qiáng)調(diào)概念證明中心在促進(jìn)國家創(chuàng)新和提升國家競(jìng)爭(zhēng)力方面的巨大價(jià)值。二、概念證明中心的內(nèi)涵、發(fā)展概況及資金來源(一)概念證明中心的基本內(nèi)涵所謂概念

8、證明，就是對(duì)大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化的規(guī)劃和設(shè)計(jì)過程，在規(guī)劃和設(shè)計(jì)過程中，通過對(duì)大學(xué)科研轉(zhuǎn)化過程中的創(chuàng)新思路、發(fā)明成果、技術(shù)要求和市場(chǎng)潛力進(jìn)行分析，進(jìn)而確定其市場(chǎng)可行性5。而概念證明中心則是一種在大學(xué)之內(nèi)運(yùn)作的、幫助大學(xué)促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化的新組織模式。它通過提供點(diǎn)火資金、商業(yè)咨詢、創(chuàng)業(yè)指導(dǎo)、創(chuàng)業(yè)講座論壇等對(duì)概念證明活動(dòng)進(jìn)行個(gè)性化支持，主要幫助解決大學(xué)科研成果與可市場(chǎng)化成果之間的間隙，是填平基礎(chǔ)研究與產(chǎn)品開發(fā)之間死亡之谷的創(chuàng)新性服務(wù)機(jī)構(gòu)6。美國研究型大學(xué)的概念證明中心具有以下特點(diǎn)：(1)加速大學(xué)科研成果生產(chǎn)具有創(chuàng)新性的市場(chǎng)技術(shù)；(2)與外部網(wǎng)絡(luò)和研究團(tuán)隊(duì)密切聯(lián)系；(3)能夠與促進(jìn)科研商業(yè)化的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦

9、公室通力合作。此外，概念證明中心一般主要設(shè)置在工程學(xué)院，這能夠讓中心集中精力關(guān)注那些更有可能轉(zhuǎn)換成產(chǎn)品的研究7。2001年在加州大學(xué)圣地亞哥分校建立的馮·李比希創(chuàng)業(yè)中心(von liebig entrepreneurism center)和2002年在麻省理工學(xué)院成立的德什潘德科技中心(deshapanda technological center)是概念證明中心的典型代表，也是最早成立的兩個(gè)概念證明中心，它們均由創(chuàng)業(yè)慈善家投資建成。(二)概念證明中心的發(fā)展概況概念證明中心主要與大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室通力合作，通過加速已申請(qǐng)專利的科技進(jìn)入市場(chǎng)，從而對(duì)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室的工作起到補(bǔ)充作用。

10、它與傳統(tǒng)的孵化器的不同之處在于：第一，在孵化器進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)通常與大學(xué)隔離開來，而概念證明中心則允許受資助的教師和學(xué)生在大學(xué)實(shí)驗(yàn)室開展研發(fā)活動(dòng)；第二，孵化器通常給已有產(chǎn)品的初創(chuàng)企業(yè)提供種子基金或分享工作環(huán)境，而概念證明中心則評(píng)估來自研究產(chǎn)品的商業(yè)價(jià)值，并且為科研成果吸引風(fēng)險(xiǎn)投資等其他融資資金鋪路8。截至2012年，美國大學(xué)已建立了32個(gè)概念證明中心(如圖3所示)。從圖3可以看出，2009年之后聯(lián)邦政府開始加快概念證明中心的建設(shè)，這與這一時(shí)期美國金融危機(jī)對(duì)國家經(jīng)濟(jì)造成重創(chuàng)、政府力求促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和繁榮有密切關(guān)系。概念證明中心分布在美國各個(gè)州，所依托和合作的大學(xué)基本上都是頂尖的研究型大學(xué)，如阿拉巴

11、馬大學(xué)創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)指導(dǎo)中心(alabama innovation and mentoring of entrepreneurs center)、麻省理工學(xué)院德什潘德科技創(chuàng)新中心、加州大學(xué)圣地亞哥分校馮·李比希中心、馬里蘭大學(xué)概念證明聯(lián)盟(maryland proof of concept alliance)等。必須指出的是，概念證明中心并不全是僅僅隸屬于美國某所大學(xué)，其中也有由大學(xué)聯(lián)盟合作成立的概念證明中心。例如，位于費(fèi)城大學(xué)城的“qed概念證明”項(xiàng)目(qed proof of concept program)由賓夕法尼亞大學(xué)、特拉華州立大學(xué)、德雷塞爾大學(xué)、新罕布什爾大學(xué)等15所大學(xué)聯(lián)

12、合成立；俄亥俄州的“第三前沿”項(xiàng)目(the ohio third frontier program)則由俄亥俄州立大學(xué)、阿克倫大學(xué)、克利夫蘭州立大學(xué)等8所地方大學(xué)聯(lián)合創(chuàng)辦。美國目前仍有6個(gè)概念證明中心在籌建過程中。圖3 2001-2012年美國大學(xué)概念證明中心每年增長(zhǎng)數(shù)量圖3(三)概念證明中心的資金來源美國大學(xué)目前的32個(gè)概念證明中心平均擁有5000多萬美元的科研經(jīng)費(fèi)，它們?cè)诖龠M(jìn)大學(xué)衍生企業(yè)繁榮發(fā)展等領(lǐng)域已取得顯著成效。3但是，概念證明中心的啟動(dòng)資金來源也比較多樣化，主要包括聯(lián)邦資金、依托大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化的收入、私人捐贈(zèng)、州政府資助和民間基金會(huì)五個(gè)方面。例如：科羅拉多大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室的概念

13、證明項(xiàng)目資金支持來自該?？蒲谐晒虡I(yè)化的收入，該大學(xué)已經(jīng)為研究和商業(yè)發(fā)展創(chuàng)立了自己的概念證明資金，迄今為止已經(jīng)支持超過110個(gè)研究項(xiàng)目，總資金超過1300萬美元；哈佛大學(xué)“生物醫(yī)藥催化劑基金”的財(cái)政收入來自私人捐贈(zèng)；馬里蘭大學(xué)概念證明聯(lián)盟的啟動(dòng)資金來自聯(lián)邦基金；俄亥俄州“第三前沿”項(xiàng)目的資金則來自俄亥俄州政府?？傮w而言，聯(lián)邦政府對(duì)概念證明中心的支持方式更加多樣化。2011年3月，美國總統(tǒng)奧巴馬宣稱把創(chuàng)建概念證明中心作為投資“i6綠色挑戰(zhàn)計(jì)劃”(the i6 challenge)的主要路徑，旨在幫助解決信息技術(shù)、清潔能源乃至經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展等重大社會(huì)問題。該計(jì)劃也是“創(chuàng)業(yè)美國計(jì)劃”(startup

14、america initiative)的重要組成部分，將促進(jìn)美國的創(chuàng)新并贏得未來。同一時(shí)期，美國商務(wù)部經(jīng)濟(jì)發(fā)展局(eda)也聲稱，概念證明中心旨在加速綠色科技的發(fā)展以增強(qiáng)國家競(jìng)爭(zhēng)力和力挽美國經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇8。經(jīng)濟(jì)發(fā)展局于2011年9月為6個(gè)大學(xué)附屬的概念證明中心投資1200萬美元以應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)和競(jìng)爭(zhēng)，于2012年再次為7個(gè)新成立的概念證明中心各撥款100萬美元，并于2014年擴(kuò)大了對(duì)“i6挑戰(zhàn)計(jì)劃”的投資，其中包括給已有的概念證明中心投資50萬美元或開發(fā)商業(yè)化中心以關(guān)注后期的研究9。繼“i6挑戰(zhàn)計(jì)劃”之后，美國國家科學(xué)基金會(huì)(nsf)于2011年7月宣布推行一項(xiàng)國家創(chuàng)新計(jì)劃“i-corps計(jì)劃”，主要為

15、沒有成立概念證明中心的大學(xué)研究人員提供創(chuàng)業(yè)咨詢和種子資金。該計(jì)劃每年支持100個(gè)項(xiàng)目，2011年10月開始為第一批獲得者實(shí)行資助，每項(xiàng)資助大約5萬美元，受資助者必須在近5年來承擔(dān)過國家科學(xué)基金會(huì)的項(xiàng)目。由此可見，雖然概念證明中心資金來源渠道趨向多樣化，但是聯(lián)邦政府仍然是中心資金的主要來源。聯(lián)邦政府聯(lián)合相關(guān)部門采取不同的路徑與方式支持概念證明中心，從直接撥款資助到實(shí)施“i6挑戰(zhàn)計(jì)劃”、“i-corps計(jì)劃”再到各種政府決策，都足以看出聯(lián)邦政府開始從戰(zhàn)略的高度投資創(chuàng)辦概念證明中心項(xiàng)目。不可否認(rèn)的是，民間基金會(huì)、私人慈善家、企業(yè)家等相關(guān)主體的齊心協(xié)力對(duì)于概念證明中心的建設(shè)和發(fā)展也是至關(guān)重要的。三、概

16、念證明中心的運(yùn)作模式作為促進(jìn)大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化的一種創(chuàng)新性、服務(wù)性機(jī)構(gòu)，概念證明中心的預(yù)期功能是成為具有市場(chǎng)潛力的科技成果從實(shí)驗(yàn)室走向市場(chǎng)應(yīng)用的服務(wù)平臺(tái)。但是，不同的中心在此過程中實(shí)施的服務(wù)模式卻迥然有別，基本上每個(gè)概念證明中心都有自己的運(yùn)作路徑來推行大學(xué)科研成果商業(yè)化。加州大學(xué)圣地亞哥分校的馮·李比希創(chuàng)業(yè)中心和麻省理工學(xué)院的德什潘德科技創(chuàng)新中心是美國成立最早也是最典型的兩個(gè)概念證明中心。經(jīng)過十多年的發(fā)展，它們?cè)诖龠M(jìn)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化上已經(jīng)卓有成效，并獲得科技界和學(xué)術(shù)界的高度肯定，對(duì)后續(xù)成立的概念證明中心也起著示范作用。本文主要以這兩個(gè)中心的運(yùn)作模式為例，深入探討美國概念證明中心在加速科

17、研成果轉(zhuǎn)化過程中的運(yùn)作模式。(一)馮·李比希創(chuàng)業(yè)中心的運(yùn)作模式2001年，馮·李比希基金會(huì)向加州大學(xué)圣地亞哥分校雅各布工程學(xué)院捐贈(zèng)1千萬美元，用于建造馮·李比希創(chuàng)業(yè)中心。中心的任務(wù)是加速該校研究成果走向市場(chǎng)的商業(yè)化活動(dòng)，培養(yǎng)和推動(dòng)校企之間的交流，讓工程學(xué)專業(yè)的學(xué)生為創(chuàng)業(yè)工作做好準(zhǔn)備。具體而言，“中心主要為工程專業(yè)的本科生和研究生提供創(chuàng)業(yè)課程，為工程學(xué)院有創(chuàng)業(yè)意向的教師、學(xué)生和其他研究人員提供即時(shí)幫助，對(duì)積極駐校創(chuàng)業(yè)者團(tuán)隊(duì)進(jìn)行管理，以及舉辦雅各布工程學(xué)院每年的商業(yè)計(jì)劃大賽”10。為了達(dá)成上述目標(biāo)，馮·李比希中心使用了以下三種方法。(1)為科技成果驗(yàn)證提供種

18、子基金馮·李比希中心提供15000美元至75000美元數(shù)額不等的種子基金來支持加州大學(xué)圣地亞哥分校將具有市場(chǎng)前景的科研成果商業(yè)化。這些基金主要用于對(duì)受資助者已有研究成果的市場(chǎng)潛力和應(yīng)用價(jià)值的分析。中心每年會(huì)資助10至12個(gè)項(xiàng)目，這一比例是總申請(qǐng)項(xiàng)目的35%-60%。11為了獲得資金，申報(bào)的項(xiàng)目必須至少有一名雅各布工程學(xué)院的教師參與。申請(qǐng)的第一步是提交一份目的陳述、概述整個(gè)計(jì)劃。在提交申請(qǐng)后，中心的商業(yè)化主管會(huì)委派一名顧問，幫助教師準(zhǔn)備要提交給審議委員會(huì)的策劃和陳述報(bào)告。申請(qǐng)人在下一個(gè)月提交全部的申請(qǐng)材料。最后，由5-8位技術(shù)和商業(yè)專家組成的審議委員會(huì)負(fù)責(zé)評(píng)定申請(qǐng)。評(píng)定委員會(huì)將根據(jù)申請(qǐng)

19、書中所體現(xiàn)的技術(shù)創(chuàng)新和實(shí)用性、潛在的市場(chǎng)應(yīng)用規(guī)模、市場(chǎng)定位、技術(shù)的發(fā)展水平、資金的使用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及主要投資人的可信度等指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并最終做出是否提供資助的評(píng)定。馮·李比希中心最后向申請(qǐng)成功者提供資金，幫助他們將精力集中到發(fā)展、測(cè)試、技術(shù)原型構(gòu)建以及進(jìn)行特定的市場(chǎng)研究上。這一評(píng)價(jià)促成企業(yè)間的合作、認(rèn)證以及新公司的成立。(2)為大學(xué)科研成果順利走向市場(chǎng)提供咨詢服務(wù)馮·李比希中心擁有一些需付費(fèi)的兼職顧問專家，但他們?cè)谠撝行乃@得的報(bào)酬遠(yuǎn)低于他們?cè)诟髯灶I(lǐng)域中作為專家的公開市場(chǎng)價(jià)值。每個(gè)顧問專家大概要為10個(gè)計(jì)劃負(fù)責(zé)。該中心選擇顧問的主要依據(jù)是候選人的專業(yè)技術(shù)背景、以往的企業(yè)工作經(jīng)歷以及與當(dāng)?shù)毓竞屯顿Y行業(yè)領(lǐng)袖的商業(yè)關(guān)系。這些專家顧問資源對(duì)于研發(fā)項(xiàng)目的建設(shè)具有長(zhǎng)期的價(jià)值，因?yàn)樗麄儗⒓夹g(shù)和研究者與外部網(wǎng)絡(luò)連接起來。馮·李比希中心與大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室的代表協(xié)同合作，負(fù)責(zé)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、談判以及與新公司和獲得資助的申請(qǐng)人簽訂協(xié)議。中心還會(huì)與外部的社區(qū)組織(如connect)合作，目的是進(jìn)一步為受資助人